附录 10.1

第四份补充契约

本第四份补充契约，日期为2024年3月25日（以下简称 “第四份补充契约”），由俄亥俄州南部港务局、港务局以及根据俄亥俄州法律正式组建的公司和政治团体（“发行人”）PURECYCLE: OHIO LLC，一家根据俄亥俄州法律组建和存在的有限责任公司（“公司”）PURECYCLE 签订特拉华州有限责任公司（“担保人”）TECHNOLOGIES LLC、特拉华州有限责任公司PCTO HOLDCO LLC（“Pledgor”）；以及与公司和担保人（“公司当事方”）以及北卡罗来纳州UMB BANK（一家正式组建、存在并受权接受和执行美国法律规定的信托的全国性银行协会），并在明尼苏达州明尼阿波利斯设有公司信托办公室作为受托人（“受托人”）。此处使用但未另行定义的所有大写术语应具有契约（定义见下文）中赋予的含义。

目击者：

鉴于发行人和受托人是截至2020年10月1日的某些信托契约（不时修订、重述、补充或以其他方式修改，即 “契约”）的当事方，根据该契约，发行人发行了219,55万美元的免税融资收益债券（PureCycle项目）、2020A系列免税债券（“2020A系列债券” 或 “优先债券”），其 20,000,000美元的次级免税设施收入债券（PureCycle项目），2020B系列免税债券（“2020B系列债券”），以及2020A系列债券的 “税收-豁免债券”），及其1,000万美元的次级免税融资收益债券（PureCycle项目）、2020C系列应纳税债券（“2020C系列债券”，以及与2020B系列债券一起，“次级债券” 和2020C系列债券与2020A系列债券和2020B系列债券合称 “债券”）；

鉴于发行人和公司是截至2020年10月1日的某些贷款协议（经不时修订、重述、补充或以其他方式修改的 “贷款协议”）的当事方，根据该协议，发行和出售债券所得的收益已贷款给公司，以协助公司为收购、建造、装备和安装部分塑料提供融资设施位于俄亥俄州劳伦斯县；

鉴于，担保人是自2021年5月11日起生效的某些经修订和重述的完工担保（经不时修订、重申、补充或以其他方式修改的 “担保”）的当事方，担保人根据该担保人根据其中规定的条款为公司的债务（定义见担保）提供了担保受托人的；

鉴于，质押者是截至2020年10月7日的某些股权质押和担保协议（经不时修订、重述、补充或以其他方式修改）的当事方

有时是 “股权质押和担保协议”），根据该协议，质押人通过按融资文件和债券文件中规定的条款向受托人质押权益（定义见股权质押和担保协议）等方式，为公司在融资文件和债券文件下的义务提供了担保；

鉴于，发行人、公司、担保人、质押人和受托人是截至2023年3月15日的某些有限豁免和第一补充契约（不时修订、重申、补充或以其他方式修改的 “有限豁免和第一补充契约”）的当事方；

鉴于，发行人、公司、担保人、质押人和受托人是截至2023年11月8日的某些有限豁免和第二份补充契约（经不时修订、重申、补充或以其他方式修改的 “有限豁免和第二补充契约”）的当事方；

鉴于，发行人、公司、担保人、质押人和受托人是截至2024年3月5日的某些第三补充契约（经不时修订、重述、补充或以其他方式修改的 “第三补充契约”）的当事方；

鉴于，根据公司、担保人及其所有其他签署人于2024年3月5日签订的某些购买协议和同意（“购买协议”）的条款，担保人购买了，截至本文发布之日是（i）所有未偿次级债券的持有人，（ii）未偿还优先债券的本金总额为216,750,000美元，其意思是，截至本文发布之日，担保人是已发行优先债券本金总额中大多数的持有人，而且，因此，构成多数股东；

鉴于公司已要求受托人在多数股东的指导下修改契约和其他融资文件的某些条款，如本文所述；

鉴于根据此类请求，担保人以多数股东的身份同意修改契约和其他融资文件的某些条款，但须遵守本协议规定的条款和条件，并已指示受托人根据该特定指令和赔偿签署截至2024年3月25日的第四份补充契约（“指示和赔偿”）；以及

鉴于应公司的要求，发行人于2024年3月18日通过其董事会第2024-号决议（“修订决议”），批准了第四份补充契约的实质性形式，并授权了其执行和交付。

因此，现在，考虑到上述叙述、此处包含的共同协议，以及出于良好和宝贵的考虑，特此确认这些协议的收据和充分性，本协议双方达成以下协议：

“现金” 或 “现金” 是指（i）美利坚合众国当时的硬币或货币应作为支付所有公共和私人债务的法定货币，以及（除非在契约第七条中使用）（ii）现金等价物。”

