附件 14
ENVERIC BIOSCIENCES,INC.
企业行为准则和道德规范
和
举报人政策
生效 2020年12月31日
引言
Enveric Biosciences,Inc.(“我们”或“公司”)已采纳本公司行为与道德准则和举报人政策(“准则”),以使我们的员工清楚地了解他们应遵守的商业行为和道德原则,并帮助他们在开展公司业务和履行日常职责时做出决策。《守则》规定的标准适用于我们所有人。作为与公司关系的条件,公司的每一位联营公司必须确认 他/她审查并同意遵守本准则(见本合同附件 A)。本守则通篇所使用的“我们”或“联营公司”一词,指(I)本公司及其附属公司的每名全职及非全职雇员,(Ii)本公司所有高级管理层成员,包括 首席执行官及首席财务官,及(Iii)本公司董事会(“董事会”)的每名成员, 即使该成员并非受雇于本公司。术语“你”指的是任何伙伴。
根据该准则报告 违规行为;反报复承诺
我们每个人都有责任以合乎道德的商业方式行事,并确保他人也这样做。如果我们中的任何人违反了这些标准,他或她可能会受到纪律处分,包括终止雇佣关系或 与公司的其他关系,或可能采取法律行动。如阁下知悉有任何违反本守则的行为,阁下有责任向公司合规主任、董事会审计委员会(“审计委员会”)主席或本公司用以接收该等报告的匿名举报人合规网站举报。
守则包含明确的反报复承诺,这意味着如果您真诚地在举报人合规网站上报告任何联营公司或代表其行事的公司或代理人违反守则,或向公司合规官或审计委员会主席报告,您不会因为报告违规行为而被解雇、降级、训斥或以其他方式受到伤害。请注意 不过,尽管您不会因举报违规行为而受到纪律处分,但如果您涉及基本行为或违规行为,则可能会受到纪律处分。您有权在保密和匿名的基础上提交报告。如果必须启动调查,公司将尽力对您所做的任何报告保密,但适用法律、法规或法院命令要求披露或为允许对该报告进行全面调查而有必要披露的情况除外。
遵守规范
维护本规范的最终责任在于我们每个人。作为品行正直的个人,我们可以做出不少于 的行为,继续为我们自己和我们的公司带来荣誉。将这些标准应用到我们的商业生活中,是我们作为个人和我们希望被称为公司的价值观的延伸。为此,公司 已在其网站上公开提供《守则》。我们有责任以合乎道德的商业方式行事,也有责任确保其他人也这样做。如果我们中的任何一人违反了这些标准,他或她可能会受到纪律处分,最高可达 ,包括终止与公司的雇佣或其他关系,或可能采取法律行动。
虽然本守则不可能具体处理可能出现的每一种情况,但守则中体现的原则应始终指导我们的行为。如果您遇到本规范未涵盖的情况,或对本规范中具体涉及的任何事项有疑问,请咨询公司合规官或公司其他高级管理人员 。此外,本守则中规定的政策是联营公司必须 遵守的公司其他政策的补充,包括不时生效的任何员工手册或守则中引用的任何其他政策中规定的政策。
守则中有关本公司将采取的行动的条款是本公司打算遵循的指导方针。然而,根据本公司的判断,可能存在需要采取不同措施或行动的情况,在该等情况下,本公司可采取相应行动,同时仍寻求与守则所载的原则保持一致。
在 适用于本公司或联营公司的任何强制性文本、法律或解释性判例法中所包含的规则与本守则所载规定不一致的情况下,此类强制性文本、法律或解释性判例法控制。在任何情况下, 本守则都不应解释为修改、修改或以其他方式更改适用于公司或联营公司的任何法律文本或先例。
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目录表
页面 | |||
I. | 举报人政策 | 4 | |
A. | 报告违规或可疑违规行为的义务 | 4 | |
B. | 告密者 保密和匿名报告合规网站 | 4 | |
C. | 反报复承诺 | 5 | |
二、 | 代码的实现 | 5 | |
三. | 一般要求 | 6 | |
四、 | 冲突 感兴趣 | 6 | |
V. | 保护 和正确使用公司资产 | 8 | |
A. | 正确使用公司财产 | 8 | |
B. | 机密信息 | 8 | |
C. | 无干扰和豁免权 | 9 | |
D. | 准确的 记录和报告 | 10 | |
E. | 文档 保留 | 11 | |
F. | 企业预付款 | 11 | |
六、六、 | 公平地与客户、供应商、竞争对手和合作伙伴打交道 | 11 | |
A. | 赠送礼物 | 11 | |
B. | 收到 份礼物 | 12 | |
C. | 不公平竞争 | 12 | |
D. | 反垄断问题 | 12 | |
E. | 国际商务中的不公平做法 | 14 | |
七、 | 政府关系 | 14 | |
A. | 政府采购和资金 | 15 | |
B. | 支付给官员的款项 | 15 | |
C. | 政治贡献 | 15 | |
八. | 遵守法律、规章制度 | 15 | |
A. | 内幕交易政策 | 15 | |
B. | 平等的就业机会 | 16 | |
