附件4.1

注册人的证券说明
依据本条例第12条注册
1934年《证券交易法》

GYRE治疗公司(“我们”、“我们”、“我们”或“公司”)有一类证券是根据1934年修订的“证券交易法”(“1934年法”)第12节登记的:我们的普通股。以下是我们普通股条款的摘要,其依据是我们第四次修订和重述的公司注册证书(我们的“重述公司注册证书”)和我们的章程。本摘要并不声称是完整的,受我们重述的公司注册证书和我们的章程的适用条款的约束,并通过明确引用来对其进行限定,这些条款作为证物提交到我们的Form 10-K年度报告中,并通过引用并入本文。我们鼓励您阅读我们重述的公司注册证书、我们的章程和特拉华州公司法(“DGCL”)的适用条款,以了解更多信息。

普通股说明

根据我们重述的公司注册证书,我们有权发行400,000,000股普通股,每股面值0.001美元。截至2023年12月31日,我们发行并发行了76,595,616股普通股。我们普通股的所有股票在发行时都将得到正式授权、全额支付和不可评估。

红利。在任何其他类别或系列股票的优先股息权利的规限下,我们普通股的持有者有权在本公司董事会宣布时获得股息,包括本公司股票的股息,但须受法律施加的任何限制以及本公司优先股持有人(如有)的权利的限制。2022年9月20日,我们向截至2022年9月6日收盘时登记在册的普通股股东支付了大约4500万美元(或每股1.43美元)的特别一次性现金股息。2023年1月12日,我们向2023年1月5日收盘时登记在册的普通股股东支付了约760万美元(或每股0.24美元)的特别一次性现金股息。2023年6月,我们向2023年1月5日向我们登记在册的股东发放的或有价值权利的持有人分发了350万美元,其中反映了与Vertex制药公司(“Vertex”)达成的资产购买协议,即从Vertex收到的预留金额减去费用和潜在税收责任准备金。在可预见的未来,我们预计不会定期为我们的普通股支付现金股息。未来有关派息的任何决定将由我们的董事会酌情决定,并将取决于我们的收益(如果有的话)、资本要求、运营和财务状况以及董事会认为相关的其他因素。

清算。如果我们被清算、解散或我们的事务结束,在我们为我们所有已知的债务和负债支付或计提足够准备金后,我们普通股的每个持有人将有权按比例分享剩余的所有资产,但须符合授予任何类别或系列优先股持有人的任何权利。

投票权。对于提交股东投票表决的所有事项,我们普通股的每位股东有权就以他或她的名义登记的每股股票投一票。除非法律要求或与一些重大行动有关,如合并、合并或对影响股东权利的重述公司证书的修订,否则我们普通股的持有者作为一个类别一起投票。我们的董事选举没有累积投票权,这意味着,在符合授予任何类别或系列优先股持有人的任何董事选举权利的情况下,在出席股东大会上投出的有足够法定人数的多数票就足以选举董事。

 


 

其他权利和限制。在任何其他类别或系列股票的优先权利的约束下,我们普通股的所有股票都具有同等的股息、分配、清算和其他权利,除特拉华州法律规定的任何评估权外,没有任何优先、评估或交换权利。此外,我们普通股的持有者没有转换、偿债基金或赎回权,也没有优先认购我们任何证券的权利。我们重述的公司注册证书和我们的章程并不限制普通股持有者转让其普通股股份的能力。

本公司普通股持有人之权利、权力、优惠及特权受本公司未来可能指定及发行之任何系列优先股股份持有人之权利所规限,并可能受到其不利影响。

正在挂牌。我们的普通股在纳斯达克资本市场上市,代码为GYRE。

转让代理和注册官。我们普通股的转让代理是Equiniti Trust Company,LLC。其地址是纽约布鲁克林第15大道6201号,邮编:11219。

优先股说明

根据我们重述的公司注册证书,我们有权在法律规定的任何限制下,在没有股东进一步批准的情况下,不时发行一个或多个系列的最多5,000,000股优先股,每股面值0.001美元。2022年12月22日,我们将123,418股我们的优先股指定为“X系列可转换优先股”(以下简称“可转换优先股”)。截至2023年12月31日,我们发行和发行了13,151股优先股。

