美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
时间表 13D
根据 1934 年的《证券交易法》
(第 4 号修正案 )*
Brush Oral Care Inc. |
(发行人的姓名 ) |
普通股 股,无面值 |
(证券类别的标题 ) |
11750K203 |
(CUSIP 编号) |
西黑斯廷斯街 128 号,210 单元
温哥华, 不列颠哥伦比亚省 V6B 1G8
加拿大
将 副本复制到:
Steven A. Lipstein,Esq.
Lucosky Brookman LLP
伍德大道南 101 号,5 楼
伍德布里奇, 新泽西州 08830
(732) 395-4400
(姓名、 地址和电话号码 已授权 接收通知和通信) |
2024 年 2 月 16 日 |
(需要提交本声明的事件的日期 ) |
如果 申报人之前已经在附表13G中提交了一份声明,报告了本附表13D的主题, 并且是因为§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或240.13d-1 (g) 而提交本附表,请勾选以下复选框。☐
注意: 以纸质形式提交的附表应包括附表的签名原件和五份附表副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他方,请参阅 §240.13d-7 (b) 。
* 本封面页的其余部分应填写,用于申报人首次在本表格上提交有关主题 证券类别的文件,以及随后包含会改变先前封面 页面中提供的披露的信息的任何修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的 信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但 应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号 11750K203 | 13D |
1 | 举报人的姓名 | ||
耶鲁敦 兄弟风险投资有限公司 | |||
2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框 | (a) | ☐ |
(b) | ☐ | ||
3 | 仅限 SEC 使用 | ||
4 | 资金来源 (参见说明) | ||
厕所 | |||
5 | 如果根据第 2 (D) 或 2 (E) 项要求披露法律诉讼程序,请选中 复选框 | ☐ | |
6 | 国籍 或组织地点 | ||
加拿大 | |||
股票数量 以实益方式拥有 由 提交每份报告 与 在一起的人 |
7 | 唯一的 投票权 | ||
0 | ||||
8 | 共享 投票权 | |||
2,810,602 | ||||
9 | 唯一的 处置力 | |||
0 | ||||
10 | 共享 处置权 | |||
2,810,602 | ||||
11 | 汇总 每位申报人实际拥有的金额 | ||
2,810,602 | |||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股份,请选中 复选框(参见说明) | ☐ | |
13 | 第 (11) 行中的金额表示的类别的百分比 | ||
2.8% (1) | |||
14 | 举报人的类型 (参见说明) | ||
OO | |||
(1) 根据发行人提供的信息,基于截至2024年2月22日已发行的100,970,818股 普通股。
CUSIP 编号 11750K203 | 13D |
1 | 举报人的姓名 | ||
Matthew Friesen | |||
2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框 | (a) | ☐ |
(b) | ☐ | ||
3 | 仅限 SEC 使用 | ||
4 | 资金来源 (参见说明) | ||
厕所 | |||
5 | 如果根据第 2 (D) 或 2 (E) 项要求披露法律诉讼程序,请选中 复选框 | ☐ | |
6 | 国籍 或组织地点 | ||
加拿大 | |||
股票数量 以实益方式拥有 由 提交每份报告 与 在一起的人 |
7 | 唯一的 投票权 | ||
0 | ||||
8 | 共享 投票权 | |||
2,810,602 | ||||
9 | 唯一的 处置力 | |||
0 | ||||
10 | 共享 处置权 | |||
2,810,602 | ||||
11 | 汇总 每位申报人实际拥有的金额 | ||
2,810,602 | |||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股份,请选中 复选框(参见说明) | ☐ | |
