美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(修正号)*
Nuvve 控股公司
(发行人名称)
普通股,面值每股0.0001美元
(证券类别的标题)
67079Y209
(CUSIP 号码)
2024年2月2日
(需要提交本声明的事件日期)
选中相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则 :
a. | ☐ 规则 13d-1 (b) |
b. | 规则 13d-1 (c) |
c. | ☐ 规则 13d-1 (d) |
* | 本封面页的其余部分应填写,用于申报 人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后任何包含 信息的修正案,这些修正案会改变先前封面页中提供的披露。 |
为了1934年《证券交易法》(“法案”) 第18条的目的,此 封面其余部分所要求的信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见 注释)。
CUSIP 编号 67079Y209
1. | 举报人姓名。 |
米切尔·科平 | |
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4. | 国籍或组织地点美利坚合众国 |
股的实益数量 由每个人拥有 报告 人有: |
5. | 唯一的投票权 | 0 |
6. | 共享投票权 | 410,998 | |
7. | 唯一的处置力 | 0 | |
8. | 共享处置权 | 382,247 | |
9. | 每位申报人实益拥有的总金额 410,998(见第 4 项) |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股份(参见说明)☐ |
11. | 第 (9) 行中以金额表示的类别百分比 8.9%(参见第 4 项) |
12. | 举报人类型(见说明) |
在; HC |
第 2 页,总共 8 页
CUSIP 编号 67079Y209
1. | 举报人姓名。 |
丹尼尔·B·阿舍尔 | |
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4. | 国籍或组织地点美利坚合众国 |
的数量 股权实益 由每个人拥有 报告 人有: |
5. | 唯一的投票权 | 0 |
6. | 共享投票权 | 410,998 | |
7. | 唯一的处置力 | 0 | |
8. | 共享处置权 | 382,247 | |
9. | 每位申报人实益拥有的总金额 410,998(见第 4 项) |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(见说明)☐ |
11. | 第 (9) 行中以金额表示的类别百分比 8.9%(参见第 4 项) |
12. | 举报人类型(见说明) |
在; HC |
第 3 页,总共 8 页
CUSIP 编号 67079Y209
1. | 举报人姓名。 |
Intracoastal Capital LLC | |
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4. | 特拉华州公民身份或组织地点 |
的数量 股权实益 由每个人拥有 报告 人有: |
5. | 唯一的投票权 | 0 |
6. | 共享投票权 | 410,998 | |
7. | 唯一的处置力 | 0 | |
8. | 共享处置权 | 382,247 | |
9. | 每位申报人实益拥有的总金额 410,998(见第 4 项) |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(见说明)☐ |
11. | 第 (9) 行中以金额表示的类别百分比 8.9%(参见第 4 项) |
12. | 举报人类型(见说明) |
OO |
第 4 页,总共 8 页
第 1 项。
(a) | 发行人姓名 |
Nuvve Holding Corp.(“发行人”)
(b) | 发行人主要行政办公室地址 |
历史悠久的迪凯特路 2488 号, 200 号套房
加利福尼亚州圣地亚哥 92106
第 2 项。
(a) | 申报人姓名 |
(b) | 主要营业厅的地址,如果没有,则为住所 |
(c) | 公民身份 |
本附表13G是代表 (i) 美利坚合众国公民 的米切尔·科平(“科平先生”)、(ii)美利坚合众国 国公民丹尼尔·阿舍尔(“阿舍尔先生”)和(iii)特拉华州有限责任公司Intracoastal Capital LLC(“Intracastal Capital LLC”)提交的(“Intracastal Capital LLC”)Oastal”,与科平先生和阿舍尔先生一起统称为 “举报人 人”)。 |
申报人已签订联合申报协议, 该协议的副本作为附录1作为附录1随附表13G提交,申报人 已同意根据经修订的1934年 证券交易法第13d-1(k)条的规定共同提交本附表13G。 |
Kopin先生和Intracoastal的主要业务办公室是佛罗里达州德拉海滩棕榈步道245号 33483。 |
阿舍尔先生的主要办公地址是西杰克逊大道111号,2000套房,芝加哥, 伊利诺伊州60604。 |
(d) | 证券类别的标题 |
发行人的普通股,面值 0.0001 美元(“普通股”)。
(e) | CUSIP 号码 |
67079Y209
第 3 项。如果本声明是根据 根据§§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是:
不适用。
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第 4 项。所有权。
(a) | 和 (b): |
