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美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549 
_________________________________________
表单 10-Q 
_________________________________________
（Mark One）
☒
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的季度报告
截至的季度期间 2023年12月31日
或者

☐
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的过渡报告
在从 _______ 到 _______ 的过渡期内
委员会档案编号 1-12383
_________________________________________
罗克韦尔自动化有限公司
（注册人的确切姓名如其章程所示）
_________________________________________
特拉华25-1797617
（州或其他司法管辖区）
公司或组织的）		（美国国税局雇主
证件号）
南第二街 1201 号


密尔沃基，
威斯康星
53204
（主要行政办公室地址）（邮政编码）
+1 (414) 382-2000
（注册人的电话号码，包括区号) 
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名、以前的地址和以前的财政年度）
_________________________________________
根据该法第12（b）条注册的证券：
每个班级的标题交易符号注册的每个交易所的名称
普通股（面值1.00美元）ROK纽约证券交易所
用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或在要求注册人提交此类报告的较短时间内）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。是的☑ 不 ☐
用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内（或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内）以电子方式提交了根据第 S-T 法规（本章第 232.405 节）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。是的☑ 不 ☐
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
大型加速过滤器☑加速过滤器☐
非加速过滤器☐ 规模较小的申报公司☐
新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。是的☐没有 ☑
114,592,022注册人的普通股于2023年12月31日流通。

目录
索引
 
 页号
第一部分财务信息
第 1 项。财务报表
合并资产负债表
4
合并运营报表
5
综合收益表
6
合并现金流量表
7
合并股东权益表
8
合并财务报表附注
9
独立注册会计师事务所的报告（PCAOB ID No.34）
24
第 2 项。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析
25
第 3 项。关于市场风险的定量和定性披露
38
第 4 项。控制和程序
38
第二部分。其他信息
第 1 项。法律诉讼
39
第 1A 项。风险因素
39
第 2 项。未注册的股权证券销售和所得款项的使用
39
第 5 项。其他信息
40
第 6 项。展品
42
签名
43


3
第一部分财务信息
第 1 项。 财务报表
罗克韦尔自动化有限公司
合并资产负债表
（未经审计）
（以百万计，每股金额除外）
十二月三十一日
2023		9月30日
2023
资产
流动资产
现金和现金等价物$439.5 $1,071.8 
应收款1,934.9 2,167.4 
库存1,474.0 1,404.9 
其他流动资产287.5 266.7 
流动资产总额4,135.9 4,910.8 
财产，扣除累计折旧 $1,866.3和 $1,828.3，分别地
705.0 684.2 
经营租赁使用权资产350.1 349.4 
善意3,966.7 3,529.2 
其他无形资产，净额1,190.4 852.4 
递延所得税461.8 459.3 
长期投资161.9 157.1 
其他资产361.5 361.6 
总计$11,333.3 $11,304.0 
负债和股东权益
流动负债
短期债务$501.4 $94.7 
长期债务的当前部分9.9 8.6 
应付账款935.0 1,150.2 
薪酬和福利269.9 499.9 
合同负债595.3 592.5 
客户退货、折扣和激励措施390.8 452.0 
其他流动负债608.6 567.4 
流动负债总额3,310.9 3,365.3 
长期债务2,863.0 2,862.9 
退休金513.4 503.6 
经营租赁负债277.9 285.3 
其他负债581.0 543.5 
承付款和或有负债（附注13）
股东权益
普通股 ($)1.00面值，已发行股票： 181.4)
181.4 181.4 
额外的实收资本2,111.3 2,102.5 
留存收益9,326.5 9,255.2 
累计其他综合亏损(729.8)(790.1)
按成本计算的国库普通股（持有的股份： 66.8和 66.6，分别是）
(7,281.7)(7,187.4)
归属于罗克韦尔自动化公司的股东权益3,607.7 3,561.6 
非控股权益179.4 181.8 
股东权益总额3,787.1 3,743.4 
总计$11,333.3 $11,304.0 
参见合并财务报表附注。
4
目录
合并运营报表
（未经审计）
（以百万计，每股金额除外）
 三个月已结束
十二月三十一日
 20232022
销售
产品和解决方案$1,833.2 $1,789.7 
服务218.9 191.3 
2,052.1 1,981.0 
销售成本
产品和解决方案(1,130.1)(1,044.7)
服务(127.4)(122.7)
(1,257.5)(1,167.4)
毛利794.6 813.6 
销售、一般和管理费用(513.7)(469.5)
投资公允价值的变化3.1 140.6 
其他收入（附注11）8.9 17.3 
利息支出(33.3)(34.1)
所得税前收入259.6 467.9 
所得税条款（附注14）(46.9)(89.2)
净收入212.7 378.7 
归属于非控股权益的净亏损(2.5)(5.3)
归属于罗克韦尔自动化公司的净收益$215.2 $384.0 
每股收益：
基本$1.87 $3.33 
稀释$1.86 $3.31 
加权平均已发行股数：
基本114.6 114.8 
稀释115.2 115.5 
参见合并财务报表附注。
5
目录
综合收益综合表
（未经审计）
（单位：百万）
 三个月已结束
十二月三十一日
 20232022
净收入$212.7 $378.7 
其他综合收益（亏损）
养老金和其他退休后福利计划调整（扣除税收优惠 $）0.0和 $0.4)
0.1 (0.4)
货币折算调整84.2 85.8 
现金流套期保值的净变化（扣除税收优惠后的美元）9.0和 $8.9)
(23.9)(21.1)
其他综合收入60.4 64.3 
综合收入273.1 443.0 
归属于非控股权益的全面亏损(2.4)(5.3)
归属于罗克韦尔自动化公司的综合收益$275.5 $448.3 
参见合并财务报表附注。
6
目录
合并现金流量表
（未经审计）
（单位：百万）
 三个月已结束
十二月三十一日
 20232022
经营活动：
净收入$212.7 $378.7 
为得出经营活动提供的现金而进行的调整
折旧38.8 29.0 
无形资产的摊销38.1 28.8 
投资公允价值的变化(3.1)(140.6)
基于股份的薪酬支出24.2 18.4 
退休金支出（收入）4.5 (1.7)
处置财产的净亏损0.2 0.9 
养老金缴款(5.9)(7.0)
资产和负债的变化，不包括收购和国外的影响
货币调整
应收款280.4 (32.6)
库存(27.7)(175.3)
应付账款(200.3)(29.8)
合同负债13.8 52.7 
薪酬和福利(243.4)(40.2)
所得税1.6 73.1 
其他资产和负债(101.3)(88.1)
经营活动提供的现金32.6 66.3 
投资活动：
资本支出(67.9)(24.2)
收购业务，扣除获得的现金(748.7)(133.8)
出售投资的收益— 144.8 
其他投资活动(0.8)(5.1)
用于投资活动的现金(817.4)(18.3)
筹资活动：
短期债务的净发行量409.0 206.9 
偿还短期债务— (18.8)
现金分红(144.0)(135.9)
购买库存股(120.3)(156.8)
行使股票期权的收益11.6 13.4 
其他筹资活动(22.1)(14.1)
由（用于）融资活动提供的现金134.2 (105.3)
汇率变动对现金的影响9.7 18.0 
现金、现金等价物和限制性现金减少(640.9)(39.3)
期初的现金、现金等价物和限制性现金1,080.4 507.9 
期末现金、现金等价物和限制性现金$439.5 $468.6 
现金、现金等价物和限制性现金的组成部分
现金和现金等价物$439.5 $460.0 
限制性现金，流动资金（其他流动资产）— 8.6 
现金、现金等价物和限制性现金总额$439.5 $468.6 
参见合并财务报表附注。
7
目录
合并股东权益表
（未经审计）
（以百万计，每股金额除外）
普通股额外的实收资本留存收益累计其他综合亏损国库普通股，按成本计算归属于罗克韦尔自动化公司的总额非控股权益股东权益总额
截至 2023 年 9 月 30 日的余额$181.4 $2,102.5 $9,255.2 $(790.1)$(7,187.4)$3,561.6 $181.8 $3,743.4 
净收益（亏损）— — 215.2 — — 215.2 (2.5)212.7 
其他综合收入— — — 60.3 — 60.3 0.1 60.4 
已发行普通股（包括基于股份的薪酬影响）— 8.8 — — 26.9 35.7 — 35.7 
股票回购— — — — (121.2)(121.2)— (121.2)
申报的现金分红 (1)
— — (143.9)— — (143.9)— (143.9)
截至2023年12月31日的余额$181.4 $2,111.3 $9,326.5 $(729.8)$(7,281.7)$3,607.7 $179.4 $3,787.1 
普通股额外的实收资本留存收益累计其他综合亏损国库普通股，按成本计算归属于罗克韦尔自动化公司的总额非控股权益股东权益总额
2022 年 9 月 30 日的余额$181.4 $2,007.1 $8,411.8 $(917.5)$(6,957.2)$2,725.6 $291.1 $3,016.7 
净收益（亏损）— — 384.0 — — 384.0 (5.3)378.7 
其他综合收入— — — 64.3 — 64.3 — 64.3 
已发行普通股（包括基于股份的薪酬影响）— 8.6 — — 24.2 32.8 — 32.8 
股票回购— — — — (156.0)(156.0)— (156.0)
申报的现金分红 (1)
— — (135.9)— — (135.9)— (135.9)
截至2022年12月31日的余额$181.4 $2,015.7 $8,659.9 $(853.2)$(7,089.0)$2,914.8 $285.8 $3,200.6 
(1)现金分红为美元1.25每股和 $1.18分别在截至2023年12月31日和2022年12月31日的三个月中每股收益。

