Document

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表格 10-K/A

（第1号修正案）



（Mark One）
x	根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的年度报告

截至2019年12月31日的财政年度

或者



¨	根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的过渡报告

对于从到的过渡期

委员会文件编号 001-38735

康图拉能源公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）



特拉华		81-3015061
（公司或组织的州或其他司法管辖区）		（美国国税局雇主识别号）

340 小马丁路德金Blvd。
田纳西州布里斯托尔 37620
（主要行政办公室地址，邮政编码）
(423) 573-0300
（注册人的电话号码，包括区号）

根据该法第12（b）条注册或待注册的证券：



每个班级的标题	注册的每个交易所的名称
普通股，面值每股0.01美元	纽约证券交易所

根据该法第12（g）条注册或待注册的证券：

没有

（班级标题）

按照《证券法》第405条的定义，用复选标记表明注册人是否是经验丰富的知名发行人。

§ 是 x 否

用复选标记表示注册人是否无需根据该法第 13 条或第 15 (d) 条提交报告。

§ 是 x 否

用复选标记注明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或注册人需要提交此类报告的较短期限）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，并且 (2) 在过去 90 天内是否受此类申报要求的约束。x 是

用复选标记表明注册人在过去 12 个月内（或注册人必须提交此类文件的较短期限）是否以电子方式提交了根据 S-T 法规（本章第 232.405 节）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。x 是

用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。



大型加速过滤器	¨		加速过滤器	x
非加速过滤器	¨	（不要检查申报公司是否规模较小）	规模较小的申报公司	¨
			新兴成长型公司	¨

如果是新兴成长型公司，请用勾号注明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。§

用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）——是 x 否

根据该法第12（b）条注册的证券：



每个班级的标题	交易品种	注册的每个交易所的名称
普通股	CTRA	纽约证券交易所

根据纽约证券交易所当日公布的公司普通股每股51.90美元的收盘价，2019年6月30日注册人的非关联公司持有的普通股（不包括董事、执行官和其他关联公司实益拥有的已发行股票）的总市值约为6亿美元。对于任何其他目的，此类假设不应被视为决定性的。

截至2020年2月29日，注册人已发行的普通股数量，面值0.01美元：18,259,421

以引用方式纳入的文档

没有。

解释性说明

Contura Energy, Inc.（“公司”、“我们” 或 “我们的”）于2019年3月18日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交了截至2019年12月31日财年的10-K表年度报告（“10-K表格”）。我们提交10-K表格（“10-K/A表格”）的第1号修正案的唯一目的是在第三部分中纳入我们2020年年度股东大会最终委托书中以引用方式纳入的信息。本10-K/A表格特此对10-K表格的封面和第三部分的第10至14项进行了修订和全面重申。

根据经修订的1934年《证券交易法》第12b-15条，本10-K/A表格还包含首席执行官和首席财务官根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条的要求提供的新证书。因此，对第四部分第15（a）（3）项进行了修订，将目前过时的认证列为证物。由于本10-K/A表格中未包含财务报表，并且本10-K/A表格不包含或修改与S-K法规第307和308项有关的任何披露，因此省略了认证的第3、4和5段。对第四部分第15项未作其他修正。

除非本10-K/A表格中明确说明，否则本10-K/A表格不反映最初提交10-K表格后发生的事件，也未以任何方式修改或更新我们的10-K表格中包含的任何其他披露，包括但不限于财务报表。因此，本10-K/A表格应与我们的10-K表格和我们向美国证券交易委员会提交的其他文件一起阅读。



	目录

第三部分

第 10 项。	董事、执行官和公司治理	4
项目 11。	高管薪酬	8
项目 12。	某些受益所有人的担保所有权以及管理及相关股东事务	27
项目 13。	某些关系和关联交易，以及董事独立性	29
项目 14。	主要会计费用和服务	31

第四部分

项目 15。	附件、财务报表附表	32

第三部分

第 10 项。董事、执行官和公司治理

关于我们的管理团队

康图拉由我们的董事长兼首席执行官戴维·斯泰森领导。除了斯泰森先生（其详细简历见下文 “我们的董事” 下）外，以下人员还组成了公司的管理委员会。

查尔斯·安德鲁·艾德森（44岁）自2016年7月起担任康图拉执行副总裁兼首席财务官。从2019年5月到2019年7月，他还担任康图拉的临时联席首席执行官。在2016年Alpha Natural Resources, Inc.从破产程序中脱颖而出之前，他曾担任该公司的执行副总裁兼首席财务官（“前身Alpha”），他从2016年3月起担任该职务。前身阿尔法于2015年8月3日根据《美国破产法》第11章自愿申请救济。在此之前，艾德森先生自2015年起担任前任Alpha负责战略和业务发展的高级副总裁，并从2014年起担任兼并和收购副总裁。在2010年7月加入Periforent Alpha之前，他曾在多个行业担任财务职位，包括在普华永道会计师事务所、伊士曼化学公司和宾夕法尼亚弗吉尼亚资源合伙人公司，领导煤炭板块的并购项目并管理预算和规划流程。艾德森先生以优异成绩获得阿拉巴马大学商业和工商管理理学学士学位和米利根学院工商管理硕士学位。

罗杰·尼科尔森（59岁）自2019年12月起担任康图拉执行副总裁、总法律顾问兼秘书。在加入康图拉之前，他从2015年起作为Steptoe & Johnson PLLC查尔斯顿办公室的成员从事法律工作。尼科尔森先生曾在国际煤炭集团公司（“ICG”）担任高级副总裁、秘书兼总法律顾问。在ICG任职之前，尼科尔森先生曾担任梅西能源公司的副总裁、秘书兼总法律顾问，在私人执业和Arch Mineral Corporation（现为Arch Coal, Inc.）担任过各种职务。Nicholson 先生拥有乔治敦学院的文学学士学位，并在肯塔基大学获得法学博士学位。

杰森·怀特黑德（42岁）自2019年8月起担任康图拉执行副总裁兼首席运营官。他曾在2016年7月至2018年11月期间担任阿尔法自然资源控股公司的首席运营官兼运营高级副总裁，并从2012年11月起担任前身阿尔法的运营副总裁。怀特黑德先生曾在前身阿尔法、梅西能源公司和许多其他煤炭公司担任运营和运营支持职务，包括高管职务。2018年12月至2019年4月，他还担任康图拉的运营顾问。Whitehead 先生拥有布鲁菲尔德州立学院土木工程技术和建筑工程技术理学学士学位和查尔斯顿大学工商管理硕士学位。

关于我们的董事会

我们的导演

小艾伯特·费拉拉（71岁）自2016年7月起担任康图拉的董事之一，也是董事会审计委员会主席。费拉拉先生在金属及相关资源行业工作了四十多年。从2003年到2013年退休，他在AK Steel担任高级管理职位，包括高级财务副总裁兼首席财务官。在加入AK Steel之前，费拉拉先生在美国钢铁公司/USX公司工作了三十年，在国内外担任过各种职务，包括高级副总裁兼财务主管和财务主管。自2014年以来，他一直担任Amelia Metals LLC的负责人，该公司是一家专门从事金属和采矿业的咨询公司。费拉拉先生以优异成绩拥有弗吉尼亚大学的商业理学学士学位和法学博士学位。他已获得宾夕法尼亚州律师执业许可。出于这些原因，孔图拉认为费拉拉先生有资格担任董事。

丹尼尔·盖格（70 岁）自 2018 年 11 月起在康图拉董事会任职，并担任董事会安全、健康和环境委员会主席。在 2018 年 2 月加入 ANR, Inc. 和 Alpha Natural Resources Holdings, Inc. 后，他曾在各自的董事会任职。自2010年以来，盖格先生一直是矿业咨询公司D.J. Geiger & Co., LLC的管理成员。在 2011 年至 2012 年担任管理成员期间，盖格先生还曾担任利帕里能源公司的首席独立董事。利帕里能源是肯塔基州东部的主要煤炭生产商，当时是一家上市公司。在担任这些职位之前，盖格先生在2004年8月至2010年7月期间担任列克星敦煤炭公司的首席执行官兼董事长。在列克星敦煤炭公司任职期间，盖格先生监督了填海负债的减少，以及该公司最终合并为一家国家煤炭生产公司的子公司。从1982年到2004年，盖格先生担任詹姆斯河煤炭公司的工程副总裁，在煤炭行业拥有超过35年的经验。Geiger 先生拥有俄亥俄大学土木工程理学学士学位，并且是注册学士

肯塔基州和西弗吉尼亚州的专业工程师。出于这些原因，孔图拉认为盖格先生有资格担任董事。

约翰·卢舍夫斯基（64 岁）自 2018 年 11 月起在 Contura 的董事会任职。他是董事会的首席独立董事兼提名和公司治理委员会主席。在 2016 年 7 月加入 ANR, Inc. 和 Alpha Natural Resources Holdings, Inc. 后，他曾在各自的董事会任职。最近，卢舍夫斯基先生于 2012 年至 2015 年担任爱国者煤炭公司的高级副总裁兼首席财务官，他还曾在该公司的董事会任职。卢舍夫斯基先生此前曾在多家大公司担任过多个管理和咨询职位。他曾是BVisions Advisions LLP的合伙人，曾担任千禧化学公司和皮博迪控股公司的首席财务官。此外，卢舍夫斯基先生曾在Suburban Propane、LP和Smith Corona公司的董事会以及Equistar Chemicals, L.P的治理委员会成员。他还曾担任东海岸电力系统公司和限制性股票系统公司的顾问委员会成员。卢舍夫斯基先生是一名注册会计师，并获得了工商管理和会计理学学士学位来自宾夕法尼亚州立大学。出于这些原因，孔图拉认为卢舍夫斯基先生有资格担任董事。

艾米丽·梅丁（64岁）自2019年9月起在康图拉董事会任职，并且是董事会薪酬委员会主席。梅丁女士在能源风险分析公司（“EVA”）拥有超过三十年的煤炭业务经验，目前她担任该公司的负责人。在EVA，Medine女士曾就煤炭市场、煤炭供应、燃料采购策略以及煤炭相关资产的销售和收购等事宜为美国和外国煤炭消费者提供建议。梅丁女士在投资分析、合同谈判、采购审计和破产支持方面也具有丰富的经验。此外，梅丁女士还对美国和全球固体燃料需求以及替代煤种、焦炭和细分市场的价格做出了预测。在加入EVA之前，Medine女士曾在CONSOL Energy, Inc.担任过各种销售和战略分析职位。Medine女士以优异成绩获得了克拉克大学的地理学学士学位，曾是该校的Phi Beta Kappa成员，并获得了普林斯顿大学的公共事务硕士学位。出于这些原因，孔图拉认为梅丁女士有资格担任董事。

大卫·斯泰森（63 岁）自 2018 年 11 月起在 Contura 的董事会任职。在2016年7月加入ANR, Inc.和Alpha Natural Resources and Holdings, Inc.之后，他曾分别担任董事会主席。Stetson先生是一位经验丰富的高管，在管理、财务、并购、公司治理、重组、法律和开垦方面拥有丰富的经验。斯泰森先生曾担任过多个领导职务，包括三一煤炭公司、列克星敦煤炭公司和利帕里能源公司等多家能源公司的首席执行官、首席重组官和高级顾问。斯泰森先生拥有圣母大学工商管理硕士学位、路易斯维尔大学布兰代斯法学院法学博士学位和默里州立大学理学学士学位。出于这些原因，孔图拉认为斯泰森先生有资格担任董事。

斯科特·沃格尔（44岁）自2019年12月起在康图拉董事会任职。沃格尔先生是私人投资和咨询公司Vogel Partners, LLC的管理成员。在成立自己的公司之前，沃格尔先生曾在戴维森·肯普纳资本管理公司担任董事总经理14年。沃格尔先生还曾在强积金投资者以及大通证券的投资银行集团工作。在他的职业生涯中，他曾在多个董事会任职，包括Arch Coal、Key Energy Services和Seadrill Ltd。沃格尔目前在Avaya、Bonanza Creek Energy和康图拉客户Longview Power的董事会任职。他获得了华盛顿大学的学士学位和宾夕法尼亚大学沃顿商学院的工商管理硕士学位。出于这些原因，孔图拉认为沃格尔先生有资格担任董事。

董事会主席

除了担任首席执行官外，Stetson先生还是我们董事会的主席。董事会认为，统一董事长和首席执行官的角色可以为公司的管理和董事会的运作带来重要的效率。董事长主持董事会和股东的所有会议。此外，主席还履行我们的管理文件规定的或董事会可能不时分配给他的其他职责，包括但不限于：


•	为董事会提供领导权；


•	批准董事会会议的时间表和议程以及向董事会发送的信息，确定董事会在会议上应重点关注的重大风险，并促进董事之间的沟通；以及


•	指示召开董事会或董事会独立成员的特别会议。

首席独立董事

卢舍夫斯基先生目前担任我们董事会的首席独立董事。康图拉的章程规定，当董事会主席不是独立董事时，董事会应选出一位担任公司董事至少一年的首席独立董事。该公司认为，在这种情况下，这样的结构是最合适的。首席独立董事具有以下职责和权力：


•	充当董事会独立成员与主席之间的联络人；


•	主持董事会主席未出席的所有会议，包括执行会议和非管理董事和/或独立董事的会议；


•	批准董事会会议的议程和会议时间表，以确保有足够的时间讨论所有议程项目；


•	审查将发送给董事会的信息；


•	与主席一起审查董事会在此类会议上应重点关注的重大风险；


•	促进独立董事之间的沟通（与主席）；


•	指示首席执行官或公司秘书召集董事会或董事会独立成员的特别会议；


•	应管理层的要求和适当的时候直接与主要股东进行咨询和沟通；以及


•	履行董事会可能不时委托给首席独立董事的其他职责。

董事会及其委员会

我们的董事会有四个常设委员会：（i）审计委员会，（ii）薪酬委员会，（iii）提名和公司治理委员会，（iv）安全、健康和环境委员会。根据美国证券交易委员会和纽约证券交易所的法规，董事会已确定在这些委员会任职的每位董事都是独立的，在安全、健康和环境委员会任职的Stetson先生除外。每个委员会都通过了一项书面章程并根据书面章程行事。股东可以在我们的网站www.conturaenergy.com上免费获得每份章程的副本，也可以应向康图拉能源公司助理国务卿威廉·菲利普斯三世提出书面要求，小马丁·路德·金 340田纳西州布里斯托尔大道 37620（隔夜快递）或田纳西州布里斯托尔 848 号邮政信箱 37621（美国邮政）。我们董事会还可能不时成立特别特设委员会，可向这些委员会下放某些权力，以管理董事会的特定职责。

董事会在2019年举行了26次会议，有面对面会议或电话会议。每位现任董事出席的至少占2019年董事会会议总数（在他或她担任董事期间举行）和他或她在2019年任职的每个委员会举行的会议总数的75％（在他或她任职期间）。下表显示了我们每位董事所在的委员会以及每个委员会在2019年举行的委员会会议次数。



	审计	补偿	提名和公司治理	安全、健康和环境
艾伯特·费拉拉	C	M	M	M
丹尼尔·盖格	M	M	M	C
约翰·卢舍夫斯基	M	M	C	M
艾米丽·S·梅丁		C		M
大卫·J·斯泰森				M
斯科特·沃格尔		M		M

2019 年举行的会议	9	13	8	3


(C)	委员会主席


(M)	委员会成员

根据康图拉的公司治理准则，董事应出席股东大会。所有当时在职的董事都参加了2019年年度股东大会。康图拉公司治理准则的副本可通过我们的网站www.conturaenergy.com免费获得，也可以应助理威廉·菲利普斯三世的书面要求免费获得

康图拉能源公司秘书，340 小马丁·路德·金田纳西州布里斯托尔大道 37620（隔夜快递）或田纳西州布里斯托尔 848 号邮政信箱 37621（美国邮政）。

尽管纽约证券交易所的规则仅要求董事会设立常设审计、薪酬、提名和公司治理委员会，但董事会认为，维持一个安全、健康和环境委员会来监督公司有关这些事项的政策和程序非常重要。

