美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, DC 20549
时间表 13G
根据 1934 年的《证券交易法》
(第 号修正案)*
PETROS 制药公司
(发行人的姓名 )
Common 股票,面值0.0001美元
(证券类别的标题 )
71678J209
(CUSIP 编号)
2023 年 12 月 31 日
(需要提交本声明的事件的日期 )
勾选 相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则:
规则 13d-1 (b) | ||
☐ | 规则 13d-1 (c) | |
☐ | 细则13d-1 (d) |
* 本封面页的其余部分应填写,用于申报人首次在本表格上提交有关主题 证券类别的文件,以及随后包含会改变先前封面 页面中提供的披露的信息的任何修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分中要求的 信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但 应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号 71678J209
1. | 举报人的姓名 美国国税局身份证 编号上述人员(仅限实体)
艾尔顿资本 有限责任公司 | |
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明)
|
(a) ☐ (b) |
3. | 仅限 SEC 使用
| |
4. | 国籍 或组织地点
特拉华 |
的数字 股份 受益地 由 拥有 每个 报告 与 在一起的人 |
5. | 唯一的 投票权
244,291*(1) |
6. | 共享 投票权
0 | |
7. | 唯一的 处置力
244,291*(1) | |
8. | 共享 处置权
0 |
9. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
244,291*(1) |
10. | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请选中 复选框(参见说明)
☐ |
11. | 用第 (9) 行中的金额表示的类别的百分比
9.9%(2) |
12. | 举报人类型 (参见说明)
IA |
CUSIP 编号 71678J209 |
1. | 举报人的姓名 美国国税局身份证 编号上述人员(仅限实体)
Alto Opportunity Master Fund,SPC — 独立主投资组合 B | |
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明)
|
(a) ☐ (b) |
3. | 仅限 SEC 使用
| |
4. | 国籍 或组织地点
开曼群岛 |
的数字 股份 受益地 由 拥有 每个 报告 与 在一起的人 |
5. | 唯一的 投票权
244,291*(1) |
6. | 共享 投票权
0 | |
7. | 唯一的 处置力
244,291*(1) | |
8. | 共享 处置权
0 |
9. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
244,291*(1) |
10. | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请选中 复选框(参见说明)
☐ |
11. | 用第 (9) 行中的金额表示的类别的百分比
9.9%(2) |
12. | 举报人类型 (参见说明)
CO |
CUSIP 编号 71678J209
1. | 报告名称 PERSONS I.R.S. 身份证号上述人员(仅限实体)
Waqas Khatri | |
2. | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明)
|
(a) ☐ (b) |
3. | 仅限 SEC 使用
| |
4. | 国籍 或组织地点
美国 |
的数字 股份 受益地 由 拥有 每个 报告 与 在一起的人 |
5. | 唯一的 投票权
244,291*(1) |
6. | 共享 投票权
0 | |
7. | 唯一的 处置力
244,291*(1) | |
8. | 共享 处置权
0 |
9. | 汇总 每位申报人实际拥有的金额
244,291*(1) |
10. | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股份,请选中 复选框(参见说明)
☐ |
11. | 用第 (9) 行中的金额表示的类别的百分比
9.9%(2) |
12. | 举报人类型 (参见说明)
在 |
CUSIP 编号 71678J209
第 1 项。 | (a). | 发行人姓名: |
Petros 制药公司, Inc. | ||
(b). | 发行人主要执行办公室地址: | |
美洲大道 1185 号,三楼 | ||
纽约州纽约 10036 | ||
第 2 项。 | (a). | 申报人姓名: |
艾尔顿资本有限责任公司 | ||
Alto Opportunity Master Fund,SPC — 分离 主投资组合 B | ||
Waqas Khatri | ||
地址或主要营业所,如果没有,则住所: | ||
(b). | 艾尔顿资本有限责任公司 | |
邮政路西 55 号,二楼 | ||
康涅狄格州韦斯特波特 06880 | ||
