内幕交易政策1.简介本内幕交易政策(以下简称“政策”)的目的是促进本公司及其子公司、所有董事、高级管理人员、员工和其他代理人(以及上述人士的直系亲属和家庭成员)遵守适用的证券法律，以维护本公司以及与本公司有关联的所有人士的声誉和诚信。有关本政策的问题应直接向本公司总法律顾问(“总法律顾问”)提出，总法律顾问连同总法律顾问在其缺席时指定的指定人士(包括本公司的外部证券法律顾问)有权根据本协议规定的条款监督和实施本政策。2.政策本公司的政策是遵守所有适用的证券法，包括与买卖本公司的证券有关的法律，例如本公司的股票(“本公司证券”)。在开展公司业务的过程中，董事、高级管理人员、员工和其他人可能知晓有关公司、其子公司和附属公司或与我们有业务往来的其他公司的重大、非公开信息(定义见下文第4节)。公司的董事、高级管理人员、员工和代理人及其直系亲属不得在拥有在受雇或以其他方式参与公司业务期间获得的有关公司的重大非公开信息的情况下，买卖公司证券或任何其他上市公司的证券，即使这些人认为购买或出售的决定不是基于这些重大的非公开信息。此外，董事公司、高级管理人员、员工或代理人控制的信托或基金会等实体，在员工拥有关于该公司或与该公司相关的重要、非公开信息时，不得买卖证券。如果您拥有重要的非公开信息，您不得向其他人披露这些信息，甚至不能向家人或公司其他员工披露，但工作职责需要了解此类信息的公司员工除外。本政策将继续适用于与公司关系终止的任何公司董事、高级管理人员、员工或代理人，只要个人拥有他或她在受雇于公司或与公司关系过程中获得的重要非公开信息。出于独立原因(如需要为紧急支出筹集资金)而有必要或正当理由的交易也不例外。证券法不承认这种减轻情节，无论如何，必须避免出现不正当交易，以维护AEye坚持最高行为标准的声誉。

2 2023年8月3日生效3.适用性上述一般政策适用于公司及其子公司的所有董事、高级管理人员、员工和其他代理人。为确保遵守本政策，本公司董事会(“董事会”)已通过以下规则，这些规则适用于总法律顾问确定并在本政策附件D第一部分中列出(或按职位确定)的本公司及其全资子公司的董事和高级管理人员以及某些员工和代理人(“承保人员”)，以及他们的相关人员(定义见下文第4.D.节)。本公司已确定，该等承保人士可能会因其在本公司的职位而接触到重要的非公开资料。这些规则适用于非公开信息，无论交易金额或材料来源如何。受保护人士(列于附件D第2部分)及其相关人士(“受限制人士”)在交易前须遵守下文第5.C节所规定的额外程序。关于本政策是否适用于特定情况的任何问题，应直接向总法律顾问提出。定义/解释A.谁是“局内人”？“内部人士”的定义很宽泛。任何拥有重大、非公开信息的人都被认为是该信息的内幕人士。内部人员包括公司董事、高级管理人员、员工、独立承包商和与公司有特殊关系的人员(例如，公司审计师、顾问或律师)。内部人的定义是特定于交易的；也就是说，个人是相对于他或她知道的每一项重大、非公开项目的内部人。什么是“实质性”信息？事实的重要性取决于具体情况。如果一个合理的投资者很有可能认为某一事实在作出购买、出售或持有证券的决定时很重要，或者该事实很可能对该证券的市场价格产生重大影响，则该事实被认为是“重大的”。重大信息可以是积极的，也可以是消极的，可以与公司业务的几乎任何方面有关，也可以与任何类型的证券、债务或股权有关。重要信息的一些例子包括：·收益和其他财务结果(或这种收益或其他财务结果的重大变化)；·关于收益估计或其他财务信息的指导；·业务的显著扩大或缩减，如购买或出售财产或资产；·收入的显著增加或减少；·股利政策的变化或宣布股票拆分或提供更多的证券；

