附录 5.1
2024 年 3 月 26 日
SINTX 技术有限公司
1885 西 2100 South
Salt 犹他州莱克城 84119
回复: | S-3 表格(编号 333-274951)上的注册 声明 |
女士们 和先生们:
我们 曾担任特拉华州的一家公司(“公司”)SINTX Technologies, Inc.(以下简称 “公司”)的法律顾问,处理该公司于2024年3月25日向美国证券交易委员会(“委员会”)提交的招股说明书补充文件( “招股说明书补充文件”),该补充文件载于2023年11月27日的注册声明公司根据经修订的1933年《证券法》(“证券法”)向委员会提交的S-3表格(文件编号333-274951)(“注册声明”) ,涉及公司 发行和出售公司28,400,000股普通股,面值每股0.01美元(“股份”)。股票将根据公司 与其中所列买方于2024年3月25日签订的股票购买协议(“股票购买协议”)以及公司与Maxim Group LLC于2024年3月25日签订的配售代理协议(“配售代理协议”) 出售。
我们 已经审查了此类文件,并审查了我们认为对于下述意见 目的必要或适当的法律问题。在提出下述观点时,我们假设提交给我们的所有文件 均为原件的真实性,所有签名的真实性,以及以副本形式提交给我们的所有文件均符合真实原件。 我们还承担了所有自然人出于与本文有关的所有目的的法律行为能力。至于与 意见有关的事实问题,我们依据的是公司高管和其他代表以及公共 官员的证明或类似文件。
基于上述情况,我们认为,股票在发行和交付时支付了股票购买协议和配售代理协议中规定的对价 时,将有效发行、全额支付且不可估税。
我们在上面表达的 观点仅限于特拉华州通用公司法。
SINTX Technologies
2024年3月26日
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我们 特此同意将本意见作为公司在本文件发布之日向委员会提交的8-K表最新报告的附件 提交,该报告将以引用方式纳入注册声明,并同意在招股说明书补充文件中 “法律事务” 标题下提及我们公司 。在给予这种同意时,我们不承认 我们属于《证券法》第 7 条或 委员会相关规章制度要求其同意的人员类别。
非常 真的是你的, | |
/s/ Dorsey & Whitney LLP |
DFM/JBE