C. | 性骚扰政策 | 16 | |
D. | 健康, 安全和环境法 | 16 | |
IX. | 代码和豁免程序下的问题 | 17 | |
X. | 常见问题和解答(FAQ),涉及举报违反守则、举报人政策和举报人合规性的行为 网站 | 17 | |
附录 联营公司遵守协议 | 20 |
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I. | 举报人政策 |
A. | 报告违规行为或涉嫌违规行为的义务 |
任何有关于存在违反或涉嫌违反本准则的行为的信息或知识的 员工都有责任 在举报人合规网站(其联系方式如下)、 公司合规官或审计委员会主席上报告违规或涉嫌违规行为。我们还鼓励员工提出有关公司业务或运营的任何问题或顾虑。未报告可疑或实际违规行为本身就违反了《守则》,可能会受到纪律处分,包括终止与公司的雇佣关系或其他关系,或可能采取法律行动。举报可以在完全保密和匿名的基础上进行。如果一份报告需要进行任何调查,本公司将努力对诉讼程序和报告联系人的身份保密, 除非法律、法规或法院命令要求披露或为允许对该报告进行全面调查而有必要披露。
提交报告时,个人 应考虑离开,但不需要离开他们的姓名或联系电话。此类信息可能有助于更彻底、更有效的调查。公司合规官将努力维护所有合规相关通信的完整性和保密性。但是,在某些情况下,报告问题的人的身份可能会为人所知或可能需要披露,特别是在联邦或州执法部门参与调查的情况下。 公司不能保证保密,特别是在披露违法的重要证据或在正常调查过程中确定人员 的情况下。
B. | 机密和匿名举报的举报人合规网站 |
如果您知道有任何违反本准则的行为,您有义务在举报人合规网站上或向公司合规官员或审计委员会主席报告违规行为。举报人合规网站由第三方服务提供商运营,公司已聘请该提供商接收此类报告,其联系方式如下。您可以通过在举报人合规网站上举报投诉,在 上以完全匿名和保密的方式进行此类报告。联营公司可在举报人合规网站上报告他或她对公司可能存在的任何担忧,包括但不限于对公司业务或运营的担忧 、涉嫌违反守则、证券或反欺诈法、会计问题、任何与欺诈股东有关的法律,或与公司或该联营公司的雇佣或与公司的其他关系有关的任何其他问题 。在举报人合规网站上提交的报告将以匿名(如果报告是匿名的)和保密的方式直接提供给公司合规干事和审计委员会。机密的 第三方告密者合规网站可以在https://investors.drop.car/.上一周7天、每天24小时访问
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C. | 反报复誓言 |
任何 联营公司真诚地(A)报告任何联营公司或代表其行事的公司或其代理人涉嫌违反守则,或(B)在举报人 合规网站上或向公司合规官员、合规委员会任何其他成员或审计委员会主席提出与公司业务或运营有关的问题或担忧,不得因报告可疑违规、 问题或担忧而被解雇、降级、谴责或以其他方式伤害,无论涉嫌违规、问题或关注是否涉及本公司的联营公司、其主管或高级管理人员。
此外,任何联营公司真诚地根据《守则》向联邦监管或执法机构举报其合理地认为构成了 违反联邦法规的涉嫌违规行为的任何联营公司,不得因举报涉嫌违规行为而受到谴责、解雇、降级、停职、威胁、骚扰或在其雇佣条款和条件中受到任何歧视,无论该涉嫌违规行为是否涉及该联营公司、其经理或公司高级管理人员。
二、 | 代码的实施 |
以下问答针对公司执行《准则》的情况。公司已尝试设计程序 ,以促进保密性、匿名性,最重要的是,避免因遵守和报告《守则》规定的违规行为而受到报复的恐惧。此外,每名联营公司应不时签署联营公司协议,以符合本守则实质上如本协议附录A所载的格式。
Q: | 谁负责管理、更新和执行本《守则》? |
答: 董事会已任命一名企业合规官来管理、更新和执行本准则。最终,公司董事会必须确保公司合规官和合规委员会履行其职责。
公司合规官全面负责监督《准则》的实施。该职位的具体职责是:
1. | 根据公司运营中提出的法律要求、法规和道德考量制定准则; | |
2. | 确保向所有员工分发《守则》,并确保所有员工都承认《守则》的原则; | |
3. | 与审计委员会合作提供报告机制 ,以便员工不仅可以以保密和匿名的方式报告涉嫌违反《准则》的行为,还可以报告有关联邦证券或反欺诈法、会计问题或任何与欺诈股东有关的联邦法律的问题; | |
4. | 实施培训计划,确保员工了解并理解《守则》; | |
5. | 审核和评估对《准则》的遵守情况; | |
6. | 担任根据《守则》报告违规行为和提出问题的关键人员;以及 |
5 |
7. | 根据需要修改和更新《准则》,以应对检测到的违规行为和法律变更。 |
公司合规官将在董事会或其委员会的每次例会上向董事会或其委员会提供根据本准则审议的所有事项的摘要,或根据问题的严重性更早地提供摘要。在适用法律要求的范围内,所有程序和举报人的身份都将保密。