3 2023年8月3日生效·重大合并或收购提案或协议，包括投标要约；·重大新产品或计划进入重大新业务；·非凡借款；·大客户的获得或损失；·提起重大诉讼或监管诉讼或调查；·重大管理发展；以及·迫在眉睫的破产或财务流动性问题。上面的清单并不详尽，根据具体情况，许多其他类型的信息可能被认为是“重要的”。某些信息的重要性需要定期重新评估。如有疑问，请与总法律顾问联系。C.什么是“非公开”信息？如果信息不向公众开放，那么它就是“非公开的”。为了使信息被认为是公开的，它必须被广泛传播，其方式必须是通过向美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)提交的报告或通过包括道琼斯、路透社经济服务、华尔街日报或美联社在内的媒体向投资者普遍提供这些信息。谣言的传播，即使是准确的，并被媒体报道，也不构成有效的公共传播。此外，即使在公开宣布重大信息之后，也必须经过一段合理的时间，市场才能对信息做出反应。一般来说，在信息被视为公开之前，大约两个完整的交易日是一个合理的等待期。因此，如果在周一交易开始前宣布，事先知道该信息(在信息公布之前)的员工可以从该周的周三开始交易公司证券，因为已经过去了整整两个交易日(全部是周一和周二)。如果在周一交易开始后宣布这一消息，员工可能要到周四才能交易公司证券。如果在交易开始后的周五宣布这一消息，员工在下周的星期三之前不能交易公司证券。请注意，这一限制是对本政策下适用的任何其他限制的补充，包括要求某些交易必须预先清算(见下文第5.C节)，以及它们发生在指定的交易窗口(见下文第5.G.节)。谁是“亲戚”？就本政策而言，“亲属”包括(1)您的配偶、未成年子女和任何其他居住在您家庭中的人，(2)您是普通合伙人的合伙企业，(3)您单独或与其他“亲属”共同拥有控股权的公司，(4)您是其受托人、财产授予人或受益人的信托，(5)您作为其遗嘱执行人或受益人的遗产，或(6)您拥有或

4自2023年8月3日起，与他人分享决定是否购买或出售公司证券的权力。尽管一个人的父母、成年子女或兄弟姐妹不能被视为亲属(除非住在同一个家庭)，但父母、成年子女或兄弟姐妹可能是证券法上的“酒鬼”。5.准则A.不披露材料、非公共信息材料、非公共信息是严格保密的，不得向公司内部或公司第三方代理人(如投资银行顾问或外部法律顾问)以外的任何人披露，除非他们的职位要求他们知道这些信息，并负有专业或合同保密义务，直到公司公开发布这些信息。B.禁止买卖公司证券任何被涵盖人士或其相关人士不得在交易窗口外(见下文第5.G节)或当他或她知道与本公司有关或与本公司有关的重大非公开信息时，在公司证券下买入或卖出订单(包括与401(K)计划账户有关的初始选举、选举变更或资金重新分配，但不包括行使以下第5.G.节所述的期权)。C.预先清算如果证券交易成为审查的对象，很可能会在事后进行审查，并事后诸葛亮。因此，受限制人士是公司内最有可能拥有重大非公开资料的人士，在他们或其任何关连人士买卖公司证券之前，必须事先获得公司总法律顾问的批准。如果公司的总法律顾问寻求交易的预先清算，公司的首席财务官应在购买或出售公司证券之前进行审查并提供清算。预先放行并不能免除任何人在美国证券交易委员会规则下的责任。因此，预先清算请求必须在开放的交易窗口期间和任何封锁期之外提出，并且不得在受限制的人掌握任何重要的非公开信息时提出。预审申请应至少在拟议交易前两(2)个工作日提出，且只能通过提交基本上以附件A形式提交的申请才能获得。每宗拟议交易都将接受评估，以确定它是否引发了内幕交易担忧或适用证券法律法规下的其他担忧。任何建议将仅涉及法律施加的限制，不会构成关于任何交易的投资方面的建议。一项交易的预先结算有效，直至(A)结算日期后第四个交易日结束，(B)受限制人士知悉重要的非公开资料，或(C)受限制人士受到封闭期的较早发生为止。如果交易订单不是在四(4)个交易日内下的，则必须重新请求交易的预清算。如果Pre-