审计委员会

我们的审计委员会由三位董事组成：费拉拉先生、卢舍夫斯基先生和盖格先生，费拉拉先生担任主席。我们的董事会已确定，根据纽约证券交易所现行上市标准，审计委员会的所有现任成员都具备财务知识。此外，我们的董事会已确定，根据美国证券交易委员会和纽约证券交易所的法规，该委员会的所有现任成员都是独立的，并且费拉拉先生有资格成为 “审计委员会财务专家”。

审计委员会协助董事会监督我们会计政策和财务报表的质量、可靠性和完整性，监督我们对法律和监管要求的遵守情况，并审查内部和独立审计师的独立性、资格和业绩。除审计委员会章程中列举的其他事项外，委员会通常负责：


•	任命和薪酬我们的独立审计师，包括授权他们的工作范围，批准他们在每个财政年度提供的任何非审计服务；


•	与我们的管理层和独立审计师审查和讨论我们的年度已审计和季度未经审计的财务报表，以及独立审计师提交的描述公司内部质量控制程序的报告、审计公司最近的内部质量控制审查或同行评审中提出的任何重大问题以及我们与独立审计师之间的所有关系；以及


•	查看我们向分析师和评级机构提供的财务新闻稿以及其他财务信息和收益指导（如果提供）。

委员会会议

审计委员会在一年中的预定时间举行会议，通常是在季度董事会会议之前。但是，根据委员会的工作任务，其他排定的会议可以面对面或电话进行。会议议程最初由总法律顾问与委员会主席协商后制定，还提供给董事会主席和首席执行官，有时还供其他法律顾问发表意见。通常，首席执行官、首席财务官、总法律顾问和公司内部审计职能负责人以及某些其他管理层成员和独立审计师代表应邀参加审计委员会会议。其他非审计委员会成员的董事会成员也经常参加其会议。首席执行官和某些其他官员，主要是首席财务官的出席，使审计委员会能够详细调查其负责的事项，并协助委员会做出明智的决定。在定期举行会议之后，委员会与独立审计师私下会面，然后与公司内部审计职能负责人会面。它有时还会与首席财务官私下会面。审计委员会的行动记录在其会议记录中。委员会主席酌情向董事会报告委员会的行动和建议。

商业道德守则

Contura通过了一项适用于所有员工（包括高级财务员工）、高管（包括首席执行官和首席财务官）和董事的道德守则。《道德守则》可通过康图拉的网站www.conturaenergy.com免费获得，也可以应向康图拉能源公司助理国务卿威廉·菲利普斯三世的书面要求提供，小马丁·路德·金 340田纳西州布里斯托尔大道 37620（隔夜快递）或田纳西州布里斯托尔 848 号邮政信箱 37621（美国邮政）。对我们《商业道德守则》中适用于我们的首席执行官、首席财务和会计官或履行类似职能的人员，以及与S-K法规第406项 (b) 段列举的道德守则的任何内容相关的任何修订或豁免均应通过在我们的网站上发布来披露。我们网站上或可通过我们网站访问的信息未以引用方式纳入本 10-K 表格。

违法行为第 16 (a) 条报告

《交易法》第16（a）条要求Contura的董事和执行官以及拥有Contura股票注册类别10％以上的个人向美国证券交易委员会提交初始所有权报告和康图拉股权证券所有权变动报告。Contura努力协助举报人提交这些申报。仅根据对2019年向美国证券交易委员会提交的报告的审查，Contura就认为该节下的所有报告要求

16（a）在截至2019年12月31日的财政年度，其董事、执行官和超过10％的受益所有人及时履行了义务，但以下情况除外：（1）克鲁奇菲尔德先生、艾德森先生、克罗伊策先生、曼诺先生和凯文·斯坦利每人一份延迟的4号表格，涉及在2019年3月7日为履行纳税义务而预扣股份，（2）每人一份逾期的表格4 吉尔·哈里森和苏珊·摩尔关于2019年2月9日为履行纳税义务而授予限制性股票单位和相关的预扣股份的声明，（3）一份延迟的4号表格代表克鲁奇菲尔德先生就2019年4月18日根据10b5-1计划进行的两次期权行使和相关股份出售；（4）一份逾期的4号表格，涉及艾德森先生和克罗伊策先生于2019年3月13日分别对艾德森先生和克罗伊策先生、2019年3月15日盖格先生和2019年3月21日克鲁奇菲尔德先生的10b5-1计划出售股份，以及（5）一份 Stetson 先生在 2019 年 7 月 29 日发放的限制性股票的第 4 份表格。这些拖欠的申报大多是由于公司的第三方管理人未能及时向Contura提供有关交易发生的通知造成的。Contura随后采取了额外措施，确保管理员及时提供与未来交易有关的通知。

第 11 项。高管薪酬

董事薪酬

2019 年董事薪酬

根据我们修订和重述的非雇员董事薪酬政策（“董事政策”），我们目前根据每年5月1日至4月30日的薪酬期（每个期限为 “薪酬年度”）向非雇员董事提供年度薪酬。在从2018年5月1日开始的薪酬年度和从2019年5月1日开始的薪酬年度（“2019年薪酬年度”）中，我们当时任职的每位非雇员董事都获得了年度股权奖励，授予日的公允市值为10万美元，以限制性股票单位（“RSU”）的形式授予，年度现金储备金为7.5万美元。年度现金预付金按季度分期支付。对于在薪酬年度开始后被任命为董事会成员的任何非雇员董事，董事的现金储备金将按比例分配，薪酬委员会将自行决定该董事是否获得全额或按比例分摊的年度RSU预付金或RSU的特别补助金。非雇员董事通常有机会选择获得限制性股票以代替年度现金储备。在2019年的薪酬年度，沃德选择以限制性股票来代替每年7.5万美元的现金储备。

除年度预付金外，非雇员董事有权在每个薪酬年度获得与担任董事会主席或委员会成员有关的会议费和额外的现金储备，如下表所示。



位置		年费 ($)
非雇员董事会主席		75,000
如果员工董事是董事会主席，则为首席独立董事		20,000
审计委员会主席		30,000
薪酬委员会主席		20,000
安全、健康和环境委员会主席		15,000
提名和公司治理委员会主席		12,000

非雇员董事以非主席身份任职的每个委员会，每个薪酬年度可获得5,000美元的委员会预付金。从适用的薪酬年度内参加的第五次此类会议开始，非雇员董事每次参加董事会会议也有资格获得2,000美元的会议费，每一次参加的委员会会议均可获得500美元的费用。

非雇员董事的年度股权奖励目前以限制性股票单位的形式发放。这些奖励是根据RSU协议授予的，这些协议通常规定在授予日一周年的前一天授予。如果Contura的控制权变更或董事因永久残疾或死亡而停止担任董事会成员，这些奖励将加速发放并全部归属。由于任何其他原因离职时，未归属的限制性SU将被没收。

此外，根据我们的报销政策，我们会向非雇员董事报销与参加董事会、委员会和股东会议有关的差旅费用以及其他与业务相关的费用，因为这些政策可能会不时修订。

2019年薪酬年度的年度股权奖励于2019年5月1日发放，适用于在该日任职的非雇员董事。在2019年9月被任命为董事会成员期间，梅丁女士获得了按比例分配的年度RSU奖励和当时本季度的按比例分配的现金储备。关于他被任命为董事会成员

2019年12月，沃格尔先生获得了当时本季度的按比例分配的现金储备金；2020年3月，他根据从2019年12月开始的服务按比例获得了年度RSU奖励。

在担任首席执行官期间，克鲁奇菲尔德先生曾担任我们的董事会成员，没有因在董事会任职而获得任何额外报酬。斯泰森先生于2019年7月出任首席执行官兼员工董事，此前曾在2019年1月至2019年4月期间担任董事会的非雇员董事，并根据董事政策获得与该服务相关的薪酬。Stetson先生没有因担任员工董事而获得额外报酬。薪酬汇总表和下表列报了为克鲁奇菲尔德先生担任首席执行官而支付的薪酬，以及因担任非雇员董事和首席执行官而向斯泰森先生支付的薪酬。

董事持股指南

为了使我们的非雇员董事和执行官的利益与股东的利益保持一致，董事会通过了适用于Contura非雇员董事和执行官的股票所有权准则（“所有权准则”），自2019年8月13日起生效。通常，非雇员董事必须在成为董事后的五年内积累和维持Contura的股权，其价值不少于其年度现金储备金的五倍（不包括会议费或委员会主席或成员薪酬）。在确定非雇员董事是否符合所有权准则时，将考虑董事实益拥有或董事以其他方式有权获得的所有股票和股权，包括但不限于任何未归股权补助。就所有权准则而言，股权所有权是在公司每个财政年度结束后根据该财年12月普通股的平均每日股价来衡量的。提名和公司治理委员会负责所有权准则的管理和解释。有关适用于执行官的所有权准则的描述，请参阅 “高管持股指南”。

没有套期保值/认捐政策

公司已采取内幕证券交易政策，禁止董事、高级管理人员和某些其他员工参与涉及公司证券的套期保值交易，例如卖空、买入或卖出公开交易期权（包括看跌期权和看涨期权）、零成本项圈和远期销售合约。该政策还禁止这些人在保证金账户中持有Contura证券或质押Contura证券作为贷款抵押品。

2019 年董事薪酬表

下表列出了截至2019年12月31日的财年中有关非雇员董事薪酬的信息。如上所述，本10-K/A表格的薪酬汇总表中列报了斯泰森先生在2019年1月至2019年4月期间担任非雇员董事而支付的薪酬。



姓名	赚取的费用或以现金支付 ($) ⁽¹⁾	股票奖励 ($) ⁽²⁾	总计 ($)
小艾伯特·费拉拉	167,000	99,965	266,965
丹尼尔·盖格	116,500	99,965	216,465
约翰·卢舍夫斯基	193,548	99,965	293,513
艾米丽·S·梅丁 ⁽³⁾	35,598	63,635	99,233
斯科特·沃格尔 ⁽³⁾	-	-	-

安东尼·奥兰多	129,696	99,965	229,661
哈维·L·特普纳	146,244	99,965	246,209
Neale X. Trangucci	184,696	99,965	284,661
迈克尔·沃德	34,000	174,910	208,910


(1)	反映了年度现金储备金以及与担任董事会主席或成员相关的任何会议费和额外现金储备金，每种情况均为在截至2019年12月31日的财年中任职而支付的额外现金储备。

(2)

本列中的值基于根据财务会计准则委员会（“FASB”）会计准则编纂（“ASC”）主题718 “薪酬股票薪酬”（“FASB ASC 主题718”）计算的总授予日奖励公允价值。本专栏中列出的价值与以下内容有关：(i) 2019年5月1日向小费拉拉、奥兰多、沃德、特兰古奇、盖格、卢舍夫斯基和特普纳先生每人发放了1,774份限制性股票单位，用于支付其2019年薪酬年度的年度股权奖励（每人的授予日公允价值为每股56.35美元）；(ii) 授予的1,330个限制性股票单位沃德先生于2019年5月1日选择领取这笔现金以代替2019年薪酬年度的年度现金储备（授予日公允价值为每股56.35美元），以及（iii）2019年9月26日授予的2,208份限制性股票单位，致梅丁女士，这反映了她2019年薪酬年度的年度股权奖励的比例部分（授予日的公允价值为每股28.82美元）。这个

前一句中的限制性股票单位反映了费拉拉、盖格和卢舍夫斯基先生以及梅丁女士截至2019年12月31日持有的所有未兑现的限制性股票单位。奥兰多、特普纳、特古奇和沃德先生于2019年8月12日辞去董事会职务后，没收了各自所有未归属的限制性股票单位。


(3)	梅丁女士和沃格尔先生分别于2019年9月9日和2019年12月20日被任命为董事会成员。

薪酬委员会报告

薪酬委员会已与管理层审查并讨论了本10-K/A表格的 “薪酬讨论与分析” 部分。根据与管理层的审查和讨论，薪酬委员会建议董事会在本10-K/A表格中纳入 “薪酬讨论与分析” 部分。

艾米丽·梅丁，主席

小艾伯特·费拉拉

丹尼尔·盖格

约翰·卢舍夫斯基

斯科特·沃格尔

高管薪酬

薪酬讨论和分析

我们的指定执行官（“NEO”）的薪酬是根据我们的执行官薪酬计划确定的。该计划由薪酬委员会监督，该委员会决定我们执行官的薪酬。

以下讨论涉及我们的NEO的薪酬，其薪酬将在下表中披露，以及我们的高管薪酬政策所依据的总体原则。截至2019年12月31日的财政年度，我们的近地天体是：


•	大卫·斯泰森于2019年7月29日被任命为首席执行官（“首席执行官”），


•	查尔斯·安德鲁·艾德森，执行副总裁（“执行副总裁”）兼首席财务官，在2019年5月7日至2019年7月28日期间还担任临时联席首席执行官，以及


•	杰森·怀特黑德，于2019年8月14日被任命为执行副总裁兼首席运营官。

以下讨论还包括有关以下前执行官的薪酬信息：


•	凯文·克鲁奇菲尔德在2019年5月6日之前担任首席执行官，


•	马克·曼诺，执行副总裁、首席行政和法务官兼秘书，任期至2019年12月1日，他在2019年5月7日至2019年7月28日期间还担任临时联席首席执行官，


•	J. Scott Kreutzer 在2019年11月15日之前担任执行副总裁兼首席运营官，以及


•	凯文·斯坦利，执行副总裁兼首席商务官，任期至2019年11月15日。

罗杰·尼科尔森于2019年12月2日被任命为执行副总裁、总法律顾问兼秘书。根据美国证券交易委员会的规定，由于尼科尔森2019年的总薪酬不超过10万美元，他不是截至2019年12月31日的财年的近地天使。

2019 年首席执行官过渡和搜寻流程

2019年4月，我们首席执行官凯文·克鲁奇菲尔德告知董事会，他打算于2019年5月6日辞去首席执行官一职，以便在煤炭行业之外寻找机会。

此后不久，董事会聘请了一家全国认可的高管招聘公司，并启动了全面的搜寻流程，以寻找常任首席执行官。在搜查期间，董事会还任命了我们的首席财务官艾德森先生和当时的首席行政和法务官兼秘书曼诺先生在搜查期间担任临时联席首席执行官，自2019年5月7日起生效。

2019年5月2日，董事会薪酬委员会批准了对艾德森和曼诺先生的薪酬安排的变更，自2019年5月7日起生效，以确认每位高管在接受临时联席首席执行官职位时将承担的额外责任，同时保持其目前的职位和职责，并帮助确保该高管继续担任公司高管。下文的 “2019年高管留任奖励” 中描述了这些变化。

在对众多候选人进行审查和面试之后，公司于2019年7月29日宣布，董事会一致任命斯泰森先生为公司新任首席执行官和董事会成员。Stetson先生之所以被选中，是因为他熟悉公司的运营资产，以及他丰富的执行经验、战略能力和天生的领导才能。

薪酬执行摘要

我们的高管薪酬计划旨在吸引、留住和奖励那些创造长期股东价值、认同我们的使命并以使公司能够实现其战略目标的方式表现的高管。我们的薪酬计划提供基于市场的总薪酬计划，该计划与财务和经营业绩挂钩，并符合股东的利益。我们的薪酬计划反映、强化并传达了我们对安全、负责任和合乎道德的运营的承诺，并不断努力改善和提供我们所做一切工作的质量。


•	我们的高管薪酬计划由我们的薪酬委员会管理，该委员会由董事会任命的独立董事组成。薪酬委员会有责任审查和批准高管和董事的薪酬，并确保我们的计划符合我们的政策和理念。