Q: | 我如何联系公司合规官? |
答: 首任公司合规官的姓名、电话号码和电子邮件地址如下所示。公司合规官 可协助您回答问题或报告违反或涉嫌违反本守则的行为。
卡特·沃德 首席财务官 |
239-302-1707 邮箱:cward@enveric.com |
公司合规官可能会不时更换。我们鼓励您查阅 公司网站上包含的《规范》副本,以获取最新信息。
三. | 一般要求 |
我们每个人都应在所有商业交易和义务中诚实、公平和负责,并确保:
● | 合乎道德地处理个人和职业关系之间的利益冲突; | |
● | 在公司要求提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的报告和公司发布的其他公开信息中全面、公平、准确、及时和可理解地披露信息;以及 | |
● | 遵守适用的政府法律、规则和法规。 |
四、 | 利益冲突 |
员工 应避免任何可能涉及或甚至似乎涉及其个人利益与公司利益之间冲突的情况 。在与现有或潜在客户、供应商、承包商和竞争对手打交道时,每个合伙人都应 以公司的最大利益为重,而不是以个人利益为重。在某些情况下,联营公司的直系亲属、高管和董事也包括在内。就本条而言,任何人的“直系家庭成员”是指该人的子女、继子女、父母、继父母、配偶、兄弟姐妹、岳母、岳父、女婿、儿媳、妹夫或嫂子,以及与该人同住的任何人(租客或雇员除外)。
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禁止联营公司 及其直系亲属在某些情况下从事下列任何可能构成实际或被认为存在利益冲突的活动:
● | 没有公司合规官和公司首席执行官的事先批准,或者(如果是高管或董事会成员)事先没有批准,任何联系人的联系人或直系亲属不得在任何与公司有业务或寻求与公司有业务往来的外部 企业中拥有财务利益,或对外部企业负有重大义务;然而,这一规定不应阻止任何联营公司投资于任何共同基金或拥有任何上市公司流通股的1%。 | |
● | 未经公司合规官和公司首席执行官或(如为高管)或董事会成员事先批准,任何联营公司不得代表公司与与公司有业务往来或寻求与公司有业务往来的外部企业开展业务,如果该联营公司的直系亲属是该企业的负责人或高级管理人员,或该企业的雇员将在公司与该企业之间已进行或将要进行的业务中发挥重要作用,则该联营公司不得代表公司与该企业开展业务。未经董事会或其委员会事先批准。 | |
● | 本公司任何高管或员工,或本公司高管或员工的直系亲属,不得 担任董事高管,或担任本公司任何实际竞争对手的任何其他管理或咨询职务。 | |
● | 未经董事会或其委员会事先批准,任何董事或董事的直系亲属不得担任董事高管或担任本公司任何实际竞争对手的任何其他管理或咨询职务。 | |
● | 任何合伙人不得利用公司的任何财产或信息或其在公司的职务谋取个人利益。 | |
● | 任何员工不得从事与公司所从事的活动直接竞争的活动。 | |
● | 任何合伙人不得将公司的商机转移到自己的利益上。如果联营公司意识到有机会 获得或获利于本公司参与或可能参与、或拥有或可能拥有 现有权益的商机或投资,则该联营公司应向公司合规官披露相关事实。只有当公司不愿意或无法利用公司合规官书面通知的该机会时,该联营公司才可继续 利用该机会。 | |
● | 联营公司的任何联系人或直系亲属不得从本公司获得任何贷款或垫款,或成为本公司对第三方贷款或垫款的担保的受益人,但在正常业务过程中或经公司合规官和本公司首席执行官批准的惯常垫款或公司信贷除外。有关允许的公司预付款的更多信息,请参阅下面的第 V.E.节“公司预付款”。 |
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此外,审计委员会将根据美国证券交易委员会、纳斯达克证券市场或本公司所属任何其他监管机构的要求,提前审查和批准所有关联人交易。
对于可能涉及利益冲突的任何情况,每个 员工都应立即以书面形式向公司合规官进行全面披露。未披露任何实际或被认为的利益冲突是违反本准则的行为。
V. | 公司资产的保护和适当使用 |
妥善保护和使用公司资产和其他人委托给它的资产,包括专有信息,是公司每个合伙人的基本责任。合伙人必须遵守安全计划,以保护此类资产不被未经授权使用或移走,以及防止因犯罪行为或违反信托而造成的损失。本协议有关保护公司财产的规定也适用于委托给公司的其他人的财产(包括专有和机密信息)。
A. | 正确使用公司财产 |
除非本公司授权,否则禁止将本公司的财产从本公司的设施中移走。这适用于 家具、设备和用品,以及公司为其专用而创建或获取的财产,例如 供应商名单、文件、人员信息、参考材料和报告、计算机软件、数据处理程序和数据库。 未经公司合规官和公司首席执行官的事先书面授权,不得将这些材料的正本或副本从公司场所移出或用于公司业务以外的目的。