根据本公司重述的公司注册证书,本公司获授权发行“空白支票”优先股,经本公司董事会授权,可不时发行一个或多个系列的优先股。本公司董事会有权在不经股东进一步批准的情况下,确定优先股的名称、权力、优先股、亲属、参与选择权或其他特殊权利,以及适用于每一系列优先股的任何资格、限制和限制。优先股的发行虽然为可能的收购和其他公司目的提供了灵活性,但除其他外,可能会对我们普通股持有人的投票权或权利产生不利影响,在某些情况下,会使第三方更难控制我们,阻止以溢价收购我们的普通股的出价,或以其他方式对普通股的市场价格产生不利影响。

X系列可转换优先股

转换。根据我们重述的公司注册证书,(I)自下午5:00起生效。(纽约市时间)在收到股东批准之日后的第二个工作日,当时已发行的每股可转换优先股自动转换为约10,000股普通股,以及(2)在(I)和(2)中每一项均受某些实益所有权限制的情况下,(Ii)在此后的任何时间,根据可转换优先股持有人的选择,转换为约10,000股普通股,包括禁止可转换优先股持有人将可转换优先股的股份转换为普通股,如果作为转换结果,该持有人及其关联公司,将实益拥有超过指定百分比(初始设定为9.9%,其后由持有人在4.9%至19.9%之间调整至4.9%至19.9%之间的数字)的普通股,在紧接实施该等转换后已发行及已发行的普通股总数。

投票权。除非在2022年12月27日提交给特拉华州州务卿的X系列可转换优先股的优先股、权利和限制指定证书(经2023年10月30日修订)中另有规定,或DGCL另有要求,否则可转换优先股没有投票权

 


 

权利。然而,只要任何可转换优先股的股份尚未发行,除DGCL或我们的重述公司章程的任何其他要求外,我们不得(I)在没有当时已发行可转换优先股的大多数已发行股份持有人的赞成票的情况下,对赋予可转换优先股的权力、优先权或权利进行相反的更改或更改,或更改或修订指定证书、修订或废除任何条款或增加任何条款,或提交任何修订条款、指定证书、优先股、限制及任何系列优先股的相对权利,如果该行动将不利地改变或改变可转换优先股的优先权、权利、特权或权力,或为可转换优先股的利益而规定的限制,无论上述任何行动是通过修订我们重述的公司注册证书或通过合并、合并或其他方式,(Ii)进一步发行可转换优先股或增加或减少(除转换外)可转换优先股的授权股份数量,(Iii)在至少30%的原始发行的可转换优先股仍然发行和发行的任何时间,完成:(A)任何基本交易(定义见指定证书)或(B)合并公司与另一实体或合并为另一实体的任何合并或合并,或任何向合并公司出售股票的交易,或紧接交易前合并公司股东在紧接交易后并未持有合并公司至少大部分股本的其他业务合并,或(Iv)就上述任何事项订立任何协议。

红利。在普通股宣布和支付股息时,可转换优先股持有人应有权获得等值股息(具有相同的股息宣布日期和支付日期),按转换后的基础计算,而不考虑实益所有权限制(定义见指定证书),但在任何情况下,可转换优先股持有人均无权获得(A)根据日期为2022年12月26日的或有价值权利协议(经修订,即CVR协议)分配的“权利”或根据CVR协议支付的任何金额。或(B)合并后的公司在《企业合并协议》计划的交易完成之时或之前宣布的现金分配,该协议日期为2022年12月26日,于2023年3月29日和2023年8月30日修订,由我们当中包括:GNI USA,Inc.(特拉华州的一家公司),GNI Group Ltd.(根据日本法律成立的有限责任公司),GNI Hong Kong Limited(根据香港法律成立的有限责任公司),上海基因公司,根据人民Republic of China的法律成立的公司,少数股东(定义如下)和开曼群岛股份有限公司大陆制药公司。

清算。可转换优先股排名:(1)优先于合并后公司的任何类别或系列股本;(2)在与普通股和合并后公司的任何类别或系列股本的平价方面;(2)根据其与可转换优先股的平价条款排名;及(Iii)(A)其后设立的任何类别或系列股本,按其条款厘定的优先于任何可换股优先股或(B)根据CVR协议分派的任何“权利”或根据CVR协议支付的任何款项(不论自愿或非自愿),有关合并后公司的清盘、解散或清盘时的资产分派。