5如果2023年8月3日生效的许可被拒绝，则要求进行这种预先许可的人必须对这种拒绝的事实保密。如果股票期权的行使不涉及任何公司证券的市场销售(例如，以适用的股权奖励协议允许的方式向公司交出公司证券以支付行使价格或偿还任何预扣税义务，或授予基于股权的奖励)，则股票期权的行使无需预先结算；条件是，通过经纪人协助出售的公司股票期权的“无现金行使”，以支付与行使股票期权或授予基于股权的奖励相关的任何预扣税义务，确实涉及到公司证券的市场销售，因此不符合这一例外情况)。D。向他人“提供”信息内部人士可能对向任何第三方(“提供信息”)传达或提供材料、非公开信息(“提供信息”)负责，而不仅仅限于相关人士。此外，内幕交易违规行为并不局限于内部人士的交易或小费。内部人以外的人也可能对内幕交易负责，包括利用向他们提供的重要、非公开信息进行交易的线人，以及利用被挪用的重要、非公开信息进行交易的个人。内幕消息人士继承了内幕人士的职责，并对内幕人士非法向他们提供的重大、非公开信息的交易负责。同样，就像内幕人士要为他们的酒客的内幕交易负责一样，将信息传递给其他交易者的酒客也要对此负责。换句话说，内幕交易的举报人的责任与内幕交易的责任没有什么不同。酒鬼可以通过从别人那里获得公开的小费，或者通过在社交、商业或其他聚会上的谈话等方式来获取材料和非公开信息。因此，公司的政策是，承保人员必须对与公司有关的所有非公开信息完全和严格保密。E.避免投机承保人士及其关连人士不得买卖公司证券的期权、认股权证、看跌期权或类似的衍生证券或“做空”公司证券。欲了解更多信息，请参阅下文第5.i.节。此外，承保人及其关联人不得以保证金方式购买公司证券。投资公司证券提供了分享公司未来增长的机会。然而，对公司的投资和分享公司的增长并不意味着基于市场波动的短期投机。此类活动可能会使被保险人或相关人士的个人利益与本公司及其证券持有人的最大利益发生冲突。F.其他上市公司的证券交易如果承保个人或相关人士在为另一家公司服务或受雇于该公司的过程中了解到另一家公司的重大非公开信息，则该人不得买入或卖出另一家公司的证券，或建议另一人买入或卖出另一家公司的证券。

6 2023年8月3日生效交易窗口除了本政策中包含的所有其他限制外，承保人员及其关联人只能在公司季度和年终收益公告发布后两(2)个交易日开始至下一个财政季度结束前的第15个交易日期间在公开市场上买卖公司证券。例如，如果公司第二财季在太平洋时间12月31日晚上11：59结束，相应的禁售期将从太平洋时间12月16日晚上11：59开始，一直持续到公司季度收益报告发布后两(2)天，通常是在2月初至2月中旬。此外，你应该记住，即使交易窗口是打开的，如果你持有重大的、非公开的信息，你仍然不能交易公司证券，而且你仍然必须获得公司证券交易的预先清算。根据可能涉及重大非公开信息的事态发展，公司可能会不时通过总法律顾问在交易窗口内关闭交易。在这些情况下，总法律顾问将通知特定个人，他们不应从事公司证券交易(除非下文所述的规则10b5-1计划允许)，并且不应向他人披露交易窗口已关闭的事实。如果个人与公司的关系在通知生效期间终止，禁令将继续适用，直到总法律顾问发出禁令已解除的通知为止。现金期权的行使，以及不涉及公司证券市场销售的“无现金行使”，可以随时执行。涉及如上所述的公司证券的期权行使和随之而来的市场销售的“无现金演习”受交易窗口的制约。H.预先安排的交易计划美国证券交易委员会规则10b5-1(C)提供了一项积极的抗辩，即如果交易是按照满足特定条件的预先安排的“交易计划”进行的，则可以免除内幕交易责任。根据这一规则，如果您签订了具有约束力的合同、指示或书面计划，规定了购买或出售证券的金额、价格和日期，并且如果这些安排是在您不拥有与此类交易相关的重大、非公开信息的时候建立的，则如果交易计划下的交易发生在您随后了解到相关材料、非公开信息的时候，您可以主张内幕交易责任的积极抗辩。规则10b5-1(C)下的安排可以通过公式指定金额、价格和日期，或指定另一人有权酌情管理的交易参数，但您不得行使任何随后影响交易的酌情决定权，如果您的经纪人或任何其他人在实施交易时行使酌情权，您不得影响他或她的行动，且他或她在交易时不得拥有任何相关的重要、非公开信息。可以为单一交易或一系列交易制定交易计划。重要的是，你要恰当地记录交易计划的细节。请注意，除了上述交易计划要求外，还有一些额外的