Alto Opportunity Master Fund,SPC — 分离 主投资组合 B | ||
套房 #7,大展馆商业中心 | ||
西湾路 802 号 | ||
大开曼岛 | ||
邮政信箱 10250 | ||
开曼群岛 | ||
Waqas Khatri | ||
邮政路西 55 号,二楼 | ||
韦斯特波特, 康涅狄格州 06880 | ||
(c). | 公民身份: | |
艾尔顿资本有限责任公司—特拉华州 | ||
Alto Opportunity Master Fund,SPC — 分离 主投资组合 B — 开曼群岛 | ||
Waqas Khatri — 美国 | ||
(d). | 证券类别的标题: | |
普通股, 面值 0.0001 美元 | ||
(e). | CUSIP 编号: | |
71678J209 |
CUSIP 编号 71678J209
第 3 项。 | 如果 本声明是根据 § 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是:
艾尔顿资本 有限责任公司 |
(a) | ☐ | 根据该法(15 U.S.C. 78o)第 15 条注册 的经纪人或交易商 | |
(b) | ☐ | 该法案(15 U.S.C. 78c)第 3 (a) (6) 条定义的银行 | |
(c) | ☐ | 该法(15 U.S.C. 78c)第 3 (a) (19) 条中定义的 保险公司 | |
(d) | ☐ | 投资公司根据 1940 年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第 8 条注册 | |
(e) | 根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的 投资顾问 | ||
(f) | ☐ | 根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或 捐赠基金 | |
(g) | ☐ | 根据 § 240.13d-1 (b) (ii) (G),母控股公司 或控股人 | |
(h) | ☐ | 储蓄协会,如《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第 3 (b) 条中定义的 | |
(i) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(15)条的规定, 被排除在投资公司定义之外的教会计划 | |
(j) | ☐ | 符合 § 240.13d-1 (b) (ii) (J) 的非美国机构 | |
(k) | ☐ | 根据 § 240.13d-1 (b) (ii) (K) 进行分组。如果根据 § 240.13d—1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申请,请 注明机构类型:________ |
第 4 项。 | 所有权。 |
提供 以下信息,说明第 1 项中确定的发行人证券类别的总数和百分比。
(a) | 实益拥有的金额: |
Ayrton Capital LLC — 244,291*(1)
Alto 机会主基金,SPC — 独立主投资组合 B — 244,291*(1)
Waqas Khatri — 244,291*(1)
(b) | 班级百分比: |
艾尔顿 资本有限责任公司 — 9.9%(2)
Alto 机会主基金,SPC — 独立主投资组合 B — 9.9%(2)
Waqas Khatri — 9.9%(2)
CUSIP 编号 71678J209
(c) | 艾尔顿资本有限责任公司持有的股票数量: |
(i) | 唯一的投票权或直接投票权 | 244,291*(1) | , | ||
(ii) | 共同的投票权或指导投票的权力 | 0 | , | ||
(iii) | 处置或指导处置 的唯一权力 | 244,291*(1) | , | ||
(iv) | 处置或指导处置 的共享权力 | 0 | . | ||
Alto Opportunity Master Fund SPC — 隔离主投资组合 B 拥有的股票数量:, | |||||
(i) | 唯一的投票权或直接投票权 | 244,291*(1) | , | ||
(ii) | 共同的投票权或指导投票的权力 | 0 | , | ||
(iii) | 处置或指导处置 的唯一权力 | 244,291*(1) | , | ||
(iv) | 处置或指导处置 的共享权力 | 0 | . | ||
Waqas Khatri 持有的股票数量 : | |||||
(i) | 唯一的投票权或直接投票权 | 244,291*(1) | , | ||
(ii) | 共同的投票权或指导投票的权力 | 0 | , | ||
(iii) | 处置或指导处置 的唯一权力 | 244,291*(1) | , | ||
(iv) | 处置或指导处置 的共享权力 | 0 | . |
*此处报告的股票 代表普通股 Petros Pharmicals, Inc.(“发行人”) 由开曼群岛豁免公司 Alto Opportunity Master Fund, SPC — 独立主投资组合B(“基金”)持有。 该基金是一种私人投资工具,特拉华州有限责任公司艾尔顿资本有限责任公司(“投资经理”) 担任投资经理。Waqas Khatri担任投资经理(以上所有人统称为 “申报人”)的管理成员。
CUSIP 编号 71678J209
(1) 代表通过行使某些认股权证(“认股权证”)和转换申报人持有的某些可转换优先股(“优先股 股”)而可发行的244,291股普通股。与行使认股权证和优先股转换相关的普通股 的可发行股份均受9.99%的受益所有权 封锁。
