假的000140139500014013952024-03-222024-03-22

 

 

 

 

表单 8-K

 

 

当前报告

 

根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条

 

 

 

 

 

（其章程中规定的注册人的确切姓名）

 

 

 

 

（如果自上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）

 

 

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

 

☐根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

 

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料

 

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信

 

☐根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

 

根据该法第12（b）条注册的证券：

 

 

 

 

 

 

用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405节）还是1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2节）所定义的新兴成长型公司。

 

新兴成长型公司 ☐

 

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐

 

 

 

 

第 2.04 项触发加速或增加直接财务义务或资产负债表外安排下的债务的事件。

 

2024年3月22日，Neptune Wellness Solutions Inc. 的子公司Sprout Foods, Inc.（“Sprout”）收到了新罕布什尔州扩张信贷基金控股有限责任公司（“持有人”）根据该截至2023年11月6日的第三次修订和重述的担保本票（“票据”）发出的违约、加速和权利保留通知（“通知”）。

 

该通知规定，违约事件的发生是因为（a）Sprout的任何其他超过25万美元的债务发生了违约或违约事件，（b）Sprout无法在债务到期时普遍无法偿还债务，（c）Sprout破产，以及（d）已经发生和/或可以合理预期会对抵押品价值造成重大减损的情况，这是一种重大不利的变化 Sprout的业务、运营或状况（财务或其他方面）或潜在客户的重大损失票据任何部分的还款。

 

截至通知发布之日，Sprout在该票据下未偿还了1,300万美元的本金，截至2024年3月21日的390万美元利息以及自通知发布之日起按违约利率计的额外利息，截至2024年3月31日，总额约为94,000美元。

 

第 5.02 项：董事或某些高级职员的离职；董事选举；某些高级管理人员的任命；某些高级管理人员的补偿安排。

 

2024年3月27日，公司任命克里斯托弗·皮亚扎为代理总法律顾问。在此任命之前，Piazza先生曾担任公司副总法律顾问，自2019年起担任公司的法律顾问。在加入公司之前，皮亚扎先生曾在辛普森·萨切尔和巴特利特律师事务所和格林伯格·特劳里格律师事务所执业，主要代表上市和私营公司处理证券事务和并购事宜。

 

Piazza先生与被任命为公司代理总法律顾问的任何其他人之间没有任何其他安排或谅解。

 

项目 9.01 财务报表和附录

 

(d) 展品

 

如适用，随本表8-K的最新报告一起提交或提供了以下证据。

 

 

 

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。