7规则10b5-1(C)的程序条件2023年8月3日生效，在您可以依赖交易计划作为对内幕交易指控的肯定防御之前，必须满足这些条件。这些要求包括：(A)您本着诚信行事；(B)您在拥有相关材料、非公开信息时不得修改您的交易指令；以及(C)您不得订立或更改相应或对冲交易或头寸。由于规则10b5-1(C)很复杂，公司建议您与在制定此类计划方面经验丰富的经纪人合作，并确保您在制定交易计划之前充分了解适用的限制和条件。受保人只有在以下情况下才能加入交易计划：(A)交易计划已得到总法律顾问的预先批准；(B)受保人不拥有重要的非公开信息；以及(C)仅在适用于受保人的禁售期以外的交易窗口期内。根据规则10b5-1的要求，本公司要求(I)交易计划的制定和根据该交易计划开始交易之间的90天，或(Ii)本公司提交10-Q表格或10-K表格后两个工作日内采用该计划的会计期间的冷静期(但不超过120天)(“冷静期”)。总法律顾问将审查一项拟议的交易计划，以确定该计划是否符合本政策。如果任何高管或董事有意达成交易计划，总法律顾问将通知审计委员会主席。如果审计委员会主席认为适当，在批准之前，审计委员会可以考虑对任何交易计划进行审查。只有在非常情况下才能撤销交易计划。任何交易计划的撤销或修订的有效性将取决于总法律顾问的事先审查和批准。撤销是在书面通知经纪商后生效的，一旦交易计划被撤销，参与者必须在交易计划外交易之前至少等待60天，在建立新的交易计划之前至少等待180天，除非根据事实和情况需要，另有总法律顾问批准。善意行事的被保险人可以修改先前的交易计划，只要修改是在被保险人不掌握重要的、非公开的信息，并且在适用的情况下，在季度或公司规定的其他交易禁制期之外进行的。图则修订的冷静期由修订图则之日起计。在某些情况下，交易计划必须被撤销。这可能包括宣布合并或发生可能导致交易违法或对公司产生不利影响的事件等情况。在这种情况下，公司股票计划的总法律顾问和管理人有权通知经纪人，从而在被撤销的情况下隔离内部人士。一、套期保值或货币化交易可通过多种方式完成，包括通过使用诸如看涨或看跌期权、预付可变远期合约、股权互换、套期和交易所基金等金融工具。这些对冲交易可能允许董事公司、高管或员工继续持有公司普通股，而没有所有权的全部风险和回报。当这种情况发生时，公司董事的高管或员工可能不再具有与公司其他人员相同的目标

8号，2023年8月3日生效，股东。此外，根据1934年《证券交易法》第16条规定的义务，董事和某些高级职员有义务向美国证券交易委员会提交有关套期保值交易的报告。因此，董事会决定禁止董事、高级管理人员和员工从事任何涉及公司股票的套期保值交易。J.质押公司持有的作为贷款抵押品的保证金账户中的证券，如果客户未能满足追加保证金通知的要求，经纪人可以在未征得客户同意的情况下出售。同样，如果借款人违约，质押为贷款抵押品的证券可能会在丧失抵押品赎回权的情况下出售。由于保证金出售或止赎出售可能发生在质押人知道重大、非公开信息或其他情况不允许交易公司证券的时候，因此承保人员不得在保证金账户中持有公司证券或以其他方式质押公司证券作为贷款抵押品。K.“短线”交易受限制人士及本公司不时指认的某些其他人士亦须遵守报告义务，并可能根据交易所法案第16条就某些交易承担潜在的短线利润责任。这些规定的实际效果是，受限制人士和其他在六(6)个月内买卖(或反之亦然)本公司证券的人必须向本公司交出所有短期利润，除非根据第16(B)条获得豁免，无论他们是否知道任何重大的非公开信息。不允许规避不允许规避本政策。您不得尝试间接完成本政策直接禁止的内容。对个人的短期利益不会超过当雇员参与非法证券交易时可能产生的潜在责任。6.对内幕交易的处罚对交易或传播材料、非公开信息的处罚是严厉的，对参与这种非法行为的个人及其雇主都是如此。一个人可能会受到以下部分或全部处罚，即使他或她没有从违规行为中永久受益。处罚包括：·民事禁令；·三倍损害赔偿；·返还利润；·对自然人每一次违规行为判处最高20年的监禁和最高500万美元的刑事罚款，每一次违规行为最高罚款2500万美元