13 | 第 (11) 行中的金额表示的类别的百分比 | ||
2.8% (1) | |||
14 | 举报人的类型 (参见说明) | ||
在 | |||
(1) 根据发行人提供的信息,基于截至2024年2月22日已发行的100,970,818股 普通股。
CUSIP 编号 11750K203 | 13D |
1 | 举报人的姓名 | ||
Bradley Friesen | |||
2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框 | (a) | ☐ |
(b) | ☐ | ||
3 | 仅限 SEC 使用 | ||
4 | 资金来源 (参见说明) | ||
厕所 | |||
5 | 如果根据第 2 (D) 或 2 (E) 项要求披露法律诉讼程序,请选中 复选框 | ☐ | |
6 | 国籍 或组织地点 | ||
加拿大 | |||
股票数量 以实益方式拥有 由 提交每份报告 与 在一起的人 |
7 | 唯一的 投票权 | ||
0 | ||||
8 | 共享 投票权 | |||
2,810,602 | ||||
9 | 唯一的 处置力 | |||
0 | ||||
10 | 共享 处置权 | |||
2,810,602 | ||||
11 | 汇总 每位申报人实际拥有的金额 | ||
2,810,602 | |||
12 | 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股份,请选中 复选框(参见说明) | ☐ | |
13 | 第 (11) 行中的金额表示的类别的百分比 | ||
2.8% (1) | |||
14 | 举报人的类型 (参见说明) | ||
在 | |||
(1) 根据发行人提供的信息,基于截至2024年2月22日已发行的100,970,818股 普通股。
本 附表13D第4号修正案修订并补充了申报人先前提交的附表13D。除此处补充的 外,此前经修订和补充的此类声明仍然完全有效。
如适用, 针对每件商品提供的信息,应视为以引用方式纳入所有其他项目。
商品 1。 | 安全 和发行人。 |
附表13D中的这份 声明涉及加拿大不列颠哥伦比亚省Bruush Oral Care Inc.(“发行人”)的无面值普通股(“普通股”), 是一家加拿大不列颠哥伦比亚省温哥华市西黑斯廷斯街128号210单元 V6B 1G8。
商品 2. | 身份 和背景。 |
a) 本附表13D由下文所列实体和个人(分别为 “举报人” ,统称为 “举报人”)共同提交。
(i) 耶鲁敦兄弟风险投资有限公司;
(ii) Matthew Friesen;以及
(iii) 布拉德利·弗里森。
Yaletown Bros.Ventures Ltd由马修·弗里森和布拉德利·弗里森共同持有和控制。
b) 耶鲁敦兄弟风险投资有限公司和马修·弗里森先生主要办公室的营业地址是加拿大温哥华德雷克街2602 289号, 加拿大不列颠哥伦比亚省V6B 5Z5,布拉德利·弗里森先生的营业地址是加拿大不列颠哥伦比亚省温哥华豪街 4104 1283 号 V6Z 0E3。
c) 申报人主要从事投资管理和证券投资业务。申报的证券 由耶鲁敦兄弟风险投资有限公司直接持有。耶鲁敦兄弟风险投资有限公司的普通合伙人和董事是马修·弗里森 和布拉德利·弗里森。申报人已签订联合申报协议,该协议的副本作为附录A随附表13D 提交。
d) 在过去五年中,没有一个举报人因刑事诉讼被定罪(不包括交通违规行为或 类似的轻罪)。
e) 在过去五年中,申报人均未参与具有 管辖权的司法或行政机构提起的民事诉讼,因此该诉讼曾经或现在受到一项判决、法令或最终命令的约束,这些判决、法令或最终命令禁止将来违反 或禁止或强制执行受联邦或州证券法约束的活动,或认定存在任何违反此类法律的行为。
f) 耶鲁敦兄弟风险投资有限公司根据加拿大不列颠哥伦比亚省的法律成立。马修·弗里森先生和布拉德利·弗里森先生是加拿大公民 。
项目 3. | 来源 和资金金额或其他对价 |
根据具体情况,对附表 13D 第 3 项进行了补充和修订,内容如下:
第 4 项中的 披露内容以引用方式纳入此处。
项目 4. | 交易的目的 。 |
本声明第 2、3、5 和 6 项中列出的 信息特此以引用方式纳入本第 4 项。
申报人出于投资目的持有发行人的证券。
申报人打算持续审查其对发行人的投资,并视各种因素,包括 但不限于发行人的财务状况、普通股价格、证券市场状况和一般 经济和行业状况,申报人将来可能会对其在发行人 股本中的股份采取他们认为适当的行动,包括,但不限于:购买 发行人的额外普通股或其他证券;出售发行人的普通股或其他证券;采取任何行动更改发行人董事会 的组成;以法律允许的任何方式对发行人或其任何证券采取任何其他行动,或改变 他们对下文第4项(a)至(j)段中提及的任何和所有事项的意图。