8
目录
罗克韦尔自动化有限公司

合并财务报表附注
（未经审计）


1. 列报基础和会计政策
罗克韦尔自动化有限公司（“罗克韦尔自动化” 或 “公司”）管理层认为，未经审计的合并财务报表包含所有必要的调整，以公允列报所列期间的财务状况、经营业绩和现金流，除非另有说明，否则此类调整仅包含正常的经常性调整。这些声明应与我们截至2023年9月30日的财政年度的10-K表年度报告一起阅读。截至2023年12月31日的三个月的经营业绩不一定代表全年业绩。除非另有说明，否则此处提及的年份和季度的所有日期均指我们的财政年度和财政季度。
应收款
我们根据客户的具体分析和一般事项（例如当前对过期余额的评估和经济状况）记录可疑账户备抵金。应收账款在扣除可疑账款备抵后入账的 $19.32023 年 12 月 31 日为百万美元，以及 $16.8截至 2023 年 9 月 30 日，为百万美元。在截至2023年12月31日和2022年12月31日的三个月中，我们的可疑账户备抵金的变化并不重要，主要包括本期准备金、从备抵中扣除的注销、收回的款项和外币折算。
每股收益
下表核对了基本和摊薄后的每股收益（EPS）金额（以百万计，每股金额除外）：
三个月已结束
十二月三十一日
 20232022
归属于罗克韦尔自动化公司的净收益$215.2 $384.0 
减去：分配给参与证券的分配(1.0)(1.5)
普通股股东可获得的净收入$214.2 $382.5 
基本加权平均流通股114.6 114.8 
稀释性证券的影响
股票期权0.6 0.6 
绩效份额— 0.1 
摊薄后的加权平均流通股115.2 115.5 
每股收益：
基本$1.87 $3.33 
稀释$1.86 $3.31 
在截至2023年12月31日和2022年12月31日的三个月中，有 0.5百万和 0.6分别有百万股与基于股份的薪酬奖励有关，这些奖励由于具有反稀释性而被排除在摊薄后的每股收益计算之外。
非现金投资和融资活动
资本支出为美元20.5百万和美元32.9截至2023年12月31日和2022年12月31日，应付账款和其他流动负债分别计入百万美元。在 2023 年 12 月 31 日和 2022 年 12 月 31 日，分别有 $1.1百万和美元0.8数百万份未偿还的普通股回购记录在应付账款中，直到下一季度才结算。在合并现金流量表中，这些非现金投资和融资活动不包括在用于资本支出和库存股购买的现金中。

9
目录
罗克韦尔自动化有限公司

合并财务报表附注（续）
（未经审计）


供应商融资安排
公司与向供应商提供自愿供应链融资（SCF）计划的第三方金融机构签订协议。SCF计划使供应商能够自行决定将其应收账款出售给第三方金融机构，以便在供应商与公司之间商定的商业条款之前收到应收账款的付款。供应商向第三方金融机构出售应收账款是根据供应商与相应的第三方金融机构商定的条款进行的。无论供应商是否选择参与SCF计划，公司都同意从供应商处采购的商品和服务的商业条款，包括价格、数量和付款条件。供应商自愿参与SCF计划与公司的付款条件无关，供应商参与SCF计划的决定对公司没有经济利益。公司同意在发票的原始到期日向参与的第三方金融机构支付供应商已确认发票的规定金额。与SCF计划相关的未清金额包含在合并资产负债表中的应付账款和合并现金流量表的应付账款变动中。应付账款包括大约 $117.5百万和美元126.7截至2023年12月31日和2023年9月30日，分别有100万份与这些协议有关。这些计划的影响对公司的整体流动性并不重要。
最近通过的会计公告
2022年9月，财务会计准则委员会（FASB）发布了一项新准则，要求公司使用会计准则编纂（ASC）405-50来披露供应商融资计划义务。我们从 2023 年 10 月 1 日起采用了新标准。该准则的采用并未对我们的合并财务报表产生重大影响。
最近发布的会计公告
2023年11月，财务会计准则委员会发布了2023-08年会计准则更新（ASU），要求扩大定期向首席运营决策者（CODM）提供的分部信息的中期和年度披露，CODM的头衔和职位，解释CODM如何使用这些信息来评估细分市场绩效和决定如何分配资源，以及按可申报细分市场列出的其他细分市场项目的金额及其构成说明。该标准对我们生效后，我们将扩大我们在2025财年10-K表年度报告中的披露范围。
2023年12月，财务会计准则委员会发布了ASU 2023-09，要求扩大所得税税率对账和所得税缴纳金额的年度披露范围。当该标准对我们生效时，我们将在2026财年10-K表年度报告中扩大披露范围。
我们预计最近发布的任何其他会计公告不会对我们的合并财务报表和相关披露产生重大影响。
2. 收入确认
实际上，我们所有的收入都来自与客户的合同。我们在向客户转让承诺产品或为客户提供服务时确认收入，该金额反映了我们为换取这些产品和服务而预计有权获得的对价。我们的产品包括工业自动化和信息产品、解决方案和服务。
我们的产品包括硬件、软件和按订单配置的产品。我们的解决方案包括定制设计的系统和软件。我们的服务包括客户技术支持和维修、资产管理和优化咨询以及培训。我们的服务中还包括与备件相关的部分收入，这些备件在我们的服务范围内进行管理。
我们的业务由智能设备部门、软件与控制部门和生命周期服务部门组成。智能设备和软件与控制板块的收入主要由产品销售组成，这些销售是在某个时间点确认的。软件与控制部门还包含来自软件产品的收入，如果满足某些标准，这些收入可能会随着时间的推移而得到确认。生命周期服务领域的收入主要由解决方案和服务组成，随着时间的推移，这些收入主要得到认可。有关更多信息，请参见注释 15。
在大多数国家，我们主要通过独立分销商和直销队伍进行销售。我们主要通过直销队伍销售大型系统和服务，尽管有时机会是通过分销商发现的。
10
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罗克韦尔自动化有限公司

