正如 2024 年 1 月 3 日向美国证券交易委员会提交的那样
注册号 333-
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表格 S-8
注册声明
下
1933 年的 证券法
ATARA BIOTHERAPEUTICS, INC
(注册人的确切姓名如其章程所示)
特拉华 | 46-0920988 | |
(州或其他司法管辖区 公司或组织) |
(美国国税局雇主 识别码) |
Conejo Spectrum 街 2380 号 200 套房
加利福尼亚州千橡市 91320
(805) 623-4211
(注册人主要行政办公室的地址, ,包括邮政编码和电话号码)
Atara Biotherapeutics, Inc. 修订并重述了 2014 年股权激励计划
Atara Biotherapeutics, Inc. 2014 年员工股票购买计划
Pascal Touchon
主管 执行官
Conejo Spectrum 街 2380 号 200 套房
加利福尼亚州千橡市 91320
(805) 623-4211
(服务代理的姓名、 地址,包括邮政编码和电话号码,包括区号)
复制到:
埃里克·海伦格伦 首席财务官 2380 Conejo Spectrum Street,200 套房 加利福尼亚州千橡市 91320 (805) 623-4211 |
卡尔顿弗莱明 盛德奥斯汀律师事务所 加利福尼亚街 555 号,2000 套房 加利福尼亚州旧金山 94104 (415) 772-1200 |
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速 申报人还是较小的申报公司。请参阅《交易法》第 12b-2 条中对大型加速申报人、加速申报人、小型申报公司和新兴成长型公司的定义。
大型加速过滤器 | ☐ | 加速过滤器 | ☐ | |||
非加速过滤器 | 规模较小的申报公司 | |||||
新兴成长型公司 | ☐ |
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期 来遵守根据《证券法》第7 (a) (2) (B) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
解释性说明
Atara Biotherapeutics, Inc.(注册人)正在S-8表格上提交本注册声明,其目的是(a)注册人额外注册5,322,349股普通股,每股面值0.0001美元(普通股),可根据Atara Biotherapeutics, Inc.经修订和重述的2014年股权激励计划(2014 年计划),除了在2014年10月21日提交的注册人S-8表格(文件编号333-199508)、2015年5月12日提交的S-8表格, (文件编号333-204076)、2016年3月4日提交的S-8表格(文件编号333-209961)、2016年11月4日提交的S-8表格(文件编号333-2144446)上注册的普通股外,还有普通股 31)、2017 年 8 月 7 日提交的 S-8 表格(文件编号 333-219763)、2018 年 2 月 27 日提交的 S-8 表格(文件编号 333-223254)、2019 年 2 月 26 日提交的 S-8 表格(文件编号 333-229861)、2020 年 2 月 27 日提交的 S-8 表格(文件编号 333-236704),2021 年 3 月 1 日提交的 S-8 表格(文件 编号 333-253734)、2022年2月28日提交的 S-8 表格(文件编号 333-263109)和 2023 年 2 月 9 日提交的 S-8 表格(文件编号 333-269647)以及 (b) 根据 Atara Biotherapeutics, Inc. 2014 年员工股票购买计划 向符合条件的人再发行230,769股普通股(这个2014 特别是),除了在2014年10月21日注册人S-8表格(文件编号333-199508)、2015年5月12日提交的S-8表格(文件编号333-204076)、2016年3月4日提交的S-8表格(文件编号333-209961)、2017年8月7日提交的S-8表格(文件编号333-219763)、S-8表格之外,还有普通股 2018 年 2 月 27 日提交(文件编号 333-223254)、2019 年 2 月 26 日提交的 S-8 表格(文件编号 333-229861)、2020 年 2 月 27 日提交的 S-8 表格(文件编号 333-236704)、2021 年 3 月 1 日提交的 S-8 表格(文件编号 333-253734)、S-8 表格提交于2022年2月28日(文件 编号 333-263109)和 2023 年 2 月 9 日提交的 S-8 表格(文件编号 333-269647)。
第二部分
第 3 项。 | 以引用方式纳入某些文件 |
注册人向美国证券交易委员会提交的以下文件(秒) 以引用方式并入本注册声明:
(a) | 先前于2014年10月21日向美国证券交易委员会提交的与2014年计划和2014年ESPP相关的S-8表格注册声明的内容(文件编号 333-199508),2015 年 5 月 12 日(文件编号:333-199508)(文件编号:333-199508) 333-204076),2016 年 3 月 4 日(文件编号 333-209961),2016 年 11 月 4 日(文件编号 333-214431),2017 年 8 月 7 日(文件编号 333-219763),2018 年 2 月 27 日(文件编号 333-223254)、2019 年 2 月 26 日提交的 S-8 表格(文件编号 333-229861)、2020 年 2 月 27 日提交的 S-8 表格(文件编号 333-236704)、2021 年 3 月 1 日提交的 S-8 表格(文件编号 333-253734)、2 月 28 日提交的 S-8 表格,2022 年(文件编号 333-263109)和 2023 年 2 月 9 日提交的 S-8 表格(文件编号 333-269647)。 |
(b) | 2023年2月8日向美国证券交易委员会提交的截至2022年12月31日止年度的注册人年度报告 10-K表格,其中包括注册人最新财年的经审计的财务报表(2022 表格 10-K). |