公司的产品和服务是公司的财产;任何联营公司对产品和服务的开发和实施所做的贡献是公司的财产,即使联营公司终止与公司的雇佣关系或其他关系,也仍然是公司的财产。
每个 员工都有义务有效地利用他或她从公司获得补偿的时间。工作时间应 用于与公司业务直接相关的活动。
B. | 机密信息 |
公司向其员工提供与公司及其业务有关的机密信息,但有一项谅解,即此类信息应保密,除非法律规定,否则不得将其传达给任何无权查看该信息的人。每名联营公司必须保护的信息类型包括但仅限于未公布或非公开的公司计划和业务战略;发明、发现、结果、协议或其他类似信息;产品;候选产品;知识产权、法规、公司合作或并购 信息、发展、前景或通信;合同;销售数据;重要项目;客户和供应商名单; 商业秘密;制造技术和敏感财务信息,每种情况下都是电子或纸质格式 (“机密信息”)。这些都是为公司独有利益而开发的昂贵、有价值的资源。 未经有关当局事先书面同意,员工不得直接或间接将其自己的账户用于自己的账户,不得用于任何其他目的,不得获取、访问、复制、向任何人披露、发布、利用、销毁、修改或删除公司的办公室,也不得征集、允许或协助他人或实体使用、获取、访问、复制、披露、发布、利用、销毁、修改或删除公司办公室的任何机密信息或其部分内容。但以下情况除外:(1)为公司正常履行职责所允许的;(2)在公司的正常业务过程中为公司的利益而允许的;(3)适用法律或法规允许的,该员工 认为发生了违反适用法律或法规的行为(如下文《不干涉和豁免政策》中更详细规定的);或(4)适用法律或法规另有要求的情况。
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C. | 不受干扰和豁免权 |
尽管 以上讨论的保密信息政策的任何其他条款或公司的任何其他政策或书面协议(包括但不限于员工与公司之间的雇佣协议的任何保密/保密条款), 员工可在有管辖权的法院、任何有权管理员工或公司业务的政府机构或任何行政机构或立法机构(包括其委员会)要求时披露公司的保密信息。此外, 本手册中的任何内容,包括但不限于保密政策,或公司的任何其他政策或书面协议(包括但不限于员工与公司之间的任何雇佣协议),都不打算干预员工的权利:(I)向负责执行任何此类法律的任何政府机构或实体报告可能违反联邦、州或当地法律或法规的行为;(Ii)披露受联邦、州或当地法律或法规的举报人条款保护的其他信息;(Iii)向平等就业机会委员会(“EEOC”)、任何州人权委员会或任何其他政府机构或实体提出索赔或指控;或(Iv)作证、协助或参与平等就业机会委员会、任何州人权委员会、任何其他政府或执法机构或实体或任何法院进行的调查、 听证会或诉讼。在做出或启动任何此类报告或披露,或从事上述 句子所述的任何行为时,员工可在政府或执法机构或实体或此类法院所需的范围内披露保密信息,无需寻求公司的事先授权,也不需要将任何此类报告、披露或行为通知公司。
根据2016年《保护商业秘密法》,本公司全体员工特此通知,根据任何联邦或州商业保密法,不会有任何员工因直接或间接向联邦、州或地方政府官员或仅出于举报或调查涉嫌违法的目的而向联邦、州或地方政府官员或律师泄露商业秘密而被追究刑事或民事责任。或在诉讼或其他诉讼中加盖印章的申诉或其他文件中提出的。 如果员工因举报涉嫌违法行为而对公司提起报复诉讼,如果 员工提交了任何加盖印章的文件,并且不披露商业秘密,则员工可以向员工的律师披露公司的商业秘密,并在法庭诉讼中使用该商业秘密信息,但依照法院 命令的除外。
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D. | 准确的记录和报告 |
根据 法律,公司必须保存账簿、记录和账户,以准确和公平地反映公司的所有交易、资产处置和其他符合特定监管记录要求的事件,包括公认会计原则和其他适用的规则、法规和标准,以编制财务报表和编写提交给美国证券交易委员会的定期报告 。所有公司报告、会计记录、销售报告、费用账目、发票、采购订单和其他文件 必须准确、清楚地反映相关事实和交易的真实性质。报告和其他文件应说明交易的所有重要事实,不得遗漏任何对解释此类报告或文件非常重要的信息。在 任何情况下,公司不会有任何未记录的负债或基金,无论负债或基金的目的是什么,或者故意在公司的账簿或记录上做出任何不正确或不准确的记项。在意向、理解或意识到付款的任何部分将用于除支持付款的文件所述以外的任何目的的情况下,不得批准或以公司的名义进行付款。此外,故意的会计错误分类 (例如,费用与资本)以及故意不当加速或递延费用或收入是不可接受的报告做法 ,是明确禁止的。
公司已经或将制定并维护(A)内部控制制度,以提供合理的保证,以确保交易 按照管理层的授权执行,并得到适当的记录和发布,并符合监管 要求,以及(B)披露控制和程序,以确保公司 在其根据1934年证券交易法(经修订)提交或提交的报告中要求披露的所有信息在美国证券交易委员会规则和表格指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告。