除本附表中另有说明的 外,申报人目前均未有任何与或可能导致 :(a) 任何人收购发行人的额外证券或处置发行人的证券;(b) 涉及发行人或其任何子公司的 特殊公司交易,例如合并、重组或清算; (c) 出售或清算转让发行人或其任何子公司的大量资产;(d) 现任董事会的任何变动发行人的董事或管理层,包括更改董事人数或任期或填补董事会现有 空缺的任何计划或提案;(e) 发行人目前资本化或股息政策的任何重大变化;(f) 发行人业务或公司结构的任何其他重大变化 ;(g) 发行人章程或章程的任何变更或其他可能阻碍获得控制权的行动 任何人向发行人披露;(h) 导致发行人的一类证券从国家证券中除名 交易所或停止被授权在注册的全国 证券协会的交易商间报价系统中上市;(i)导致发行人的一类股票证券有资格根据经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第12(g)(4)条终止注册;或(j)任何与上述 类似的行动。
项目 5. | 发行人证券的利息 。 |
本声明第 2、3、4 和 6 项以及本声明封面中列出的 信息特此通过引用 纳入本第 5 项。
本第2号修正案各封面第7至11项和第13项均以引用方式纳入此处。
(a) 和 (b)。从2023年10月11日的首次发行到2023年10月24日的最后一次发行,申报人 的实益持有发行人证券的大约63%至82%的权益。根据截至2024年2月22日已发行的100,970,818股普通股,截至2024年2月23日, 申报人可能被视为在行使 预融资认股权证和附带认股权证(约占已发行普通股的2.8%)之前, 共计2,810,602股普通股实益拥有总共2,810,602股普通股。33,000,000份预先注资认股权证和 10,000,000份附带信函认股权证包含一项条款,禁止行使认股权证,前提是行使后, 申报人将拥有超过4.99%的普通股。
由于此处 所述的交易,申报人不再是发行人五(5%)以上普通股的受益所有人。 本第4号修正案的提交是对附表13D中申报人的最终修订。
(c) 申报人在公开市场上出售了发行人的2,919,500股普通股,详情如下:
交易 日期 | 买入/卖出 | 股票 | 价格 | ||||
2/16/2024 | 卖出 | 699,064 | .0825 | ||||
2/20/2024 | 卖出 | 528,319 | .0768 | ||||
2/21/2024 | 卖出 | 692,117 | .0737 | ||||
2/22/2024 | 卖出 | 250,000 | .0648 | ||||
2/22/2024 | 卖出 | 750,000 | .0575 |
(d)-(e) 不适用。
商品 6。 | 与发行人证券有关的合同、 安排、谅解或关系。 |
不适用
商品 7。 | 材料 将作为证物提交 |
附录 A | 联合申报协议 |
签名
经过 合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整的 和正确的。
日期: 2024 年 2 月 23 日 | ||
耶鲁敦 兄弟风险投资有限公司 | ||
来自: | /s/ 马修·弗里森 | |
姓名: | 马修·弗里森 | |
标题: | 通用 合伙人 | |
来自: | /s/ 布拉德利·弗里森 | |
姓名: | 布拉德利·弗里森 | |
标题: | 通用 合伙人 | |
MATTHEW Friesen |
||
来自: | /s/ 马修·弗里森 | |
姓名: | 马修·弗里森 | |
BRADLEY FRIESEN | ||
来自: | /s/ 布拉德利·弗里森 | |
姓名: | Bradley Friesen |
附录 A
联合申报协议
在 中,根据经修订的1934年《证券交易法》第13d-1(k)条,下述人员同意代表他们每人联合提交附表13D(包括其修正案)中有关发行人普通股的声明 ,并进一步同意将本联合申报协议列为此类联合申报的附录。据理解并同意, 下述人员均有责任及时提交此类声明及其任何修改,并确保其中包含的有关该人的信息的完整性 和准确性,但除非该人知道或有理由相信该信息不准确,否则该人对有关他人的信息的完整性或 准确性不承担任何责任。
日期: 2024 年 2 月 23 日
耶鲁敦 兄弟风险投资有限公司 | ||
来自: | /s/ 马修·弗里森 | |
来自: | Matthew Friesen, | |
它的 普通合伙人 | ||
来自: | /s/ 布拉德利·弗里森 | |
来自: | Bradley Friesen, | |
它的 普通合伙人 |
MATTHEW Friesen | ||
来自: | /s/ 马修·弗里森 | |
姓名: | Matthew Friesen | |
BRADLEY FRIESEN | ||
来自: | /s/ 布拉德利·弗里森 | |
姓名: | Bradley Friesen |