美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
时间表 13D
根据 1934 年的《证券交易法》
(第 8 号修正案)*
ABB 有限公司
(发行人的姓名 )
注册的 股票,面值 0.12 瑞士法郎
(证券类别的标题 )
ISIN CH0012221716
(CUSIP 编号)
理查德 伯恩斯坦,Esq。
Lowenstein Sandler LLP
美洲大道 1251 号,17 楼
new 纽约,纽约 10020
(646) 414-6842
(姓名、 地址和电话号码
已授权 接收通知和通信)
2022年6月27日
(需要提交本声明的事件发生日期 )
如果 申报人之前曾就附表 13G 提交过声明,报告本附表 13D 所涉的收购, 并且是因为 §§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,请勾选以下方框。☐
注意: 以纸质形式提交的附表应包括一份签名的原件和五份附表副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方,请参阅 § 240.13d-7。
* 本封面页的其余部分应填写,用于申报人首次在本表格上提交有关主题 证券类别的文件,以及随后包含会改变先前封面 页面中提供的披露的信息的任何修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的 信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但 应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
Cusip 没有ISIN CH0012221716
1. | 举报人姓名。上述人员的美国国税局身份证号码(仅限实体):
投资者 AB |
2. | 如果群组成员(参见说明):请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4. | 资金来源(见说明):WC
|
5. | 检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼: 不适用 |
6. | 国籍或组织地点:瑞典王国 |
每位申报人 拥有 的实益持有的 股的数量 | 7. | 唯一投票权:
265,385,142* | |
8. | 共享投票权:
0* | ||
9. | 唯一的处置能力:
265,385,142* | ||
10. | 共享的处置能力:
0* |
11. | 每位申报人实益拥有的总金额: 265,385,142* |
12. | 检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股票 (参见说明):不适用 |
13. | 按行 (11) 中的金额表示的类别百分比: 14.0%* |
14. | 举报人类型(见说明): HC |
*自2022年6月27日(“申请日”)起,根据瑞典王国 法律注册成立的有限责任公司(“申报人”)投资者AB通过一个或多个中间实体拥有 的唯一投票权和指导处置根据瑞士法律 注册的有限责任公司ABB Ltd所有证券的唯一权力(“公司””),由举报人持有。根据公司在其投资者关系网页上 的披露,截至2022年6月14日,共有1,900,549,857股已发行和流通的 注册股票,面值为0.12瑞士法郎(“注册股份”)。因此,就1934年《证券交易法》(“该法”)第13d-3条而言,申报人被视为实益拥有截至申报日已发行和流通的注册股份 的14.0%。除了申报人持有并被视为申报人实益拥有的 注册股份外,申报人的执行官和董事(统称为 “执行官 和董事”)还持有注册股份。其中两名执行官和董事是公司董事会成员 ,持有注册股份。根据该法第13d-4条,申报人放弃执行官和董事持有的任何注册股份的实益所有权 。
第 2 页 |
项目 2. | 身份 和背景。 |
特此修订本附表 13D 的 2 项,在第 2 项的末尾添加了以下段落:
截至申报日 ,本文件所附附表A已全部修订和重述,并列出了申报人截至申报日的 执行官和董事。
项目 5. | 发行人证券的利息 。 |
特此对本附表 13D 第 5 项进行修订和重述如下:
自申报日起 ,申报人通过一个或多个中间实体拥有唯一的投票权和指示处置申报人持有的公司所有证券的唯一权力 。根据公司在其投资者关系网页上披露的 ,截至申报日,截至2022年6月14日,共有1,900,549,857股已发行和 已发行注册股份。因此,就1934年《证券交易法》(“该法”)第13d-3条而言, 申报人被视为实益拥有截至申报日已发行和流通的注册股份的14.0%。
