美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据1934年《证券 交易法》第 13 条或第 15 (d) 条
报告日期（最早报告事件的日期）： 2024 年 3 月 18 日
B. 莱利金融公司
（注册人的确切姓名如其章程所示）
| （公司成立的州或其他司法管辖区 ） | （委员会档案编号） | （国税局雇主 身份证号） |
圣莫尼卡大道 11100 号。，
洛杉矶，
310-966-1444
（注册人主要行政办公室的地址，包括邮政编码和电话号码， 包括区号）
根据该法第12 (b) 条注册的证券：
| 每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 | ||
不适用
（如果自 上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）
如果申请8-K 表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
| 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 | |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料 | |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信 | |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信 |
用勾号指明注册人 是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司 ☐
如果是新兴成长型公司，请用勾选 标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计 准则。☐
项目 3.01 除牌通知或未能满足持续上市规则或标准的通知；转让上市资格
2024年3月18日，B. Riley Financial, Inc.（以下简称 “公司”）收到了纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）的通知（“通知”），其中指出，由于公司延迟提交截至2023年12月31日止年度的10-K表年度报告（“年度报告”），该公司没有遵守纳斯达克的上市规定第 5250 (c) (1) 条（“规则”）， 要求纳斯达克上市公司及时向美国证券交易委员会 （“SEC”）提交所有必要的定期财务报告。
该通知指出，自通知发布之日起，或直到2024年5月17日， 公司有60个日历日的时间来提交恢复遵守该规则的计划。 如果纳斯达克接受公司恢复合规的计划，那么纳斯达克可能会给予公司自其年度报告规定的 到期日起最多180个日历日或在2024年9月11日之前提交年度报告以恢复合规性。该通知对公司证券在纳斯达克上市没有立即 影响。
公司继续 努力完成其年度报告，并计划尽快提交年度报告，以恢复对 规则的遵守。
项目 7.01 法规 FD 披露
2024年3月22日，公司 根据纳斯达克上市规则第5810（b）条发布了一份新闻稿，宣布公司已收到该通知。 新闻稿的副本作为附录99.1附于此。
本第 7.01 项及其附录 99.1 中列出的 信息正在提供中，就经修订的 1934 年《证券交易法》（“交易法”）第 18 条而言，不得视为 “已归档”，也不得以其他方式受制于此 部分的责任。除非本 当前报告的此类文件中以具体提及方式明确规定，否则不得以引用方式将本第 7.01 项和本附录 99.1 中的信息纳入根据经修订的 《证券法》或《交易法》提交的任何文件中。
项目 9.01。财务报表和附录。
(d) 展品
| 展品编号 | 描述 | |
| 99.1 | 2024 年 3 月 22 日的新闻稿 | |
| 104 | 封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中） |
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签名
根据1934年《证券交易法》的要求， 注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| B. Riley 金融公司 | ||
| 来自： | /s/ Phillip J. Ahn | |
| 姓名： | 菲利普·安恩 | |
| 标题： | 首席财务官兼首席运营官 | |
日期：2024 年 3 月 22 日
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