•	短期和长期的可变薪酬构成了我们高管团队的大部分薪酬机会。强调长期薪酬机会而不是短期机会，以鼓励高管留用，并使高管的利益与长期业绩保持一致。

•

Contura Energy, Inc.年度激励奖金计划（详见下文 “2019年年度奖金”）衡量财务和运营绩效目标，重点是财务指标。所有高管都有相同的目标，这符合我们对领导团队之间团队合作重要性的信念。通过计划设计强调绩效薪酬，该计划包括绩效门槛水平，如果绩效超过预期，则有上行空间，并设定最高的激励支出。

•

长期激励措施是我们总奖励计划的重要组成部分。随着时间的推移，高管获得股权奖励的机会使我们的高管团队与股东的利益保持一致。长期薪酬设计基于投资组合方法，在2019年之前，该方法包括受三年时间归属计划约束的RSU、股票期权和限制性股票。2019年，为了使我们的高管支付与股东回报更加紧密地保持一致，我们在长期激励计划中引入了基于绩效的限制性股票单位（“PSU”）补助金，根据公司在三年业绩期内实现的业绩指标进行三年悬崖归属。


•	我们使用有限的津贴来吸引和留住高管人才，进一步实现我们的业务目标。这些津贴可能包括特殊安排（例如下文 “递延薪酬” 中描述的递延薪酬计划），当现有的符合纳税条件的退休计划受美国国税法规定的福利限制时，或者与行业同行相比存在重大竞争差距时。


•	我们认为我们的高管应该拥有公司的股票，因此采用了适用于我们的非雇员董事和执行官的股票所有权准则。


•	我们的遣散费和控制权变更政策通常包括双触发支付方式，不采用税收总额（在控制权变更或其他情况下）。

高管薪酬流程

薪酬委员会在确定高管薪酬中的作用

薪酬委员会负责确保公司的高管薪酬政策和计划反映公司股东的短期和长期利益，并在公司争夺人才的市场中具有竞争力。薪酬委员会审查并批准近地天体补偿计划、薪酬水平和福利计划的设计。在适当的情况下，薪酬委员会会与其他董事会委员会（例如安全、健康和环境委员会）协商，以确定与公司非财务业绩相关的适当绩效目标。

关于斯泰森于2019年7月被任命为首席执行官和2019年8月任命怀特黑德先生为首席运营官一事，薪酬委员会在珀尔·迈耶的协助下，根据市场数据，审查并批准了高管的年度目标薪酬水平。

薪酬委员会致力于通过审查和分析我们的高管薪酬计划的竞争力和业绩，确保我们的薪酬和福利计划与我们的价值观和业务战略保持一致。薪酬的每个关键组成部分（基本工资、短期和长期激励措施）都要根据行业同行和已公布的调查数据进行内部公平审查，如果可以进行适当的比较，还要审查外部竞争力。

在2019年年会上，我们的股东以约93％的选票批准了我们的NEO的2018年薪酬。在就2019年和2020年薪酬做出决策时，薪酬委员会在其独立薪酬顾问的协助下，仔细考虑了高管薪酬咨询投票的结果。

薪酬委员会在批准每个NEO的总薪酬时还会考虑外部市场状况，例如对特定职位的高管的竞争以及特定职位的因素。影响薪酬水平的特定职位因素主要包括定性因素，例如经验、任期、工作表现、对财务业绩的贡献、责任范围和职位的复杂性。

管理层和首席执行官在确定高管薪酬中的作用

作为我们制定高管薪酬流程的一部分，我们的首席执行官和人力资源部门向薪酬委员会和薪酬顾问提供有关薪酬计划设计和适当绩效指标的信息和建议。我们的首席执行官会与薪酬委员会一起审查其他近地天体的表现，并就其他近地天体的薪酬水平和奖励向委员会提出建议。薪酬委员会负责在审查我们的薪酬顾问提供的市场数据以及委员会对首席执行官业绩的评估后，确定首席执行官的薪酬。我们的首席执行官不参加薪酬委员会讨论首席执行官薪酬的会议或部分会议。

独立薪酬顾问

薪酬委员会已聘请了一名独立薪酬顾问来协助其工作。独立薪酬顾问的职责包括但不限于：（i）审查同行群体以确定薪酬和绩效的基准；（ii）对每位高管的直接薪酬总额（例如基本工资、年度和长期激励措施）进行竞争性评估；（iii）编写高管薪酬趋势报告，随时向薪酬委员会通报与高管薪酬相关的监管变化和其他进展；（iv）向薪酬委员会提供有关高管薪酬的建议年度和长期激励计划的设计，（v）对非雇员董事薪酬进行竞争性评估，以及（vi）协助准备代理披露内容。

2019年，薪酬委员会利用全国认可的上市公司薪酬顾问Pearl Meyer的服务就高管薪酬问题向其提供建议。Pearl Meyer直接向薪酬委员会报告，并经薪酬委员会同意，协调和收集管理层和人力资源人员信息，向薪酬委员会提供建议。2020 年 1 月，薪酬委员会聘请了全国认可的上市公司薪酬顾问 Meridian，就未来的高管和董事薪酬问题向其提供建议。薪酬委员会预计，2020年，Meridian在高管和董事薪酬问题上提供的服务将与Pearl Meyer在2019年提供的服务基本相同，如上所述。

归根结底，有关高管薪酬金额和形式的决定仅由薪酬委员会做出，可能反映薪酬顾问或管理层提供的信息和建议以外的因素和考虑因素。

同行小组

2018年，该委员会在Pearl Meyer和管理层的意见下，审查并批准了一个上市公司同行小组，用于协助我们做出未来的薪酬决策。这些公司是从采矿、金属和能源行业的一组上市公司中选出的，考虑到了与我们的市值和收入相似的因素。我们经薪酬委员会批准的上市公司同行群体由以下公司组成：



Arch Coal Inc.	康帕斯矿业国际公司	Suncoke Energy, Inc
卡彭特科技公司	康索尔能源公司	铁姆肯钢铁公司
克利夫兰-克利夫斯公司	登伯里资源公司	Tronox 有限公司
云峰能源公司	皮博迪能源公司	Warrior Met Coal
商业金属公司	施尼策钢铁工业公司	沃辛顿工业公司
	西南能源公司

在2019年的大部分时间里，同一个同行群体也被用来为薪酬决策提供信息。2019年11月，薪酬委员会在Cloud Peak Energy Inc.破产后将其从该集团中删除。

高管持股指南

董事会认为，包括NEO在内的执行官和董事必须成为公司的所有者，以确保他们的目标与股东的利益保持一致。2019年11月，董事会通过了《所有权准则》，根据该准则，公司的执行官必须持有相当于基本工资三倍的普通股，但我们的首席执行官除外，他在普通股中必须持有基本工资的五倍。每位执行官都有五年的过渡期才能满足《所有权准则》中规定的要求。在确定执行官是否符合所有权准则时，将考虑执行官实益拥有或执行官以其他方式有权获得的所有股票和股权，包括某些未归属股权补助。有关股权指南的更多信息，包括适用于非雇员董事的条款的描述，请参见 “董事持股指南”。

2019 年薪酬的主要要素

2019年我们的NEO薪酬计划包含许多支持我们的绩效和留存目标的要素。某些组成部分下获得的薪酬可能会因公司业绩而有很大差异。下图总结了我们2019年高管薪酬计划的主要组成部分以及每个组成部分的主要目标。



补偿元素	描述	表单	目标
基本工资	根据责任级别、经验、任期和资格确定	现金	支持人才吸引和留住人才

年度激励奖金	基于年度财务、安全和环境指标实现情况的变量	现金	将薪酬与绩效联系起来推动短期业务目标的实现

长期激励奖励	基于长期目标的实现和股东价值创造的变量	在三年内按比例归属的限制性股票单位在三年业绩期结束时归属的PSU，视股东总回报率绩效指标的满意度而定	支持人才吸引和留住人才将薪酬与绩效联系起来推动长期业务目标的实现调整 NEO 和股东的利益

其他薪酬和福利计划	员工健康、福利和退休金以及递延薪酬	团体医疗福利人寿和伤残保险 401 (k) 计划参与度递延补偿计划	支持人才吸引和留住人才提供节税的退休储蓄提供补充退休金

薪酬组合

如下图所示，斯泰森先生的大约80％和我们的其他NEO的74％（不包括克鲁奇菲尔德先生，不包括以临时联席首席执行官的身份向艾德森和曼诺先生支付的任何额外薪酬）的2019年目标年化直接薪酬 “处于风险之中”，大部分薪酬取决于短期和长期财务或运营绩效目标的实现。下图所示的薪酬明细反映了2019年的年化目标薪酬。我们认为，这种固定薪酬和可变薪酬的平衡符合我们的高管薪酬理念，并保持了NEO薪酬与公司业绩之间的紧密联系，激励高管实现强劲的业务业绩，更重要的是，创造股东价值。

基本工资

基本工资是每个NEO年度现金薪酬的固定要素，也是其他主要薪酬要素的基础。薪酬委员会发放有竞争力的薪酬，以帮助吸引和留住每位新来者。薪酬委员会每年对基本工资进行审查，并参照处境相似的高管的工资中位数以及每个NEO的特定职位技能、任期、经验、责任和绩效来确定。从2018年到2019年，我们的NEO都没有获得基本工资的增加，克罗伊策先生除外，他的基本工资从2019年1月1日起从40万美元增加到47.5万美元。

2019年，我们的NEO的年基本工资如下：



姓名		2019 年基本工资 (美元)
大卫·J·斯泰森		1,000,000
查尔斯·安德鲁·艾德森		500,000
杰森·怀特黑德		475,000
凯文·S·克鲁奇菲尔德		1,045,000
马克·曼诺		500,000
J. Scott Kreutzer		475,000
凯文·L·斯坦利		400,000

2019 年年度奖金

Contura Energy, Inc.年度激励奖金计划（“奖金计划” 或 “CIB”）根据公司的基本财务和运营目标，向我们的执行官和其他关键员工提供年度现金激励，以奖励绩效。在2019年，除斯泰森先生外，我们所有的近地天体都参加了CIB。根据他的条款

与公司签订的雇佣协议中，斯泰森先生有资格获得2019年的年度奖金，金额为45万美元，或薪酬委员会自行决定的更高金额。从2020财年开始，斯泰森在CIB下的目标和最高奖金机会将分别为其基本工资的125％和200％。

性能指标

在制定CIB的2019年绩效目标时，薪酬委员会考虑了该财年的经济环境和面临的挑战。薪酬委员会设计绩效目标是为了确保大幅超过目标绩效目标的业绩将获得高于目标绩效水平的奖励，但不得超过薪酬委员会规定的上限。在设定目标时，薪酬委员会试图设定具有挑战性但可以实现的目标，这些目标将在不鼓励过度冒险的情况下激励和奖励表现出色表现的近地天体。

2019年，薪酬委员会批准了一系列基于财务指标和运营指标的绩效衡量标准，如下表所示。有关绩效指标的其他信息包含在下表的脚注中。

薪酬委员会批准了以下指标、每个指标的相应权重以及奖金计划下高管2019年年度奖金的绩效门槛。这些指标旨在使2019年的年度激励薪酬与公司业务计划中设定的目标和宗旨保持一致，特别是侧重于安全、环境合规和财务业绩，尤其是成本方面。如果我们的任何指标未达到绩效门槛水平，则最终支出占目标的百分比为0％，并且在该指标下不进行任何支付。

下表列出了绩效指标及其各自的权重和阈值以及每个指标下的2019年业绩：



	2019 年指标目标				2019 年业绩
性能指标	加权	支付门槛 (50%)	目标支出 (100%)	最高赔付额 (200%)	性能	支付方式为 % 的目标	获得的目标奖励总额百分比
EBITDA⁽¹⁾	40.00%	$420.42M	$467.13M	$513.84M	$347.98M	0.00%	0.00%
每售出一吨煤炭的销售成本 — Met⁽²⁾	20.00%	$84.20	$79.43	$77.05	$84.90	0.00%	0.00%
每售出一吨煤炭的销售成本——蒸汽⁽²⁾	10.00%	$44.10	$41.60	$40.35	$45.01	0.00%	0.00%
安全 — NFDL⁽³⁾	20.00%	2.76	2.51	2.38	2.04	200.00%	40.00%
环境合规⁽⁴⁾	10.00%	114	88	75	35	200.00%	20.00%
总计	100%						60%

(1)

根据薪酬委员会采用的公式，2019年CIB的息税折旧摊销前利润为3.4798亿美元，因此，门槛绩效目标没有实现，因此没有根据息税折旧摊销前利润指标进行支付。CIB息税折旧摊销前利润的计算方法如下：2019年持续经营收入加上利息支出、所得税支出、折旧、损耗和摊销以及收购的无形资产的摊销，减去利息收入和所得税优惠（“EBITDA”），不包括以下（i）CIB、运营、安全、环境奖励（“OSEB”）和股票补偿费用，（ii）有形和无形资产减值和相关费用，（iii）与资产报废义务（“ARO”）相关的收益或损失，（iv）成本、收入、收益或损失与董事会批准的未来和已完成的业务合并、资本市场交易、重组和/或重组计划（包括离职/离职成本）有关，以及（v）董事会确定的上述例外情况中未包括的特殊的、不寻常的、不经常的或非经常性的项目。

(2)

根据薪酬委员会采用的公式，CIB在2019年冶金煤销售的每吨煤炭销售成本为84.90美元，动力煤销售成本为45.01美元，因此，这两个指标均未实现门槛绩效目标，因此没有支付任何款项。CIB每售出一吨煤炭销售成本的计算方法如下：2019年每售出一吨煤炭的加权平均销售成本，不包括以下（i）CIB、OSEB、股票薪酬和销售相关费用，（ii）有形和无形资产减值及相关费用，（iii）与ARO或闲置资产相关的收益或损失，（iv）与董事会批准的未来和已完成的业务合并、重组和/或相关的成本、收入、收益或损失重组计划（包括离职/离职成本），（v）成本、收入、收益或损失与从第三方购买的煤炭有关，以及（vi）董事会确定的上述例外情况中未包括的特殊的、不寻常的、罕见的或非经常性的项目。


(3)	2019年，CIB非致命损失天数（“NFDL率”）为2.04，这意味着安全目标以目标的118.7％实现，根据该目标，经插值后，该目标下的补偿额为目标的200％。NFDL 费率是由矿山安全与健康管理局制定的标准，被煤炭公司广泛用于判断其安全绩效。


(4)	根据薪酬委员会采用的公式，以不包括硒的水质超标总数来衡量的CIB环境合规性在2019年为35个，因此，实现了目标绩效目标的160％，因此按照目标200％的指标进行了支付。

2019年的目标和支出

薪酬委员会的目标是使高管奖金机会的目标金额达到竞争对手和行业同行的中位数。根据绩效指标的实现情况，参与CIB的NEO在2019年可能获得的奖金占目标机会的0％至200％不等。

奖金计划下的支出通常在适用的财政年度结束后，在确定该年度绩效指标的实现情况后发放。2019年，截至2019年12月13日的业绩是根据截至11月的实际指标和12月的预测表现来衡量的。这些款项是在2020年1月3日支付的。

下表列出了每个参与的NEO根据2019年奖金计划获得的奖金。每个NEO的年度奖金相当于其目标奖金金额的60％。



警官	2019 年基地工资 ($)	2019 年年度目标奖金机会（以百分比计基本工资）	2019 年目标奖金 ($)	2019 年实际情况性能以% 计目标的奖金	2019 CIB 奖金 ($)
查尔斯·安德鲁·艾德森	500,000	100%	500,000	60.00%	300,000
杰森·怀特黑德	475,000	100%	475,000	60.00%	108,300 ⁽¹⁾

凯文·S·克鲁奇菲尔德	1,045,000	125%	1,306,250	60.00%	0 ⁽²⁾
马克·曼诺	500,000	100%	500,000	60.00%	458,904 ⁽³⁾
J. Scott Kreutzer	475,000	100%	475,000	60.00%	415,137 ⁽³⁾
凯文·L·斯坦利	400,000	75%	300,000	60.00%	262,192 ⁽³⁾