合并财务报表附注（续）
（未经审计）

未履行的绩效义务
截至2023年12月31日，我们预计将确认约美元1,121未来几百万美元的收入来自与客户签订的现有合同中未履行的履约义务。我们预计将确认收入约为 $716从我们接下来的剩余履约义务中扣除百万美元 12月，剩余余额随后予以确认。
我们运用了实际权宜之计，对 (i) 最初期限为一年或更短的合同，以及 (ii) 我们按有权为所提供服务开具发票的金额成比例确认收入的合同，将剩余履约义务的价值排除在外。上述金额也不包括截至2023年12月31日未行使的合同续订期权的影响。
收入分解
下表显示了我们按地理区域分列的收入分类 三运营部门（以百万计）。我们根据目的地国家将销售额归因于地理区域。
 截至 2023 年 12 月 31 日的三个月截至2022年12月31日的三个月
智能设备软件与控制生命周期服务总计智能设备软件与控制生命周期服务总计
北美$604.3 $386.6 $256.2 $1,247.1 $567.4 $384.1 $227.4 $1,178.9 
欧洲、中东和非洲166.6 99.8 121.9 388.3 171.2 85.8 115.8 372.8 
亚太地区97.9 79.0 98.7 275.6 131.3 68.4 96.8 296.5 
拉丁美洲58.5 38.2 44.4 141.1 66.3 35.0 31.5 132.8 
公司总销售额$927.3 $603.6 $521.2 $2,052.1 $936.2 $573.3 $471.5 $1,981.0 
合同负债
合同负债主要涉及在履行合同之前收到的对价。
以下是我们的合同负债余额摘要，预计不会在十二个月内确认的部分包含在合并资产负债表中的其他负债中（以百万计）：
2023年12月31日2022年12月31日
年初余额$653.6 $541.3 
期末余额673.9 602.4 
在截至2023年12月31日和2022年12月31日的三个月中，我们的合同负债余额的最重大变化是由于账单金额造成的，但部分被期初合同负债余额中包含的确认收入和该期间账单金额的确认收入所抵消。
在截至2023年12月31日的三个月中，我们确认的收入约为美元237.8截至2023年9月30日的合同负债余额中包含的百万美元。在截至2022年12月31日的三个月中，我们确认的收入约为美元200.9截至2022年9月30日的合同负债余额中包含的百万美元。我们做到了 不在截至2023年12月31日和2022年12月31日的三个月中，从前一时期履行或部分履行的履约义务中确认了大量收入。
11
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合并财务报表附注（续）
（未经审计）
3. 基于股份的薪酬
我们认出了 $24.2百万和美元18.4在截至2023年12月31日和2022年12月31日的三个月中，税前股票薪酬支出分别为百万美元。我们的年度股份薪酬发放于每年的第一季度。 在报告所述期间，授予员工和非雇员董事的股票数量以及每股加权平均公允价值为（以千计，每股金额除外）：
 截至12月31日的三个月
 20232022
补助金Wtd。平均。
分享
公允价值		补助金Wtd。平均。
分享
公允价值
股票期权217 $85.91 233 $77.62 
绩效份额79 295.06 66 340.77 
限制性库存单位235 276.46 211 259.67 
非限制性股票5 279.50 6 259.81 
4. 库存
库存包括（以百万计）：
2023年12月31日2023年9月30日
成品$569.9 $545.9 
工作正在进行中367.5 395.7 
原材料536.6 463.3 
库存$1,474.0 $1,404.9 
5. 收购
2024 年收购
2023年10月，我们收购了总部位于加拿大安大略省的Clearpath Robotics, Inc.（Clearpath），这是一家专门从事工业应用自主机器人的公司。我们根据截至2023年10月2日收购之日的估计公允价值记录了与本次收购相关的收购资产和承担的负债。 初步的总收购价格分配如下（单位：百万）：
购买价格分配
应收款$8.2 
库存22.1 
善意 267.0 
无形资产313.1 
所有其他资产10.8 
收购的资产总额621.2 
减去：假设负债(12.7)
收购的净资产$608.5 
购买注意事项
现金对价，扣除收购的现金$565.5 
或有考虑43.0 
收购对价总额，扣除获得的现金$608.5 
12
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合并财务报表附注（续）
（未经审计）
已确定的无形资产包括 $269.6百万项技术，$41.6百万个商标，以及 $1.9数百万的客户关系。我们将收购的全部商誉和所有其他资产分配给我们的智能设备部门。记录的商誉代表不符合单独确认条件的无形资产。之所以产生这种商誉，是因为Clearpath的收购价格反映了许多因素，包括该业务的未来收益和现金流潜力，以及业务组合和行业专业知识产生的协同效应。我们预计商誉不会出于税收目的扣除。无形资产的估值采用收入法，特别是特许权使用费减免法和多期超额收益法。特许权使用费减免法根据假设付款计算价值，而拥有资产而不是许可资产可以节省这些款项。多期超额收益法是将现金流与单一无形资产隔离开来，并通过将其折现为现值来衡量公允价值。根据美国 GAAP 公允价值层次结构，这些值被视为第 3 级衡量标准。在估值技术资产时需要使用判断力的关键假设是过时系数，我们估计逐步淘汰将结束 12年份；其他假设包括预测的收入增长率、利润率和贴现率。要求在商标资产估值中使用判断力的关键假设是加权平均特许权使用费率为 2.05百分比；其他假设包括预测的收入增长率和贴现率。
购买价格包括最多 $50百万美元或有对价，取决于Clearpath未来的收入表现。我们开发了各种基于风险的情景和概率结果模型来衡量或有对价的公允价值，根据美国公认会计原则公允价值层次结构，该对价被视为三级衡量标准。在收购之日和2023年12月31日，我们确定或有对价的公允价值为美元43.0百万，其中 $17.5百万美元记录在其他流动负债中，美元25.5合并资产负债表上的其他负债为百万美元。
2023 年 11 月，我们收购了 Verve 工业保护 (Verve)，这是一家专门关注工业环境的网络安全软件和服务公司。我们根据截至2023年11月1日收购日的估计公允价值记录了与本次收购相关的收购资产和承担的负债。 初步的总收购价格分配如下（单位：百万）：
购买价格分配
应收款$8.0 
善意 133.0 
无形资产47.0 
所有其他资产1.4 
收购的资产总额189.4 
减去：假设负债(6.2)
收购的净资产$183.2 
购买注意事项
收购对价总额，扣除获得的现金$183.2 
我们将全部商誉分配给了生命周期服务部门。我们预计商誉可以用于税收目的扣除。记录的商誉代表不符合单独确认条件的无形资产。
上述可识别资产的收购价格分配基于为确定截至收购之日净资产的公允价值而进行的初步估值。一旦获得有关截至收购之日存在的事实和情况的信息，所收购净资产估值的计量期即告结束，但不得超过收购之日后的12个月。调整收购价格分配可能需要更改在确定调整期间分配给购置的净资产的金额。
截至2023年12月31日和2022年12月31日的三个月，预计合并销售额为美元2.1十亿和美元2.0分别为十亿美元，对收益的影响是 不材料。之前的合并经营财务业绩与之前的2024年收购发生在2022年10月1日一样。提供的预计信息仅供参考，并不表示如果当时发生交易本应取得的业务成果。
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合并财务报表附注（续）
（未经审计）
在截至2023年12月31日的三个月中，上述所有2024年收购的总销售额为美元17.2百万。在截至2023年12月31日的三个月中，上述所有2024年收购的收购相关成本总额为 不材料。
2023 年收购
2022 年 10 月，我们收购了 CUBIC，这是一家专门为电气面板制造模块化系统的公司，总部位于丹麦布朗德斯莱夫。我们将与本次收购相关的全部商誉分配给我们的智能设备板块。
2023 年 2 月，我们收购了总部位于印度班加罗尔的服务和解决方案提供商 Knowledge Lens。我们将与本次收购相关的全部商誉分配给了我们的生命周期服务部门。
我们分别根据截至2022年10月31日和2023年2月28日收购日的估计公允价值，记录了与这些收购相关的收购资产和承担的负债。 总购买价格分配如下（以百万计）：
购买价格分配
应收款$23.8 
库存17.7 
财产27.5 
善意111.3 
其他无形资产54.1 
所有其他资产21.0 
收购的资产总额255.4 
减去：假设负债(12.6)
减去：递延所得税(56.6)
收购的净资产，不包括现金$186.2 
购买注意事项
收购对价总额，扣除获得的现金$186.2 
截至2022年12月31日的三个月，预计合并销售额为美元2.0十亿美元，对收益的影响是 不材料。之前的合并经营财务业绩与之前的2023年收购发生在2022年10月1日一样。提供的预计信息仅供参考，并不表示如果当时发生交易本应取得的业务成果。
在截至2023年12月31日和2022年12月31日的三个月中，上述所有2023年收购的总销售额为美元26.8百万和美元13.7分别为百万。在截至2022年12月31日的三个月中，上述2023年所有收购的收购相关成本总额为 不材料。
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合并财务报表附注（续）
（未经审计）
6. 商誉和其他无形资产
截至2023年12月31日的三个月，商誉账面金额的变化为（百万美元）：
智能设备软件与控制生命周期服务总计
截至2023年9月30日的余额$595.8 $2,420.1 $513.3 $3,529.2 
收购企业267.0 — 133.0 400.0 
翻译16.9 13.5 7.1 37.5 
截至 2023 年 12 月 31 日的余额$879.7 $2,433.6 $653.4 $3,966.7 
商誉的总账面价值879.7 2,433.6 810.9 4,124.2 
累计减值损失— — (157.5)(157.5)
善意$879.7 $2,433.6 $653.4 $3,966.7 
我们每年第二季度对商誉和无限期寿险无形资产进行年度减值评估，如果事件或情况发生变化，则更频繁地进行减值评估，这将使申报单位的公允价值降至其账面价值以下。我们评估了2024年第一季度事件和情况的变化，得出的结论是，没有发生任何需要临时定量测试的触发事件。
其他无形资产包括（以百万计）：
 2023年12月31日
携带
金额		累积的
摊销		网
摊销的无形资产
软件产品$105.1 $67.8 $37.3 
客户关系618.4 152.2 466.2 
科技737.6 194.8 542.8 
商标133.0 33.1 99.9 
其他5.7 5.2 0.5 
摊销的无形资产总额1,599.8 453.1 1,146.7 
艾伦·布拉德利®商标不受摊销约束
43.7 — 43.7 
其他无形资产$1,643.5 $453.1 $1,190.4 
 2023年9月30日
携带
金额		累积的
摊销		网
摊销的无形资产
软件产品$100.4 $65.1 $35.3 
客户关系606.1 141.3 464.8 
科技424.1 173.1 251.0 
商标86.3 29.3 57.0 
其他6.0 5.4 0.6 
摊销的无形资产总额1,222.9 414.2 808.7 
艾伦·布拉德利®商标不受摊销约束
43.7 — 43.7 
其他无形资产$1,266.6 $414.2 $852.4 
所有摊销无形资产的估计总摊销费用为美元153.52024 年为百万，美元150.02025 年为百万，美元148.72026 年为百万，美元140.62027 年为百万美元，以及127.82028 年有百万。
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（未经审计）
7. 短期和长期债务
截至2023年12月31日，我们的短期债务包括美元的商业票据借款407.0百万，加权平均利率为 5.41百分比，加权平均到期期日为 13天。截至2023年9月30日，我们没有商业票据借款。2022年12月，Sensia签订了无抵押的美元75.0百万信贷额度。截至2023年12月31日和2023年9月30日，短期债务中包含的为美元70.0用信贷额度借了百万美元，利率为 6.25百分比和 6.29分别是百分比。截至2023年12月31日和2023年9月30日，短期债务中还包括美元23.5斯伦贝谢（SLB）向Sensia提供的数百万笔计息贷款将于2024年12月31日到期。
下表列出了合并资产负债表中长期债务的账面金额和估计的公允价值（以百万计）：
 2023年12月31日2023年9月30日
 账面价值公允价值账面价值公允价值
长期债务的当前部分$9.9 $9.9 $8.6 $8.6 
长期债务2,863.0 2,623.1 2,862.9 2,442.6 
我们将长期债务的公允价值建立在相同或相似债券的报价基础上，因此将其视为二级公允价值衡量。长期债务的公允价值考虑债务条款，不包括衍生品和套期保值活动的影响。有关公允价值层次结构级别的更多信息，请参阅附注9。我们的短期债务的账面价值接近公允价值。
8. 其他流动负债
其他流动负债包括（以百万计）：
2023年12月31日2023年9月30日
外汇合约的未实现亏损$26.5 $10.8 
产品保修义务19.0 18.3 
所得税以外的税收48.8 56.9 
应计利息38.1 18.6 
应缴所得税262.1 248.6 
经营租赁负债91.3 83.4 
其他122.8 130.8 
其他流动负债$608.6 $567.4 
9. 投资
我们的投资包括（以百万计）：
2023年12月31日2023年9月30日
固定收益证券$0.6 $0.6 
股票证券（其他）98.5 96.0 
其他63.4 61.1 
投资总额162.5 157.7 
减去：短期投资 (1)
(0.6)(0.6)
长期投资$161.9 $157.1 
(1)短期投资包含在合并资产负债表中的其他流动资产中。
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（未经审计）
股票证券
股票证券（其他）由各种不容易确定的公允价值的证券组成，我们使用美国公认会计原则下的衡量替代方案对其进行核算。这些证券按合并资产负债表中同一发行人的相同或相似投资的投资成本减去减值后加上或减去可观察到的价格变化（有序交易）进行记录。如下所述，可观察的价格变动在公允价值层次结构中被归类为第二级。2023 年 12 月 31 日和 2023 年 9 月 30 日的账面价值包括对观测到的美元价格变动的累计向上调整20.0百万和美元17.5分别是百万。
我们在合并运营报表中记录投资公允价值变动项目内的投资损益。我们在以下时期记录的投资收益和亏损为（以百万计）：
三个月已结束
十二月三十一日
 20232022
股票证券净收益（1级）$— $141.0 
股权证券（其他）的净收益2.5 — 
其他投资的权益法收益（亏损）0.6 (0.4)
投资公允价值的变化3.1 140.6 
股票证券的已实现净收益总额— 33.9 
权益证券的未实现净收益总额$2.5 $107.1 
去年股票证券的净收益（第一级）包括公允价值的变动和出售PTC Inc.（PTC）普通股（PTC股票）的收益。截至 2023 年 9 月 30 日，所有 PTC 股票均已出售。
美国公认会计原则将公允价值定义为在资产或负债的主要市场或最有利市场的市场参与者之间的有序交易中，资产收到的或为转移负债而支付的价格（退出价格）。美国公认会计原则还将用于衡量公允价值的输入分为以下层次结构：
第 1 级： 相同资产或负债在活跃市场上的报价。
第 2 级： 活跃市场中类似资产或负债的报价、非活跃市场中相同或相似资产或负债的报价，或资产或负债可以观察到的报价以外的投入。
第 3 级： 资产或负债的不可观察的输入。
上述方法可能产生的公允价值计算结果可能无法表示可变现净值或反映未来的公允价值。此外，尽管我们认为我们的估值方法是适当的，并且与其他市场参与者一致，但使用不同的方法或假设来确定某些金融工具的公允价值可能会导致报告日的公允价值衡量方法有所不同。在本报告所述期间，我们在公允价值计量水平之间没有任何转移。
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（未经审计）
10. 退休金
定期净养老金和退休后福利成本（信贷）的组成部分为（百万美元）：
 养老金福利
 
三个月已结束
十二月三十一日
 20232022
服务成本$9.3 $10.6 
利息成本36.6 39.2 
计划资产的预期回报率(42.2)(51.3)
精算收益净额摊销(0.3)(1.0)
定期养老金福利净成本（信贷）$3.4 $(2.5)
 其他退休后福利
 