员工 应熟悉并严格遵守这些内部控制和披露控制程序,以适用于其在公司的角色。为清楚起见,遵守这些内部控制和披露控制程序的责任不仅在于公司的会计人员,还在于参与批准交易、提供交易文件、记录、处理、汇总和报告交易以及美国证券交易委员会定期报告所要求的其他信息的所有员工。由于公司向股东和美国证券交易委员会提交的外部报告的完整性取决于公司内部报告和记录的完整性,因此所有员工必须遵守关于我们内部记录和报告的最高标准。公司承诺在提交给美国证券交易委员会的定期报告中全面、公平、准确、及时和合理地披露信息。
任何员工如果认为公司的账簿和记录与这些要求不符,应立即在举报人合规网站上报告此事,或向公司合规官或审计委员会主席报告。
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E. | 文档保留 |
许多联邦和州法规要求适当保留公司通常维护的多种记录和文档。 考虑到这些法律要求和公司的业务需求,所有员工必须根据这些法律和公司可能不时采取的任何记录保留政策来维护记录。
任何纸质或电子格式的与受威胁、预期或实际的内部或外部查询、调查、事项或诉讼有关的 记录,在拥有此类 记录的合伙人知道存在此类威胁、预期或实际的内部或外部查询、调查、事项或诉讼后,不得丢弃、隐瞒、伪造、更改或以其他方式不可用。
当 对保留任何记录有疑问时,请勿丢弃或更改有问题的记录,并寻求公司合规官的指导 。员工还应将有关文件保留和相关程序的所有问题提交给公司合规官。此外,公司可能会不时采用与文档保留有关的其他特定书面政策和程序,或修改现有政策和程序。如果采用此类政策和程序或修改现有政策和程序,将通知所有员工。
F. | 企业预付款 |
根据 法律,公司不得向联营公司提供贷款,除非在有限情况下。任何联营公司 将公司资金预支给任何其他联营公司或向其本人预支公司资金是违反《守则》的,但用于合法公司目的的惯常和惯常业务垫款除外 经理批准的或根据任何公司信用卡为惯常和惯例合法业务目的而预支公司资金 。公司的政策是,任何向联营公司支付的超过5,000美元的预付款,都必须事先获得公司合规官和公司首席执行官的批准。
任何公司信用卡只能用于授权、合法的商业目的。员工将对任何未经授权的 向公司信用卡支付的费用负责。
六、六、 | 公平对待客户、供应商、竞争对手和同事 |
公司不寻求通过不当使用优惠或其他诱因来获得任何好处。必须作出正确的判断和谨慎,以避免误解和对公司或联营公司的声誉造成不利影响。严格禁止向供应商、服务提供商、供应商或监管官员提供、给予、索要或收受任何形式的贿赂,以影响其行为 。
A. | 赠送礼物 |
任何合伙人不得向任何个人或企业赠送现金 或现金等值礼物。礼物、优惠和娱乐可以 赠送给非政府雇员,条件是:
● | 是否符合商业惯例; |
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● | 价值不高,不能被解释为贿赂或行贿; | |
● | 是否没有违反适用的法律或道德标准;以及 | |
● | 如果公开披露, 不会让公司或任何关联公司难堪。 |
关于向外国官员赠送礼物的考虑事项,另见下文E小节,与向政府工作人员赠送礼物有关的考虑事项,见下文第七.B节。
B. | 接受礼物 |
合伙人或其直系亲属不得接受与本公司有业务往来或寻求与本公司有业务往来或是本公司竞争对手的任何个人或组织提供的礼物、 优惠、招待或其他诱因,但通常与惯例商业惯例相关联的常见礼仪除外。如果礼物超过象征性价值,公司合规官和公司首席执行官必须批准接受礼物。
当涉及供应商时,适用特别严格的标准。如果一份礼物不适当地影响或使一名合伙人感到有义务向有业务的另一方“偿还”,收到礼物是不能接受的。
接受现金或等值现金的礼物永远是不能接受的。即使是代币价值的现金礼物也必须拒绝并退还给 发件人。
C. | 不正当竞争 |
尽管自由企业制度是以竞争为基础的,但已经制定了规则,规定了在竞争环境中可以做什么和不可以做什么 。下列做法可能导致“不正当竞争”的责任,应予以避免。它们违反了本准则 。
贬低竞争对手。指出竞争对手的产品、服务或运营中的弱点并不违法;但合作伙伴不得散布有关竞争对手的虚假谣言或对其业务进行虚假陈述。例如,员工不得将有关竞争对手的产品、服务或运营的轶事或未经证实的故事视为绝对事实。
中断 竞争对手的业务。这包括贿赂竞争对手的员工、冒充潜在客户或使用欺骗性的做法,例如引诱员工以获取机密或摧毁竞争对手的组织。
价格和产品的虚假陈述 。对任何公司产品或服务的性质、质量或性质的谎言或错误陈述都是非法的,违反公司政策。
D. | 反垄断担忧 |
联邦反托拉斯法和州反垄断法旨在通过确保竞争是经济的主要监管机构来维护自由企业制度。涉及客户、竞争对手以及与产量、销售和定价相关的业务规划的每一项公司决策都会引发反垄断问题。遵守反垄断法符合公众利益、符合整个商界的利益,也符合公司的利益。
12 |
