附件10.10

福奇全球控股有限公司
经修订和重述的雇佣协议
马克·李

这是特拉华州的Forge Global Holdings,Inc.与Mark Lee或高管签订的经修订和重新签署的雇佣协议(以下简称“雇佣协议”)。雇佣协议在各方面取代高管与本公司之前就本协议主题达成的所有协议,包括但不限于执行与本公司于2023年9月20日签订的特定雇佣协议。雇佣协议的条款和条件如下:

1.聘用期

根据本雇佣协议中规定的条款和条件,Forge同意从代表Forge签署本雇佣协议之日(“生效日期”)开始聘用高管,且Forge同意受雇于Forge,直至根据本雇佣协议的规定终止雇佣为止(“条款”)。高管在Forge的聘用应是“随意的”,这意味着在本雇佣协议条款的约束下,Forge或高管可随时以任何理由终止对高管的聘用。

2.职称、职责和工作地点

2.1%的头衔。高管的头衔应为首席财务官。

2.2%落实职责和责任。高管的职责和职责包括财务会计和报告的全面权力,包括对财务团队的监督权和决策(包括会计、外部报告、FP&A、投资者关系、风险管理、企业发展和SOX)。其他方面包括财务规划、年度预算和预测以及现金流跟踪;分析公司的财务优势和劣势并指导战略方向;使财务与Forge的整体战略愿景保持一致,并与业务合作伙伴一起制定长期(3-5年)和短期(3-12个月)目标;培养高绩效文化,利用我们大胆、负责和谦逊的核心价值观;在外部信息方面为Forge做公众形象,以利于招聘和市场定位;以及与Forge首席执行官(“CEO”)不时设定的高管职位相称的所有其他职责和责任。高管应直接向首席执行官报告,并应完全向该高管负责。管理人员应承诺在Forge的正常工作周期间,以诚信和全职的方式履行管理人员的所有职责,并行使管理人员的所有权力



并在根据本雇佣协议聘用高管的过程中,始终为福吉的最大利益而行事。

2.3%的主要工作地点。执行人员的主要工作地点应为加利福尼亚州旧金山。但是,如果高管的主要工作地点不是Forge位于加利福尼亚州旧金山或纽约州纽约的主要办公室,则高管应在Forge合理要求的情况下离开其位于旧金山、加利福尼亚州和纽约的办事处工作,并前往其他合理需要或适当的临时工作地点,以履行高管在本雇佣协议条款下的职责和责任,并行使高管的权力。

2.4%的人不参与外部活动。高管有权在Forge签署本雇佣协议之日继续担任高管所在的企业、公民和慈善组织的董事会成员,只要这样做不会对高管履行职责或行使高管在本雇佣协议下的权力造成重大和不利影响,如本雇佣协议附件A所述。未经首席执行官书面同意,高管不得在任何其他董事会任职,不得在Forge签署本雇佣协议之日或之后向任何营利性组织提供服务(无论是作为员工还是独立承包商),但在任何情况下,高管不得在Forge的任何竞争对手的董事会任职或以其他方式协助任何竞争对手。

3.薪酬和福利

3.1%的基本工资。高管的初始基本工资应为每年420,000美元,该基本工资应根据Forge针对高级管理人员的标准薪资做法和政策支付,并应按照法律要求或该等做法或政策允许的其他方式扣缴。高管的基本工资应由首席执行官决定并经福吉董事会(“董事会”)的薪酬委员会(“委员会”)批准进行年度审查和定期增加。

3.2%为年度奖金。在任期内,高管有资格每年获得年度奖金,奖金的数额和指标将由首席执行官确定并由委员会批准,并应以书面形式传达给高管。高管的年度目标奖金机会应等于高管基本工资的78%。该等奖金须按照决定奖金的适用计划或计划的条款支付,但须受行政人员持续服务至支付日期为止,在任何情况下均不得迟于与该奖金有关的应课税年度结束后两个半(2.5)个月支付。

3.3 公平补偿。 在任期内,执行人员应有资格根据Forge的股权补偿计划获得每年授予的购股权,以购买Forge的普通股和/或限制性股票单位以及其他形式的Forge股权,其金额和指标将由首席执行官确定并经委员会批准,并以书面形式通知执行人员。




3.4 员工福利计划、计划和政策。 管理人员应有资格根据不时生效的参与该等计划、计划和政策的条款和条件,参与Forge为处境类似的高级管理人员制定的员工福利计划、计划和政策。

3.5 假期及其他类似福利。 管理人员应享有Forge关于管理人员带薪假期、病假和个人假期和其他假期的标准政策和惯例所要求的带薪假期、病假和个人假期和其他假期。

3.6%的业务支出。根据Forge针对其高级管理人员的费用报销政策和程序,管理人员有权获得与执行本雇佣协议项下的管理人员的职责和责任相关的管理人员实际产生的合理和适当的业务费用的报销。