三个月已结束
十二月三十一日
 20232022
服务成本$0.1 $0.1 
利息成本0.6 0.6 
净精算损失的摊销0.4 0.1 
定期退休后补助金净成本$1.1 $0.8 
服务成本部分包含在合并运营报表中的销售和销售成本、一般和管理费用中。所有其他组成部分均包含在合并运营报表中的其他收入中。
11. 其他收入
其他收入的组成部分是（百万美元）：
三个月已结束
十二月三十一日
20232022
利息收入$5.0 $1.3 
特许权使用费收入2.8 2.5 
传统产品责任和环境费用(5.0)(2.8)
非营业性养老金和退休后福利抵免4.9 12.4 
其他1.2 3.9 
其他收入$8.9 $17.3 
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（未经审计）
12. 累计其他综合亏损
以下时期按组成部分划分归属于罗克韦尔自动化的累计其他综合亏损变动为（百万美元）：
截至 2023 年 12 月 31 日的三个月扣除税款的养老金和其他退休后福利计划调整扣除税款后的累计货币折算调整扣除税款的现金流套期保值未实现净亏损扣除税款后的累计其他综合亏损总额
截至2023年9月30日的余额$(407.1)$(364.9)$(18.1)$(790.1)
重新分类前的其他综合收益（亏损）— 84.1 (17.7)66.4 
从累计其他综合损失中重新归类的金额0.1 — (6.2)(6.1)
其他综合收益（亏损）0.1 84.1 (23.9)60.3 
截至 2023 年 12 月 31 日的余额$(407.0)$(280.8)$(42.0)$(729.8)
截至2022年12月31日的三个月扣除税款的养老金和其他退休后福利计划调整扣除税款后的累计货币折算调整扣除税款的现金流套期保值未实现净亏损扣除税款后的累计其他综合亏损总额
截至2022年9月30日的余额$(447.8)$(465.0)$(4.7)$(917.5)
重新分类前的其他综合收益（亏损）— 85.9 (12.0)73.9 
从累计其他综合损失中重新归类的金额(0.5)— (9.1)(9.6)
其他综合（亏损）收入(0.5)85.9 (21.1)64.3 
截至2022年12月31日的余额$(448.3)$(379.1)$(25.8)$(853.2)














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（未经审计）
合并运营报表中累计其他综合亏损的重新归类为（百万美元）：
三个月已结束
十二月三十一日		合并运营报表中受影响的项目
 20232022
养老金和其他退休后福利计划调整 (1)
净精算亏损（收益）的摊销$0.1 $(0.9)其他收入
0.1 (0.9)所得税前收入
— 0.4 所得税条款
$0.1 $(0.5)归属于罗克韦尔自动化公司的净收益
现金流套期保值的未实现（收益）净亏损
远期外汇合约$(1.3)$(1.0)销售
远期外汇合约(8.1)(12.9)销售成本
远期外汇合约— 0.3 销售、一般和管理费用
与2019年和2021年债务发行相关的国库锁0.9 0.9 利息支出
(8.5)(12.7)所得税前收入
2.3 3.6 所得税条款
$(6.2)$(9.1)归属于罗克韦尔自动化公司的净收益
改叙总数$(6.1)$(9.6)归属于罗克韦尔自动化公司的净收益
(1)这些组成部分包含在定期净福利成本的计算中。有关更多信息，请参见注释10。
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（未经审计）
13. 承付款和或有负债
已经或可能对我们提起或提起的与我们的业务行为有关的各种诉讼、索赔和诉讼，包括与产品责任、环境、安全和健康、知识产权、就业和合同事项有关的诉讼、索赔和诉讼。尽管无法肯定地预测诉讼结果，而且某些诉讼、索赔或程序的处理可能对我们不利，但我们认为，未决或已主张事项的处置不会对我们的业务、财务状况或经营业绩产生实质性影响。以下内容概述了与石棉、剥离业务和知识产权相关的义务的其他背景信息。
我们（包括我们的子公司）被指定为诉讼的被告，这些诉讼指控我们多年前因暴露于我们产品的某些部件中使用的石棉而造成人身伤害，包括被剥离企业的产品，我们已同意为索赔进行辩护和赔偿。目前，有一些诉讼将我们以及其他数百家公司列为被告。但是，无论如何，对于那些确实证明他们使用了我们的产品或我们负责的被剥离企业产品的索赔人，我们仍然认为我们有值得辩护的理由，这在很大程度上要归因于产品的完整性、任何含石棉成分的封装性质以及我们的产品不存在任何损害性健康状况。我们大力为这些案件辩护。从历史上看，我们在没有向索赔人付款的情况下被驳回了其中的绝大多数索赔。
此外，对于其中许多索赔，除了自保保留金外，我们还维持了包括赔偿和辩护费在内的保险承保范围。我们认为，这些安排将为未来许多年这些石棉索赔的未来辩护和赔偿费用提供大量保障。石棉索赔诉讼的不确定性使得很难准确预测石棉索赔的最终结果。影响石棉索赔诉讼或和解程序的不利裁决或新立法的可能性增加了这种不确定性。在这些不确定性的前提下，根据我们为石棉索赔辩护的经验，我们认为这些诉讼不会对我们的业务、财务状况或经营业绩产生实质性影响。
我们不时剥离某些业务。与这些资产剥离有关，可能会对我们提起或提起某些诉讼、索赔和诉讼，这要么是因为我们同意保留与这些时期相关的某些负债，要么是因为这些责任因法律的运作而属于我们。在某些情况下，被剥离的企业承担了负债；但是，如果被剥离的企业无法偿还这些负债，我们可能有责任偿还这些负债。我们认为这些负债不会对我们的业务、财务状况或经营业绩产生实质性影响。
在许多国家，我们提供有限的知识产权赔偿，这是我们的销售条款和条件的一部分，有时还包括与第三方签订的其他合同。截至2023年12月31日，我们没有发现任何可能或合理可能导致不利结果的重大赔偿索赔。从历史上看，根据赔偿协议提出的索赔并未对我们的业务、财务状况或经营业绩产生重大影响；但是，如果未来出现有效的赔偿索赔，我们未来的付款可能会很大，并可能对我们在特定时期的业务、财务状况或经营业绩产生重大不利影响。
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14. 所得税
在每个过渡期结束时，我们根据对税前收入、永久账面和税收差异以及全球税收筹划策略的最新预测，估算出全年预期的基本有效税率。我们使用该基准税率来规定年初至今的所得税，其中不包括重大不寻常物品的影响以及扣除其发生期间相关税收影响的项目的影响。
有效税率是 18.1截至2023年12月31日的三个月的百分比，相比之下 19.1截至2022年12月31日的三个月的百分比。在截至2023年12月31日和2022年12月31日的三个月中，有效税率低于美国21％的法定税率，这主要是由于税前收入的地域组合。
应缴的所得税额为 $175.3根据2017年《减税和就业法》（“税法”），与美国过渡税相关的百万美元应在2023年12月31日和2023年9月30日之后的12个月内支付，计入合并资产负债表中的其他负债。
未认可的税收优惠
未确认的税收优惠总额为 $10.82023 年 12 月 31 日为百万美元，以及 $9.8截至2023年9月30日，其中的全部金额如果得到确认，将降低我们的有效税率。
与未确认的税收优惠相关的应计利息和罚款为 $1.02023 年 12 月 31 日为百万美元，以及 $0.9截至 2023 年 9 月 30 日，为百万美元。我们在所得税条款中确认与未确认的税收优惠相关的利息和罚款。
我们认为，可以合理地将未确认的税收优惠总额减少多达美元2.3由于全球各个司法管辖区的税务问题得到解决以及诉讼时效的失效，未来12个月将达到百万美元。如果所有未确认的税收优惠都得到确认，则我们的所得税准备金净减额，包括确认利息和罚款以及抵消税收资产，最高可达美元3.1百万。
我们在全球开展业务，并定期接受我们运营所在的各个税务管辖区的审计。我们在 2018 年之前的几年中不再需要接受美国联邦所得税审查，2014 年之前的年度不再需要接受州和地方所得税审查，2008 年之前的年度不再需要接受外国所得税审查。
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15. 业务板块信息
我们应报告的细分市场的销售和经营业绩（以百万计）：
 三个月已结束
十二月三十一日
 20232022
销售
智能设备$927.3 $936.2 
软件与控制603.6 573.3 
生命周期服务521.2 471.5 
总计$2,052.1 $1,981.0 
分部营业收益
智能设备$150.2 $209.4 
软件与控制151.0 167.3 
生命周期服务54.3 24.3 
总计355.5 401.0 
采购会计折旧和摊销(35.6)(26.0)
企业和其他(40.0)(27.3)
非营业性养老金和退休后福利抵免4.9 12.4 
投资公允价值的变化3.1 140.6 
利息支出，净额(28.3)(32.8)
所得税前收入$259.6 $467.9 
除其他考虑因素外，我们还根据收购会计折旧和摊销前的分部营业收益、公司和其他方面、非营业性养老金和退休后福利抵免、投资公允价值的变化、利息支出、净额和所得税准备金来评估业绩和分配资源。视产品而定，单一法人实体内的分部间销售要么按成本计算，要么加上加价，这不一定代表市场价格。法人实体之间的销售以适当的转让价格进行。我们按照管理层评估细分市场绩效的方法，将与共享分部运营活动相关的成本分配给各细分市场。
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独立注册会计师事务所的报告

致董事会和股东们
罗克韦尔自动化有限公司
威斯康星州密尔

中期财务信息的审查结果
我们已经审查了随附的截至2023年12月31日的罗克韦尔自动化公司及其子公司（“公司”）的合并资产负债表、截至2023年12月31日和2022年12月31日的三个月期间的相关合并运营报表、综合收益、现金流和股东权益以及相关附注（统称为 “中期财务信息”）。 根据我们的审查，我们不知道应对随附的临时财务信息进行任何重大修改，以使其符合美利坚合众国普遍接受的会计原则。
我们此前曾根据上市公司会计监督委员会（美国）（PCAOB）的标准，审计了截至2023年9月30日的公司合并资产负债表，以及截至该日止年度（未在此处列报）的相关合并运营报表、综合收益、现金流和股东权益；在2023年11月8日的报告中，我们对这些合并财务报表发表了无保留意见。我们认为，与得出该信息的合并资产负债表相比，随附的截至2023年9月30日的合并资产负债表中列出的信息在所有重大方面都是公平的。
审查结果的依据
这些临时财务信息由公司管理层负责。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和条例，我们必须在公司方面保持独立。
我们根据PCAOB的标准进行了审查。对临时财务信息的审查主要包括运用分析程序和询问负责财务和会计事项的人员。其范围远小于根据PCAOB准则进行的审计，审计的目的是对整个财务报表发表意见。因此，我们不表达这样的意见。