获授权但未发行的股份的某些效力

我们拥有普通股和优先股,未来无需股东批准即可发行,但须受纳斯达克资本市场上市要求的限制。我们可能会为各种公司目的发行这些额外的股票,包括未来的公开或非公开发行,以筹集额外资本或促进公司收购,或作为我们股本的股息支付。未发行和未保留的优先股的存在可能使我们的董事会能够发行优先股的股份,其条款可能会使

 


 

阻止第三方试图通过合并、要约收购、代理竞争或其他方式获得对我们的控制权,从而保护我们管理层的连续性。此外,如果我们发行优先股,发行可能会对普通股持有人的投票权以及普通股持有人在清算时获得股息或付款的可能性产生不利影响。

我国宪章文件条款的反收购效力

我们重述的公司注册证书规定,我们的董事会分为三个级别,交错任职。我们每年大约有三分之一的董事会成员将由选举产生。保密董事会的规定可以防止获得已发行有表决权股票的多数控制权的一方获得董事会的控制权,直到收购方获得控股权之日之后的第二次年度股东大会。董事会保密条款可能会阻止潜在收购者提出收购要约或以其他方式试图获得对公司的控制权,并可能增加现任董事保住职位的可能性。我们重述的公司注册证书规定,只有持有所有有权在董事选举中投票的流通股至少662/3%的投票权的持有者投赞成票,并作为一个类别一起投票时,才能在有或没有原因的情况下罢免董事。

我们重述的公司注册证书要求,对重述的公司注册证书的某些修订和我们公司章程的股东的修订要求至少66 2/3%的当时已发行股票的持有者投赞成票,一般有权在董事选举中投票,作为一个类别一起投票。这些条款可能会阻止潜在的收购者提出收购要约或以其他方式试图获得对公司的控制权,并可能推迟管理层的变动。

我们的章程规定了向年度股东大会提交股东提案的预先通知程序,包括建议提名的董事会成员。在年度股东大会上,股东只能考虑会议通知中指定的建议或提名,或由我们的董事会或在董事会的指示下提交会议的建议或提名。股东亦可考虑一名于会议记录日期登记在案的股东提出的建议或提名,该股东有权在大会上投票,并已及时以适当形式向本公司秘书发出书面通知,表示有意将该业务提交股东周年大会。我们的章程没有赋予董事会批准或反对股东提名候选人的权力,也没有赋予董事会在股东特别会议或年度会议上就其他业务提出建议的权力。然而,如果不遵循适当的程序,我们的附例可能会产生阻止会议进行事务的效果。这些规定还可能阻止或阻止潜在的收购人进行委托书征集,以选举收购人自己的董事名单,或以其他方式试图获得对本公司的控制权。

我们的章程规定,只有我们的董事会、董事长、总裁或首席执行官才可以召开股东特别会议。由于我们的股东没有权利召开特别会议,股东不能在我们的董事会过半数、董事会主席、总裁或首席执行官认为应该考虑此事之前,通过召开股东特别会议的方式迫使股东考虑一项建议,只要提出要求的人满足通知要求。对股东召开特别会议的能力的限制意味着,更换董事会的提议也可能被推迟到下一次年度股东大会。

我们重述的公司注册证书不允许股东在没有开会的情况下以书面同意的方式行事。如果没有股东书面同意的行动,控制我们大部分股本的股东将无法在没有召开股东大会的情况下修改我们的章程或罢免董事。

 


 

特拉华州法律条款的反收购效力

我们受制于DGCL第203节或第203节的规定。根据第203条,我们通常被禁止与任何有利害关系的股东在成为有利害关系的股东后的三年内从事任何业务合并,除非:

在此之前,我们的董事会批准了导致股东成为利益股东的企业合并或交易;
在导致股东成为有利害关系的股东的交易完成后,有利害关系的股东在交易开始时至少拥有公司已发行的有表决权股票的85%,但不包括由身为董事和高级管理人员的人拥有的股份,以及雇员参与者无权秘密决定将在投标或交换要约中投标受该计划规限的股份的雇员股票计划;或
在此期间或之后,业务合并由我们的董事会批准,并在特别或年度股东大会上批准,而不是通过书面同意,以至少662/3%的已发行有表决权股票的赞成票批准,而不是由感兴趣的股东拥有。