4.终止雇用

4.1.总干事。Forge有权随时终止高管的聘用,高管有权随时辞职。

4.2禁止Forge终止合同,但原因、残疾或死亡除外,或高管有充分理由终止合同。

(A)在管制期变更之外的其他公司。如果在控制期变更之外(定义见§4.2(E)),(I)Forge因(§4.2(C)中定义的)(A)(无故终止)(A)或(Ii)管理人员因正当理由(定义见§4.2(F))(“好的理由终止”)终止(X)以外的与其伤残(定义见§4.2(D))或(Y)相关的雇佣关系,则Forge应(代替任何遣散费计划、计划或政策下的任何遣散费,并受制于适用的扣缴和第6.9条):

(1)向高管支付他或她的基本工资(在高管终止雇用之日生效),期限如下:(X)在无故终止的情况下,从12个月和终止前受雇于Forge的完整月数中较少的12个月,或(Y)在有充分理由终止的情况下,18个月(该相关时间段从(X)或(Y)开始,即“断续期”);

(2)向高管支付的金额等于乘数(定义为服务期内的月数除以12)乘以(I)高管在雇佣终止之日之前从Forge或其任何关联公司收到的最后两笔年度奖金的平均值,(Ii)高管在雇佣终止之日之前从Forge或其任何关联公司收到的最后一次年度奖金,以及(Iii)如果高管在雇佣终止之日连续受雇于Forge少于两年,(X)在高管的日期之前,高管从Forge或其任何关联公司获得的最后一次年度奖金的平均值



聘用终止及(Y)经理人终止聘用年度的目标年度奖金(有一项理解及协议是,如果经理人仍未收到第(X)项所述的奖金,则经理人的目标奖金本身将视为下文的“平均值”);

(3)关于购买Forge普通股或其他股权或向高管提供的基于股权的赠款的选择权:

(A)争取有时间授予的期权或基于股权的赠款(包括截至雇用终止之日已证明其实际业绩成就的基于业绩的赠款),加快(1)行政人员行使本应在服务期结束时可行使的所有此类期权的权利,以及(2)授予本应在服务期结束时归属的所有此类股权赠款;

(B)审查截至雇用终止之日尚未对其进行绩效认证的绩效补助金,按照此类补助金的条款,根据考绩期间结束后取得的实际绩效来确定和认证绩效,并在此种绩效认证之日授予此类绩效补助金的所有部分;以及

(C)在服务期结束之前,管理层应将高管视为仍受雇于Forge,因此,高管有权行使该等期权的时间段应与在服务期结束前没有终止对高管的雇用相同;以及

(4):(A)在税后基础上报销高管因参加第3.4节所述计划、方案和政策而产生的保费费用,这些计划、方案和政策提供医疗保健、人寿保险以及意外死亡和肢解福利,根据这些计划,高管在紧接高管终止雇用之前获得保险,就像高管在七年期间仍受雇于Forge一样。本第4.2(A)(4)(A)条规定的医疗福利应以COBRA规定的在服务期内持续承保团体健康的形式提供(该数额称为“持续承保”)。尽管如上所述,如果高管重新受雇于其他雇主并有资格从该雇主获得医疗福利,在高管资格期间,此处描述的医疗福利应是次要的,但仅限于Forge向高管报销任何增加的成本,并提供任何必要的额外福利,以使高管获得本合同项下提供的福利。

(B)尽管本协议有任何相反规定,但如果Forge确定其无法在不潜在违反适用法律(包括但不限于公共卫生服务法第2716条)的情况下支付或以其他方式提供持续保险,则Forge应将此类付款转换为在服务期内以税后方式直接支付给高管的工资,并且应在Forge的正常薪资发放日支付此类款项。



根据第4.2(A)(1)款应支付的款项应根据公司的薪资惯例,在经理终止雇用之日起60天内开始的服务期内,以基本相等的分期付款方式支付给高管;但是,如果60天期间开始于一个日历年,而结束于第二个日历年,则该数额应在该60天期间的最后一天开始在第二个日历年开始支付,该数额应追溯到紧接行政人员终止雇用之日的第二个日历年,在符合经修订的《1986年国内税法》(下称《准则》)第409a节所指的“非限定递延补偿”的范围内。

根据第4.2(A)(2)款应支付的金额应在定期向Forge的高管支付年度奖金的同时一次性支付给高管,但在任何情况下,该金额都不会迟于高管离职后的下一个日历年度的3月15日支付。

(B)在管制期发生变化期间发生冲突。如果高管因正当理由辞职或高管的雇佣被终止(原因或残疾除外),则在控制变更期间,Forge应(代替任何遣散费计划、方案或政策下的任何遣散费,并受适用的扣缴和第6.12节的约束):

(1)向高管支付一笔现金,金额相当于高管终止聘用之日生效的18个月基本工资;

(2)允许向高管支付一笔现金,其数额等于以下两项中较大者的1.5倍:(I)在高管离职之日之前由Forge或其任何关联公司支付给高管的最后两次年度奖金的平均值;(Ii)在控制权变更生效日期之前由Forge或其关联公司支付给高管的最后一次年度奖金;(Iii)高管在终止聘用之日之前从Forge或其任何关联公司收到的最后一次年度奖金,以及(Iv)如果高管连续受雇于Forge不到两年,则(X)高管在终止聘用之日之前从Forge或其任何关联公司获得的最后一次年度奖金的平均值,以及(Y)高管终止聘用当年的目标年度奖金(有一项理解和协议是,如果高管尚未收到第(X)项所述的奖金,则高管的目标奖金本身将被视为下文中的“平均”);

(3)就购买Forge普通股或其他股权的期权或向高管提供的其他股权或基于股权的赠款(包括截至雇用终止日已证明其实际业绩成就的绩效赠款),加速高管行使100%此类期权的权利,并授予100%此类股权赠款,以便高管有权行使100%此类期权并获得100%此类股权赠款,(B)针对截至雇用终止日业绩尚未得到认证的绩效赠款,根据此类赠款的条款,根据履约期结束后取得的实际业绩来确定和认证业绩,



(C)将高管视为继续受雇于Forge,直至高管受雇终止之日起的18个月内(“控制权变更免责期”),因此,高管有权行使该等选择权的时间段应与高管在控制权变更免责期结束前并未终止聘用的相同;及

(4):(A)在税后基础上报销高管因参加第3.4节所述计划、方案和政策而产生的保费费用,这些计划、方案和政策提供医疗保健、人寿保险以及意外死亡和肢解福利,根据这些计划,高管在紧接高管终止雇用之前获得保险,就像高管在控制权变更服务期间仍受雇于Forge一样。本第4.2(B)(4)条规定的医疗福利应以COBRA规定的持续团体健康保险的形式在控制服务变更期间提供(该金额为“持续保险”)。尽管如上所述,如果高管重新受雇于其他雇主并有资格从该雇主获得医疗福利,在高管资格期间,此处描述的医疗福利应是次要的,但仅限于Forge向高管报销任何增加的成本,并提供任何必要的额外福利,以使高管获得本合同项下提供的福利。
(B)尽管本协议有任何相反规定,但如果Forge确定其无法在不潜在违反适用法律(包括但不限于公共卫生服务法第2716条)的情况下支付或以其他方式提供持续保险,则Forge应在税后基础上将此类付款直接转换为支付给高管的工资,并在控制权变更服务期内向高管支付此类款项,此类付款应在Forge的正常薪资发放日支付。

(C)原因。本雇佣协议中使用的“原因”一词(除第4.2(C)(5)款另有规定外)指:

(1)行政人员被定罪、认罪、供认或以其他方式承认任何重罪或任何欺诈、挪用或挪用公款的行为;

(2)行政人员明知而从事任何行为或行为过程,或明知而没有从事以下行为或行为过程:(A)合理地可能会对Forge根据适用法律、规则或法规作为交易所或其他形式的交易市场的权利或资格产生不利影响,或(B)违反由Forge或其关联公司经营的受监管市场或业务的任何规则或规定,并合理地可能导致拒绝Forge的经营权利或资格;

(3)行政人员在履行第2款规定的行政人员职责和责任或行使第2条规定的行政人员权力时,是否有任何行为或不作为涉及渎职或重大疏忽,在每种情况下都对福吉造成实质性损害;或



(4)行政人员实质性违反PICA的任何条款(如下文第5节所定义)或福吉通过的适用于行政人员的任何行为守则的任何规定,在每种情况下均对福吉造成实质性损害;然而,

(5)任何该等作为、不作为或事件均不得视为本雇佣协议所指的“因由”,除非已向行政人员提供一份详尽的书面陈述,说明行政人员相信该等作为、不作为或事件构成“原因”的依据,并在行政人员有合理的时间审阅该陈述后,与行政总裁会面(如行政人员选择让行政人员的律师出席会议,则与行政人员的律师一同出席),且如该作为、不作为或事件可由行政人员纠正,则行政人员已有至少30天的时间采取纠正行动,在30天的改正期限(如果适用)结束后,CEO合理且善意地确定本雇佣协议下的“原因”确实存在。

(D)为残疾人服务。本雇佣协议中所使用的“残疾”一词是指任何身体或精神状况,使经理即使在Forge提供合理便利的情况下,也不能连续至少180天履行经理工作的基本职能,并使经理有资格在经理终止雇用之日领取Forge长期残疾计划下的福利。

(E)控制方面的变化。

(1)“控制期变更”一词是指控制变更之前的6个月和变更后的18个月。

(2)根据本雇佣协议中所使用的“控制权变更”一词,是指在单一交易或一系列关联交易中发生下列任何一项或多项事件:(I)将Forge的全部或实质所有资产在合并的基础上出售给无关的个人或实体;(Ii)合并、重组、法定换股、合并或类似交易,根据该交易,在紧接该项交易前持有Forge的尚未行使投票权的人士及已发行股份的持有人,在紧接该交易完成后,并不拥有所产生的实体或其最终母公司(或其最终母公司,如适用)的大部分尚未行使投票权、已发行股份或其他股权;。(Iii)将Forge的全部股份出售予一名不相关的人士、实体或其一致行动的团体;。(Iv)任何其他交易,而在紧接该交易前拥有Forge尚未行使表决权的拥有人,在紧接交易完成后并不拥有Forge或任何后继实体的至少过半数尚未行使的投票权,但直接从Forge收购证券的原因除外;。(V)Forge的股东批准对Forge进行全面清盘或解散;或。(Vi)在任何24个月的期间内,在该期间开始时身为董事会成员的个人(“现任董事会”)因任何理由而不再构成董事会的大多数成员;。然而,如果在本雇佣协议日期之后的任何董事会新成员的任命或选举(或选举提名)得到当时仍在任的董事会成员的多数票批准或推荐,则就本雇佣协议而言,该新成员将被视为



现任董事会的成员。尽管前述有任何相反的规定,但对于受第409A条(定义如下)和(B)条款约束的补偿(A),如果控制权变更将加快根据该条款支付的时间,则“控制权变更”一词应指(I)控制权变更(如上所述)和(Ii)“控制权变更事件”(第409a条含义内)的事件。

(F)找出充分的理由。本雇佣协议中使用的“充分理由”一词(除第4.2(F)(7)款另有规定外)指:

(1)如果根据第3.1条规定,高管的基本工资大幅减少,或在未经高管明确书面同意的情况下,高管获得任何年度奖金和股权赠款的机会大幅减少;

(2)未经高管明确书面同意,高管在Forge的头衔或职位发生重大不利变化,或高管的职责、职责或权力的范围或重要性或高管与谁向Forge汇报的报告关系发生重大缩减;

(3)行政人员从上述行政人员的主要工作地点转移到距离行政人员当时的主要工作地点超过35英里的新的主要工作地点,除非该新的主要工作地点比行政人员当时的主要工作地点更接近行政人员的主要住所,除非该新的主要工作地点比行政人员当时的主要工作地点更接近行政人员的主要住所;

(4)如果在控制权变更生效日期之后,在未经管理层明确书面同意的情况下,根据第3.4条向管理层提供的计划、方案和政策不再与在该生效日期之前提供的相同或实质上相同;

(5)对福吉所有或基本上所有业务或资产的任何继承人未能根据第6.3条明确承担本雇佣协议的责任;或
(六) Forge或其继任者严重违反本雇佣协议。

(七) 尽管上文第4.2(f)(1)—(6)节有前述规定,但在本雇佣协议项下,任何此类行为或不行为均不得视为"正当理由",除非:

(A) (i)执行人员向首席执行官提交一份书面声明,说明执行人员认为该行为或不行为构成充分理由的依据;(ii)执行人员在90天期限结束前提交该声明,该期限自执行人员认为存在充分理由的作为或不行为之日开始;(iii)行政人员给予首席执行官一段30天的时间,以纠正这种信念的根据;及(iv)行政人员实际上向首席执行官提交行政人员的书面辞呈



在该30天期限结束后立即开始的60天期限内,如果行政人员合理且善意地确定,在该30天期限结束后继续存在良好理由;或

(B) 伪造(i)以书面形式向行政人员说明,行政人员有权根据本雇佣协议将任何此类作为或不作为视为良好理由,并且行政人员在自该声明实际交付给行政人员之日起的60天内辞职,或(ii)在Forge要求或作出的书面或口头通信之后的60天内,上述第4.2(f)(1)至(6)条中所述的变更之一,在Forge和Executive之间的书面或口头通信后24小时内,(无论该书面陈述是否根据上文第4.2(f)(7)节提交,双方理解,本协议所述的60天期限应自执行人员向首席执行官发出书面通知之日起计算);或

(C) 如果高管以书面形式同意第4.2(f)(1)条或第4.2(f)(2)条中所述的任何削减、第4.2(f)(3)条中所述的任何转移或第4.2(f)(4)条中所述的任何变更或失败,以代替行使高管有正当理由辞职的权利,并将该同意提交CEO,如果高管随后根据本雇佣协议有充分理由辞职,则此后如此交付同意的日期应根据本定义视为控制权变更日期,以计量控制权变更期。任何该等后续减少、转移、变更或失败。

4.3 因伪造或由行政人员非正当理由而终止。 如果Forge因原因终止了管理人员的雇佣,或者管理人员辞职(非正当理由),则根据本雇佣协议,Forge对管理人员的唯一义务是(受适用的预扣税的限制)支付行政人员的基薪和年度奖金(如有),该笔款项于行政人员之日到期应付,其雇佣终止,并偿还Executive已经发生的费用,而这些费用本应得到偿还。

4.4 因残疾或死亡而终止。

(a) 将军 Forge有权在行政人员有残疾之日或之后终止行政人员的雇佣,行政人员的雇佣应在行政人员死亡时终止。

(b) 基本工资和奖金。 如果行政人员的雇佣根据本第4.4条终止,Forge在本雇佣协议下的唯一义务是(在适用的预扣税的规限下)(1)支付行政人员或(如行政人员去世)行政人员的遗产在行政人员的雇佣终止当日到期支付的基薪及周年花红(如有的话),以及(2)偿还行政人员或(如行政人员去世)行政人员,行政人员的遗产,用于行政人员已经发生的任何费用,而这些费用本应得到偿还,但非因这种解雇而终止。




4.5 终止雇用时的福利。 管理人员终止雇佣关系后,应有权根据Forge员工福利计划、计划和政策获得任何应付福利,而管理人员有权根据该等计划、计划和政策的条款获得该等福利,而不受管理人员在本雇佣协议项下的权利的限制;但是,如果根据第4.2(a)或第4.2(b)条向执行人员支付款项,则该款项应取代任何遣散费计划、计划或政策下的任何遣散费。

5.按行政人员分列的公约

5.1 自生效日期起,Executive是Executive和Forge之间的专有信息和附加协议(以下简称“PICA”)的一方。根据下文第5.9节的规定,执行人员应在本协议的整个期限内遵守PICA的所有适用条款和条件,并特此同意执行和遵守Forge可能不时要求其管理人员和员工对PICA的任何修订或更新版本。未来的修订或更新版本将在本雇佣协议签署时自动纳入本雇佣协议,并将修订或替换先前的PICA,每个此类修订或新版本的PICA受下文第5.9条的约束,且本雇佣协议中所有提及的"PICA"应解释为指执行人员签署的PICA当时的版本;但是,§ 4.2(c)(4)中提及的“PICA”应指在本协议日期生效的PICA或执行部门明确同意纳入§ 4.2(c)(4)中的PICA的任何后续形式。本第5条中使用但未在本雇佣协议中定义的大写术语将具有PICA中规定的含义。如果本条款第5条与PICA之间存在冲突,则本条款第5条将控制,但仅限于冲突条款和解决冲突所需的范围。

5.2 除下文另有规定外,行政人员将受自本雇佣协议终止或到期生效之日起至其后18个月(或,如第5.5条所述,则其后12个月)的“限制期”的约束。就下文§ § 5.3—5.5而言,Forge明确包括其继承人和受让人、直接和间接子公司,或直接或间接通过一个或多个中间人控制Forge或受Forge控制或与Forge共同控制的任何其他实体或个人。为免生疑问,如果管理人员并非出于正当理由辞职(但不包括董事会认为存在理由的终止),则限制期不适用于下文第5.4—5.5节。

5.3 保密

(a) 管理层同意,他们应以受托人的身份保存和持有Forge的专有信息,管理层应对所有Forge的专有信息保密,并对Forge的专有信息至少给予管理层对其自身最敏感或重要信息的同等程度的谨慎,但在任何情况下都不低于合理谨慎。管理人员不得为自己的目的或为第三方的利益使用或披露此类专有或机密信息,除非:(1)



锻造可以直接;(2)根据"需要知道"的基础向Forge指定的人员或与Forge或执行人员签订书面保密协议或承担类似义务的人员披露;或(3)在有效的法律要求下披露,前提是执行人员必须首先通知Forge,以便有机会质疑该要求,并且执行人员只能在法院命令或其他具有法律约束力的最终命令后披露。Forge可授予管理层或特定授权,以公开或私下披露或使用其某些专有信息,用于讲座、演示、新闻稿、产品公告、与第三方的谈判,或为Forge的利益而进行的其他目的。这种性质的任何权力只有在明确和书面授予时才有效。Forge可能会采纳和更新有关向研究人员、调查人员或媒体发表声明或其他公开声明的政策。如果没有任何政策,或者如果对执行人员可能说的话有任何疑问或担忧,执行人员必须首先寻求Forge的批准。本条款第5.3条规定的管理人员义务将在本雇佣协议期满或终止后继续有效。

(b) 对于以下任何信息,Executive没有保密义务:(1)公众可随时获取;(2)Executive从第三方合法收到,但该第三方对Forge或Forge附属公司没有保密义务;或(3)Executive在没有受益于Forge的专有信息或转让给Forge的义务的情况下开发;但该例外情况仅分别适用于该等可用、接收或开发之日。这些例外应狭义地解释为仅适用于保密义务,并不减轻执行人员遵守Forge指令和监督的义务,作为执行人员在本雇佣协议下履行的一部分(如适用)。

5.4 不征求客户和员工的意见。

(a) 在本雇佣协议的有效期内,除非行政人员因正当理由辞职(但不包括董事会认为存在原因的终止),在限制期结束前,执行人员不得代表自己或代表任何其他人、商号、合伙企业、协会、公司或商业组织、实体或企业,为了与Forge竞争,在Executive受雇于Forge期间的任何时间,拜访或招揽Executive与Forge有过联系的Forge客户。

(B)在本雇佣协议期限内,除非行政人员因正当理由以外的理由辞职(但董事会认为有充分理由而终止),否则在限制期结束前,行政人员不得:(A)直接或间接呼吁、招揽或试图诱使在行政人员受雇于Forge期间的任何时间与Forge的任何其他高级人员、雇员或独立承包商终止他们与Forge的雇用或业务关系;或(B)不得协助任何其他人士或实体进行此类招揽。

5.5%为竞业禁止。




(A)首席执行官和Forge同意:(1)Forge致力于为私人市场参与者提供市场基础设施、数据服务和技术解决方案,以及替代交易系统(此类业务,连同未来可能由Forge或当时Forge的关联实体提供的任何其他产品或服务,在此统称为“业务”);(2)Forge是开发此类业务的有限实体之一;(3)虽然本业务可以并可供任何能够访问互联网并希望在私人证券市场进行交易、监控或以其他方式从事交易的个人或实体使用,但本业务主要在美国、欧盟、英国和新加坡进行,并且Forge在这些地区设有办事处;(4)高管在其运营的任何地方都密切参与本业务,并且高管将能够访问Forge的某些机密、专有信息;(5)本第5.5款旨在根据企业的独特情况为Forge提供公平合理的保护;以及(6)要不是本第5.5款中规定的契诺和协议,Forge不会签订本雇佣协议。

(B)根据上文第5.5(A)节的规定,执行机构因此同意,执行机构不得在任期内直接或间接为或代表任何其他公司、合伙企业、合资企业承担或履行任何执行、管理或监督责任或职责,或担任管理顾问或战略顾问,除非执行人员因正当理由以外的其他原因辞职(但董事会认为存在理由的终止除外)。或在上文第5.5(A)(3)款或下文第5.5(C)款确定的地理区域内从事业务的其他企业实体;然而,只要高管只是一名被动投资者,并且没有以任何方式积极参与此类公司,高管可以拥有从事该业务的上市公司最多2%(2%)的股票。

(C)执行人承认上文第5.5(A)(3)节中确定的地理区域是截至生效日期业务的主要地理区域,并同意根据第5.5(B)条规定的执行义务将扩展到Forge在其境内设立办事处或在期限或限制期间以定期、系统的方式开展业务的任何其他国家/地区。

5.6%的人表示不是贬低。在期限和限制期内,在法律允许的最大范围内,(1)高管同意不得发布或以其他方式对任何第三方(包括通过在线内容网站)发表任何关于Forge的诋毁、贬损或诽谤声明,包括(但不限于)其品牌、公司文化、产品和服务或人员,以及(2)Forge同意指示其董事、高级管理人员和经理不得发布或以其他方式对任何第三方(包括通过在线内容网站)发布任何针对高管的诋毁、贬损或诽谤声明。

5.7%的公司不允许披露信息。§5.3和5.6,上述条款无意、也不得以任何方式禁止、限制或以其他方式干涉行政人员根据联邦、州或当地法律可能享有的任何受保护的权利,包括但不限于前述的保护贸易



《保密法》,于18USC 1836及以后编撰。(“DTSA”)。根据DTSA的规定,根据任何联邦或州商业保密法,如果行政人员(1)在保密的情况下直接或间接向联邦、州或地方政府官员或律师披露商业秘密,并且此类披露仅用于报告或调查涉嫌违法的行为,则行政人员将不会因披露商业秘密而承担刑事或民事责任;或(2)如果此类披露是在诉讼或其他诉讼程序中提交的申诉或其他文件中进行的,则此类披露是在盖章的情况下进行的。此外,本雇佣协议的任何内容都不打算、也不得以任何方式禁止、限制或以其他方式干扰行政人员根据联邦、州或地方法律可能享有的任何受保护的权利,而无需通知Forge:(1)交流信息,包括对非法活动的善意指控,或向政府监管机构提出指控,包括但不限于证券交易委员会、平等就业机会委员会、地方人权委员会或任何自律组织;(2)参与政府监管机构进行的调查或程序,包括提供与正在对Forge的业务或运营进行的任何调查相关的真实证词或准确信息,或以其他方式向适当的政府监管机构提供有关Forge所采取或将采取的行为或行动的信息,而该等行为或行动是由Execute合理地认为是违法的,或重大违反适用于Forge的任何财务披露或其他监管要求,或与双方之间的任何纠纷有关;(3)接受政府监管机构支付的信息赔偿金;或(4)与Execute聘请的律师沟通。

5.8%的人承担合理的和持续的义务。行政人员承认,为了保护Forge的合法商业利益,他们根据本第5款承担的义务是合理和必要的,并且根据下文第6.14节,在本雇佣协议到期或终止后,Forge可以强制执行其权利或以其他方式强制遵守本第5节的规定,包括但不限于根据下文第5.9(B)节获得衡平法或禁制令救济。

5.9%政府建设与执法;补救措施。

(A)尽管PICA有任何相反的规定,但Forge和行政人员在PICA下的权利和义务将根据特拉华州的法律构建和执行,任何因PICA或执行PICA而引起或有关的纠纷或争议将受第6.7节的规定约束。

(B)行政部门同意,对于行政机关实际或威胁违反本第5条和《公民权利和政治权利国际公约》中的任何契约,对Forge的法律补救措施,包括但不限于金钱损害赔偿,将是不够的,而且Forge有权具体履行本第5条和PICA中的契约,包括但不限于单方面进入、下文第6.7节确定的州或联邦法院的临时限制令、针对违反本第5条的活动的初步和永久禁令救济,或两者兼而有之,或其他适当的司法补救、令状或命令,而无需张贴保证书或其他担保,除因执行本法案第5款和《PICA》而产生的任何损害和法律费用,包括合理的外部律师费外,Forge可能合法地有权获得



恢复。执行机构承认并同意,本第5款和PICA中的契约将被解释为独立于本条款或Forge与Execution之间的任何其他协议的任何其他条款的协议,且Execute针对Forge的任何索赔或诉讼理由的存在,无论是基于本雇佣协议、PICA或任何其他协议,都不构成Forge执行本第5款或PICA中的契约的抗辩理由。

6.MISCELLANEOUS

6.1%的政府通知。通知和所有其他通信应以书面形式进行,当亲自递送(可以通过电子邮件)或通过美国挂号信或挂号信邮寄时,应被视为已正式发出。有关伪造的通知应送交其总法律顾问。致高管的通知和通信应发送至高管最近提供给Forge的地址。

6.2%的人表示没有豁免。除第6.1款中所述的通知外,Forge或高管在任何时候未能就另一方违反本雇佣协议的任何条款或规定发出通知,或未要求遵守本雇佣协议的任何条款或规定,均不应被视为放弃本雇佣协议的任何条款或条件。

6.3.具有划拨和约束力。本雇佣协议对Forge和Forge所有或基本上所有业务或资产的任何继承人具有约束力并符合其利益。除上述规定外,未经另一方同意,任何一方不得转让本雇佣协议,除非Forge将其在本雇佣协议下的权利和义务转让给与公司重组或控制权变更相关的附属公司时,不需要此类同意。本协议不允许的任何转让或尝试转让将是无效的,并且没有法律效力。

6.4%没有达成其他协议。本雇佣协议连同PICA和任何反映授予高管的Forge股权奖励的授予文件,取代了之前任何和所有关于高管与Forge或其附属公司之间雇佣关系的所有条款和条件的协议和谅解,并构成了Forge和Execution关于该等条款和条件的完整协议。

6.5%是美国宪法修正案。除下文第6.6款规定外,对本雇佣协议的任何修改或修改,除非以书面形式进行,并由Forge和Execution签署,否则无效。

6.6%提高了可分割性。如果本雇佣协议的任何条款(包括但不限于PICA中包含的任何契约)被发现全部或部分无效或不可执行,则该条款应被视为根据适用法律的要求在必要的范围和方式上被修改或限制,以使该条款有效和可执行,或被视为从本雇佣协议中删除,并且本雇佣协议应在适用法律允许的最大限度内被解释和执行,就像该条款最初被纳入本雇佣协议一样。



经如此修改或限制的协议,或视情况而定,犹如该条款最初并未纳入本雇佣协议一样。

6.7%法律选择;争端解决。

(A)本就业协议应根据特拉华州法律制定和执行。

(B)除下文第6.7(C)款特别规定外,任何因本雇佣协议或PICA、任何被指控违反本雇佣协议或PICA的行为而引起或与之相关的争议或索赔,或任何其他因Forge雇用高管而引起或与之相关的索赔,应根据当时适用于与雇佣相关的纠纷的美国仲裁协会规则,在纽约通过具有约束力的仲裁解决,并可由任何有管辖权的法院对仲裁裁决作出裁决。仲裁应由根据美国仲裁协会适用规则挑选的单一仲裁员进行。仲裁员应有权裁决当事人根据适用法律可获得的任何种类的损害赔偿。Forge应负责支付仲裁员的合理费用,除非仲裁员根据适用法律另行分配费用。

(C)根据上文第5.9(B)款的规定,纽约州或纽约州的联邦法院将对因本雇佣协议而引起或与之相关的任何索赔或争议拥有专属管辖权,且本协议各方不可撤销地放弃根据不方便法院或任何其他理论对该管辖权提出的任何异议。

(D)行政部门承认并同意,在谈判本就业协议的条款时,他们已由法律顾问单独代表,包括指定可裁决本协议引起的争议的地点或论坛以及适用的法律选择。


明确同意第6.7款规定的当事人的姓名缩写:
/S/ML/S/KR
行政人员姓名的首字母锻造代表姓名缩写
6.8%为行政人员的律师费和开支。

(A)拒绝与本雇佣协议有关的索赔。Forge应向高管支付与审核和执行本雇佣协议相关的合理法律费用和支出,金额最高可达3,000.00美元。任何此类报销应以适用的扣缴为条件。





(B)处理与控制权变更有关的索赔。Forge应向高管支付与高管根据第4.2(B)款的权利提出的任何索赔相关的所有高管合理的法律费用和支出。任何此类报销应以适用的扣缴为条件。

6.9%将于今日发布。在高管根据本雇佣协议终止雇佣后,作为Forge向高管支付任何款项的条件(不包括在终止雇佣协议前赚取的补偿和根据Forge的员工福利计划应获得的福利,而不考虑本雇佣协议的条款),高管或(如果高管已去世,则高管遗产应在高管终止雇佣后60天内执行且不撤销由Forge提供的、Forge和Execute合理接受的格式的免责声明,Forge应在高管(或高管遗产)向Forge交付此类免责声明后立即提供此类付款或福利,如果适用,但不迟于行政人员终止雇用之日起60天内。

6.10%比其他同行高。本雇佣协议可以签署副本,每个副本都将被视为原件,但所有这些副本一起构成一个相同的雇佣协议。

6.11包括其他标题;参考文献。本雇佣协议中使用的标题和说明仅用于方便使用,不得在解释或解释本雇佣协议时加以考虑。在本雇佣协议中未明示相反声明的情况下,对第(§)节的任何提及均应指本雇佣协议的第(§)节。

6.12根据第409a条。

双方的意图是,本雇佣协议项下的付款和福利符合或不受守则第409a条(“第409a条”)的约束,因此,在允许的最大范围内,本雇佣协议的解释和管理应符合该条款。尽管本协议中有任何相反规定,在本雇佣协议项下任何受第409a条约束的付款的目的下,不得视为已终止与Forge的雇佣关系,直至其被视为已发生第409a条所指的与Forge的“离职”。就第409a节而言,根据本雇佣协议支付的每一笔金额或提供的每一项福利应被解释为单独确定的付款。在不限制前述规定的情况下,即使本文有任何相反规定,为避免第409A条规定的加速征税和/或税务处罚,在紧接高管离职后六个月期间,根据本雇佣协议或高管与锻造之间的任何其他安排应支付的金额和提供的福利应于高管离职后六个月(或如较早,则为高管去世日期)之后的第一个工作日支付。在需要的范围内避免加速或额外的



第409A条规定的税款,根据本雇佣协议可偿还给高管的金额应在发生费用的第二年的最后一天或之前支付给高管,一年内符合偿还条件的费用(以及向高管提供的实物利益)不得影响任何后续年度可偿还或提供的金额。 Forge不表示本雇佣协议中所述的任何或所有付款应免除或遵守第409A条,也不承诺排除第409A条适用于任何此类付款。

6.13%是对追回政策的确认。考虑到本协议和本协议项下的付款,高管在此同意并承认,高管在“生效日期”(定义于“追回政策”)之后收到的所有“基于激励的薪酬”(定义见公司的追回政策(经不时修订的“追回政策”)将根据“追回政策”予以追回。

6.14%是为了生存。双方承认并同意,本雇佣协议的下列部分包括合理超出本雇佣协议期限的权利和义务,并将在本雇佣协议终止或期满后继续存在:§§4.2-4.4;第5款;第6.2款;第6.3款;第6.6-6.9款;第6.12款;第6.13款;第6.14款;以及根据其条款或合理运作需要延长至本雇佣协议期限之外的任何其他条款。

[签名页面如下]






本雇佣协议一式多份,自生效之日起生效,特此为证。

Forge Global Holdings,INC.马克·李
发信人:/s/Kelly Rodrigues发信人:/发稿S/李马克
姓名:凯利·罗德里克斯姓名:马克·李
标题:首席执行官标题:首席财务官
日期:2024年3月26日日期:2024年3月26日








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