/s/ 德勤会计师事务所

威斯康星州密尔
2024年1月31日

24
目录
第 2 项。 管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析
运营结果
前瞻性陈述
本10-Q表季度报告包含1995年《私人证券诉讼改革法》中定义的 “前瞻性陈述” 的陈述（包括某些预测和业务趋势）。诸如 “相信”、“估计”、“项目”、“计划”、“期望”、“预测”、“将”、“打算” 等词语以及其他类似的表述可以识别前瞻性陈述。由于某些风险和不确定性，实际结果可能与预测存在重大差异，其中许多风险和不确定性是我们无法控制的，包括但不限于：
•宏观经济因素，包括通货膨胀、全球和区域商业状况（包括对某些市场的不利影响，例如石油和天然气）、大宗商品价格、货币汇率、客户资本支出的周期性质以及主权债务问题；
•组件和材料的供应情况和价格；
•由于疫情、自然灾害（包括气候变化造成的灾害）、战争行为、罢工、恐怖主义、社会动乱或其他原因、流动性和金融市场、对我们的硬件和软件产品、解决方案和服务的需求、我们的供应链、我们的劳动力、我们的流动性和我们拥有的资产的价值，我们业务中断的严重程度和持续时间；
•我们的信息技术系统的可用性、有效性和安全性；
•我们吸引、培养和留住合格员工的能力；
•我们管理和缓解与我们的硬件和软件产品、解决方案和服务的安全漏洞和漏洞相关的风险的能力；
•成功整合和管理战略交易以及实现这些交易的预期收益；
•影响我们在开展业务的国家/地区的活动的法律、法规和政府政策，包括与关税、税收、贸易管制（包括对俄罗斯的制裁）、网络安全和气候变化相关的法律、法规和政府政策；
•先进技术的成功开发以及对新的和现有硬件和软件产品的需求和市场接受程度;
•我们管理和降低与我们的解决方案和服务业务相关的风险的能力；
•成功执行我们的成本生产率计划；
•有竞争力的硬件和软件产品、解决方案和服务、定价压力以及我们提供高质量产品、解决方案和服务的能力；
•资本的可用性和成本；
•我们的分销渠道中断或分销商未能发展和维持销售我们产品的能力；
•他人提出的知识产权侵权索赔以及保护我们知识产权的能力；
•我们开展业务的各个司法管辖区的税务机关索赔的不确定性；
•诉讼的不确定性，包括与我们销售的硬件和软件产品、解决方案和服务的安全和保障相关的责任；
•我们管理与员工退休和医疗福利相关的成本的能力；以及
•其他风险和不确定性，包括但不限于我们在证券交易委员会（SEC）文件中不时详述的风险和不确定性。
这些前瞻性陈述反映了我们截至提交本报告之日的信念。我们没有义务更新或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。参见第 1A 项。 风险因素，请参阅我们截至2023年9月30日止年度的10-K表年度报告，了解更多信息。
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目录
非公认会计准则指标
以下讨论包括有机销售、分部总营业收入和利润率、调整后收入、调整后每股收益、调整后的有效税率和自由现金流，这些都是非公认会计准则指标。请参见 补充销售信息将报告的销售额与有机销售额进行对账，并讨论为什么我们认为这项非公认会计准则指标对投资者有用。参见 O 的结果摘要运营为了和解 of 所得税前收入占该细分市场的总营业收益和利润率，并讨论我们为什么认为这些非所得税收入GAAP指标对投资者很有用。参见 调整后收入、调整后每股收益和调整后的有效税率对账用于核对归属于罗克韦尔自动化的净收入， 摊薄后的每股收益，以及调整后收益的有效税率，调整后的每股收益和调整后的有效税率，并讨论了我们为什么认为这些非税率GAAP指标对投资者很有用。参见 财务状况为了调和 经营活动提供的现金释放现金流和光盘解释为什么我们认为这项非公认会计准则指标对投资者有用。
概述
罗克韦尔自动化公司是全球最大的致力于工业自动化和数字化转型的公司。对我们的硬件和软件产品、解决方案和服务的总体需求是由以下因素推动的： 
•对制造业的投资，包括新设施或生产线、现有设施或生产线的升级、改造和扩建；
•对基本材料生产能力的投资，这可能与商品定价水平有关；
•我们的客户需要缩短上市时间、灵活应对不断变化的消费者偏好、运营效率、资产管理和可靠性以及包括安全和企业风险管理在内的业务弹性；
•我们的客户需要不断提高质量、安全性和可持续性；
•行业因素，包括客户的新产品推出、对客户产品或服务的需求，以及我们的客户运营所处的监管和竞争环境；
•全球工业生产和产能利用水平;
•区域因素，包括当地的政治、社会、监管和经济环境；以及
•我们的客户因年度预算流程和工作时间表而产生的支出模式。
长期战略
我们的策略是扩大人类的可能性。我们的愿景是创造工业运营的未来。作为全球最大的致力于工业自动化和数字化转型的公司，我们的战略是打造互联企业®走向生活。我们了解并简化客户的复杂生产挑战，提供结合技术和行业专业知识的最有价值的解决方案。因此，我们让客户更具弹性、灵活性和可持续性，创造更多获胜方式。我们通过帮助客户优化生产、增强应变能力、增强员工能力、提高可持续性和加速转型来创造价值。
罗克韦尔自动化处在塑造工业运营未来的技术和社会趋势的交汇处。我们看到大趋势趋于融合，包括数字化和人工智能、能源转型和可持续发展、人口结构变化以及对弹性的需求增加。
我们的长期盈利增长框架概述了我们将如何实现加速增长，同时继续进行公司转型以满足利益相关者的长期期望：
•由于客户对灵活性（包括网络安全）、灵活性、可持续性和缓解劳动力短缺影响的需求，在传统市场实现更快的长期增长；
•通过技术差异化、行业聚焦、加速进入市场、扩大产品范围和新市场，增加份额并创造新的获胜方式；
•加速年度经常性收入的增长；
•每年从收购中增加1％的增长；以及
•在严格的财务框架内实现盈利增长。
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美国经济趋势
2024年第一季度，美国的销售额占我们总销售额的一半以上。我们用来衡量我们所服务的美国市场的方向和势头的各种指标包括：
•美联储发布的工业生产（IP）指数，衡量制造业、采矿业以及电力和天然气公用事业的实际产出。知识产权指数以基准年（目前为2017年）实际产出的百分比表示。
•美国供应管理协会（ISM）发布的制造业采购经理人指数（PMI）显示了美国制造业活动的当前和短期状态。根据ISM，采购经理人指数高于50表示美国制造业经济总体上正在扩张，而低于50的指标则表明其总体上正在萎缩。
下表描述了自截至2022年9月的季度以来这些指标的趋势。这些数字截至2024年1月31日，可能会由发布机构修订。与2023财年第四季度相比，知识产权指数在2024财年第一季度有所下降。制造业采购经理人指数在2024年第一季度仍然疲软。
IP 索引PMI
2024 财年季度结束：
2023 年 12 月99.0 47.4
2023 财年季度已结束：
2023 年 9 月99.649.0
2023 年 6 月99.946.0
2023 年 3 月99.546.3
2022 年 12 月99.648.4
2022财年季度结束：
2022 年 9 月100.450.9
美国的通货膨胀也对我们的投入成本和定价产生了影响。我们使用了劳工统计局发布的生产者价格指数（PPI），该指数衡量了国内生产商的产出销售价格在一段时间内的平均变化。第一季度PPI增长一直保持在较低的个位数，与2023年大部分时间一致。但是，生产者价格仍然居高不下，继去年价格上涨之后，同比增长继续减速。
非美国经济趋势
在2024年第一季度，对美国以外客户的销售占我们总销售额的不到一半。这些客户包括本土公司和具有全球业务的跨国公司。除了前面提到的全球因素外 概述部分，国际需求，尤其是新兴市场的需求，历来是由每个地区的工业经济实力、基础设施投资和消费市场的扩大推动的。我们使用主要国家的国内生产总值（GDP）、知识产权和采购经理人指数的变化作为我们开展业务的每个地区的增长机会的指标。与2023年第四季度相比，2024财年第一季度的美国以外地区的工业产出主要增加。制造业采购经理人指数大多较低，许多国家继续报告读数低于50。
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供应链
我们拥有全球供应链，包括供应商网络以及分销和制造设施，在为我们的渠道合作伙伴和客户提供服务方面发挥着至关重要的作用。最近的供应链挑战已经导致并可能继续导致：
•难以采购或无法采购我们的产品、解决方案和服务所需的组件和材料；
•商品和零部件的成本增加；以及
•延迟交付或无法交付我们的产品、解决方案和服务。
我们的供应链环境持续改善，并正在密切管理我们的端到端供应链，从采购到生产再到客户交付，特别关注全球所有关键和有风险的供应商和供应商地点。我们采取的行动包括：
•将订单可见性扩展到我们的供应基础，以确保我们对延长组件交货时间进行适当规划；
•与关键合作伙伴签订长期供应协议；
•重新设计现有产品以提高组件供应弹性；
•投资产能，包括冗余的生产线和额外的电子组装设备；
•对其他供应商进行资格认证，使我们的供应商基础多样化；以及
•调整物流以保障额外运力。
我们相信，这些行动使我们能够正常化产品交货时间并更好地为客户服务。
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运营结果摘要
下表反映了我们的销售和经营业绩（以百万计，每股金额和百分比除外）：
 三个月已结束
十二月三十一日
 20232022
销售
智能设备 (a)$927.3 $936.2 
软件与控制 (b)603.6 573.3 
生命周期服务 (c)521.2 471.5 
总销售额 (d)$2,052.1 $1,981.0 
分部营业收益 (1)
智能设备 (e)$150.2 $209.4 
软件与控制 (f)151.0 167.3 
生命周期服务 (g)54.3 24.3 
分部总营业收益 (2) (h)
355.5 401.0 
采购会计折旧和摊销(35.6)(26.0)
企业和其他(40.0)(27.3)
非营业性养老金和退休后福利抵免4.9 12.4 
投资公允价值的变化3.1 140.6 
利息支出，净额(28.3)(32.8)
所得税前收入 (i)259.6 467.9 
所得税条款(46.9)(89.2)
净收入212.7 378.7 
归属于非控股权益的净亏损(2.5)(5.3)
归属于罗克韦尔自动化的净收益$215.2 $384.0 
摊薄后每股$1.86 $3.31 
调整后的EPS (3)
$2.04 $2.46 
摊薄后的加权平均流通股115.2 115.5 
税前利润率 (i/d)12.7 %23.6 %
智能设备板块营业利润率 (e/a)16.2 %22.4 %
软件和控制板块的营业利润率（f/b）25.0 %29.2 %
生命周期服务板块的营业利润率 (g/c)10.4 %5.2 %
分部总营业利润率 (2)（h/d）
17.3 %20.2 %
(1) 有关分部营业收益的定义，请参阅合并财务报表附注15。
(2) 分部总营业收益和分部总营业利润率是非公认会计准则财务指标。我们不包括购买会计折旧和摊销、公司和其他、非营业性养老金和退休后福利抵免、投资公允价值的变化、利息支出、净额和所得税准备金，因为我们认为这些项目与我们细分市场的经营业绩没有直接关系。我们认为，分部总营业收益和分部总营业利润率作为衡量经营业绩的指标对投资者很有用。我们使用这些衡量标准来监控和评估我们运营部门的盈利能力。我们对分部总营业收益和分部总营业利润率的衡量标准可能与其他公司使用的衡量标准不同。
(3) 调整后的每股收益是非公认会计准则的收益指标。请参见 调整后收入、调整后每股收益和调整后的有效税率对账了解有关这项非公认会计准则指标的更多信息。
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三个月已结束 2023 年 12 月 31 日，与截至2022年12月31日的三个月相比
销售
在截至2023年12月31日的三个月中，销售额同比增长3.6％。有机销售额增加1.0%，在截至2023年12月31日的三个月中，货币折算使销售额同比增长了1.2个百分点，收购使销售额同比增长了1.4个百分点。定价使公司在智能设备和软件与控制领域的总销售额增长了约3个百分点。销量使公司的总销售额下降了约2个百分点。
下表显示了我们的销售额，按目的地国家划分的地理区域，以及与去年同期相比的百分比变化（以百万计，百分比除外）。亚太地区受到中国业绩的负面影响，中国报告的销售额和有机销售额下降了十几倍。
改变 vs.
有机变化
销售 (1)vs.
截至 2023 年 12 月 31 日的三个月截至2022年12月31日的三个月截至2022年12月31日的三个月
北美$1,247.1 5.8 %4.2 %
欧洲、中东和非洲388.3 4.2 %(2.2)%
亚太地区275.6 (7.0)%(7.4)%
拉丁美洲141.1 6.2 %(0.5)%
公司总销售额$2,052.1 3.6 %1.0 %
(1) 有机销售和有机销售增长不包括收购、货币汇率变化和资产剥离的影响。请参见 补充销售信息以获取有关这些非公认会计准则指标的信息。
企业和其他
截至2023年12月31日的三个月，公司和其他支出为4,000万美元，而截至2022年12月31日的三个月为2730万美元。增长包括与收购Clearpath相关的成本的同比影响，以及与我们的递延和非合格薪酬计划相关的按市值计价的调整。
所得税前收入
截至2023年12月31日的三个月，所得税前收入为2.596亿美元，而截至2022年12月31日的三个月为4.679亿美元。下降的主要原因是去年第一季度确认的与先前对PTC的投资相关的按市值计价的收益以及该细分市场的营业收益的降低。
在截至2023年12月31日的三个月中，该细分市场的总营业收益下降了11.3％，这主要是由于投资支出增加和供应链利用率降低。
所得税
截至2023年12月31日的三个月，有效税率为18.1％，而截至2022年12月31日的三个月的有效税率为19.1％。有效税率的下降主要是由于去年与我们之前对PTC的投资相关的税收影响。截至2023年12月31日的三个月，我们调整后的有效税率为17.9％，而截至2022年12月31日的三个月，调整后的有效税率为17.1％。调整后有效税率的提高主要是由于税前收入的地域组合。
摊薄后每股收益和调整后每股收益
2024年第一季度归属于罗克韦尔自动化的净收益为2.152亿美元，合每股1.86美元，而2023年第一季度为3.84亿美元，合每股收益3.31美元。归因于罗克韦尔自动化的净收益和摊薄后的每股收益的下降主要是由于税前利润率降低。2024年第一季度的税前利润率为12.7％，而去年同期为23.6％。税前利润率下降的主要原因是去年第一季度确认的与之前对PTC的投资相关的市值收益以及该细分市场营业收益的降低。2024年第一季度调整后的每股收益为2.04美元，与2023年第一季度的2.46美元相比下降了17.1％，这主要是由于该细分市场的营业利润率降低。2024年第一季度的分部总营业利润率为17.3％，而去年同期为20.2％，这主要是由于投资支出增加和供应链利用率降低。
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智能设备
销售
在截至2023年12月31日的三个月中，智能设备的销售额同比下降了1.0％。在截至2023年12月31日的三个月中，有机销售额同比下降4.5％，货币折算的影响使销售额同比增长1.2个百分点，收购使销售额同比增长2.3个百分点。在截至2023年12月31日的三个月中，除北美外，所有地区的报告和有机销售均有所下降。
分部营业利润率
在截至2023年12月31日的三个月中，智能设备板块的营业收益同比下降28.3％。在截至2023年12月31日的三个月中，该细分市场的营业利润率从去年同期的22.4％下降至16.2％，这主要是由于销售量下降、去年投资支出的时间以及收购的影响，但价格变现超过投入成本的积极影响部分抵消了这一影响。
软件与控制
销售
在截至2023年12月31日的三个月中，软件与控制销售额同比增长5.3％。在截至2023年12月31日的三个月中，有机销售额同比增长4.0％，货币折算的影响使销售额同比增长1.3个百分点。在截至2023年12月31日的三个月中，所有地区均实现了报告的有机销售增长。
分部营业利润率
在截至2023年12月31日的三个月中，软件与控制板块的营业收益同比下降9.7％。在截至2023年12月31日的三个月中，该细分市场的营业利润率从去年同期的29.2％下降至25.0％，这主要是由于去年投资支出的时机和供应链利用率的降低，但价格变现超过投入成本的积极影响部分抵消了这一影响。
生命周期服务
销售
在截至2023年12月31日的三个月中，生命周期服务的销售额同比增长10.5％。在截至2023年12月31日的三个月中，有机销售额同比增长8.1％，货币折算的影响使销售额同比增长1.0个百分点，收购使销售额同比增长1.4个百分点。在截至2023年12月31日的三个月中，所有地区的销售额均出现了报告的增长。在截至2023年12月31日的三个月中，北美和拉丁美洲的有机销售额有所增加，但欧洲、中东、非洲和亚太地区的有机销售额有所下降。
分部营业利润率
在截至2023年12月31日的三个月中，生命周期服务板块的营业收益同比增长123.5％。在截至2023年12月31日的三个月中，该细分市场的营业利润率从去年同期的5.2％增至10.4％，这主要是由于Sensia的销量增加、激励性薪酬减少和利润率的提高。