(c) | 注册人分别于2023年5月8日、 2023 年 8 月 8 日、2023 年 8 月 8 日 8 日和 2023 年 11 月 1 日向美国证券交易委员会提交了截至 2023 年 3 月 31 日、2023 年 6 月 30 日、2023 年 9 月 30 日的 10-Q 表季度报告。 |
(d) | 注册人于 2023 年 1 月 6 日、2023 年 2 月 8 日、2023 年 3 月 31、2023 年 5 月 8 日、2023 年 5 月 12 日、2023 年 6 月 5 日、2023 年 6 月 9、2023 年 9 月 20、11 月 1、11 月 9,向美国证券交易委员会提交的 8-K 表格最新报告 2023 年和 2023 年 12 月 20 日。 |
(e) | 2014年7月16日 16日向美国证券交易委员会提交的 8-A表格注册人注册声明中包含的普通股描述,包括为更新本说明而提交的任何修正案或报告,包括2022年10-K表附录4.5。 |
(f) | 注册人随后根据经修订的1934年《证券交易法》第13(a)、13(c)、14条和 15(d)条提交的所有其他报告和文件(根据表格8-K第2.02项或7.01项提供的当前报告以及以此类表格提供的与此类物品相关的证物)在本注册声明发布之日之后和生效后提交之前对本注册声明的修订,表明所发行的所有证券均已售出或注销当时未售出的所有证券,自提交此类报告和文件之日起, 应视为以引用方式纳入本注册声明并成为本注册声明的一部分。就本注册声明而言,在本注册声明中纳入或视为以 引用方式纳入的文件中包含的任何声明均应被视为已修改或取代,前提是此处或随后提交的也被视为以引用方式纳入 的文件中包含的声明修改或取代了此类声明。除非经过修改或取代,否则经如此修改或取代的任何此类声明均不应被视为本注册声明的一部分。 |
第 8 项。 | 展品 |
展览 数字 |
描述 | |
4.1 (1) | 经修订和重述的Atara Biotherapeutics, Inc.公司注册证书 | |
4.2 (2) | Atara Biotherapeutics, Inc.第二经修订和重述的章程 | |
4.3 (3) | 普通股证书的形式。 | |
5.1 * | 盛德奥斯汀律师事务所的观点。 | |
23.1 * | 西德利奥斯汀律师事务所的同意(包含在附录5.1中)。 | |
23.2 * | 获得独立注册会计师事务所 Deloitte & Touche LLP 的同意。 | |
24.1 * | 委托书(包含在此 S-8 表格的签名页上)。 | |
99.1 (4) | Atara Biotherapeutics, Inc.修订并重述了2014年股权激励计划。 | |
99.2 (5) | Atara Biotherapeutics, Inc. 2014 年员工股票购买计划。 | |
107* | 申请费表的计算。 |
(1) | 以 S-1 表格(文件编号333-196936)作为附录3.2提交给注册人注册声明,于2014年6月20日向美国证券交易委员会提交,并以引用方式纳入此处。 |
(2) | 以 8-K 表格(文件编号 001-36548)作为注册人注册声明附录3.1提交,于2022年9月27日向美国证券交易委员会提交,并以引用方式纳入此处。 |
(3) | 以 S-1 表格(文件编号333-196936)作为注册人注册声明附录4.1提交,于2014年7月10日向美国证券交易委员会提交,并以引用方式纳入此处。 |
(4) | 以 10-Q 表格(文件编号001-36548)作为附录10.2提交给注册人的季度报告,于2016年8月8日向美国证券交易委员会提交,并以引用方式纳入此处。 |
(5) | 以 S-1 表格(文件编号333-196936)作为附录10.8提交给注册人注册声明,于2014年7月10日向美国证券交易委员会提交,并以引用方式纳入此处。 |
* | 随函提交。 |
签名
根据经修订的1933年《证券法》的要求,注册人证明其有合理的理由相信 符合提交S-8表格的所有要求,并已正式促成下列签署人于2024年1月3日在加利福尼亚州千橡市代表其签署本注册声明,经正式授权。
ATARA BIOTHERAPEUTICS, INC | ||
来自: |
/s/ Pascal Touchon | |
Pascal Touchon | ||
总裁兼首席执行官 |
通过这些礼物认识所有人,签名如下所示的每个人都构成, 指定 Pascal Touchon 和 Eric Hyllengren 以及他们每个人的真实合法身份 事实上的律师以及代理人,每人都有全部替代权,以他或她的名义、地点或代替,以任何身份签署本注册声明的所有修正案(包括生效后的修正案),签署本注册声明所涵盖的 的任何注册声明,该注册声明将在根据《证券法》颁布的第462 (b) 条提交后生效对其进行有效修正,并附上证物和其他与 相关的文件因此,美国证券交易委员会批准了上述 事实上的律师和代理人以及他们每个人都有充分的权力和权力 在场所内和周围采取和执行 一切必要和必要行为和事情,尽其可能或可能亲自做的所有意图和目的,特此批准并确认所有上述内容 事实上的律师代理人或他们的、他或她的代理人或代理人可以根据本协议合法地这样做或促成这样做。
根据经修订的1933年《证券法》的要求,本注册声明由以下人员 以所示身份和日期签署。
签名 |
标题 |
日期 | ||
/s/ Pascal Touchon Pascal Touchon,D.V.M. |
总裁、首席执行官兼董事 |
2024年1月3日 | ||
//Eric Hyllengren 埃里克·海伦格伦 |
首席财务官 |
2024年1月3日 | ||
/s/ Carol G. Gallagher Carol G. Gallagher,Pharm.D. |
董事会主席 |
2024年1月3日 | ||
/s/Eric L. Dobmeier 埃里克·多布迈尔 |
董事 |
2024年1月3日 | ||
/s/ Matthew K. Fust 马修·福斯特 |
董事 |
2024年1月3日 | ||
//William K. Heiden 威廉·海登 |
董事 |
2024年1月3日 | ||
//Ameet Mallik Ameet Mallik |
董事 |
2024年1月3日 | ||
/s/ 玛丽亚·格拉齐亚·朗卡罗洛 玛丽亚·格拉齐亚·罗卡罗罗,医学博士 |
董事 |
2024年1月3日 |