未能认识到反垄断风险是代价高昂的。反垄断诉讼可能非常昂贵和耗时。此外,违反反垄断法,除其他事项外,可能会对您和公司施加禁令、三倍损害赔偿金和巨额罚款。还可能施加刑事处罚,个别同伙可能会被处以高额罚款,甚至被监禁。因此,公司内部所有级别都应认真对待反垄断合规性 。
反垄断法的主要关注点是竞争者之间的交易。在与实际或潜在竞争对手的所有互动中,员工 必须遵守以下规则:
● | 切勿 同意竞争对手或一组竞争对手收取相同的价格或使用相同的定价方法,分配服务、 客户、私人或政府付款人合同、地区或以任何其他不正当的方式,抵制或拒绝与提供商、供应商、付款人或任何其他第三方开展业务,或禁止销售或营销或限制特定 产品或服务的供应。 | |
● | 切勿 讨论过去、现在或未来的价格、定价政策、捆绑、折扣或津贴、版税、销售条款或条件、 成本、客户选择、地区市场、生产配额、客户或地区的分配,或与竞争对手 竞标工作。 | |
● | 注意你的行为。违反反垄断法的“协议”可以是书面或口头协议,也可以是“君子协议”或默契。这种“协议”不必是书面的。 它可以从与竞争对手代表的任何形式的行为、讨论或沟通中推断出来。 | |
● | 做出与产量和销售相关的每个决策(定价、数量等)根据成本和市场状况以及具有竞争力的价格独立进行。 | |
● | 仔细监测行业协会的活动。这些论坛经常为竞争对手提供从事违反反垄断行为的机会。 |
反垄断法的另一个焦点是公司如何与客户、供应商、承包商和其他第三方打交道。以下做法 可能会引发问题,员工在执行以下任一操作之前应始终咨询公司合规官:
● | 拒绝向任何客户或潜在客户销售产品; | |
● | 以顾客购买另一种产品或服务或不购买竞争对手的产品为条件的销售; | |
● | 与客户就我们产品的最低或最高转售价格达成协议。 | |
● | 对我们的客户转售我们产品的地理区域进行 限制; |
13 |
● | 要求供应商向本公司采购产品,作为向该供应商采购产品的条件; | |
● | 与供应商或客户订立排他性交易安排;或 | |
● | 向竞争商品分销的不同客户提供 不同的价格、条款、服务或津贴。 |
如果公司在特定产品或市场上具有主导或潜在主导地位,则必须遵守严格的行为标准 。在这些情况下,员工应:
● | 在以不合理的低价出售或从事任何捆绑销售之前,请咨询公司合规官;以及 | |
● | 让公司合规官充分了解公司可能具有重要市场地位的任何领域的竞争战略和条件。 |
最后,如果地方、州或联邦执法人员要求公司提供有关其运营的信息, 应立即通知公司合规官。
E. | 国际商务中的不公平做法 |
根据《反海外腐败法》(FCPA),合伙人不得向外国官员赠送某些礼物。 “外国官员”不仅包括代表外国政府、机构、部门或机构以官方身份行事的人,还包括国际组织、外国政党的代表和外国公职候选人。根据《反海外腐败法》,如果礼物的目的是:
● | 影响外国官员以公务身份作出的任何行为或决定; | |
● | 诱使外国官员作出或者不作出违反其合法职责的行为的; | |
● | 诱使外国官员利用其职务影响政府的任何决定;或 | |
● | 诱使外国官员获得任何“不正当利益”。 |
即使通过中介付款, 礼物仍然是“腐败的”。任何合作伙伴如对某一特定礼物是否根据《反海外腐败法》有任何疑问,请联系公司合规官。
七、 | 政府关系 |
员工 在与政府雇员的所有关系中必须遵守最高的道德行为标准,不得不正当地试图 影响任何公职人员的行为。
14 |
A. | 政府采购和资金筹措 |
美国政府、其他国家和地区的政府以及许多州、地区和地方政府已经通过了全面的法律法规,对从私人承包商购买产品或向私营部门提供研发资金进行管理。 这些法律法规旨在确保政府实体获得的定价、条款和条件与授予公司最优惠商业交易对手的价格、条款和条件相同,并确保在合同中存在充分和公开的竞争。
向政府机构销售产品或服务或向政府机构寻求资金时,公司有责任遵守所有适用的法律、法规和其他要求。提交给政府机构的证书和与政府机构签订的合同应由董事会授权签署此类文件的联营公司在完全满足所有要求的基础上签署。
B. | 付给官员的款项 |
如果根据对交易有管辖权的国家的法律, 礼物或礼物是非法的,或者如果是为了影响或诱使收件人做出或不做出违反其合法职责的任何行为,则不得直接或间接向任何政府官员或其他政府人员支付礼物或礼物。任何情况下都不应向任何政府工作人员赠送礼物。
C. | 政治贡献 |
公司资金、财产或服务不得捐献给任何政党或委员会,或任何政府职位的任何候选人或负责人 。在合法的情况下,本政策不排除公司用于支持或反对公投或单独投票问题的支出,或在合法且经公司合规官和公司首席执行官事先审查和批准的情况下,公司成立和运作政治行动委员会。
八. | 遵守法律、规则和法规 |
A. | 内幕交易政策 |
公司明令禁止任何合伙人违法利用重大非公开信息进行交易或向他人传播重大非公开信息 。这种行为通常被称为“内幕交易”。这项政策适用于每一位 员工,并延伸到他们在公司职责范围内和之外的活动,包括交易个人账户。