(1)	2019年CIB支付给怀特黑德先生的奖金按比例分配，以反映他的部分服务年限。


(2)	在辞去公司职务后，克鲁奇菲尔德没收了他在2019年CIB的奖金。请参阅 “因解雇和控制权变更而可能支付的款项——首席执行官——凯文·S·克鲁奇菲尔德”。


(3)	在解雇本公司期间，根据KESP的条款，2019年向曼诺、克罗伊策和斯坦利先生支付的奖金基于目标水平，并在2019年公司雇用每位高管的部分按比例分配。请参阅 “非首席执行官遣散费和控制权变更协议”。

长期激励奖励

2016年，当公司仍处于私有化状态时，公司采用了MIP，股东批准了MIP，根据该计划，在采用MIP时，向我们的NEO和其他高管、非雇员董事和主要员工发放了限制性股票单位、限制性股票、股票期权和普通股的既得股份。

公司于2018年4月29日通过了2018年LTIP，根据该计划，可以向我们的员工、顾问和非雇员董事授予股票期权、股票增值权、限制性股票、RSU、绩效奖励和其他现金和股票奖励。在2018年11月成为上市公司后，我们在2018年LTIP下推出了一项新的长期激励计划，其中包括限制性股票单位和PSU的补助。在2019年7月被任命为首席执行官期间，斯泰森先生获得了俄勒冈州立大学的32,700股普通股的签约补助金，这些普通股计划在2020年7月29日、2021年和2022年7月29日分别等额分期归属。除了授予曼诺、艾德森、克罗伊策和斯坦利先生的保留限制性股票单位（如下文 “2019年高管留用奖” 中所述）外，2019年没有向我们的NEO授予其他限制性股票单位。

2019年授予的PSU计划于2022年2月9日归属，前提是员工在该日期之前的持续就业以及对绩效条件的满意程度，业绩条件的满足程度基于公司实现的相对股东总回报率与比较组中位数相比的75％，以及公司在三年业绩期内实现的绝对股东总回报率的25％。我们之所以选择将PSU纳入我们的股权奖励组合，是因为这些奖励使我们的高管的长期激励薪酬与股东回报更加一致，并奖励比同行公司表现出色的业绩，同时还通过基于时间的归属要求保留了保留部分。2019年颁发的奖励的绩效期为2019年1月1日至2021年12月31日。任何既得PSU都将在2022年2月9日之后以普通股的形式支付，PSU与绝对股东总回报率（aTsR）挂钩的部分的潜在支出为目标水平的0％至200％，PSU部分的潜在派息率为0％至400％

与相对股东总回报率（rtSR）挂钩。2019年2月9日，我们的近地天体获得了以下数量的目标PSU：凯文·克鲁奇菲尔德31,319股；查尔斯·艾德森，7,829股；马克·曼诺，7,829股；斯科特·克罗伊策：7,438股；凯文·斯坦利：5,480股。斯泰森和怀特黑德先生在2019年没有获得PSU的补助金。

2019 年高管留任奖

关于他们于2019年5月被任命为临时联席首席执行官，薪酬委员会批准了对艾德森和曼诺先生的留用补助金，其中包括（i）两笔现金，分别于2019年5月7日和2019年11月7日支付，每笔金额为30万美元；（ii）计划在拨款日授予的价值为299,989美元的5,009个RSU的补助金 2020年5月7日，视该高管在此日期之前的持续雇用情况而定，但如果终止，此类限制性股票单位将完全归属公司出于除原因以外的任何原因雇用。

薪酬委员会还于2019年5月批准向克罗伊策先生和斯坦利先生每人支付留存款，其中包括（i）向克罗伊策先生支付的158,333美元现金和向斯坦利先生支付的133,333美元，每笔款项将于2019年11月7日支付；（ii）克罗伊策先生的额外现金补助金158,333美元，每笔现金定于2020年5月7日归属，前提是该高管在该日期之前继续受雇，但此类现金款项将在公司出于除原因以外的任何原因终止雇用时支付以及 (iii) 向Kreutzer先生提供2643个RSU的补助金，在授予日价值为158,289美元；向Stanley先生发放2,226份限制性股票单位的补助金，在授予日价值为133,315美元，每笔补助金定于2020年5月7日归属，但此类限制性股票单位将在该日期之前继续任职，但此类限制性股在终止时将完全归属公司出于除原因以外的任何原因雇用。

2020 年薪酬决定

根据对公司历史拨款做法和薪酬目标的审查，薪酬委员会和董事会于2020年2月确定，2018年LTIP下可供发行的股票数量不足，无法提供薪酬委员会认为适合实现公司长期薪酬目标的2018年LTIP下的年度补助金。由于这一短缺，薪酬委员会批准采用2020年临时长期激励框架，该框架由股票奖励和现金奖励相结合，具体如下：（i）每项奖励的14％以股票结算的限制性股票单位的形式发放，计划于2021年2月18日、2022年和2023年2月18日分别等额分期归属；（ii）每项奖励的21％以股票结算的RSU的形式发放；（ii）每项奖励的21％以股票结算的RSU的形式发放基于时间的现金奖励，计划于2023年2月18日全额发放；以及（iii）每项奖励的65％以以下形式发放基于绩效的现金奖励，计划在2020年1月1日至2022年12月31日的三年业绩期结束时根据安全、生产和相对的股东总回报绩效指标进行授予。该奖项中基于绩效的部分的潜在支出将占目标水平的0％至200％不等。2020年2月，艾德森和怀特黑德先生在该新框架下获得了奖励，总目标奖励价值分别为100万美元和95万美元。

2020年，Stetson先生的长期激励奖励根据其雇佣协议的条款，由两个股票结算部分组成，如下所示：（i）其35％的奖励以RSU的形式发放，计划于2021年2月18日、2022年和2023年2月18日等额分期归属；（ii）65％的奖励以计划在三年期结束时归属的PSU的形式发放绩效期，从2020年1月1日到2022年12月31日，以实现相同的安全、生产和相对总量为基础股东回报率绩效指标，即2020年向其他长期激励计划参与者发放的基于绩效的现金奖励。

递延补偿

我们的NEO有资格参与递延薪酬计划，该计划允许我们的某些高薪员工获得超过美国国税法规定的纳税资格计划限额的补充退休金。递延薪酬计划旨在通过向股东提供这些额外的退休金来帮助我们吸引和留住关键人才，从而促进股东的利益。根据递延薪酬计划，我们为每位参与者维持一个补充退休账户，我们将年度缴款存入该账户，其金额等于 (i) 参与者的薪酬总额，该金额超过《美国国税法》第401 (a) (17) 条规定的联邦纳税资格计划限额乘以适用年份有效的符合纳税条件的退休计划（2019年无）的相应公司缴款百分比总额，再加上我们的薪酬委员会酌情决定 (ii) 一定金额的全权捐款等于参与者根据我们的纳税资格计划获得的合格薪酬的百分比（2019年无）。

参与者无故或参与者出于正当理由终止雇佣关系时，由于控制权变更（由公司在控制权变更之前自行决定）或因死亡或残疾（定义均在参与者的雇佣协议或递延薪酬中定义）而被非自愿解雇

计划），参与者将从缴款当年的12月31日起获得按比例计算的抵免额。所有向参与者账户缴纳的款项在贷记时均已全额归还。

首席执行官雇佣协议和高管聘用信

我们的首席执行官历来与公司签订雇佣协议，该协议旨在留住高管并在公司任职时提供有竞争力的薪酬，并在规定的离职时提供遣散费。与 Crutchfield 和 Stetson 先生签订的雇佣协议的条款，包括根据雇佣协议条款应向斯泰森先生支付的与符合条件的解雇相关的遣散费，在 “解雇和控制权变更时可能支付的款项——首席执行官” 中进行了描述。根据雇佣协议的条款，克鲁奇菲尔德先生辞去公司的职务不是出于正当理由。因此，克鲁奇菲尔德先生没有因辞职而获得任何遣散费或补助金。

没有其他NEO与公司签订个人雇佣协议，但是所有员工，包括执行官（我们的首席执行官除外），在开始工作时都会与公司签订一份录用书。给高管的录取通知书规定了高管薪酬的一般条款，包括年度基本工资、CIB下的目标年度奖金机会（占基本工资的百分比）、目标年度股权奖励价值（占基本工资的百分比）和KESP下的遣散倍数。

非首席执行官离职和控制安排变更

除Stetson先生外，我们的NEO都是我们的KESP的参与者，KESP在符合条件的终止雇用后为参与者提供遣散费，并为控制权变更提供增强的福利。下文 “解雇和控制权变更时的潜在补助金——主要员工离职计划” 中描述了这些福利的条款和估计金额。

薪酬委员会认为，这些控制权变更和解雇条款是必要的，可以确保高级管理层和其他员工在控制权变更交易方面的行动和建议符合我们和我们的股东的最大利益，并减少此类交易对近地天体就业状况的影响的干扰。我们的董事会对这些计划进行了审查，并得出结论，这些计划的条款符合市场惯例。

首席执行官的雇佣协议和KESP没有规定支付根据《美国国税法》第4999条征收的 “黄金降落伞” 消费税的款项。相反，与控制权变更相关的应付给参与者的款项将减少到避免消费税所必需的程度，除非确定如果不实行减免（即 “最佳净待遇” 待遇），则向参与者支付的净税后福利会更大。

克罗伊策和斯坦利先生于2019年11月15日离职，曼诺先生于2019年12月1日离职，在这种情况下，每位高管都有权根据KESP的条款获得遣散费和福利，如下表所示。除了下文所述的COBRA福利和人寿保险福利以及在终止日期之后仍未偿还的任何PSU外，所有款项均在终止之日后的60天内一次性支付给了克罗伊策、斯坦利和曼诺先生。



行政管理人员	现金遣散费 ⁽¹⁾($)	股权价值奖励加速 ⁽²⁾($)	按比例分配的奖金 ⁽³⁾($)	COBRA 福利和人寿保险福利 ⁽⁴⁾($)	新岗服务 ($)	总计 ($)
克罗伊茨特先生	1,425,000	133,571	415,137	36,439	15,000	2,025,147
斯坦利先生	1,050,000	131,733	262,192	36,439	15,000	1,495,364
曼诺先生	1,500,000	201,274	458,904	36,439	15,000	2,211,617


(1)	反映一次性现金支付等于（A）基本工资加（B）2019年目标奖金之和乘以（y）1.5（即高管在KESP下的遣散倍数）的总和。


(2)	反映截至适用终止日期任何未偿股权奖励的加速归属价值。未兑现的PSU仍需满足适用的性能条件。


(3)	根据目标水平，反映了CIB下高管2019年按比例分配的奖金部分。


(4)	反映公司为高管及其受抚养人支付的《合并综合预算调节法案》（COBRA）健康和牙科保险费（“COBRA福利”）以及人寿保险费（“人寿保险福利”），直至高管最早年满65岁、他有资格参加另一雇主的团体健康计划之日以及解雇之日起18个月。曼诺先生的COBRA福利直到2020年1月1日才开始。

退休金和其他福利

我们的NEO有资格参与我们向其他员工提供的员工福利计划，包括健康和福利福利以及我们的401（k）计划。2019年，我们的配套缴款额最高为参与者前3％的100％和接下来的2％（合计4％）的50％（合计4％）。2019年，除了相应的缴款外，公司没有提供合格的非选修课。

税务和会计注意事项

出于会计目的，我们在股权奖励归属期内确认从收益中扣除的费用。过去，在确定执行官股权奖励金额时，我们没有将会计影响视为重要因素。但是，随着我们成为上市公司，我们预计薪酬委员会在决定股权补助金额和条款时，除了考虑摊薄和积压的影响外，还将考虑股票奖励的会计影响。

我们不要求公司的高管薪酬可以抵税，而是平衡税收减免的成本和收益，以符合我们的高管薪酬目标。例如，《美国国税法》第162（m）条通常不允许对上市公司在任何应纳税年度向其首席执行官、首席财务官和某些其他执行官支付的薪酬超过100万美元的税收减免。作为一家私营公司，我们不受第162（m）条的免赔限额的约束，在为执行官设定薪酬时也没有考虑该限额，因为第162（m）条不适用于我们。在我们作为新上市公司可能继续享有的任何过渡期到期后，考虑到可能提供的其他过渡减免，我们预计薪酬委员会将考虑薪酬的税收减免，但将获得充分授权，在行使商业判断和薪酬理念时，在认为薪酬符合股东最大利益的情况下批准不可减税的薪酬。

补偿计划的风险评估

我们的薪酬委员会在考虑了独立薪酬顾问的意见后，对与我们的薪酬政策和计划相关的风险进行了评估，并确定我们的薪酬政策和计划不会造成合理可能对我们产生重大不利影响的风险。

薪酬委员会联锁和内部参与

薪酬委员会中没有任何成员是或曾经是我们公司的雇员或高级职员。在2019年，我们没有一位执行官担任过另一家公司的董事或薪酬委员会成员，该公司的一名执行官曾担任我们薪酬委员会的成员，也没有一位执行官担任过另一家公司的薪酬委员会成员，该公司的一名执行官曾担任我们的董事之一。

2019 年薪酬汇总表

以下薪酬汇总表列出了截至2019年12月31日、2018年和2017年12月31日的财政年度的近地天体薪酬信息。



姓名和主要职位	财政年	工资 ($) ⁽¹⁾	奖金 ($) ⁽²⁾	股票奖项 ($) ⁽³⁾	选项奖项 ($) ⁽⁴⁾	非股权激励计划补偿（美元） ⁽⁵⁾	变化养老金价值和非- 合格的已推迟补偿收益（美元） ⁽⁶⁾	所有其他补偿（美元） ⁽⁷⁾	总计
大卫·J·斯泰森	2019	411,933	450,000	1,252,083	-	-	-	50,067	2,164,083
首席执行官
首席执行官
查尔斯·安德鲁·艾德森	2019	500,000	600,000	784,789	-	300,000	-	13,360	2,198,149
首席财务官兼执行副总裁⁽⁸⁾	2018	500,000	1,000,000	749,925	-	698,205	96,414	22,000	3,066,544
首席财务官兼执行副总裁⁽⁸⁾	2017	500,000	-	2,976,811	504,708	487,145	53,086	792,636	5,314,385
杰森 E. 怀特黑德	2019	151,635	-	-	-	108,300	-	22,122	282,057
执行副总裁兼首席运营官
执行副总裁兼首席运营官
马克·曼诺	2019	496,794	600,000	784,789	-	458,904	-	1,529,440	3,869,927
前执行副总裁、首席行政和法律官兼秘书⁽⁸⁾	2018	500,000	1,000,000	749,925	-	698,205	96,414	22,000	3,066,544
前执行副总裁、首席行政和法律官兼秘书⁽⁸⁾	2017	500,000	-	2,976,811	504,708	487,145	53,086	792,636	5,314,385
J. Scott Kreutzer	2019	464,583	316,667	618,880	-	415,137	-	1,463,299	3,278,566
前执行副总裁兼首席战略官	2018	388,891	700,000	524,925	-	418,923	55,097	22,000	2,109,836
前执行副总裁兼首席战略官
凯文·L·斯坦利	2019	388,717	266,667	472,664	-	262,192	-	1,079,870	2,470,110
前执行副总裁兼首席商务官	2018	400,000	700,000	524,925	-	418,923	61,448	22,000	2,127,296
前执行副总裁兼首席商务官
凯文·S·克鲁奇菲尔德	2019	412,639	-	1,939,425	-	-	-	18,255	2,370,319
前首席执行官	2018	1,045,000	3,000,000	2,250,000	-	1,824,061	274,669	40,814	8,434,544
前首席执行官	2017	1,045,000	-	14,895,120	2,525,411	1,272,666	221,427	3,983,972	23,943,595

(1)

