美国证券交易委员会表格 3
表格 3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 证券实益所有权的初步声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。需要声明的活动日期
(月/日/年) 01/09/2024 |
3。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 HWH 国际公司 [哈哈 ] | |||||||||||||
4。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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5。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
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6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1。证券标题(Instr. 4) | 2。 实益拥有的证券金额(Instr. 4) | 3。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4。间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
普通股 | 10,900,000 | I(1)(2) | 见脚注(1)(2)(5) |
普通股 | 2,677,375 | I(1)(3)(4) | 见脚注(1)(3)(4)(5) |
表二——实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 4) | 4。衍生证券的转换价或行使价 | 5。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 6。间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||
认股证 | 02/08/2024 | 01/09/2029 | 普通股 | 236,875 | $11.5 | I(1)(3)(4) | I(1)(3)(4)(5) |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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回复解释: |
1。2024 年 1 月 9 日,发行人完成了业务合并。根据业务合并条款,发行人所有已发行和流通的A类和B类普通股均转换为发行人的普通股。发行人前身为阿尔塞特资本收购公司,现名为HWH International Inc. |
2。在业务合并方面,作为合并对价,向新加坡公司Alset International Limited发行了10,900,000股发行人的普通股。作为Alset International Limited的大股东,Alset Inc.可能被视为拥有这些股票的实益所有权。 |
3.在业务合并方面,Alset Capital收购赞助商有限责任公司(“赞助商”)持有的2,156,250股Alset B类普通股被转换为发行人2,156,250股普通股。作为赞助商的大股东,Alset Inc.可能被视为拥有这些股份的实益所有权。 |
4。2022年2月3日,保荐人通过私募购买了473,750个单位(“私募单位”)。每个私募股由一股A类普通股、一股认股权证的一半和一项权利组成,持有人有权获得十分之一(1/10)的普通股。在业务合并方面,保荐人持有的权利转换为发行人47,375股普通股,A类股票变为473,750股普通股,保荐人持有购买发行人236,875股普通股的认股权证。 |
5。作为Alset Inc.的董事长、首席执行官兼大股东以及Alset International Limited的董事长兼首席执行官,陈恒辉可能被视为拥有保荐人和Alset International Limited持有的证券的实益所有权。 |
Alset Inc. /s/ Heng Fai Ambrose Chan,首席执行官 | 01/19/2024 | |
Alset International Limited /s/ 首席执行官陈恒辉 | 01/19/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |