附件3.1
苏特罗生物制药公司
重述的公司注册证书
Sutro Biocyma,Inc.,特拉华州公司,特此证明如下:
1. 公司名称为Sutro Biumerma,Inc.其原始注册证书提交给国务卿的日期是2003年4月21日,名称为Fundamental Applied Biology,Inc.。
2. 作为附件"A"所附的公司重述的公司注册证书,其通过引用并入本文,并且重述、整合并进一步修改了先前修订和/或重述的公司注册证书的条款,已由本公司正式采纳,董事会和股东根据特拉华州《普通公司法》第242和245条的规定,根据特拉华州《普通公司法》第228条,未经公司股东书面同意,未经会议批准。
兹证明,本公司已安排由其正式授权的人员签署这份重新签署的公司注册证书,以上所述事实均属实。
日期:2023年6月14日 SUTRO BIOPHARMA,INC.
作者:/s/William J. Newell
姓名:威廉·J·纽威尔
头衔:首席执行官
展品“A”
苏特罗生物制药公司
重述的公司注册证书
公司名称为Sutro Biumerma,Inc. (the"公司")。
公司在特拉华州的注册办事处地址是公司信托中心,1209 Orange Street,Wilmington,County of New Castle,Delaware 19801。 在该地址的法团注册代理人的名称为法团信托公司。
公司的宗旨是从事根据特拉华州《公司法总则》(“公司法总法”)可组建公司的任何合法行为或活动。
1.
完全授权。本公司有权发行的各类股票总数为3.1亿股(3.1亿股),包括两类:3亿股(300,000,000股)普通股,每股面值0.001美元(“普通股”),以及1,000万股(10,000,000股)优先股,每股面值0.001美元(“优先股”)。
2.1
本公司董事会(“董事会”)获授权,在符合特拉华州法律规定的任何限制的情况下,规定发行一个或多个系列的优先股,并根据特拉华州的适用法律提交指定证书(“指定证书”),以不时确定每个此类系列的股份的指定、归属、权力(包括投票权)、优先权和相对、参与、可选或其他特别权利(如有)以及任何资格。除适用的指定证书另有规定外,并于其后增加(但不超过优先股的法定股份总数)或减少(但不低于当时已发行的该等系列的股份数目)任何该等系列的股份数目。优先股的授权股数也可以通过赞成票增加或减少(但不低于当时已发行的股数)
1
持有公司当时所有已发行股本的三分之二投票权的持有人有权就此进行表决,优先股持有人无需单独表决,不论《公司法》第242(B)(2)条的规定,除非根据任何指定证书的规定,需要一个或多个系列的持有人单独表决;然而,如全体董事会三分之二(定义见下文)已批准增加或减少优先股的法定股份数目,则只需有权在董事选举中投票的本公司当时所有已发行股本的大多数投票权的持有人投赞成票,并作为一个类别一起投票,而无需优先股持有人单独投票(除非根据任何指定证书的条款,一个或多个系列的持有人须单独投票),方可增加或减少该等增加或减少。就本重新注册证书(该证书可能不时修订及/或重述,包括根据任何指定一系列优先股的指定证书的条款,本“注册证书”)而言,“全体董事会”一词指获授权董事的总人数,不论先前获授权董事职位是否有任何空缺。
2.2
除根据本细则第IV条前述条文指定任何优先股系列的指定证书另有明文规定外,任何新的优先股系列可由董事会指定、固定及厘定,而无须获得普通股持有人或优先股持有人或其任何系列的批准,而任何该等新系列可拥有权力、优先权及权利,包括但不限于投票权、股息权、清算权、赎回权及转换权,优先于普通股、优先股或与普通股、任何系列优先股或任何未来类别或系列股本同等的权利。
2.3
普通股的每一股流通股,其持有人有权就每一项正式提交公司股东表决的事项投一票;然而,除非法律另有规定,否则普通股持有人无权就本公司注册证书(包括与任何优先股系列有关的任何指定证书)的任何修订投票,惟受影响的一个或多个优先股系列的持有人根据本公司注册证书(包括与任何优先股系列有关的任何指定证书)有权单独或与一个或多个其他此类系列的持有人一起就该等修订投票。
董事会有权通过、修订或废除公司章程(如公司章程可能不时修订和/或重述)。董事会对附例的任何采纳、修订或废除均须获得全体董事会过半数成员的批准。股东亦有权采纳、修订或废除附例;但不论本公司注册证书的任何其他规定或任何法律规定,除适用法律或本公司注册证书所规定的本公司任何类别或系列股票(包括根据本公司注册证书发行的任何优先股)的持有人的表决权外,股东亦有权通过、修订或废除本附例。
2
),则股东通过、修订或废除章程的任何规定时,必须获得至少三分之二当时有权在董事选举中投票的公司股本中全部已发行股份的持有者的赞成票,并作为一个类别一起投票;此外,如建议采纳、修订或废除经董事会批准并提交股东通过的章程任何条文,如全体董事会三分之二已批准采纳、修订或废除章程的任何条文,则只须获得有权在董事选举中投票的本公司当时所有已发行股本的多数投票权的持有人投赞成票,并作为单一类别一起投票,方可采纳、修订或废除章程的任何条文。
1.
董事的力量。除一般公司法或本公司注册证书另有规定外,公司事务的处理应由董事会或在董事会的指示下进行。除适用法律或本公司注册证书或公司章程明确赋予董事的权力和权力外,董事现获授权行使公司可能行使或作出的所有权力,并作出公司可能行使或作出的所有作为和事情。
2.
董事人数。在任何系列优先股持有人在特定情况下选举额外董事的特殊权利的规限下,组成整个董事会的董事总数应不时完全由全体董事会多数成员通过的决议确定。
3.
分类委员会。在符合一个或多个系列优先股持有人在特定情况下选举额外董事的特殊权利的情况下,董事应按其各自任职的时间分为三个类别,分别指定为I类、II类和III类(“分类董事会”)。董事会可以向分类董事会指派已经任职的董事会成员,这些任命应在分类董事会生效的同时生效。应根据董事会通过的一项或多项决议将董事分配到每个类别。每一级别的董事人数应尽可能合理地分配。在每次年度股东大会上,当选为继任该类别董事的董事的任期应在他们当选后的第三次年度股东大会上届满。
4.
任期和免职。每名董事的任期直至该董事任期届满的年会为止,直至该董事的继任者正式选出并符合资格为止,或直至该董事于较早前去世、辞职、取消资格或被免职为止。任何董事在以书面形式通知公司或以章程允许的任何电子传输方式通知公司后,均可随时辞职。在任何系列优先股持有人特别权利的规限下,董事不得从董事会除名,但如有理由且仅经本公司当时有权就该系列优先股投票的已发行股本至少三分之二的持有人投赞成票,并作为一个类别一起投票,则不在此限。不是
3
5.
董事会空缺和新设立的董事职位。在任何系列优先股持有人特别权利的规限下,董事会因任何原因而出现的任何空缺,以及任何因核定董事人数的增加而产生的任何新设董事职位,除非(A)董事会通过决议决定任何有关空缺或新设立的董事职位应由股东填补或(B)法律另有规定,否则须由当时在任董事的过半数(即使不足法定人数)或唯一剩余的董事投票填补,且不得由股东填补。按照前一句选出的任何董事的任期应于董事所属类别的股东周年大会届满时届满,直至该董事的继任者妥为选出及符合资格为止,或直至该董事于较早前去世、辞职、丧失资格或被免职为止。
6.
投票表决。除非章程另有规定,董事选举不必以书面投票方式进行。
1.
责任限制。在法律允许的最大范围内,公司的董事或公司的高级职员都不对违反作为董事或高级职员的受托责任的金钱损害承担个人责任。在不限制前一句话效力的情况下,如果此后修改《公司法》以授权进一步免除或限制董事或高级职员的责任,则公司董事或高级职员的责任应在经修订的《公司法》总则允许的最大限度内予以免除或限制。
2.
权利的改变。对本第七条的任何修订或废除,或本公司注册证书中与本第七条不一致的任何条款的采纳,均不应取消、减少或以其他方式不利影响在此类不一致的条款修订、废除或通过时存在的对公司董事或公司高管的个人责任的任何限制。
1.
未经股东书面同意,不得采取任何行动。除当时已发行的任何一系列优先股的权利另有规定外,本公司股东不得采取任何行动,但在正式召开的股东年会或特别会议上除外,且本公司股东不得以书面同意代替会议采取行动。
2.
股东特别大会。本公司股东特别会议只能由董事会主席、首席执行官、董事首席执行官(定义见章程)、总裁或董事会根据全体董事会过半数通过的决议召开,不得由任何其他人士召集。
4
3.
股东提名和在特别会议上处理的事务的预先通知。有关公司董事选举的股东提名以及股东在公司任何股东会议上提出的事务的预先通知,应按章程规定的方式发出。股东特别会议处理的事务,应当限于会议通知所述的目的。
除非本公司书面同意选择另一法庭,否则特拉华州衡平法院应在法律允许的最大范围内成为下列案件的唯一和专属法庭:(A)代表本公司提起的任何派生诉讼或法律程序;(B)声称本公司任何董事、高级职员、股东、雇员或代理人违反本公司或本公司股东的受信义务或其其他不当行为的任何诉讼;(C)依据一般公司法、本公司注册证书或公司细则任何条文,或一般公司法赋予特拉华州衡平法院司法管辖权,针对公司或任何董事、高级人员、股东、雇员或代理人提出索赔的任何诉讼;(D)解释、应用、强制执行或确定本公司注册证书或章程的有效性的任何诉讼;或(E)根据内部事务原则管辖的针对公司或董事高级职员、股东、雇员或代理人的任何诉讼。该条款不适用于为执行1934年《证券交易法》规定的义务或责任而提起的诉讼。
任何人或实体购买或以其他方式获得或持有公司股本股份的任何权益,应被视为已知悉并同意本第九条的规定。
如果本公司注册证书的任何条款成为或被具有管辖权的法院基于任何理由宣布为非法、不可执行或无效,则该条款的部分或该条款的全部,在必要的范围内,应与本公司注册证书分离,法院将取代该非法的,本公司注册证书中的无效或不可执行条款,以及最准确地反映公司意图的有效和可执行条款,以实现,在最大可能的范围内,相同的经济,本条款的无效、无效或不可强制执行。本公司注册证书的其余部分应根据其条款强制执行。
本公司保留以特拉华州法律规定的方式修改或废除本公司注册证书中包含的任何条款的权利,授予股东的所有权利均受此保留的约束;然而,尽管本公司注册证书的任何其他条款或任何法律条款可能允许较少的投票权或否决权(但受本条款第四条第二节的限制),但除公司任何类别或系列股票的持有者的任何投票权外
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根据法律或本公司注册证书的要求,公司所有当时已发行的股本中至少三分之二投票权的持有者一般有权在董事选举中投票,并作为一个类别一起投票,应要求持有该股份的人投赞成票,以修订或废除本第十条或第五条、第六条、第七条或第八条;此外,如全体董事会三分之二已批准该等修订或废除本公司注册证书的任何条文,则只需持有本公司当时所有已发行股本中至少过半数投票权的持有人投赞成票,该等持有人有权在董事选举中投票,并作为一个单一类别投票(除本公司注册证书的法律所规定的本公司任何类别或系列股票持有人的任何其他投票权外),方可修订或废除本公司注册证书的该等条文。
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