本列中列出的截至2019年12月31日的财政年度的值代表2019年1月1日至2019年5月6日期间为克鲁奇菲尔德先生支付的工资、斯泰森先生在2019年7月29日至2019年12月31日期间支付的工资、怀特黑德先生在2019年8月14日至2019年12月31日期间支付的工资、曼诺先生在2019年1月1日至2019年12月2日期间支付的工资以及1月期间支付的工资克罗伊策先生和斯坦利先生各于 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 11 月 15 日。克鲁奇菲尔德自2019年5月6日起辞去首席执行官的职务。斯泰森先生自2019年7月29日起加入公司担任首席执行官，怀特黑德先生自2019年8月14日起加入公司担任首席运营官。曼诺先生于2019年12月2日离开公司。克罗伊策和斯坦利先生于2019年11月15日离开公司。斯泰森先生的金额还包括46,548美元的年度现金预付金以及在2019年1月至2019年4月期间担任非雇员董事所支付的费用。

(2)

2019年，本专栏中列出的数值反映了（i）支付给艾德森、曼诺、克罗伊策和斯坦利先生的特别留用奖金，如 “2019年高管留用奖” 中所述，以及（ii）斯泰森根据其雇佣协议条款提供的2019年全权奖金，如 “解雇和控制权变更时的潜在补助金——首席执行官戴维·斯泰森” 所述。2018年，本专栏中列出的数值反映了在公司于2018年11月完成与阿尔法自然资源控股公司的合并时向艾德森、曼诺、克罗伊策、斯坦利和克鲁奇菲尔德先生支付的一次性奖金。

(3)

本列中列出的值反映了根据FASB ASC主题718计算的奖励总授予日公允价值（对于PSU，基于目标业绩，不包括估计没收的影响）。这些金额与我们的NEO可能实现的实际价值不符，是根据2019年年度报告财务报表 “基于股份的薪酬” 脚注中讨论的估值假设计算得出的。2019年，艾德森、曼诺、克罗伊策、斯坦利和克鲁奇菲尔德先生于2019年2月9日获得PSU，AtSR绩效部分的授予日公允价值为每股50.60美元，RtSR绩效部分的授予日公允价值为每股65.70美元。假设业绩条件达到最大，截至拨款日，PSU的价值为：艾德森先生，1,741,048美元，曼诺先生，1,741,048美元，克罗伊策先生，1,654,130美元，斯坦利先生1,218,752美元，克鲁奇菲尔德先生，6,965,305美元。2019年5月7日向艾德森、曼诺、克罗伊策和斯坦利先生授予了限制性股票单位，授予日公允价值为每股59.89美元，并于2019年7月29日授予斯泰森先生，授予日公允价值为每股38.29美元。

2018年，限制性股票单位于2018年11月12日授予，授予日的公允价值为每股75.00美元。2017年，本专栏中列出的普通股奖励于2017年3月7日发放，授予日公允价值为每股65.50美元，授予日公允价值为每股68.00美元。

正如 “因解雇和控制权变更而可能支付的款项——首席执行官——凯文·克鲁奇菲尔德” 中所述，克鲁奇菲尔德未兑现的未归属股票奖励和期权奖励因辞职而被没收。正如 “非首席执行官离职和控制权变更安排” 中所述，曼诺先生、克罗伊策先生和斯坦利先生持有的未偿还股票奖励和期权奖励已全部归属于与解雇相关的股票，但仍未偿还且继续受适用绩效条件限制的PSU除外。

(4)

本列中列出的值反映了根据FASB ASC主题718计算的奖励的总授予日公允价值。这些金额与我们的NEO可能实现的实际价值不符，是根据我们在2019年年度报告中财务报表的 “基于股份的薪酬” 脚注中讨论的估值假设使用Black-Scholes期权定价模型计算的。本专栏中列出的期权于2017年3月7日授予，授予日的公允价值为每股37.44美元。公司选择授予期权的行使价以 (i) 授予日股票的收盘价或 (ii) 截至授予日的30天内成交量加权平均价格中较高者为准。结果，本栏中列出的期权的行使价定为66.13美元。

(5)

本列中列出的值代表根据我们的奖励计划获得的与2019年绩效相关的年度奖金，该奖金是基于实现了 “2019年年度奖金” 中描述的绩效指标而获得的。高管薪酬—高管薪酬流程”。由于解雇，曼诺先生、克罗伊策先生和斯坦利先生根据目标水平获得了2019年按比例分配的部分奖金作为遣散费。克鲁奇菲尔德因辞职而没收了2019年的奖金。


(6)	本列中列出的值代表2017年和2018年根据递延薪酬计划当年获得的合格薪酬获得的递延薪酬收入。2019年，不符合条件的递延薪酬没有高于等值或优惠的收益。

(7)

本专栏中列出的价值包括2019年（i）雇主向斯泰森、艾德森、曼诺、克罗伊策、斯坦利和克鲁奇菲尔德先生分别缴纳的11,200美元，以及怀特黑德先生的6,065美元，（ii）斯泰森先生（10,829美元）、艾德森（2,160美元）、怀特黑德的团体定期人寿保险的估算收入（2,160美元）683美元）、曼诺（3,240美元）、克罗伊策（2,925美元）、斯坦利（1,645美元）和克鲁奇菲尔德（7,055美元），（iii）报销斯泰森先生的汽车、住房费用和头等舱商业往返航班（18,681美元），（iv）向先生支付的汽车津贴。Kreutzer（7,150美元）和Whitehead（250美元），（v）支付给怀特黑德先生的流动津贴（300美元），以及（vi）向曼诺先生（1,515,000美元）、克罗伊策先生（144万美元）和斯坦利（1,065,000美元）支付的与解雇有关的现金遣散费和转岗服务费，但股权奖励加速和按比例分配的奖金的价值除外适用于 2019 年。在 “非首席执行官离职和控制权变更安排” 中详细描述了向曼诺、克罗伊策和斯坦利先生支付的与解雇有关的金额（包括股权奖励加速和按比例分配的奖金的价值）。

这些金额还反映了COBRA在2019年向克罗伊策先生（2,024美元）和斯坦利（2,024美元）支付的与终止雇佣关系有关的续保金，以及因公司于2018年11月与阿尔法自然资源控股公司合并时终止雇用而向斯泰森先生（9,357美元）和怀特黑德先生（14,823美元）支付的2019年延续保险。


(8)	艾德森和曼诺先生还在2019年5月7日至2019年7月28日期间担任临时联席首席执行官。

2019 年基于计划的奖励发放

下表列出了在截至2019年12月31日的财政年度中向我们的近地天体发放的基于计划的奖励的相关信息。



		非股权激励计划奖励下的预计未来支出⁽¹⁾			股权激励计划奖励下的预计未来支出⁽²⁾			所有其他股票奖励：股票或单位的股份数量⁽³⁾ (#)	授予日期股票和期权奖励的公允价值⁽⁴⁾ ($)
姓名	授予日期	最低 ($)	目标 ($)	最大值 ($)	最小值 (#)	目标 (#)	最大值 (#)	所有其他股票奖励：股票或单位的股份数量⁽³⁾ (#)	授予日期股票和期权奖励的公允价值⁽⁴⁾ ($)
大卫·J·斯泰森	7/29/2019	-	-	-	-	-	-	32,700	1,252,083
	-	-	-	-	-	-	-	-	-
查尔斯·安德鲁·艾德森	-	250,000	500,000	1,000,000	-	-	-	-	-
	2/9/2019	-	-	-	979	1,958	3,916	-	99,075
	2/9/2019	-	-	-	1,468	5,871	23,484	-	385,725
	5/7/2019	-	-	-	-	-	-	5,009	299,989
杰森 E. 怀特黑德	-	90,250	180,500	361,000	-	-	-	-	-
马克·曼诺	-	250,000	500,000	1,000,000	-	-	-	-	-
	2/9/2019	-	-	-	979	1,958	3,916	-	99,075
	2/9/2019	-	-	-	1,468	5,871	23,484	-	385,725
	5/7/2019	-	-	-	-	-	-	5,009	299,989
J. Scott Kreutzer	-	237,500	475,000	950,000	-	-	-	-	-
	2/9/2019	-	-	-	930	1,860	3,720	-	94,116
	2/9/2019	-	-	-	1,395	5,578	22,312	-	366,475
	5/7/2019	-	-	-	-	-	-	2,643	158,289
凯文·L·斯坦利	-	150,000	300,000	600,000	-	-	-	-	-
	2/9/2019	-	-	-	685	1,370	2,740	-	69,322
	2/9/2019	-	-	-	1,028	4,110	16,440	-	270,027
	5/7/2019	-	-	-	-	-	-	2,226	133,315
凯文·S·克鲁奇菲尔德	-	653,125	1,306,250	2,612,500	-	-	-	-	-
	2/9/2019	-	-	-	3,915	7,830	15,660	-	396,198
	2/9/2019	-	-	-	5,872	23,489	93,956	-	1,543,227


(1)	本栏中的金额反映了我们的NEO根据我们的奖金计划可能有资格在2019年的业绩获得的年度奖金范围，如 “2019年年度奖金” 中所述。

(2) 本栏显示了根据2018年LTIP于2019年2月9日授予的PSU的普通股数量。对于RTSR PSU，最低未来派息取决于最终同行群体股东总回报率中位数，如果公司股东总回报率与股东总回报率中位数相比低于-12.3％至-25.5％，则允许支付。获得的RtSR单位的百分比为目标的100％，每达到1％的总股东总回报率中位数，减去3％，因此最低支出约为目标的25％。在任何情况下，rtSR PSU的最大支付额都不能超过400％。对于AtSR PSU，未来的最低支付额为50％，最高为200％。


(3)	本专栏显示了根据2018年LTIP于2019年5月7日和2019年7月29日授予的普通股标的限制性股票的数量。


(4)	授予日公允价值的计算是根据FASB ASC主题718计算的，其基础是我们2019年年度报告中财务报表 “基于股份的薪酬” 脚注中讨论的估值假设。

2019财年末的杰出股票奖励

下表汇总了截至2019年12月31日每个NEO的普通股标的未偿股权激励计划奖励的普通股数量。



		期权奖励				股票奖励
警官	授予日期	可行使的未行使期权的标的证券数量 (#)	标的未行使未获期权的证券数量 ⁽¹⁾ (#)	期权行使价 ($)	期权到期日期	未归属的股份或股票单位的数量 ⁽²⁾ (#)	未归属的股票或股票单位的市场价值 ⁽³⁾ ($)	未归属的未获得绩效份额单位的数量 ⁽⁴⁾ (#)	未归属的未获得绩效份额单位的市场价值或派息价值 ⁽⁵⁾($)
大卫·J·斯泰森	7/29/2019	-	-	-	-	32,700	295,935	-	-
查尔斯·安德鲁·艾德森	3/7/2017	8,978	4,501	66.13	3/7/2027	-	-	-	-
	3/7/2017	-	-	-	-	14,893	134,782	-	-
	7/13/2017	-	-	-	-	275	2,489	-	-
	11/12/2018	-	-	-	-	9,999	90,491	-	-
	5/7/2019	-	-	-	-	5,009	45,331	-	-
	2/9/2019	-	-	-	-	-	-	2,447	22,145
杰森 E. 怀特黑德	-	-	-	-	-	-	-	-	-
马克·曼诺	3/7/2017	13,479	-	66.13	12/1/2020	-	-	-	-
	2/9/2019	-	-	-	-	-	-	2,447	22,145
J. Scott Kreutzer	3/7/2017	4,087	-	66.13	11/15/2020	-	-	-	-
	2/9/2019	-	-	-	-	-	-	2,325	21,041
凯文·L·斯坦利	3/7/2017	4,296	-	66.13	11/15/2020	-	-	-	-
	2/9/2019	-	-	-	-	-	-	1,713	15,503
凯文·S·克鲁奇菲尔德	-	-	-	-	-	-	-	-	-


(1)	本专栏中的期权于2020年3月7日归属。

(2)

斯泰森先生于2019年7月29日发放的限制性股票在授予日的第一、二和三周年之际等额分期付款。艾德森先生于2017年3月7日和2017年7月13日发放的限制性股票奖励的其余归属部分于2020年3月7日归属。艾德森先生于2018年11月12日授予的限制性股票单位将在2020年2月9日、2021年和2022年2月9日分别等额分期归属，而艾德森先生于2019年5月7日授予的限制性股票单位将于2020年5月7日归属。

正如 “非首席执行官离职和控制权变更安排” 中所述，曼诺先生、克罗伊策先生和斯坦利先生持有的未偿股权奖励全部归因于其终止雇佣关系，但仍未偿还且继续受适用绩效条件限制的PSU除外。正如 “因解雇和控制权变更而可能支付的款项——首席执行官——凯文·克鲁奇菲尔德” 中所述，克鲁奇菲尔德未偿还的未归股权奖励因辞职而被没收


(3)	本专栏中报告的市值计算方法分别是将2019年12月31日普通股每股收盘价9.05美元乘以该奖励所依据的股票或单位数量。

(4)

本专栏中的PSU于2019年2月9日获得2019-2021年绩效期的授权，并假定绩效目标已达到阈值。这些绩效分成单位下的任何付款将根据2021年之前的实际业绩确定。由于曼诺先生、克罗伊策先生和斯坦利先生被解雇于本公司，根据KESP的条款，其2019年2月9日PSU的服务部分被视为归属，这些绩效分成单位下的任何付款将根据2021年之前的实际业绩确定。


(5)	本专栏中报告的市值计算方法是将2019年12月31日普通股每股收盘价9.05美元乘以该奖励所依据的单位数计算得出的。有关如何确定PSU支付的说明，请参阅 “长期激励奖励”。如果获得，奖励将在2019-2021年业绩期结束后以非限制性普通股支付。

2019年期权行使和股票归属

下表详细介绍了我们的NEO在截至2019年12月31日的财政年度中行使的期权（如果有）以及我们的NEO持有的股票奖励的归属信息。



	期权奖励		股票奖励 ⁽¹⁾
姓名	股票数量运动时获得 (#)	实现的价值运动时 ($)	股票数量在归属时获得 (#)	实现的价值关于归属 ($)
大卫 ·J· 斯泰森 ⁽²⁾	-	-	631	35,557
查尔斯·安德鲁·艾德森	30,030	1,627,307	15,124	869,630
杰森 E. 怀特黑德	-	-	-	-
马克·曼诺⁽³⁾	30,030	1,641,510	45,300	1,070,904
J. Scott Kreutzer⁽³⁾	9,010	439,332	18,823	397,094
凯文·L·斯坦利⁽³⁾	9,010	400,566	18,848	407,963
凯文·S·克鲁奇菲尔德	150,150	7,824,679	75,674	4,351,255


(1)	归属时实现的股票奖励的价值基于我们普通股在奖励归属日的每股收盘价。


(2)	反映了2018年因Stetson先生担任非雇员董事而授予的限制性股票单位的归属。


(3)	包括 “非首席执行官离职和控制权变更安排” 中所述的与曼诺、克罗伊策和斯坦利先生解雇相关的加速股权奖励的价值。

不合格的递延薪酬

下表提供了有关我们的NEO在2019年底及截至2019年底的不合格递延薪酬的信息。上文 “递延薪酬” 中描述了递延薪酬计划的实质性条款。



姓名	行政管理人员捐款在上一财年中年 ($)	注册人捐款在上一财年中年 ($) ⁽¹⁾	聚合收入在上一财年年 ($) ⁽²⁾	聚合提款/ 分配 ($)		聚合余额为最后一年（美元） ⁽³⁾
大卫·J·斯泰森	-	-	-	-		-
C. 安迪·艾德森	-	-	4,581	-		144,696
杰森 E. 怀特黑德	-	-	-	-		-
马克·曼诺	-	-	4,581	-		144,702
J. Scott Kreutzer	-	-	2,103	-		66,417
凯文·L·斯坦利	-	-	2,505	-		79,144
凯文·S·克鲁奇菲尔德	-	-	12,177	(501,168	)	-