9对非自然人处以2023年8月3日生效；·对违反规定的人处以最高达所得利润或避免损失三倍的民事罚款，无论此人是否实际受益；·对雇主或其他控制/监管人处以最高120万美元或相当于所获利润或避免损失金额三倍的罚款，就实体而言，最高可处以250万美元的刑事罚款；以及·明知而执行与任何注册证券有关的“诈骗计划或诡计”，最高可判处25年监禁。此外，任何违反本政策的行为都将受到公司的严厉制裁，包括解雇相关人员。7.所有承保人员必须使用本政策附件B所附的表格，以书面形式证明他们已阅读并打算遵守本政策规定的程序。此外，如果受限制人士决定建立规则10b5-1交易计划，其经纪-交易商将需要签署经纪指令和陈述函，基本上采用附件C.8的形式。解释本政策应在所有适用法律、公司注册证书和公司章程以及任何其他公司治理文件的背景下进行解释和解释。9.责任限制；修订；豁免本公司、总法律顾问、本公司其他雇员或任何其他人士，对延迟或拒绝审核或拒绝根据本政策提交的交易计划或预先审批请求，概不承担任何责任。即使根据本政策对交易计划或交易进行任何审查或预先结算，本公司、总法律顾问、本公司其他雇员或任何其他人士均不对从事或采用该等交易计划或交易的人士承担任何有关该等交易计划或交易的合法性或后果的责任。董事会保留随时修改本政策的权利。归根结底，遵守这项政策和避免非法交易的责任完全在于每个人。

附件A交易前清算和证明表我希望交易本公司或与本公司有业务往来的另一家公司的证券，包括：(描述拟进行的交易)我在此证明，我已阅读本公司的内幕交易政策，我现在没有任何关于本公司或我打算交易其证券的任何其他公司的重大、非公开信息。本人拟于获批后第四(4)个交易日结束前执行这项交易。本人明白，如有关交易未能在上述时间内完成，本人必须重新递交此表格。日期签名名称(用印刷体清楚书写)以上交易为：☐已批准，如在下文规定的“批准日期”后四个交易日内完成☐未批准日期[获授权人员]

附件b 政策确认 致董事会： 本人确认本人已阅读及明白本公司内幕交易政策，并同意遵守其规定。 签名： 姓名（请打印）：

附件c 经纪人指示/陈述函样本 [雇员姓名][地址][电话/电子邮件][日期][经纪人名称][经纪公司名称][地址]亲爱的[经纪人名称]：关于我持有的本公司证券和我的关联方的证券，[关联方名称]，在我与你的账户中，我告诉你：1.在没有事先批准的规则10b5-1计划的情况下，不要输入任何订单(根据和根据预先批准的规则10b5-1计划的订单除外)：·通过发送电子邮件给公司，向公司核实交易已预先清算：[●]·遵守贵公司的合规程序(例如，第144条)。2.通过电子邮件立即以书面形式向公司报告[●]涉及公司股票的每笔交易的细节，包括礼物、转让、质押和所有规则10b5-1交易。请将本申诉信的传真(如pdf)发送至：[要插入的电子邮件地址]真诚地[员工]代表以下人士作认收[经纪公司名称]就我个人而言，我承认前述关于持有[内幕消息人士姓名]和[他/她]关联方对本公司证券的持有量，并表明我同意遵守该等规定。日期//经纪人姓名

附件D涵盖人员第一部分--涵盖人员·所有第16节报告人。·公司全体副总经理及以上职称的员工，包括“总经理”、“区域经理”、“总裁副”、“高级副总裁”、“首席”及以上职称的员工。·公司财务部的所有员工。·法律部的所有公司员工。·通讯部门的所有公司员工。·所有行政助理和执行协调员。第2部分--受限制人员(须接受贸易预清关)·第16节所有报告人。