除了申报人持有并被视为由申报人实益拥有的注册股份外,执行官 和董事还持有注册股份。其中两名执行官和董事是公司董事会成员 并持有注册股份。根据该法第13d-4条,申报人放弃执行官和董事持有的任何注册 股票的实益所有权。
除本文所述外 以外,申报人或由申报人控制的任何其他个人或实体,或申报人拥有投票权或投资控制权的任何个人或实体 在申报人拥有投票权或投资控制权的个人或实体 在申报日前六十 (60) 天起的期限内,没有对注册股份进行任何交易。
申报人历来出售看跌期权,允许看跌期权的持有人要求申报人根据适用的看跌期权的条款购买 注册股票。申报人可以一次或多次出售 额外的看跌期权。
此处所述的任何内容 均不得解释为申报人或任何其他个人或实体承认申报人 或任何其他个人或实体是任何其他 个人或实体为本法第13 (d) 条之目的或任何其他目的实益拥有的公司证券的受益所有人。
除此处另有描述的 外,申报人或申报人控制的任何其他个人或实体,或申报人拥有投票或投资控制权的 的任何个人或实体与任何其他个人或实体之间不存在与公司证券 有关的合同、安排、谅解或类似关系。
[signations 关注下一页]
第 3 页 |
签名
经过 合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整、 和正确的。
2022年6月27日 | ||
投资者 AB | ||
来自: | /s/ 约翰·福塞尔 | |
Johan Forssell | ||
已授权 签字人 | ||
来自: | /s/ 佩特拉·海登格兰 | |
Petra Hedengran | ||
已授权 签字人 |
注意: 故意的错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为(参见 18 U.S.C. 1001)。
第 4 页 |
时间表 A
高管 高级管理人员和董事
姓名 | 位置 | 公民身份 | 目前 个主要职业 | 企业 地址 | ||||
雅各布 沃伦伯格 | 主席 | 瑞典人 | 董事会主席 | Arsenalsgatan 8C,SE-103 32 斯德哥尔摩,瑞典 | ||||
Johan Forssell | 首席执行官、 董事 | 瑞典人 | 首席执行官、总裁兼董事 | Arsenalsgatan 8C,SE-103 32 斯德哥尔摩,瑞典 | ||||
Gunnar Brock | 董事 | 瑞典人 | 董事 | Arsenalsgatan 8C,SE-103 32 斯德哥尔摩,瑞典 | ||||
汤姆 约翰斯通 | 董事 | 英国人 | 董事 | Arsenalsgatan 8C,SE-103 32 斯德哥尔摩,瑞典 | ||||
马格达莱纳 Gerger |
董事 | 瑞典人 | 董事 | Arsenalsgatan 8C,SE-103 32 斯德哥尔摩,瑞典 | ||||
Grace Reksten Skaugen | 董事 | 挪威人 | 董事 | Arsenalsgatan 8C,SE-103 32 斯德哥尔摩,瑞典 | ||||
汉斯 斯特拉伯格 | 董事 | 瑞典人 | 董事 | Arsenalsgatan 8C,SE-103 32 斯德哥尔摩,瑞典 | ||||
马库斯 沃伦伯格 | 董事 | 瑞典人 | 董事 | Arsenalsgatan 8C,SE-103 32 斯德哥尔摩,瑞典 | ||||
Sara Öhrvall Conradi | 董事 | 瑞典人 | 董事 | Arsenalsgatan 8C,SE-103 32 斯德哥尔摩,瑞典 | ||||
伊莎贝尔 Kocher | 董事 | 法语 和瑞士语 | 董事 | Arsenalsgatan 8C,SE-103 32 斯德哥尔摩,瑞典 | ||||
Sven Nyman | 董事 | 瑞典人 | 董事 | Arsenalsgatan 8C,SE-103 32 斯德哥尔摩,瑞典 | ||||
Petra Hedengran | 管理 董事 | 瑞典人 | 总法律顾问兼公司治理与合规主管 | Arsenalsgatan 8C,SE-103 32 斯德哥尔摩,瑞典 | ||||
海伦娜 撒克逊人 | 管理 董事 | 瑞典人 | 主管 财务官 | Arsenalsgatan 8C,SE-103 32 斯德哥尔摩,瑞典 | ||||
丹尼尔 Nodhäll | 管理 董事 | 瑞典人 | 上市核心投资主管 | Arsenalsgatan 8C,SE-103 32 斯德哥尔摩,瑞典 | ||||
Viveka Hirdman-Ryrberg | 管理 董事 | 瑞典人 | 企业传播与可持续发展主管 | Arsenalsgatan 8C,SE-103 32 斯德哥尔摩,瑞典 |