“现金等价物” 或 “现金等价物” 是指：

(1) 美利坚合众国及其机构和工具在购买之日起365天内到期的可销售的直接债务；

(2) 公司发行的商业储蓄账户中的商业票据和其他短期债务，每家公司的总净资产应至少为1亿美元，并且每家公司的很大一部分业务都在美利坚合众国开展业务，自最初发行之日起270天内到期，并且其发行人在购买时被穆迪评为 “P-2” 或更高或更高，被穆迪或标准普尔评为 “A-2” 或更高;

(3) 回购协议、银行承兑汇票以及在购买之日起365天内到期的国内和欧元美元存款证，这些存款由该银行签发，或由其持有的定期存款

(a) 受联邦或州银行或存款机构监督和审查的美国国民银行或州立银行（或外国银行的任何国内分行），其资本、盈余和不可分割利润总额超过1亿美元并被穆迪或标准普尔评为 “A” 或更高，

(b) 根据《交易法》第15条注册为经纪商或交易商的经纪商/交易商（以主体身份行事），其无抵押短期债务在购买之日被穆迪评为 “P-1”，标准普尔至少评为 “A-1”，或

(c) 以委托人身份行事的未评级经纪商/交易商，是非银行或银行控股公司的全资子公司，其无抵押短期债务在购买之日被穆迪评为 “P-1”，标准普尔至少评为 “A-1”；以及

（4）在穆迪和标准普尔评级中被穆迪和标准普尔评级为由此授予的最高投资类别的货币市场基金。”

“第四份补充契约” 是指发行人、公司、担保人、质押人和受托人于2024年3月25日签订的经不时修订、重申、补充或以其他方式修改的第四份补充契约。”

“有限豁免和第一补充契约” 是指发行人、公司、担保人、质押人和受托人于2023年3月15日由发行人、公司、担保人、质押人和受托人之间签订的经不时修订、重述、补充或以其他方式修改的有限豁免和第一补充契约。”

“有限豁免和第二补充契约” 是指发行人、公司、担保人、质押人和受托人于2023年11月8日由发行人、公司、担保人、质押人和受托人之间签订的经不时修订、重述、补充或以其他方式修改的有限豁免和第二补充契约。”

“第三份补充契约” 是指发行人、公司、担保人、质押人和受托人于2024年3月5日签订的经不时修订、重申、补充或以其他方式修改的第三份补充契约。”

“尽管进行了上述计算，但自第四份补充契约签订之日起，一直持续到根据契约条款另有规定的契约修正案生效为止，优先债券还本付息准备金要求应为-0美元。”

“尽管进行了上述计算，但自第四份补充契约签订之日起，一直持续到根据契约条款另有规定的契约修正案生效为止，次级债券还本付息准备金要求应为-0美元。”

(c) 尽管契约、贷款协议或任何其他融资文件或债券文件中有任何相反的规定，特此暂停契约第4.13节（g）节最后一句的执行，直至契约修正案和/或其他适用融资文件的修正案生效，但前提是根据契约和其他适用融资文件的条款另行规定。

(d) 尽管契约、贷款协议或任何其他融资文件或债券文件中有任何相反的规定，但特此暂停契约第4.17 (a)、4.17 (b)、4.17 (d) 和4.17 (e) 条的执行，直到修正案生效

契约和/或其他适用的融资文件，根据契约和其他适用的融资文件的条款以其他方式提供。

“第 2.8 节 [已保留].”

“维修和更换资金要求应为-0-美元。”

“不迟于2021年1月31日，担保人应将5000万美元（“流动性储备金额”）存入担保人的独立账户，供受托人用来担保担保人在本协议下的债务（“流动性储备托管基金”）。如果公司或公司的关联公司不时购买未偿债券（为避免疑问，从公司或其关联公司购买的任何债券除外），则当时流动性储备托管基金中资金的百分比应与

公司或关联公司当时以这种方式购买的未偿债券的本金总额可以在此时发放；前提是，以这种方式发放的任何此类资金应用于支付所购买债券的部分购买价格。流动性储备托管基金应一直存在，直到本协议第4.11（a）节中的条件得到满足，然后流动性储备托管基金的余额应退还给担保人，但如果流动性储备托管基金中的所有存款均已根据契约条款发放，则流动性储备托管协议应终止，融资中载明公司或担保人的任何义务与流动性储备托管协议或流动性储备有关的文件托管基金没有效力和效力。”

(d) 公司各方在本第四份补充契约以及其他融资文件和债券文件（本第四份补充契约生效后）下的所有陈述和担保在所有重大方面都是真实和正确的（不重复此处或其中包含的任何重要性限定词，视情况而定），在本第四份补充契约生效后，不存在违约或违约事件。

(h) 发行人不知道（i）契约下存在的任何违约事件，或（ii）随着时间的推移，通知的发出或两者兼而有之，任何可能构成契约下违约事件的事件、事实或情况。

（签名页如下）

为此，本协议各方已促使本第四份补充契约在上文第一天和第一年由其正式授权的官员正式签署和交付，以昭信守。