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补充分部信息
购买会计折旧和摊销以及非营业性养老金和退休后福利成本不分配给我们的运营部门，因为这些成本不包括在我们出于内部目的对每个细分市场的经营业绩的衡量中。如果我们要分配这些成本，我们会将它们归因于我们的每个细分市场，如下所示（以百万计）：
 三个月已结束
十二月三十一日
 20232022
采购会计折旧和摊销
智能设备$9.3 $1.0 
软件与控制17.0 16.9 
生命周期服务9.1 7.8 
非营业性养老金和退休后福利抵免
智能设备$(1.8)$(3.9)
软件与控制(1.8)(3.9)
生命周期服务(2.4)(5.3)
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调整后收入、调整后每股收益和调整后的有效税率对账
调整后收益、调整后每股收益和调整后有效税率是非公认会计准则收益指标，不包括非营业养老金和退休后福利抵免、归属于罗克韦尔自动化的购买会计折旧和摊销、投资公允价值变动以及归属于非控股权益的净亏损，包括其各自的税收影响。非营业性养老金和退休后福利抵免定义为我们的净定期养老金和退休后福利成本（信贷）的所有组成部分，服务成本除外。有关我们的定期净养老金和退休后福利成本的更多信息，请参阅合并财务报表附注10。
我们认为，调整后的收入、调整后的每股收益和调整后的有效税率为我们的投资者提供了有关我们经营业绩的有用信息，并允许管理层和投资者比较我们一段时间内的经营业绩。调整后的每股收益也被用作衡量我们年度激励性薪酬绩效的财务指标。我们对调整后收入、调整后每股收益和调整后有效税率的衡量标准可能与其他公司使用的衡量标准不同。不应将这些非公认会计准则指标视为归属于罗克韦尔自动化的净收益、摊薄后的每股收益和有效税率的替代品。
以下是归属于罗克韦尔自动化的净收益、摊薄后的每股收益和有效税率与调整后收入、调整后每股收益和调整后有效税率的对账情况（以百万计，每股金额和百分比除外）：
三个月已结束
十二月三十一日
20232022
归属于罗克韦尔自动化的净收益$215.2 $384.0 
非营业性养老金和退休后福利抵免(4.9)(12.4)
非营业性养老金和退休后福利抵免的税收影响1.0 2.8 
归属于罗克韦尔自动化的购买会计折旧和摊销32.7 23.0 
归因于罗克韦尔自动化的购置会计折旧和摊销的税收影响(5.5)(5.6)
投资公允价值的变化 (1)
(3.1)(140.6)
投资公允价值变动的税收影响 (1)
0.6 34.1 
调整后收入$236.0 $285.3 
摊薄后每股$1.86 $3.31 
非营业性养老金和退休后福利抵免(0.04)(0.10)
非营业性养老金和退休后福利抵免的税收影响0.01 0.02 
归属于罗克韦尔自动化的购买会计折旧和摊销0.28 0.20 
归因于罗克韦尔自动化的购置会计折旧和摊销的税收影响(0.05)(0.05)
投资公允价值的变化 (1)
(0.03)(1.22)
投资公允价值变动的税收影响 (1)
0.01 0.30 
调整后 EPS$2.04 $2.46 
有效税率18.1 %19.1 %
非营业性养老金和退休后福利抵免的税收影响(0.1)%(0.1)%
归因于罗克韦尔自动化的购置会计折旧和摊销的税收影响(0.1)%0.5 %
投资公允价值变动的税收影响 (1)
— %(2.4)%
调整后的有效税率17.9 %17.1 %
(1) 截至2022年12月31日的三个月中，金额主要与先前对PTC投资的公允价值变动有关。