(2) 基于 (i) 截至2023年11月14日发行人已发行的2,201,069股普通股;以及 (ii) 通过行使认股权证和转换申报人持有的优先股而可发行的244,291股普通股。 已发行股票金额基于发行人于2023年11月15日提交的第十季度声明。
为明确起见,此处报告的申报人的持股量截至2023年12月31日。
凭借这些关系,申报人可能被视为对基金直接拥有的 股份拥有唯一的投票权和处置权。就经修订的1934年《交易法》第13条而言,或出于任何其他目的,本报告不应被视为承认申报人是股份的受益所有人 。除申报人在其中的金钱权益外,每位申报人均宣布放弃对本报告股票的实益 所有权。
第 5 项。 | 一个班级的百分之五或以下的所有权。 |
如果 提交本声明是为了报告截至本文发布之日,申报人已不再是该类别中超过百分之五的证券的受益所有人 ,请查看以下内容 ☐。
第 6 项。 | 代表另一个 个人拥有超过百分之五的所有权。 |
如果 已知任何其他人有权或有权指示从此类证券中收取股息或 出售所得收益,则应就该项目作出回应,如果此类利息涉及该类别中超过 5% 的 ,则应指明该人的身份。无需列出根据1940年 《投资公司法》注册的投资公司的股东或员工福利计划、养老基金或捐赠基金的受益人。
不适用
CUSIP 编号 71678J209
第 7 项。 | 母控股公司或控制人报告的收购证券的子公司的识别和分类 。 |
如果 母控股公司或控制人已根据规则13d-1 (b) (1) (ii) (G) 提交了本附表,则请在项目3 (g) 下注明,并附上说明相关子公司身份和项目3分类的证物。如果母控股公司或控股公司 人已根据规则13d-1 (c) 或规则13d-1 (d) 提交了本附表,请附上一份说明相关 子公司身份的证物。
不适用
第 8 项。 | 群组成员的识别和分类 。 |
如果 某个团体已根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 提交了本附表,请在第 3 (j) 项下注明,并附上说明 该团体中每个成员的身份和第 3 项分类的证物。如果一个团体根据规则 13d-1 (c) 或 规则 13d-1 (d) 提交了本附表,请附上说明该团体每位成员身份的证物。
不适用
第 9 项。 | 集团解散通知。 |
集团解散通知 可以作为证物提供,说明解散日期,如果需要,集团成员将以个人身份提交与所报告的证券交易有关的所有进一步申报。请参阅商品 5。
不适用
第 10 项。 | 认证。 |
通过在下方签署 ,我保证,据我所知和所信,上述证券不是收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有的 ,也不是被收购 ,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者持有,仅与 下的提名有关的活动除外 § 240.14a-11。
CUSIP 编号 71678J209
签名
经过 合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整的 和正确的。
日期:2024 年 2 月 14 日 | 艾尔顿资本有限责任公司 | |
来自: | /s/ Waqas Khatri | |
姓名: | Waqas Khatri | |
标题: | 管理会员 | |
Alto Opportunity Master Fund,SPC — 独立主投资组合 B | ||
来自: | /s/ Wawas Khatri | |
姓名: | Waqas Khatri | |
标题: | 艾尔顿资本有限责任公司管理成员 | |
Waqas Khatri | ||
来自: | /s/ Wawas Khatri |
原始声明应由代表提交声明的每个人或其授权代表签署。如果声明 是由申报人的执行官或普通合伙人以外的其授权代表某人签署的, 证明该代表有权代表该人签署的证据应与声明一起提交,但是 可以以提及方式纳入已经向委员会存档的用于此目的的授权书。每个签署声明的人的姓名和 任何头衔都应在他的签名下打字或打印。
注意。 以纸质形式提交的附表应包括一份经签名的附表原件和五份附表副本,包括所有证物。有关向其发送副本的其他各方,请参阅 § 240.13d-7。
注意。 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为(参见 § 18 U.S.C. 1001)。
CUSIP 编号 71678J209
附录 1
联合申报表
声明 根据规则 13d-1 (k) (1)
下列签署人特此同意并同意根据经修订的1934年《证券交易法》就附表13G提交一份联合声明, ,内容涉及他们实益拥有的Petros Pharmicals, Inc.的面值为0.0001美元的普通股,以及任何或 所有修正案。双方进一步同意并同意根据规则 13d-1 (k) (1) (iii) 将本声明作为附表13G的证物提交,从而将其纳入该附表13G。
日期:2024 年 2 月 14 日 | 艾尔顿资本有限责任公司 | |
来自: | /s/ Waqas Khatri | |
姓名: | Waqas Khatri | |
标题: | 管理会员 | |
Alto Opportunity Master Fund,SPC — 独立主投资组合 B | ||
来自: | /s/ Wawas Khatri | |
姓名: | Waqas Khatri | |
标题: | 艾尔顿资本有限责任公司管理成员 | |
Waqas Khatri | ||
来自: | /s/ Wawas Khatri |