(i) 在发行人于2024年2月2日完成承销公开发行(“本次发行”)(如 在发行人于2024年2月2日向美国证券交易委员会提交的8-K表格中披露的那样)后,每位申报人 可能立即被视为拥有435,627股普通股的实益所有权,其中包括(i)357,500股 Intracoastal持有的 普通股和 (ii) 在行使Intracoastal持有的认股权证后可发行的78,127股普通股(“Intracoastal 认股权证)1”),根据发行人报告的本次发行完成前已发行的1,247,512股普通股,(2)发行人报告的与本次发行完成相关的3,035,000股 发行的与本次发行完成有关的 发行的3,035,000股普通股的受益所有权,以及(3)78,1,000 股普通股行使 份内陆认股权证 1 后可发行27股普通股。上述内容不包括(I)行使内陆认股权证1时可发行的279,373股普通股,因为内陆认股权证1包含一项封锁条款,根据该条款,该认股权证的持有人无权行使Intracoastal 1认股权证,但仅限于这种行使将导致其持有人与持有人关联公司的实益所有权的范围内(但仅限于),以及与持有人或持有人的任何关联公司共同行事的任何其他人, 占普通股9.99%以上,(II)行使Intracoastal 持有的第二份认股权证(“内陆认股权证2”)后可发行357,500股普通股,因为内陆认股权证2包含一项封锁条款,根据该条款,其持有人 无权行使内陆2号认股权证,但仅限于此类行使会导致持有人获得 受益所有权证其中,以及持有人的关联公司,以及与 持有人或任何持有人的关联公司一起作为一个团体行事的任何其他人普通股,(III)357,500股普通股在行使Intracoastal持有的第三份认股权证(“内陆认股权证3”)后可发行 ,因为内陆认股权证3包含 一项封锁条款,根据该条款,其持有人无权在行使该权证所产生的范围内(但仅限于 )行使第三份内陆认股权证持有人以及持有人的关联公司、 以及与持有人或其任何关联公司共同行事的任何其他人的实益所有权或更多在行使Intracoastal持有的第四份认股权证(“Intracoastal 4”)后可发行的普通股 和(IV)594股普通股(“内陆认股权证 4”)中超过4.99%的普通股,因为内陆认股权证4包含一项封锁条款,根据该条款,其持有人无权在(但仅限于一定范围)行使 内陆认股权证 4 这种行使将导致其持有人、 及其关联公司以及与持有人或其任何 共同行事的任何其他人获得实益所有权关联公司,占普通股的4.99%以上。如果没有这样的封锁条款,每位申报人可能被视为 拥有1,430,594股普通股的实益所有权。
(ii) 截至2024年2月9日营业结束时 ,每位申报人可能被视为拥有410,998股普通股的实益所有权,其中包括 (i) Intracoastal持有的53,498股普通股和 (ii) 行使1号内认股权证时可发行的357,500股普通股 以及所有此类普通股股票代表约 8.9%的普通股的受益所有权,基于(1)本次发行完成前已发行的1,247,512股普通股 发行人(2)发行人 报告的与本次发行完成相关的3,035,000股普通股;(3)行使内陆认股权证1时可发行的357,500股普通股。上述内容不包括(I)在行使内陆认股权证2时可发行的357,500股 普通股,因为内陆认股权证2包含一项封锁条款,根据该条款, 的持有人无权行使内陆2号认股权证,但仅限于此类行使 将导致其持有人与持有人一起获得实益所有权的范围(但仅限于)的关联公司,以及与持有人或持有人的任何关联公司共同行事 以集团形式行事的任何其他人,持有超过4.99%的普通股,(II)357,500 股 股普通股可在行使内陆认股权证 3 时发行,因为内陆认股权证 3 包含一项封锁条款,根据该条款, 的持有人无权行使 3 号内陆认股权证(但仅限于)此类行使 会导致其持有人及其关联公司以及任何其他行事人的受益所有权 与持有人或持有人的任何关联公司共同持有 4.99% 以上的普通股和 (III) 594 股 普通股可在行使内陆认股权证4时发行,因为内陆认股权证4包含一项封锁条款,根据该条款, 的持有人无权行使内陆认股权证4的范围(但仅限于)此类行使 将导致其持有人及其关联公司以及作为一个团体行事 的任何其他人的受益所有权普通股的持有人或其任何关联公司持有超过4.99%的普通股。如果没有这样的封锁 条款,每位申报人可能被视为拥有1,126,592股普通股的实益所有权。
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(c) | 每位申报人拥有的股份数量: |
(i) | 投票或指导投票的唯一权力:0。 |
(ii) | 共同的投票权或指导投票权:410,998。 |
(iii) | 处置或指示处置 0 的唯一权力。 |
(iv) | 共有处置权或指示处置382,247人的权力。 |
第 5 项。一个班级百分之五或以下的所有权
不适用。
第 6 项。代表他人拥有超过百分之五的所有权。
不适用。
第 7 项。母控股公司报告的收购证券的子公司的识别和分类
不适用。
第 8 项。小组成员的识别和分类
不适用。
第 9 项。集团解散通知
不适用。
第 10 项。认证
在下方签名,我保证 据我所知和所信,上述证券不是收购的,也不是为了改变或影响证券发行人控制权或 的目的而持有,也不是与具有该目的或效果的任何交易相关的 或作为其参与者持有,但仅与提名 有关的活动除外 §240.14a-11。
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签名
经过合理的查询 ,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 2 月 12 日
/s/ 米切尔·科平 | |
米切尔·科平 | |
//Daniel B. Asher | |
丹尼尔·B·阿舍尔 |
因特拉科斯塔资本有限责任公司 | ||
来自: | /s/ 米切尔·科平 | |
米切尔·科平,经理 |
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