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目录
财务状况
以下是合并现金流量表中反映的来自运营、投资和融资活动的现金流摘要（以百万计）：
 三个月已结束
十二月三十一日
 20232022
由（用于）提供的现金
经营活动$32.6 $66.3 
投资活动(817.4)(18.3)
筹资活动134.2 (105.3)
汇率变动对现金的影响9.7 18.0 
现金、现金等价物和限制性现金减少$(640.9)$(39.3)
下表汇总了自由现金流，这是一项非公认会计准则财务指标（以百万计）：
 三个月已结束
十二月三十一日
 20232022
经营活动提供的现金$32.6 $66.3 
资本支出(67.9)(24.2)
自由现金流$(35.3)$42.1 
我们对自由现金流的定义考虑到了维持业务运营和执行战略所需的资本投资。运营活动提供的现金将非现金折旧费用计入收益，但不反映必要的资本支出的费用。我们对自由现金流的定义不包括与已终止业务相关的运营现金流和资本支出（如果有）。我们已终止业务的运营、投资和融资现金流（如果有）将在我们的合并现金流量表中单独列报。我们认为，自由现金流为投资者提供了有用的信息，以了解我们从业务运营中获得现金的能力，这些现金可用于收购和其他投资、偿还债务本金、分红和股票回购。我们使用定义的自由现金流作为监控和评估绩效的一种衡量标准，包括作为年度激励薪酬的财务衡量标准。我们对自由现金流的定义可能与其他公司使用的定义不同。
截至2023年12月31日的三个月，经营活动提供的现金为3,260万美元，而截至2022年12月31日的三个月为6,630万美元。截至2023年12月31日的三个月，自由现金流净流出量为3530万美元，而截至2022年12月31日的三个月的净流入量为4,210万美元。与2022年前三个月相比，经营活动提供的现金和自由现金流的同比减少主要是由于与2023财年业绩相关的激励性薪酬金额增加、税前收入减少以及2023年前三个月的纳税额增加，营运资金的减少部分抵消了这一点。
截至2023年12月31日，我们的短期债务包括4.070亿美元的商业票据借款，加权平均利率为5.41％，加权平均到期日为13天。截至2023年9月30日，我们没有商业票据借款。2022年12月，Sensia获得了7,500万美元的无抵押信贷额度。截至2023年12月31日和2023年9月30日，短期债务中包括的7,000万美元信贷额度借款，利率分别为6.25％和6.29％。截至2023年12月31日和2023年9月30日，短期债务中还包括SLB向Sensia提供的2350万美元计息贷款，将于2024年12月31日到期。
在2024年的前三个月，我们根据股票回购计划回购了约40万股普通股。这些股票的总成本为1.203亿美元，其中110万美元记录在2023年12月31日的应付账款中，与直到2024年1月才结算的股票有关。截至2023年9月30日，应付账款中记录了110万美元的未偿还普通股回购。2023年前三个月，我们根据股票回购计划回购了约60万股普通股。这些股票的总成本为1.560亿美元，其中80万美元记录在2022年12月31日的应付账款中，与直到2023年1月才结算的股票有关。我们在2024年剩余时间内回购股票的决定将取决于业务状况、自由现金流的产生、其他现金需求和股价。2022年5月2日，董事会授权我们额外支出10亿美元回购普通股。截至2023年12月31日，根据我们现有的董事会授权，我们还有大约8.2亿美元用于股票回购。见第二部分，第2项。 未注册的股权证券销售和所得款项的使用，了解有关股票回购的更多信息。
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我们预计，现金的未来用途将包括营运资金需求、资本支出、股东分红、普通股回购、退休计划额外缴款、偿还债务以及收购企业和其他无机投资。我们预计将结合现有现金余额、经营活动产生的现金、商业票据借款或新发行的债务或其他证券，为现金的未来用途提供资金。此外，我们可以获得多家银行的无抵押信贷额度。
截至2023年12月31日，我们的大部分现金及现金等价物由非美国子公司持有。由于《税法》对美国国际税收制度进行了广泛变革，该公司对几乎所有非美国子公司的收益税进行了核算，包括非美国和美国的税收。该公司得出结论，其有限数量的非美国子公司的收益可以无限期地再投资。
2022年6月，我们用新的五年期15亿美元无抵押循环信贷额度取代了以前的12.5亿美元无抵押循环信贷额度，该额度将于2027年6月到期。该信贷额度使用担保隔夜融资利率（SOFR）作为确定利息支付的主要依据。经信贷额度银行同意，我们可以将该信贷额度的总额增加至7.5亿美元。在截至2023年12月31日或2023年9月30日的期间，我们没有使用该信贷额度借款。该信贷额度下的借款根据未偿还借款期间有效的短期货币市场利率计息。该信贷额度的条款包含契约，根据这些契约，我们同意将息税折旧摊销前利润与利息的比率维持在至少3.0比1.0。信贷额度中息税折旧摊销前利润与利息的比率定义为前四个季度的合并息税折旧摊销前利润（定义见该工具）与同期合并利息支出的比率。
除其他用途外，我们可以利用信贷额度作为备用流动性工具，在到期时偿还未偿还的商业票据。这种获得资金偿还到期商业票据的渠道是维持下表所列短期信用评级的重要因素。根据我们目前对这些评级的政策，我们预计将把信贷额度下的其他借款（如果有）限制在贷款机制下留出足够的信贷额度，以便在需要时我们可以借款，在到期时偿还所有当时未偿还的商业票据。
截至2023年12月31日，非美国子公司可获得约2.276亿美元的单独短期无抵押信贷额度，其中约3,320万美元是根据信用证承付的。截至2023年12月31日和2023年9月30日，我们在非美国信贷额度下的借款并不多。截至2023年12月31日和2023年9月30日，我们遵守了信贷额度下的所有契约。我们的信贷额度没有巨额的承诺费或补偿余额要求。
以下是我们截至2023年12月31日的信用评级摘要：
信用评级机构短期评级长期评级外表
标准普尔A-1A负面
穆迪P-2A3稳定
惠誉评级F1A稳定
我们进入商业票据市场的能力以及这些借款的相关成本受到我们的信用评级和市场状况的影响。我们在进入商业票据市场时没有遇到任何困难。如果我们的商业票据市场准入因市场条件变化或其他原因而受到不利影响，我们预计将依靠可用现金和无抵押承诺信贷额度相结合来提供短期融资。在这种情况下，我们的无抵押承诺信贷额度下的借款成本可能高于商业票据借款的成本。
我们定期监控持有我们的现金和现金等价物以及短期投资的第三方存款机构。我们在交易对手之间分散现金和现金等价物，以最大限度地减少对其中任何一个实体的风险。
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我们使用外币远期汇兑合约来管理某些外币风险。我们签订这些合约是为了对冲我们面临的外汇汇率波动的风险，这些现金流与预计将在未来两年内发生的某些以外币计价的第三方和公司间交易相关的预期现金流。我们还可能使用这些合约对某些非美国子公司的部分净投资进行套期保值，以免汇率波动对外币余额折算成美元的影响。在截至2023年12月31日或2023年9月30日的三个月中，没有未平仓净投资套期保值。此外，我们使用未被指定为套期保值的外币远期汇兑合约来抵消与我们的某些资产和负债相关的交易收益或损失，这些收益或损失是由公司间贷款或其他以我们实体本位货币以外的货币计价的第三方交易所产生的。我们的外币远期汇兑合约通常以主要工业化国家的货币计价。我们在交易对手之间分散我们的外币远期汇兑合约，以最大限度地减少对其中任何一家实体的风险。
在对冲项目计入收益期间，与指定为现金流套期保值的衍生品远期交易合约相关的净收益和亏损抵消了套期保值项目的相关损益。在截至2023年12月31日的三个月中，我们将与现金流套期保值相关的850万美元税前净收益从累计其他综合亏损重新归类为合并运营报表。在截至2022年12月31日的三个月中，我们将与现金流套期保值相关的1,270万美元税前净收益从累计其他综合亏损重新归类为合并运营报表。截至2023年12月31日，我们预计，在未来12个月中，约1,110万美元的现金流套期保值的税前未实现净亏损将重新归类为收益。
有关我们合同现金义务的信息包含在第 7 项中。 管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析，我们截至2023年9月30日止年度的10-K表年度报告。我们认为，截至2023年12月31日，这些信息没有实质性变化。
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补充销售信息
我们使用相应期间有效的汇率折算在美国境外运营的子公司的销售额。因此，货币汇率的变化会影响我们报告的销售额。被收购企业的销售也会影响我们报告的销售额。我们认为，有机销售（定义为不包括收购和货币汇率变动的影响）的销售（这是一项非公认会计准则财务指标）为投资者提供了有用的信息，因为它反映了我们业务活动的区域和运营板块业绩，不受收购和货币汇率变动的影响。我们使用有机销售作为一种衡量标准来监测和评估我们的区域和运营细分市场的业绩。当我们收购企业时，我们不包括本期在前一时期没有可比销售额的销售额。我们使用与上一年度相同的货币汇率折算相应时期的销售额，从而确定货币汇率变动的影响。当我们剥离业务时，我们不包括上一期间在本期没有可比销售额的销售额。有机销售增长是通过将有机销售与上一年度报告的销售额（不包括剥离）进行比较来计算的。我们根据目的地国家将销售归因于地理区域。
以下是按地理区域划分的报告销售额与自然销售额的对账表（单位：百万）：

 截至 2023 年 12 月 31 日的三个月截至2022年12月31日的三个月
报告的销售额减去：的影响
收购		的效果
中的变化
货币		有机销售报告的销售额
北美$1,247.1 $18.8 $(0.2)$1,228.5 $1,178.9 
欧洲、中东和非洲388.3 6.3 17.4 364.6 372.8 
亚太地区275.6 2.7 (1.7)274.6 296.5 
拉丁美洲141.1 — 8.9 132.2 132.8 
公司总销售额$2,052.1 $27.8 $24.4 $1,999.9 $1,981.0 
以下是按运营细分市场分列的报告销售额与有机销售额的对账情况（单位：百万）：