根据第203条,“企业合并”包括:

涉及公司和利益相关股东的任何合并或合并;
将公司10%以上的资产出售、转让、质押或以其他方式处置,涉及利害关系人;
导致公司向有利害关系的股东发行或转让公司任何股票的任何交易,但有限的例外情况除外;
任何涉及该公司的交易,而该交易的效果是增加由有利害关系的股东实益拥有的该公司任何类别或系列的股份的比例份额;或
有利害关系的股东从公司提供或通过公司提供的任何贷款、垫款、担保、质押或其他财务利益中获得利益。

一般而言,第203条将利益股东定义为实益拥有公司15%或以上已发行有表决权股票的实体或个人,以及与该实体或个人有关联或由该实体或个人控制或控制的任何实体或个人。

责任限制及弥偿

吾等经重述之公司注册证书规定,吾等董事对违反作为董事之受信责任之任何行为,除因违反董事对吾等或吾等股东之忠诚义务、非善意之作为或不作为、涉及故意不当行为或明知违法之行为、支付股息或批准买入或赎回本公司所禁止之股份,或董事从中获得不正当个人利益之任何交易外,概不对吾等或吾等股东负上个人赔偿责任。根据DGCL,我们的董事对吾等负有的受信责任并未因重述公司注册证书的这项规定而消除,在适当情况下,如强制令或其他形式的非金钱济助等衡平法补救措施将继续可用。这一规定也不影响我们的董事在任何其他法律下的责任,例如联邦证券法或州或联邦环境法。

《公司条例》第145条授权公司赔偿其董事和高级职员实际和合理地支付的费用(包括律师费)、判决、罚款和在和解中支付的金额。

 


 

如他们是该法团的董事或高级人员,并以他们合理地相信符合或不反对该法团的最佳利益的方式行事,而就任何刑事诉讼或法律程序而言,该等人士并无合理因由相信他们的行为是违法的,则该等人士在与第三方提出的任何诉讼、诉讼或法律程序有关连而招致的任何诉讼、诉讼或法律程序中,并无合理因由相信其行为是违法的。DGCL还规定,允许的赔偿不得被视为排除董事和高级管理人员根据公司章程、任何协议、股东投票或其他方式可能享有的任何其他权利。吾等重述的公司注册证书规定,在本公司第145条所允许的最大范围内,本公司将就本公司第145条所提及或涵盖的开支、债务或其他事宜,向现时或曾经是董事或本公司高级职员,或现应吾等要求作为另一公司、合伙企业、合资企业、信托、雇员福利计划或其他企业的董事高级职员或受托人的任何人士作出弥偿。我们的附例规定,任何人如果曾经或现在是任何法律程序的一方或可能被列为任何法律程序的一方,而该人是或曾经是董事或我们的高级职员,或正在或曾经是应吾等的要求作为另一公司、合伙企业、合资企业、信托、雇员福利计划或其他企业的高级职员或受托人,我们将在DGCL允许的最大范围内向该等人士提供弥偿。

此外,我们已经与我们的每一位董事和我们的某些高管签订了赔偿协议。根据弥偿协议,吾等已同意在DGCL允许的最大范围内对该等董事及高级职员作出弥偿及使其免受损害。该等协议一般涵盖董事或其高级职员因其现任或前任董事、高级职员、雇员或代理人的服务而被成为或威胁成为诉讼当事人或参与者的任何诉讼所招致或须支付的款项。协议还规定,在符合特定条件的情况下,预支董事和高级管理人员的费用。对于董事和高级职员根据1934年法案第16(B)条提出的短期利润索赔,以及除某些例外情况外,董事或高级职员不真诚地相信他或她的行为符合我们的最佳利益,我们对董事和高级职员进行赔偿的义务有某些例外,包括任何故意的渎职行为或行为。

《公司条例》第145条亦授权法团为其高级人员及董事购买有关责任的保险。我们为我们的高级管理人员和董事提供责任保险。