谁是“局内人”的概念是宽泛的。它包括公司的高级管理人员、董事和员工。此外,如果某人 在处理公司的 事务时与公司建立了特殊的保密关系,并因此被授予仅为公司目的访问信息的权限,则他或她可能是“临时内部人士”。临时内部人士可包括公司的投资顾问、代理人、律师、会计师和贷款机构,以及这些机构的员工。一个人也可能成为一个临时的内部人士另一家公司与公司有合同关系或其他关系的公司。
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在知晓内幕信息的情况下进行交易不构成责任基础,除非该信息是重要的。通常,这些信息是 理性投资者在做出其投资决策时会认为重要的信息,或者可能对公司证券价格产生重大影响的信息。
信息 在有效地传达给市场之前是非公开的。这种传播的有形证据是信息公开的最佳迹象。例如,在提交给美国证券交易委员会的报告中或出现在全国性报纸上的信息将被视为公开。
每位员工应熟悉并遵守公司的内幕交易政策。本政策的副本将分发给所有新的 员工,并可从人力资源部或公司合规官处获得。
B. | 平等就业机会 |
公司做出与雇佣有关的决定时,不考虑一个人的种族、肤色、宗教信仰、年龄、性别、性取向、婚姻状况、国籍、血统或任何其他受法律保护的地位。“雇用决定”通常指与招聘、招聘、培训、晋升和薪酬有关的决定,但该术语也可能包括其他雇用行动。
公司鼓励其员工向人力资源部或公司合规官提出有关任何所谓就业歧视的任何问题、投诉或担忧。如果员工对他们认为具有歧视性的行为有顾虑,也可以在举报人合规网站上或向公司合规官或审计委员会主席举报。
C. | 性骚扰政策 |
公司致力于维护一个所有人都受到尊重和尊严,并且 没有性骚扰的大学工作环境。为了履行这一承诺,公司不会容忍任何人对员工进行性骚扰,包括任何经理、同事、董事、顾问、供应商、供应商或客户,无论是在工作场所、工作场所之外的任务、公司赞助的社交活动或其他地方。
每位员工应熟悉并遵守公司的性骚扰政策。该政策的副本将分发给所有员工 ,并可从人力资源部或公司合规官处获得。
D. | 健康、安全和环境法 |
健康、安全和环境责任是公司价值观的基础。联营公司负责确保 公司遵守公司所在国家/地区的健康、安全和环境法律的所有规定。
公司及其员工因未能遵守健康、安全和环境法律而可能受到的惩罚 可能非常严重,包括监禁和罚款。
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IX. | 守则下的问题及豁免程序 |
鼓励每位 员工就其对《准则》的任何不确定或疑问与公司合规官进行咨询。
如果出现任何情况,其中某一行动方案可能导致违反本规范,但您认为该行动方案存在有效的理由 ,您应在采取该行动之前联系公司合规官以获得豁免 。在未事先咨询公司合规官,并在必要时获得本准则的豁免之前,您不得采取本准则中不明确的行动方案。除以下说明外,公司合规官将审查与建议的行动方案有关的所有 事实,咨询公司首席执行官,并确定是否应批准豁免准则中的任何政策。
豁免执行人员和董事的程序。董事会行政人员或成员提出的豁免要求应由公司合规主任提交董事会或董事会委员会审议。如果(I)董事会中独立董事的过半数或(Ii)完全由独立董事组成的委员会同意豁免,则将批准豁免,并在美国证券交易委员会或纳斯达克股票市场规则要求的范围内公开披露。如果董事会拒绝 豁免请求,则不会批准豁免,并且该联营公司不得采取计划中的行动。
本准则的豁免 仅在有限和特殊情况下才会获得批准。
X. | 有关根据守则、举报人政策和举报人合规网站举报违规行为的常见问题和解答(FAQ) |
以下问答涉及每个员工遵守《规范》的义务。该公司已尝试设计 程序,以促进保密,最重要的是,避免因遵守和报告《守则》规定的违规行为而受到报复的恐惧。
Q: | 我是否有责任举报违反守则的行为? |
答: 可以,必须参加《守则》。您必须立即在 举报人合规网站上报告任何违反或涉嫌违反本准则的行为,或向公司合规官员或审计委员会主席报告。本公司将努力对报告保密,除非法律、法规或法院命令要求披露或为允许对该报告进行全面调查而有必要披露。未报告违规行为或涉嫌违规行为本身就违反了《守则》,您可能会受到纪律处分,包括终止与公司的雇佣关系或其他关系 ,或可能采取法律行动。
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Q: | 我害怕因为提出问题或举报违反《守则》的行为而被解雇。如果我这样做了,我会冒着丢饭碗的风险吗? |
答: 本准则包含明确的反报复承诺,这意味着如果您真诚地在举报人合规网站上报告任何联营公司、本公司或其代理人违反本准则的行为,或向公司合规官或审计委员会主席报告违反本准则的行为,您不会因报告违规行为而被解雇、降级、谴责或以其他方式受到伤害, 即使违规行为涉及您、您的经理或公司高级管理人员。但是,请注意,尽管您不会因举报违规行为而受到纪律处分,但如果您涉及基本行为或违规行为,您可能会受到纪律处分。您有权在保密和匿名的基础上提交报告。如果必须启动调查,公司将努力对您所做的任何报告保密,除非法律、法规或法院命令要求披露或 为允许对该报告进行全面调查而有必要披露。
此外,如果您真诚地根据本守则向联邦监管或执法机构举报您有理由认为任何联营公司或本公司或其代理人违反联邦 法规的可疑违规行为,则您 不得因举报可疑违规行为而受到谴责、解雇、降级、停职、威胁、骚扰或在您的雇佣条款和 条件中以任何方式受到歧视,无论该可疑违规行为是否涉及您、您的 经理或公司高级管理人员。
提交报告时,个人 应考虑离开,但不需要离开他们的姓名或联系电话。此类信息可能有助于更彻底、更有效的调查。公司合规官将努力维护所有合规相关通信的完整性和保密性。但是,在某些情况下,报告问题的人的身份可能会为人所知或可能需要披露,特别是在联邦或州执法部门参与调查的情况下。当违法的重要证据被披露时,公司不能保证保密。
守则中没有任何 禁止您向任何政府机构或实体报告可能违反联邦法律或法规的行为,包括但不限于司法部、美国证券交易委员会、国会和任何机构监察长,或披露 受联邦法律或法规的举报人条款保护。您不需要获得公司合规官或任何其他方的事先授权即可作出任何此类报告或披露,您也无需通知公司您 已作出此类报告或披露。
Q: | 如何根据《守则》对涉嫌违规行为进行调查? |
答: 当在举报人合规网站上或向公司合规官报告疑似违规行为时,公司合规官(或其代表)将通过采访报告疑似违规行为的同事、被指控违规的同事或被告的任何同事或同事来收集有关指控的信息,以确定指控是否存在事实依据。如果报告的违规行为涉及上报员工的直属经理,则不会参与调查 。除法律、法规或法院命令要求披露或为允许对此类报告进行全面调查而有必要披露的情况外,公司将努力对报告联营公司的身份保密。
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如果报告不属实,将通知报告助理,届时将要求提供之前未传达的任何其他信息 。如果没有更多信息,公司合规官将以证据不足为由了结此事。
如果指控属实,公司合规官和公司首席执行官将就违规的严重程度和适当的纪律处分作出判断 。在更严重的情况下,公司合规官将把此事提交董事会。委员会对纪律处分和纠正措施的决定将是最终决定。对于不太严重的违规行为,公司合规官可以将违规行为提交给个人经理进行适当的 纪律处分。
公司合规主任应在董事会或其委员会的每次例会上向董事会或其委员会提供根据守则审议的所有事项的摘要,或在必要时更早提交。
Q: | 根据守则,我是否必须参与任何调查? |
答: 您对本守则下任何悬而未决的调查给予充分合作是您继续受雇于公司或与公司建立其他关系的条件 。拒绝全面配合任何调查是违反《守则》和纪律的理由,最高可达 ,包括解雇。
Q: | 违反《守则》的后果是什么? |
答: 如上所述,违反本守则的员工可能会受到纪律处分,包括终止雇佣关系或 与公司的其他关系,或可能采取法律行动。违反本守则的员工可能同时违反联邦、 州、当地或外国的法律、法规或政策。此类关联人可能会受到起诉、监禁和罚款,并可能被要求向公司、政府或任何其他人偿还因违规行为而造成的损失。根据违法行为的严重程度和适用法律,他们可能会 受到惩罚性或三倍的赔偿。
Q: | 如果我对《守则》有疑问,或希望根据《守则》的任何条款获得 豁免,该怎么办? |
答: 公司合规官可以帮助回答您在《守则》下可能遇到的问题。此外,《守则》第九节提供了 有关您如何获得《守则》豁免的信息。只有在非常有限的情况下才可给予豁免。在未事先咨询公司合规官并在必要时 获得本守则豁免之前,您不得 采取本守则规定不明确的行动。
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附录 A
合伙人 同意
我 读过Enveric Biosciences,Inc.企业行为及道德守则及举报人政策(“守则”)。我已经获得了对我有疑问的任何条款的解释。我同意遵守守则的规定。根据我的 审查,我承认,
_______ | 至 (a)我不违反或意识到任何其他人违反《守则》中包含的任何条款; | ||
或 | |||
_______ | I 已在本确认的反面充分披露了有关任何可能违反规定的事实 在法典中规定的。 |
此外,我理解我必须报告任何违反或涉嫌违反本守则的行为,并且我可以通过本守则中描述的机制以完全匿名的方式进行此类报告 。我明白,我必须与 公司充分合作,调查任何可疑违规行为。我明白,如果我不遵守本守则或其 程序,可能会导致纪律处分,最高可包括终止雇佣关系或与公司的其他关系,或 可能会导致法律诉讼。
发信人: | 日期: |
姓名 (请打印): | |||
部门/地点: |
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