(1)	公司没有为2019计划年度的递延薪酬计划缴纳任何款项。


(2)	金额反映了2019年记入近地物体账户的利息。


(3)	本栏中报告的金额在往年的补偿汇总表中作为对近地物体的补偿进行了报告。

解雇和控制权变更时可能支付的款项

如果我们的每位NEO在符合条件的情况下被解雇或者我们的控制权发生了变化，则在下述情况下可能有资格获得福利。

首席执行官

凯文·S·克鲁奇菲尔德

根据2016年7月26日与公司签订的雇佣协议的条款，克鲁奇菲尔德先生一直担任公司首席执行官，直到他于2019年5月6日辞职。作为首席执行官，克鲁奇菲尔德的年基数为1,045,000美元，他的年度目标奖金机会为基本工资的125％，但须遵守任何适用的绩效标准。如上文 “高管薪酬流程” 所述，他还参与了公司的股权激励计划。

根据雇佣协议的条款，克鲁奇菲尔德先生在没有正当理由的情况下辞去了公司的职务。因此，克鲁奇菲尔德先生没收了他在2019年根据奖金计划获得的奖金以及他在MIP和2018年LTIP下未偿还的未归属股权奖励，并且他无权因辞职而获得任何遣散费或福利。他的雇佣协议规定，只有当公司同意支付相当于基本工资两倍半的现金加上解雇当年的年度目标奖金的两倍半时，克鲁奇菲尔德的离职后禁止竞争和不招揽契约才适用。薪酬委员会选择放弃支付此类款项，因此，克鲁奇菲尔德先生不受任何离职后禁止竞争和不招揽义务的约束。

大卫·J·斯泰森

根据其2019年7月29日雇佣协议的条款，斯泰森先生将在2021年7月29日之前以及任何续约期内担任公司首席执行官（除非任何一方提前90天书面通知终止，否则该任期将自动连续延长12个月）。斯泰森先生的年基本工资为100万美元，从2020年开始，他的年度目标奖金机会为基本工资的125％，但须遵守任何适用的绩效标准。2019年，斯泰森先生有资格获得金额为45万美元的年度奖金，或薪酬委员会自行决定的更高金额。此外，斯泰森先生根据2018年LTIP获得了32,700股普通股的签约RSU奖励，这些普通股将在2020年7月29日、2021年和2022年7月29日等额分期归属，并且从2020年开始，有资格获得截至授予日公允市场价值为300万美元的年度股票奖励，该奖励由RSU和PSU的组合组成（由薪酬委员会决定）由其自行决定，但就2020年而言，斯泰森先生的奖励中有35％将由限制性股票组成，65％的奖励将由PSU组成）。

从2019年7月29日到2020年1月29日，公司每月向斯泰森先生报销高达1万美元的田纳西州布里斯托尔都会区的汽车和住房费用，以及每月最多三次往返田纳西州布里斯托尔和佛罗里达州沃尔顿堡海滩的头等舱商业往返航班的费用。

如果 Stetson 先生无故被解雇（包括他在履行职责过程中的重大过失或故意不当行为）、对涉及道德败坏、参与欺诈或犯罪活动、严重违反任何公司政策、违反其雇佣协议、任何持续或一再未能或拒绝履行董事会要求履行其重要职责的重罪或不认罪，或者导致的行为公司在公开场合蒙受耻辱或名誉受损）或辞职出于正当理由（包括大幅减少工资或目标奖金机会，大幅削减其职位、权限、职责或责任或物资调动），他将有权获得以下遣散费，前提是他执行了申诉解除令：


•	这笔金额等于基本工资的两倍加上解雇当年的目标年度奖金的两倍，在解雇之日后的24个月内分期等额支付；


•	根据斯泰森先生在该部分股权的适用归属期内受雇的时间按比例分配未偿股权奖励，任何同样受业绩归属条件约束的此类奖励仍未兑现，前提是实现了适用奖励协议条款规定的适用绩效目标；以及


•	COBRA 福利和人寿保险福利。

如果Stetson先生在控制权变更前90天起至一年后结束（如协议中所定义）以外的任何原因被解雇或出于正当理由辞职，则他将有权获得以下增强的遣散费：


•	金额等于基本工资的两倍半，外加2019年奖金或解雇当年的年度目标奖金（如适用）的两倍半，在解雇之日后的30个月内分期等额支付；


•	向所有股权奖励提供任何此类奖励，这些奖励也受业绩归属条件的约束，但仍未兑现，但须视适用的绩效目标的实现情况而定；


•	根据目标业绩，一次性现金支付其在解雇当年的年度奖金中按比例分配的份额；以及


•	COBRA 福利和人寿保险福利。

如果Stetson先生因死亡或残疾而被解雇，他将有权获得以前年度的已赚取和应计但未付的个人奖金或个人激励补偿以及COBRA福利和人寿保险福利（他去世时的人寿保险除外）。

解雇后，Stetson先生必须遵守有关保密（永久）、禁止竞争（在雇用期间及其后的两年）以及禁止雇员和客户（在雇用期间及之后的两年）的限制性承诺。

关键员工离职计划

除首席执行官外，我们目前雇用的NEO有资格根据KESP获得遣散费。

KESP规定，如果公司在控制权变更前的90天期限（定义见计划）之前的任何时候因原因、死亡或残疾（均在KESP中定义）以外的任何原因解雇参与者，则参与者将有权获得 (i) 一次性现金补助金，金额等于解雇当年的基本工资和目标奖金总额乘以特定系数其中，对于我们的近地天体来说，根据KESP（“Severance Multiple”）的条款，为1.5倍，（ii）加速归属未偿股权奖励（股票期权在解雇之日起最多一年的时间内仍可行使，基于绩效的奖励仍未兑现，但须视适用的业绩目标的实现情况而定）；（iii）根据目标水平一次性发放的年度现金激励奖金，在终止日期之前按比例分配；（iv）一次性现金支付15,000美元的新职服务，以及（v）COBRA福利和人寿保险福利（“遣散费”）。如果公司因原因、死亡或残疾以外的任何原因终止参与者的工作，或者如果参与者因正当理由辞职，则在公司控制权变更前三个月开始至一年后结束的这段时间内，参与者将有权获得遣散费，但根据KESP条款的规定，NEO的遣散倍数为2倍。

作为领取遣散费的条件，参与者必须签署一份一般性解除协议、禁止贬低和不竞争协议，其中包括有关保密（永久）、禁止竞争（解雇后一年）、员工和客户不邀请（解雇后一年）和不贬低（永久）的限制性承诺。

下表列出了与控制权变更和控制权变更安排有关的每位NEO（曼诺、克罗伊策和斯坦利先生除外，他们的实际遣散费反映在薪酬汇总表中或在上文 “非首席执行官遣散费和控制权变更安排” 中进行了描述），以及因控制权变更或解雇而没有获得任何遣散费的克鲁奇菲尔德先生除外）的控制权变更和遣散费的相关信息就业人数，假设解雇日期为2019年12月31日。对我们与近地天体达成的协议、计划和安排条款的更多描述，包括曼诺先生、克罗伊策先生和斯坦利先生收到的实际遣散费，见上文的薪酬讨论和分析。除了下表中列出的遣散费金额外，如果控制权发生变化，KESP参与者还有权根据目标水平获得一次性现金奖励，并在控制权变更日期之前受雇的当年按比例分配。

下表中详述的补助金和福利是根据我们的计划或安排在非歧视基础上向所有受薪员工提供或提供的任何款项和福利、每个NEO的任何累计既得利益，以及截至2019年12月31日归属的任何股票期权（列于财年末未偿股权奖励表）之外的补助金和福利。



姓名	符合条件的终止与控制权变更无关 ($)						与控制权变更相关的资格终止 ($)
姓名	现金遣散费 ($)	股权奖励加速价值 ($)	按比例分配的奖金（美元）	新岗服务 ($)	COBRA 福利和人寿保险福利 ($)	总计 ($)	现金遣散费 ($)	股权奖励加速价值 ($)	按比例分配的奖金（美元）	新岗服务 ($)	COBRA 福利和人寿保险福利 ($)	总计 ($)
大卫·J·斯泰森	2,900,000	41,102	450,000	—	36,439	3,427,541	3,625,000	295,935	450,000	—	36,439	4,407,374
C. 安迪·艾德森	1,500,000	273,093	500,000	15,000	36,439	2,324,532	2,000,000	273,093	500,000	15,000	36,439	2,824,532
杰森 E. 怀特黑德	1,425,000	—	475,000	15,000	36,439	1,951,439	1,900,000	—	475,000	15,000	36,439	2,426,439

薪酬比率

根据美国证券交易委员会在《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第953（b）条和第S-K号法规第402（u）项下的要求，提供了以下信息，说明我们的首席执行官斯泰森先生的年总薪酬与员工年总薪酬之比。对于 2019 年，

我们员工的年总薪酬为89,227美元，首席执行官的年总薪酬为2798,698美元（按年计算以反映一整年的服务时间）。因此，这两个金额的比率为31.4比1。

我们使用2019年12月31日受雇于公司及其附属公司的美国个人（包括4,360名员工）的总现金薪酬来确定员工中位数。总现金薪酬是一项适用于我们所有员工的薪酬衡量标准，包括（1）受薪员工的基本工资和小时工的年化基本工资；以及（2）我们的带薪和小时工的年度现金激励目标。

在确定了员工中位数后，我们确定了中位数员工的实际年薪总额，其方式与薪酬汇总表中显示的Stetson先生的总薪酬列相同（随后按年计算以反映一整年的服务时间）。包括各种薪酬要素来确定中位数员工的年薪总额，例如固定工资、加班费、轮班保费、服装补贴、休假工资和应纳税奖励。

我们认为，这个薪酬比率是一个合理的估计，其计算方式符合美国证券交易委员会的薪酬比率披露要求，基于我们的就业记录和工资数据。确定员工中位数和计算薪酬比率的披露要求允许公司采用各种方法，做出合理的假设，以反映其员工人口和持续适用的薪酬衡量标准。因此，由于这些不同公司的员工人口和薪酬做法各不相同，并且可以使用不同的方法、估计和假设来计算自己的薪酬比率，因此我们上面报告的薪酬比率可能无法与行业中其他公司报告的薪酬比率相提并论。

第 12 项。某些受益所有人的担保所有权及管理层和相关股东事务

股权补偿计划信息

下表汇总了截至2019年12月31日的股权薪酬计划的信息，所有这些计划均已获得证券持有人的批准。



计划类别	行使未偿还期权、认股权证和权利时将发行的证券数量 (a)	未平仓期权、认股权证和权益的加权平均行使价 (b)	根据股权补偿计划仍可供未来发行的证券数量（不包括 (a) 栏中反映的证券） (c)


证券持有人批准的股权补偿计划	1,239,176	$47.78	1,033,773

股权补偿计划未获得证券持有人批准	—	—	—

总计	1,239,176	47.78	1,033,773


(1)	包括根据MIP授予的普通股（根据该计划授予限制性股票、限制性股票单位和股票期权）、授予限制性股票单位和PSU的2018年LTIP、授予限制性股票单位的2017年股权激励计划（根据该计划授予限制性股票单位）以及根据A系列认股权证协议授予的股份。


(2)	加权平均行使价未考虑根据MIP和2018年LTIP授予的限制性股票奖励和限制性股票单位。


(3)	可供发行的普通股数量包括MIP下的277,266股和2018年LTIP下的756,507股。

某些受益所有人和管理层的担保所有权

下表和随附的脚注显示了截至2020年3月9日的有关我们普通股的受益所有权的信息：


•	我们所知的每个受益人拥有我们普通股的5％以上；


•	我们董事会的每位成员和每位 NEO；以及


•	我们董事会的所有成员和执行官作为一个整体。

下文列出的股份数量和受益所有权百分比基于截至2020年3月9日我们已发行和流通的18,254,924股普通股。



受益所有人姓名	拥有的股份数量⁽¹⁾	收购权⁽²⁾	总计	百分比
贝莱德公司⁽³⁾	2,335,595		2,335,595	12.8%
纽约东 52 街 55 号，纽约 10055
戴维森·肯普纳合作伙伴⁽⁴⁾	1,803,285		1,803,285	9.9%
麦迪逊大道 520 号，第 30 层，纽约，纽约 10022
白盒顾问有限责任公司⁽⁵⁾	1,651,244	3,794	1,655,038	9.1%
3033 Excelsior Boulevard，300 套房，明尼苏达州明尼阿波利斯 55416
海桥资本管理⁽⁶⁾	1,490,000	82,719	1,572,719	8.6%
公园大道 277 号，23 楼，纽约，纽约 10172
摩根士丹利⁽⁷⁾	1,325,022		1,325,022	7.3%
1585 百老汇纽约市，纽约 10036
先锋集团⁽⁸⁾	1,219,206		1,219,206	6.7%
宾夕法尼亚州马尔文市先锋大道 100 号 19355

大卫·J·斯泰森	233,387		233,387	1.28%
C. 安德鲁·艾德森⁽⁹⁾	46,891	18,488	65,379	0.36%
杰森 E. 怀特黑德	33,638		33,638	0.18%
罗杰·L·尼科尔森	19,552		19,552	0.11%

丹尼尔·盖格⁽¹⁰⁾	11,428	2,878	14,306	0.08%
小艾伯特·费拉拉⁽¹¹⁾		12,687	12,687	0.07%
约翰·卢舍夫斯基⁽¹²⁾	9,201	1,774	10,975	0.06%
斯科特·沃格尔⁽¹³⁾	2,500	4,268	6,768	0.04%
艾米丽·S·梅丁⁽¹⁴⁾		2,208	2,208	0.01%

所有执行官和董事作为一个整体（9 人）	356,597	42,303	398,900


*	少于 1% 的已发行股份

(1)

我们实益拥有的普通股是根据美国证券交易委员会关于确定证券实益所有权的法规报告的。根据美国证券交易委员会的规定，如果一个人拥有或共享投票权，包括对此类证券进行投票或指导投票的权力，包括处置或指示处置此类证券的权力，则该人被视为证券的 “受益所有人”。根据这些规则，不止一个人可以被视为同一证券的受益所有人，一个人可以被视为该人没有经济利益的证券的受益所有人。除非这些脚注中另有说明，否则据我们所知，每位受益所有人对指定普通股拥有唯一的投票权和投资权。

(2)

根据美国证券交易委员会的规定，个人也被视为有权在60天内获得受益所有权的任何证券的受益所有人。可以以这种方式收购的证券在计算该人的所有权百分比时被视为未偿还证券，但不适用于计算任何其他人的百分比。本专栏中的数字包括自2020年3月9日起60天内根据可行使的期权发行的普通股、可能在2020年3月9日起60天内收购的根据限制性股票单位发行的普通股以及Contura A系列认股权证，每份认股权证都有权购买一股Contura普通股。


(3)	贝莱德公司（“贝莱德”）的信息完全基于贝莱德于2020年2月4日向美国证券交易委员会提交的附表13G/A。


(4)	戴维森·肯普纳合伙人（“丹麦”）的信息完全基于丹麦于2020年2月13日向美国证券交易委员会提交的附表13G/A中提供的信息。


(5)	Whitebox Advisors LLC（“Whitebox”）的信息仅基于Whitebox于2020年2月14日向美国证券交易委员会提交的附表13G/A中提供的信息。


(6)	Highbridge Capital Management（“Highbridge”）的信息仅基于Highbridge于2020年2月13日向美国证券交易委员会提交的附表13G/A中提供的信息。


(7)	摩根士丹利的信息完全基于摩根士丹利于2020年2月12日向美国证券交易委员会提交的附表13G/A中提供的信息。


(8)	先锋集团（“Vanguard”）的信息仅基于Vanguard于2020年2月12日向美国证券交易委员会提交的附表13G/A中提供的信息。


(9)	包括自2020年3月9日起60天内授予艾德森先生的5,009股普通股标的限制性股票单位。还包括截至2020年3月9日或自2020年3月9日起60天内根据可行使的期权发行的13,479股普通股。


(10)	包括截至2020年3月9日或在自2020年3月9日起60天内授予盖格先生的1,774股普通股标的限制性股票单位。该数字还包括1,104股普通股标的RSU，这些股票已归属，但已推迟到离职日期或2020年5月1日（以较早者为准）。