 截至 2023 年 12 月 31 日的三个月截至2022年12月31日的三个月
报告的销售额减去：的影响
收购		的效果
中的变化
货币		有机销售报告的销售额
智能设备$927.3 $21.1 $11.9 $894.3 $936.2 
软件与控制603.6 — 7.5 596.1 573.3 
生命周期服务521.2 6.7 5.0 509.5 471.5 
公司总销售额$2,052.1 $27.8 $24.4 $1,999.9 $1,981.0 
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关键会计估计
我们根据美国普遍接受的会计原则编制了合并财务报表，这些原则要求我们作出估算和假设，这些估算和假设会影响合并财务报表发布之日报告的资产和负债金额以及报告期间的收入和支出。这些估计是基于我们对当前和未来状况的最佳判断，但实际结果可能与这些估计有所不同。第7项包含有关会计估算的信息，这些信息对于理解我们的财务报表至关重要，因为它们可能对我们报告的业绩产生最重大的影响，需要管理层做出主观或复杂的判断。 管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析，我们截至2023年9月30日止年度的10-K表年度报告。我们认为，截至2023年12月31日，除下文所述外，这些信息没有实质性变化。
收购-Clearpath 无形资产估值
我们通过将收购价格分配给收购的有形和无形资产以及按公允价值承担的负债来核算企业收购；收购价格超过分配金额的部分记作商誉。我们聘请了一位独立的第三方估值专家来协助对通过收购Clearpath承担的无形资产进行公允价值分配。无形资产的估值采用收入法，特别是特许权使用费减免法和多期超额收益法。这需要使用多种假设和估计，包括预测的收入增长率、利润率和归因于现有客户的现金流、过时系数、特许权使用费率、贡献资产费用、客户流失率和贴现率。尽管我们认为所做的假设和估计是合理和适当的，但这些估计需要判断，并且部分基于历史经验和从 Clearpath 管理层获得的信息。
在估值2.696亿美元技术资产时需要使用判断力的关键假设是过时系数。十二年的过时系数是根据现有技术的耗尽计算得出的，使用了各种因素，包括用于新产品开发的研发支出和专利的预定到期。该假设变更两年，将导致无形资产发生约8200万美元的变化。在对4,160万美元的商标无形资产进行估值时需要使用判断力的关键假设是加权平均特许权使用费率为2.05％。该费率基于特许权使用费市场数据。特许权使用费率变动100个基点将导致无形资产变动2000万美元。
有关这些业务收购的更多信息载于合并财务报表附注5。
环境问题
有关遵守环境保护要求和解决环境索赔对我们和我们的制造业务的影响的信息载于合并财务报表第8项附注17。 财务报表和补充数据，我们截至2023年9月30日止年度的10-K表年度报告。我们认为，截至2023年12月31日，这些信息没有实质性变化。
最近的会计公告
有关最近的会计公告，见合并财务报表附注1。
第 3 项。 关于市场风险的定量和定性披露
有关我们的外币风险和利率风险敞口的信息包含在第7A项中。 关于市场风险的定量和定性披露，我们截至2023年9月30日止年度的10-K表年度报告。我们认为，截至2023年12月31日，这些信息没有实质性变化。
第 4 项。控制和程序
披露控制和程序：在首席执行官兼首席财务官的参与下，我们在首席执行官兼首席财务官的参与下，评估了截至本报告所涉季度末的披露控制和程序（该术语的定义见经修订的1934年《证券交易法》（《交易法》）第13a-15（e）条和第15d-15（e）条）的有效性。根据该评估，我们的首席执行官兼首席财务官得出结论，截至本报告所涵盖的季度末，我们的披露控制和程序是有效的。
财务报告的内部控制：在本报告所涉季度，我们对财务报告的内部控制（该术语定义见《交易法》第13a-15（f）条）没有任何对我们的财务报告内部控制产生重大影响或合理可能产生重大影响的变化。
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第二部分。其他信息
第 1 项。 法律诉讼
有关我们法律诉讼的信息包含在第 3 项中。 法律诉讼，我们截至2023年9月30日止年度的10-K表年度报告。我们认为，截至2023年12月31日，这些信息没有实质性变化。
第 1A 项。 风险因素
有关我们最重要的风险因素的信息包含在第 1A 项中。 风险因素，我们截至2023年9月30日止年度的10-K表年度报告。我们认为，截至2023年12月31日，这些信息没有实质性变化。
第 2 项。 未注册的股权证券销售和所得款项的使用
股票回购
下表列出了截至2023年12月31日的三个月中我们或代表我们购买普通股的相关信息：
时期
购买的股票总数 (1)
每股支付的平均价格 (2)
作为公开宣布的计划或计划的一部分购买的股票总数
根据计划或计划可能购买的股票的最大约美元价值 (3)
2023年10月1日至31日118,222 $279.11 118,222 $907,312,780 
2023年11月1日至30日284,983 268.07 284,983 830,917,548 
2023 年 12 月 1 日至 31 日37,137 294.78 37,137 819,970,467 
总计440,342 $273.28 440,342 
(1)在截至2023年12月31日的季度中购买的所有股票都是根据下文（3）所述的回购计划收购的。
(2)每股支付的平均价格包括经纪佣金。
(3)2022年5月2日，董事会授权我们额外支出10亿美元回购普通股。我们的回购计划允许我们根据股票回购计划，由管理层自行决定或由经纪人自行决定回购股票，但须视价格和交易量参数而定。
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第 5 项。 其他信息
在截至2023年12月31日的季度中，公司的以下高管采用了第10b5-1条交易安排，这些安排均旨在满足《交易法》颁布的第10b5-1（c）条的肯定辩护，安排的细节如下：
•罗伯特·L·巴特莫尔, 高级副总裁兼首席供应链官, 采用a《规则》第 10b5-1 条的交易安排 2023年11月30日，该协议将于2025年2月28日早些时候终止，或交易安排中所有交易的执行。Buttermore先生的交易安排涵盖了 (i) 的出售 1,664公司普通股的多头股以及（ii）为弥补即将推出的限制性股票单位和绩效股票归属的税收而需要出售的公司普通股数量。
•马修·福登沃尔特, 生命周期服务高级副总裁, 采用a《规则》第 10b5-1 条的交易安排 2023年11月29日，这将于 2024 年 12 月 31 日或交易安排中所有交易的执行（以较早者为准）终止。Fordenwalt先生的交易安排包括出售公司需要出售的普通股数量，以支付即将推出的限制性股票单位和绩效股票归属的税款。
•斯科特·A·杰内勒, 高级副总裁兼首席收入官, 采用a《规则》第 10b5-1 条的交易安排 2023年11月30日，这将于 2024 年 12 月 31 日或交易安排中所有交易的执行（以较早者为准）终止。Genereux 先生的交易安排包括 (i) 的出售 2,000公司普通股的多头股以及（ii）为弥补即将推出的限制性股票单位和绩效股票归属的税收而需要出售的公司普通股数量。
•丽贝卡 W. 豪斯, 高级副总裁、首席人事和法律官兼秘书, 采用a《规则》第 10b5-1 条的交易安排 2023年11月29日，这将于 2024 年 12 月 31 日或交易安排中所有交易的执行（以较早者为准）终止。豪斯女士的交易安排涵盖了 (i) 行使 13,900股票期权和出售公司普通股的标的股份，以及（i）出售为支付即将到来的限制性股票单位归属的税款而需要出售的公司普通股数量。
•弗兰克·库拉谢维奇, 高级副总裁, 采用a《规则》第 10b5-1 条的交易安排 2023年11月28日，这将于 2024 年 5 月 31 日或交易安排中所有交易的执行（以较早者为准）终止。库拉谢维奇先生的交易安排包括（i）出售 466本公司普通股的多头股份及 (ii) 行使 6,000股票期权和出售公司普通股的标的股份。
•约翰·米勒, 副总裁兼首席知识产权顾问, 采用a《规则》第 10b5-1 条的交易安排 2023年11月30日，这将于 2024 年 12 月 31 日或交易安排中所有交易的执行（以较早者为准）终止。米勒先生的交易安排涵盖了（i）行使 934股票期权和出售公司普通股的标的股份，以及（ii）出售为支付即将推出的限制性股票单位和绩效股票归属的税款而需要出售的公司普通股数量。
•泰莎·迈尔斯, 智能设备高级副总裁, 采用a《规则》第 10b5-1 条的交易安排 2023年11月30日，这将于 2024 年 6 月 10 日或交易安排中所有交易的执行（以较早者为准）终止。迈尔斯女士的交易安排包括出售公司需要出售的普通股数量，以支付即将推出的限制性股票单位的税款。
•克里斯托弗·纳德基亚, 高级副总裁兼首席信息官, 采用a《规则》第 10b5-1 条的交易安排 2023年11月30日，这将于 2024 年 12 月 31 日或交易安排中所有交易的执行（以较早者为准）终止。Nardecchia先生的交易安排涵盖了（i）行使 7,000股票期权和出售公司普通股的标的股份，以及（ii）出售为支付即将推出的限制性股票单位和绩效股票归属的税款而需要出售的公司普通股数量。
•Terry L. Riester, 副总裁兼财务总监, 采用a《规则》第 10b5-1 条的交易安排 2023年11月27日，这将于 2024 年 12 月 31 日或交易安排中所有交易的执行（以较早者为准）终止。里斯特勒先生的交易安排涵盖了（i）行使 2,100股票期权和出售公司普通股的标的股份，以及（ii）出售为支付即将推出的限制性股票单位和绩效股票归属的税款而需要出售的公司普通股数量。


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•艾萨克·伍兹, 副总裁兼财务主管, 采用a《规则》第 10b5-1 条的交易安排 2023年11月29日，这将于 2024 年 12 月 31 日或交易安排中所有交易的执行（以较早者为准）终止。伍兹先生的交易安排包括 (i) 的出售 300公司普通股的多头股以及（ii）为弥补即将推出的限制性股票单位和绩效股票归属的税收而需要出售的公司普通股数量。
对于上述提及出售股票以支付归属税的交易的安排，根据上述每种交易安排出售的股票总数取决于对适用的限制性股票单位和绩效股票归属的税收，因此目前尚不确定。
在截至2023年12月31日的季度中，公司没有董事或高级职员 采用要么 终止根据第S-K条例第408项的定义，“非规则10b5-1交易安排”，公司没有董事通过或 终止《上市规则》第10b5-1条的交易安排，该公司没有任何高级人员终止第10b5-1条的交易安排。
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第 6 项。展品
(a) 展品： 
第 15 号展品
—
德勤会计师事务所关于未经审计的财务信息的信函。
附录 31.1
—
首席执行官根据1934年《证券交易法》第13a-14（a）条对定期报告进行认证。
附录 31.2
—
首席财务官根据1934年《证券交易法》第13a-14（a）条对定期报告进行认证。
附录 32.1
—
首席执行官根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条对定期报告的认证。
附录 32.2
—
首席财务官根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条对定期报告的认证。
附录 101—交互式数据文件。
附录 104—封面交互式数据文件（格式为 Inline XBRL，包含在附录 101 中）。
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签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
 
罗克韦尔自动化有限公司
（注册人）
日期：2024年1月31日由
/s/NICHOLAS C. GANGESTAD
尼古拉斯·C·甘格斯塔德
高级副总裁和
首席财务官
（首席财务官）
日期：2024年1月31日由
/s/ T好极了L. RIESTERER
Terry L. Riester
副总裁兼财务总监
（首席会计官）
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