(11)	包括截至2020年3月9日或在自2020年3月9日起60天内授予费拉拉先生的1,774股普通股标的限制性股票单位。该数字还包括10,913股普通股标的RSU，这些股票已归属但已延期至离职。


(12)	包括截至2020年3月9日或在自2020年3月9日起60天内授予卢舍夫斯基先生的1,774股普通股标的限制性股票单位。


(13)	包括截至2020年3月9日或自2020年3月9日起60天内授予沃格尔先生的4,268股普通股标的限制性股票单位。


(14)	包括授予梅丁女士的2,208股普通股标的限制性股票单位，这些股票自2020年3月9日起60天内归属，并将延期至离职。

第 13 项。某些关系和关联交易，以及董事独立性

关于我们的董事会

独立董事和非管理董事

根据纽约证券交易所规则，以及经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）下的审计委员会和《交易法》通过的规则，我们董事会中必须有多数独立董事，每个审计、薪酬、提名和公司治理委员会中只有独立董事任职。如下文所述，根据委员会的章程，我们的安全、健康和环境委员会必须由至少大多数独立董事组成。

我们的董事会于 2020 年 3 月对董事和董事候选人的独立性进行了年度审查。本次审查的目的是确定任何涉及非管理董事候选人及其家庭成员和关联公司的关系或交易是否与根据纽约证券交易所规则和公司治理准则中规定的独立标准以及美国证券交易委员会通过的审计委员会成员独立标准对董事候选人具有独立性的决定不一致。根据该审查，我们的董事会确定，根据纽约证券交易所规则中规定的独立标准，每位非管理董事候选人都具有 “独立” 资格，根据美国证券交易委员会通过的审计委员会成员独立标准，每位审计委员会成员均具有 “独立” 资格。

在董事会的每一次季度会议中，非管理层董事在没有任何管理层成员出席的情况下举行执行会议。如果董事会召开特别会议，如果情况允许，非管理层董事可以在执行会议上举行会议。首席独立董事主持非管理层董事的执行会议。

其他信息

审查和批准与关联人的交易

我们的董事会审查、批准和监督涉及我们和 “关联人”（董事、执行官、被提名为董事的人、拥有我们5％以上普通股的股东、任何上述人员的任何直系亲属，或雇用上述任何人或担任普通合伙人或负责人或担任类似职务或此类人员拥有5％或以上的实益所有权权益的任何实体）的交易。关联人交易是指符合美国证券交易委员会相关规则下委托书最低披露门槛的交易（通常，涉及金额超过120,000美元、关联人拥有直接或间接重大利益的交易）。

2019年6月14日，我们与坎托·菲茨杰拉德证券和其他贷款机构签订了信贷协议，规定本金总额为5.618亿美元的优先有担保定期贷款额度，到期日为2024年6月14日（“定期贷款信贷额度”）。定期贷款信贷额度根据贷款的性质在截止日期两周年或之前的年利率为6.00％或7.00％，之后为7.00％或8.00％。截至协议之日，定期贷款信贷额度下的贷款人主要是公司的现有股东。因此，该公司分析了交易的各种因素，得出结论，定期贷款信贷额度是以合理的市场利率发放的，因此被视为公平交易。

2019年7月19日，在Blackjewel, LLC的破产申请中，我们之前向该公司出售了位于PRB的Eagle Butte和Belle Ayr矿山，美国破产法院批准了向过去和现在是该公司股东的DIP贷款机构Highbridge Capital Management, LLC和Whitebox Advisors LLC进行290万美元的融资。公司于2019年7月19日达成了一项安排，根据某些条款和条件，应贷款机构的要求购买DIP融资下的债务。

2019年9月12日，公司与Whitebox Multi-Strategy Partners, L.P.、Whitebox Asymetric Partners, L.P.、Whitebox Credit Partners, L.P. 和Whitebox机构合伙人有限责任公司签订了普通股回购协议，他们是公司的现有股东。

批准程序

每当公司的董事或执行官对他或她（或直系亲属）在公司与其他实体、个人或组织之间的交易中是否有重大利益有任何疑问时，董事或执行官应与总法律顾问审查此事。一旦确定，以下是我们在批准关联方交易或修改关联方交易方面采取的步骤：

•

在进行受保交易之前，将向我们的总法律顾问发出有关拟议交易的事实和情况的通知，包括 (i) 关联人与我们的关系以及交易中的利益，(ii) 拟议交易的重大事实（包括拟议的总价值，如果是负债，则包括所涉本金额），(iii) 拟议交易给我们带来的好处，(iv) 其他交易的可用性（如果适用）可比产品或服务的来源，以及（v）评估是否拟议交易的条款与无关的第三方或一般员工可用的条款相似。我们的总法律顾问将评估拟议的交易是否为关联人交易。

•

如果我们的总法律顾问确定拟议的交易是关联人交易，则拟议的交易将提交给我们的审计委员会在下次委员会会议上审议，或者如果我们的总法律顾问与首席执行官协商，认为我们等到下次委员会会议不切实际或不可取，则提交给我们的审计委员会主席（他拥有在委员会会议之间采取行动的授权权限）。

•

我们的审计委员会主席或我们的审计委员会（视情况而定）将考虑拟议交易的事实和情况。在我们的审计委员会主席或审计委员会（如适用）就拟议交易做出决定后，此类决定将转达给我们的总法律顾问，总法律顾问将把决定传达给康图拉的有关人员。如果我们的审计委员会主席审查了拟议的交易并就此做出决定，他或她将在下次会议上向我们的审计委员会报告同样的情况。

批准程序

就此流程或其他程序而言，如果我们的首席执行官、首席财务官或总法律顾问得知一笔事先未如上所述批准或批准的 “关联人” 交易，则将采取以下步骤：


•	如果交易正在进行中或正在进行中，则将提交给我们的审计委员会或审计委员会主席（如适用），他将考虑所有事实和情况，并根据审查评估所有选项，包括批准、修改或终止此类交易。


•	如果交易完成，我们的审计委员会主席或审计委员会（如适用）将评估该交易，以确定撤销交易或采取纪律处分是否合适，并将要求我们的总法律顾问评估我们的控制和程序，以确定未按照上述批准程序提交交易的原因，以及是否建议对这些程序进行任何修改。

正在进行的交易

我们的审计委员会每年都会审查任何先前批准或批准的、仍在进行的 “关联人” 交易。根据所有相关事实和情况，考虑到公司的合同义务，委员会应确定继续、修改或终止关联人交易是否符合公司及其股东的最大利益。

第 14 项。主要会计费用和服务

独立注册会计师事务所

独立注册会计师事务所和费用

下表列出了毕马威会计师事务所为审计Contura截至2019年12月31日和2018年12月31日的年度财务报表而提供的专业审计服务所收取的费用，以及毕马威会计师事务所在此期间提供的其他服务的费用。



	2019 财年		2018 财年
	（以千计）		（以千计）
审计费⁽¹⁾	$	3,968	$	2,588
与审计相关的费用	-		-
税费	-		-
所有其他费用	-		-
总计	$	3,968	$	2,588


(1)	2019和2018财年，包括毕马威会计师事务所的审计服务费用，这些服务涉及公司合并财务报表的年度审计、季度审查、通常由会计师提供的与监管申报相关的服务以及会计咨询。还包括2019年30万美元和2018年20万美元的自付费用报销。

批准审计和允许的非审计服务的政策

我们的审计委员会的政策是，在《交易法》第10A条允许的情况下，事先审查（i）由独立审计师提供的所有审计服务，（ii）独立审计师提供的所有非审计服务，并就此批准此类聘用的所有费用和其他条款，前提是无需事先批准最低限度的服务，并须符合《交易法》的要求。我们的审计委员会将每年审议下一财年或本财年的具体服务和服务类别清单，包括审计和审计相关服务，以供预先批准。所有非审计服务均由我们的审计委员会根据我们的政策根据具体情况事先批准。任何未包含在批准的服务清单中或不符合预先批准的服务定义的服务都必须单独提交给我们的审计委员会主席或我们的审计委员会，供其在下次例会上审议，如果需要提前考虑，则通过其他沟通方式进行审议。如果非审计服务的估计费用在100,000美元或以下，管理层必须联系我们的审计委员会主席以获得他的批准。如果此类费用超过100,000美元，管理层必须寻求整个审计委员会的批准。2019年，毕马威会计师事务所的所有专业费用均根据公司当时制定的预先批准政策进行了预先批准。

其他信息

附加信息

我们向美国证券交易委员会（“SEC”）提交年度、季度和当前报告、委托书和其他信息。您可以通过我们的网站www.conturaenergy.com或美国证券交易委员会的网站www.sec.gov访问和阅读我们的美国证券交易委员会文件。您也可以通过电话 (423) 573-0300免费索取我们的申报副本，或邮寄至：康图拉能源公司，邮政信箱848，田纳西州布里斯托尔37621，收件人：投资者关系。我们的《审计委员会章程》、《薪酬委员会章程》、《提名和公司治理委员会章程》、《公司治理惯例和政策》以及《商业道德守则》也可在我们的网站上查阅，并以印刷形式提供给任何提出要求的股东。我们网站上或可通过我们网站访问的信息未以引用方式纳入本 10-K 表格。

以引用方式纳入

薪酬委员会报告和审计委员会报告均不应被视为征集材料或向美国证券交易委员会提交的材料，除非我们特别以引用方式纳入了我们先前或将来根据经修订的1933年《证券法》或《交易法》提交的任何文件，除非我们特别以引用方式纳入此类信息。此外，本文档还包括多个网站地址。这些网站地址仅用于提供不活跃的文本参考。这些网站上的信息不是本文档的一部分。

美国证券交易委员会文件、公司治理指南、商业道德守则和委员会章程的可用性

我们在10-K表格（包括财务报表和财务报表附表）、10-Q、8-K表以及向美国证券交易委员会提交的报告的所有修正案的报告以及我们的公司治理准则、道德守则、审计、薪酬、提名和公司治理以及安全、健康和环境委员会章程以及安全、健康和环境委员会的报告副本，以及由执行官、董事和已发行受益人提交的任何普通股实益所有权报告的副本普通股发布于，可在以下地址获得免费访问我们网站的投资者信息栏目 investors.conturaenergy.com，致电 (423) 573-0300 联系我们的投资者关系部门，或邮寄至投资者关系部Contura Energy, Inc.，340 Martin Luther King, Jr.田纳西州布里斯托尔大道37620（隔夜快递）或田纳西州布里斯托尔市848号邮政信箱37621（美国邮政）。

第四部分

第 15 项。展品、财务报表附表

根据美国证券交易委员会的规章制度，公司已提交某些协议作为2020年3月18日提交的10-K表年度报告的附录。这些协议可能包含各方的陈述和保证。这些担保仅是为了该等协议的另一方或多方的利益而作出的，并且（i）可能因向该另一方或多方披露而受到限制，（ii）仅在协议签订之日或此类协议中可能规定的其他日期作出，并受最新进展的约束，这些发展可能无法完全反映在该公司的公开披露中，（iii）可能反映彼此之间的风险分配此类协议的当事方以及 (iv) 可能适用不同于所见的实质性标准作为投资者的素材。因此，这些陈述和担保可能无法描述公司在本文发布之日的实际状况，因此不应作为依据。

(a) 作为2020年3月18日提交的10-K表年度报告的一部分提交的文件：

(1) 以下财务报表作为2020年3月18日提交的10-K表年度报告第8项-财务报表和补充数据的一部分提交：


•	独立注册会计师事务所的报告


•	截至2019年12月31日、2018年和2017年12月31日止年度的合并运营报表


•	截至2019年12月31日、2018年和2017年12月31日止年度的综合（亏损）收益表


•	合并资产负债表，2019年12月31日和2018年12月31日


•	截至2019年12月31日、2018年和2017年12月31日止年度的合并现金流量表


•	截至2019年12月31日、2018年和2017年12月31日止年度的合并股东权益表


•	合并财务报表附注

(2) 财务报表附表。所有附表之所以被省略，是因为它们不是必填的，或者因为信息不重要或在合并财务报表及其附注的其他地方提供。

(3) 展品清单。请参阅本 10-K/A 表格签名页后的附录索引。

签名

根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。



	康图拉能源公司
日期：2020 年 4 月 13 日	来自：	/s/ 查尔斯·安德鲁·艾德森
	姓名：	查尔斯·安德鲁·艾德森
	标题：	执行副总裁兼首席财务官（首席财务官兼首席会计官）

根据1934年《证券交易法》的要求，本报告由以下人员代表注册人以所示身份和日期签署。



签名	日期	标题

/s/ 大卫 ·J· 斯泰森	2020 年 4 月 13 日	首席执行官（首席执行官）
大卫·J·斯泰森

/s/ 查尔斯·安德鲁·艾德森	2020 年 4 月 13 日	执行副总裁兼首席财务官（首席财务官兼首席会计官）
查尔斯·安德鲁·艾德森		执行副总裁兼首席财务官（首席财务官兼首席会计官）

*	2020 年 4 月 13 日	董事
小艾伯特·费拉拉

*	2020 年 4 月 13 日	董事
丹尼尔·盖格

*	2020 年 4 月 13 日	董事
约翰·卢舍夫斯基

*	2020 年 4 月 13 日	董事
艾米丽·S·梅丁

*	2020 年 4 月 13 日	董事
斯科特·沃格尔



*来自：	/s/ 查尔斯·安德鲁·艾德森
	查尔斯·安德鲁·艾德森
	作为事实上的律师

展品索引



展品编号	展品描述
3.1*	第二份经修订和重述的康图拉能源公司注册证书（参照2018年8月21日提交的康图拉能源公司S-4表格注册声明（文件编号333-226953）附录3.1纳入）
3.2*	康图拉能源公司第三次修订和重述的章程（参照康图拉能源公司于2020年3月18日提交的10-K表年度报告（文件编号001-38735）附录3.2纳入）
4.1*	普通股样本证书。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4表格注册声明（文件编号333-226953）附录4.1纳入）
4.2*	根据1934年《证券交易法》第12条注册的证券的描述（参照康图拉能源公司于2020年3月18日提交的10-K表年度报告（文件编号001-38735）附录4.2纳入）
10.1*	康图拉能源公司、阿尔法自然资源控股有限公司、ANR, Inc.、Prime Acquisition I, Inc. 和 Prime Acquisition II, Inc.以及Prime Acquisition II, Inc.（参照10月5日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）中的委托声明附件A经修订和重述的协议和合并计划，2018）
10.2*	资产购买协议的日期为2017年12月7日，Blackjewel L.L.C. 作为买方，Contura Coal West, LLC、Contura Wyoming Land, LLC和Contura Coal Sales, LLC作为卖方。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录2.2纳入）
10.3*	作为转让方的Contura Coal West, LLC和作为受让人的Blackjewel L.L.C. 于2017年12月7日签订的许可证运营协议表格（包括在资产购买协议附录E中）（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格（文件编号333-226953）的附录2.3纳入）
10.4*	作为买方的Blackjewel L.L.C.，以及作为卖方的Contura Coal West, LLC和Contura West, LLC和Contura West Land, LLC于2017年12月7日签订的特许权使用费协议形式。（作为资产购买协议附录G收录）（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录2.4纳入）
10.5*	作为卖方代表的Contura Energy, Inc.、Alpha Natural Resources, Inc.、Alpha Natural Resources, Inc.、Anr, Inc.和Alpha Natural Resources, Inc.的某些子公司于2016年7月26日签订了资产购买协议。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录2.5纳入）
10.6*	作为借款人的康图拉能源公司、作为行政代理人和抵押代理人的杰富瑞金融有限责任公司及其其他贷款方（作为联合牵头安排人和联席账簿管理人的杰富瑞金融有限责任公司、BMO资本市场公司、花旗集团环球市场公司、瑞士信贷证券（美国）有限责任公司和瑞银证券有限责任公司）于2017年3月17日签订的信贷协议。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.1纳入）
10.7*	作为借款人的康图拉能源公司、作为行政代理人和抵押代理人的杰富瑞金融有限责任公司及其其他贷款方（参照2018年8月21日提交的Contura Energy, Inc.S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.2纳入信贷协议的第一修正案，日期为2017年6月13日）
10.8*	截至2017年4月3日，Contura Energy, Inc. 及其某些子公司作为借款人；其担保方；北卡罗来纳州花旗银行作为行政代理人；北卡罗来纳州花旗银行作为Swingline贷款人；北卡罗来纳州花旗银行、BMO Harris Bank N.A. 和瑞士信贷股份公司开曼群岛分行作为贷款人信用证发行人签订的基于资产的循环信贷协议；其他贷款人信用证发行人其中的一方和花旗集团环球市场公司、BMO资本市场公司和瑞士信贷证券（美国）有限责任公司作为联席牵头安排人和联席账簿管理人。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.3并入）
10.9*	截至2017年6月9日的资产循环信贷协议第一修正案，对截至2017年4月3日由康图拉能源公司及其某些子公司作为借款人；其担保方；北卡罗来纳州花旗银行作为行政代理人；花旗银行作为Swingline贷款人；北卡罗来纳州花旗银行作为Swingline贷款人；花旗银行，北卡罗来纳州BMO Harris Bank N.A. A. 和瑞士信贷股份公司开曼群岛分行作为信用证发行人；其其他贷款方以及花旗集团环球市场公司、BMO资本市场公司和瑞士信贷证券（美国）有限责任公司，作为联合牵头安排人和联席账簿管理人。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.4并入）
10.10*	作为借款人的ANR, Inc.、其担保方和作为贷款人的康图拉能源公司于2016年7月26日签订的贷款协议。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.5纳入）



10.11*	Contura Energy, Inc.及其持有人签订的注册权协议，日期为2016年7月26日。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.6纳入）
10.12*	Contura Energy, Inc.及其持有人当事方对截至2017年2月24日的《注册权协议》的第1号修正案。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.7纳入）
10.13*	Contura Energy, Inc.及其持有人当事方对截至2017年10月10日的《注册权协议》的第2号修正案。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.8纳入）
10.14*	Contura Energy, Inc.及其持有人当事人对注册权协议的第3号修正案，该修正案于2018年6月1日生效。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.9纳入）
10.15*	和解协议日期为2016年11月3日，但仅自和解生效之日起生效，该协议由Contura Energy, Inc.为自己和代表其某些子公司签订；ANR, Inc.为自己和代表其某些附属公司，Old ANR, Inc.（f/k/a Alpha Natural Resources, Inc.）代表自己和以卖方代表身份代表的所有卖方。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.10并入）
10.16*	2016年7月12日由Alpha Natural Resources, Inc. 代表其自身及其债务人附属公司签订的填海融资协议；Contura Energy, Inc.；伊利诺伊州自然资源部；肯塔基州能源与环境内阁、自然资源部；作为田纳西州露天采矿业务监管机构的美国内政部露天采矿、开垦和执法办公室；弗吉尼亚州矿业、矿产和能源部及西弗吉尼亚州环境保护部。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.11纳入）
10.17*	国家情报局、列克星敦煤炭有限责任公司、康图拉、伊利诺伊州自然资源部、肯塔基州能源和环境内阁自然资源部、美国内政部、露天采矿、开垦和执法办公室（以田纳西州露天采矿业务监管机构的身份）、弗吉尼亚矿业、矿产和能源部和WVDEP于2017年10月23日签订的经修订的填海融资协议。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.12并入）
10.18*	2016年7月12日由Alpha Natural Resources, Inc. 代表其及其债务人附属公司、Contura Energy, Inc.、花旗集团北美公司和美国内政部代表露天采矿、开垦和执法办公室签订的和解协议，包括以其作为田纳西州露天采矿业务监管机构、自然资源税收局和该局的身份土地管理。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.13纳入）
10.19*	2016年7月12日，Alpha Natural Resources, Inc. 代表其自身及其债务附属公司、Contura Energy, Inc.和自然资源部肯塔基州能源与环境内阁签订的肯塔基州联邦许可和开垦计划和解协议。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.14纳入）
10.20*	2017年10月23日，Alpha Natural Resources代表Alpha Natural Resources及其附属公司Contura Energy, Inc.和自然资源部肯塔基州能源与环境内阁签订的终止协议。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.15纳入）
10.21*	Alpha Natural Resources, Inc. 代表其自身及其债务附属公司Contura Energy, Inc.和伊利诺伊州自然资源部于2016年7月12日签订的伊利诺伊州许可和开垦计划和解协议。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.16纳入）
10.22*	Alpha Natural Resources, Inc. 代表其及其附属公司康图拉和伊利诺伊州自然资源部签订的伊利诺伊州许可和填海计划和解协议第一修正案。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.17纳入）
10.23*	阿尔法自然资源公司代表其自身及其债务人附属公司Contura Energy, Inc.和弗吉尼亚联邦矿业、矿产和能源部于2016年7月12日签订的弗吉尼亚联邦许可和开垦计划和解协议。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.18纳入）



10.24*	弗吉尼亚联邦许可和填海计划和解协议第一修正案，于2017年10月23日由澳大利亚国家情报局及其关联公司签订并由国家情报局签署，包括Old ANR, LLC（f/k/a Alpha Natural Resources, Inc.）、Contura和弗吉尼亚矿业、矿产和能源部。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.19纳入）
10.25*	阿尔法自然资源公司代表其自身及其债务附属公司Contura Energy, Inc.和西弗吉尼亚州环境保护部于2016年7月12日签订的《西弗吉尼亚州许可和开垦计划和解协议》。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.20并入）
10.26*	2016年7月25日，Alpha Natural Resources, Inc. 代表其自身及其债务附属公司Contura Energy, Inc.和西弗吉尼亚州环境保护部签订的《西弗吉尼亚州许可和填海计划和解协议第一修正案》。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.21纳入）
10.27*	Alpha Natural Resources, Inc. 代表其自身及其债务附属公司Contura Energy, Inc.和西弗吉尼亚州环境保护部于2017年10月23日签订的《西弗吉尼亚州许可和填海计划和解协议第二修正案》。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.22纳入）
10.28*	2016年7月12日，Alpha Natural Resources, Inc. 代表其自身及其债务附属公司、Contura Energy, Inc.和美国签订的《关于水处理义务的规定》。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.23纳入）
10.29*	Alpha Natural Resources, Inc. 代表其自身及其债务附属公司、列克星敦煤炭有限责任公司、Contura Energy, Inc.和美国于2017年10月23日签订的关于水处理义务的修订条款。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.24并入）
10.30*	作为债务人的Alpha Natural Resources, Inc.等于2016年7月15日签订的协议和协议令；作为行政和抵押代理人的花旗集团北美公司；Contura Energy, Inc.和退休人员和解委员会于2016年7月15日签订的协议和协议令。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.25纳入）
10.31*	作为债务人的Alpha Natural Resources, Inc.等于2016年7月6日签订的协议和协议令；作为行政和抵押代理人的花旗集团北美公司；Contura Energy, Inc.和UMWA基金于2016年7月6日签订的协议和协议令。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.26纳入）
10.32*	2016年7月5日，Contura Energy, Inc.代表自己并作为其某些子公司的授权代理人和美国矿业工人联合会签订了向VEBA提供资金的协议。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.27并入）
10.33*	Contura Energy, Inc.与其现任和未来的每位董事和高级管理人员之间签订的赔偿协议形式。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.28并入）
10.34*	Contura Energy, Inc.、Computershare, Inc.与北卡罗来纳州Computershare信托公司于2016年7月26日签订的认股权证协议（包括认股权证表格）。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.29纳入）
10.35*†	康图拉能源公司和凯文·克鲁奇菲尔德于2016年7月26日签订的雇佣协议。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.35纳入）
10.36*†	康图拉能源公司管理激励计划，自2016年7月26日起生效。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.36并入）
10.37*†	截至2017年1月18日的康图拉能源公司管理激励计划修正案1。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.37并入）
10.38*†	康图拉能源公司期权协议的形式。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.38并入）
10.39*†	康图拉能源公司限制性股份协议的形式。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.39并入）
10.40*†	康图拉能源公司紧急奖励协议的形式。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.40纳入）



10.41*†	Contura Energy, Inc. 递延薪酬计划。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.41并入）
10.42*†	Contura Energy, Inc. 年度激励奖金计划。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.42并入）
10.43*†	康图拉能源公司关键员工离职计划，自2016年7月26日起生效。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.43并入）
10.44*†	Contura Energy, Inc.经修订和重述的非雇员董事薪酬政策，日期为2017年12月14日。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.44纳入）
10.45*†	2018年长期激励计划的表格。（参照康图拉能源公司于2018年8月21日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.45纳入）
10.46*	投票和支持协议的形式。（参照康图拉能源公司于2018年10月5日提交的S-4/A表格注册声明（文件编号333-226953）附录10.46并入）
10.48*	经修订和重述的截至2018年11月9日的基于资产的循环信贷协议，该协议由作为借款人的Contura Energy, Inc.、其其他借款方、其担保方、不时作为Swingline贷款人的北美花旗银行、北卡罗来纳州花旗银行、巴克莱银行有限公司、BMO Harris Bank, N.A. 和瑞士信贷银行 AG，开曼群岛分行，作为信用证发行人，花旗集团环球市场公司，巴克莱银行，BMO资本市场公司和瑞士信贷证券（美国）有限责任公司，作为联席牵头安排人和联席账簿管理人，其他贷款方以及北卡罗来纳州花旗银行作为行政代理人和抵押代理人。（参照康图拉能源公司于2018年11月13日提交的8-K表最新报告的附录10.1纳入）
10.49*†	赔偿协议的形式。（参照康图拉能源公司于2018年11月13日提交的8-K表最新报告的附录10.2纳入）
10.50*	修订和重述了作为初始借款人的康图拉能源公司、不时作为其一方的贷款人、作为行政代理人和抵押代理人的杰富瑞金融有限责任公司以及杰富瑞金融有限责任公司、巴克莱资本公司、BMO资本市场公司、花旗集团环球市场公司、克拉克森普拉图证券公司和B. Riley FBR签订的截至2018年11月9日的信贷协议.，正如Contura Energy, Inc.提交的联合牵头安排人和联席账簿管理人（参照Contura Energy, Inc.当前8-K表报告附录10.3成立）2018 年 11 月 13 日）
10.51*	经修订和重述的质押和担保协议，日期截至2018年11月9日，康图拉能源公司及其子公司Contura Energy, Inc.作为该协议的设保人，以及作为抵押代理人的北卡罗来纳州花旗银行。（参照康图拉能源公司于2018年11月13日提交的8-K表最新报告的附录10.4并入）
10.52*	经修订和重述的质押和担保协议，日期截至2018年11月9日，康图拉能源公司及其附属公司康图拉能源公司作为该协议的设保人，以及作为抵押代理人的杰富瑞金融有限责任公司之间的质押和担保协议。（参照康图拉能源公司于2018年11月13日提交的8-K表最新报告的附录10.5纳入）
10.53*	作为担保方的Contura Energy, Inc.的子公司和作为管理代理人的杰富瑞金融有限责任公司之间的经修订和重述的担保协议，日期为2018年11月9日。（参照康图拉能源公司于2018年11月13日提交的8-K表最新报告的附录10.6纳入）
10.54*	ANR, Inc.、Alpha Natural Resources Holdings, Inc.、Contura Energy, Inc.和西弗吉尼亚州环境保护部自2018年11月6日起生效的条款表（参照2018年11月13日提交的康图拉能源公司8-K表最新报告附录10.7纳入）
10.55*†	Contura Energy, Inc. 非雇员董事限制性股票单位奖励协议表格（参照康图拉能源公司于2018年11月13日提交的8-K表最新报告附录10.8并入）
10.56*†	Contura Energy, Inc. 限制性股票单位奖励协议表格（适用于员工）（参照康图拉能源公司于2018年11月13日提交的8-K表最新报告附录10.9纳入）
10.57*	Contura Energy, Inc.及其某些现有股东签发的截至2019年5月15日的承诺书（参照2019年5月21日提交的Contura Energy, Inc.当前8-K表报告附录10.1纳入）
10.58*	Contura Energy, Inc.及其某些现有股东签发的截至2019年5月21日的经修订和重述的承诺书（参照2019年5月21日提交的Contura Energy, Inc.当前8-K表报告附录10.2纳入）
10.59*	作为借款人的康图拉能源公司作为行政代理人的坎托·菲茨杰拉德证券公司及其某些贷款方签订的截至2019年6月14日的信贷协议（参照2019年6月18日提交的康图拉能源公司8-K表最新报告附录10.1纳入）
10.60*†	Contura Energy, Inc.和David J. Stetson签订的截至2019年7月29日的雇佣协议（参照康图拉能源公司于2019年7月29日提交的8-K表最新报告附录10.1注册成立）



10.61*	Contura Energy, Inc.和Eagle Specialty Materials, LLC自2019年10月18日起生效的经修订和重述的条款表（参照2019年10月21日提交的Contura Energy, Inc.当前8-K表报告的附录10.1纳入）
10.62*	Contura Coal West, LLC、美国内政部露天采矿、开垦和执法办公室、FM Coal, LLC和Eagle Specialtical Materials, LLC自2019年10月18日起签订的协议（参照康图拉能源公司于2019年10月21日提交的8-K表最新报告附录10.2纳入）
10.63*	耐力保险公司、美国耐力保险公司、雷克森保险公司、债券保障保险公司、赔偿国民保险公司、康图拉能源公司、Contura Energy, Inc.、Contura Coal West, LLC和Eagle Specialty Materials, LLC于2019年10月18日签订的担保补充协议（参照2019年10月21日提交的康图拉能源公司8-K表最新报告附录10.3纳入）
21.1*	康图拉能源公司的子公司清单（参照康图拉能源公司于2020年3月18日提交的10-K表年度报告（文件编号001-38735）附录21.1合并）
23.1*	毕马威会计师事务所的同意（参照康图拉能源公司于2020年3月18日提交的10-K表年度报告（文件编号001-38735）附录23.1纳入）
23.2*	Marshall Miller & Associates, Inc. 于2020年3月18日获得的同意（参照2020年3月18日提交的康图拉能源公司10-K表年度报告（文件编号001-38735）附录23.2）
31	根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的 1934 年《证券交易法》第 13a-14 (a) 条进行认证
32*	根据《美国法典》第 18 篇第 1350 条进行认证，根据 2002 年《萨班斯-奥克斯利法案》第 906 条通过（参照康图拉能源公司于 2020 年 3 月 18 日提交的 10-K 表年度报告（文件编号 001-38735）附录 32 纳入）
95*	矿山安全披露（参照康图拉能源公司于2020年3月18日提交的10-K表年度报告（文件编号001-38735）附录95纳入）
101.INS*	XBRL 实例文件（参考 2020 年 3 月 18 日提交的 Contura Energy, Inc. 10-K 表年度报告（文件编号 001-38735）附录 101.INS 纳入）
101.SCH*	XBRL 分类扩展架构（参考 2020 年 3 月 18 日提交的 Contura Energy, Inc. 10-K 表年度报告（文件编号 001-38735）附录 101.SCH 纳入）
101.CAL*	XBRL 分类扩展计算链接库（参考 2020 年 3 月 18 日提交的 Contura Energy, Inc. 10-K 表年度报告（文件编号 001-38735）附录 101.CAL 纳入）
101.DEF*	XBRL 分类扩展定义链接库（参照康图拉能源公司于 2020 年 3 月 18 日提交的 10-K 表年度报告（文件编号 001-38735）附录 101.DEF 合并）
101.LAB*	XBRL 分类扩展标签链接库（参照康图拉能源公司于 2020 年 3 月 18 日提交的 10-K 表年度报告（文件编号 001-38735）附录 101.LAB 合并）
101.PRE*	XBRL 分类扩展演示文稿链接库（参考康图拉能源公司于 2020 年 3 月 18 日提交的 10-K 表年度报告（文件编号 001-38735）附录 101.PRE 纳入）

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* 此前已提交。

† 管理合同、补偿计划或安排。