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投资者关系咨询协议
本咨询协议（“协议”）是这样订立的 12第四由LightPath Technologies, Inc.（以下简称 “公司” 或 “LPTH”）与MZ集团旗下的MZHCI, LLC（以下统称为 “顾问” 或 “MZHCI”）之间的2022年4月日（“生效日期”）。
解释性声明
顾问申明，它成功地展示了财务和公共关系咨询专业知识，并在商业融资和企业投资者/公共关系领域拥有宝贵的知识和经验。公司认为，顾问的知识、专业知识和经验将使公司受益，公司希望根据本协议聘请该顾问为公司提供咨询服务。
因此，现在，考虑到双方在此处所载的共同协议和契约，并作为其他宝贵的考虑，特此确认这些协议和协议的充分性，并进一步考虑双方在下文中签名的情况，双方商定如下：
咨询服务
1.1 MZHCI同意，从生效之日起，顾问将合理地在正常工作时间内为公司的指定官员和员工提供建议、咨询和通知，因为这与投资者关系顾问通常在资本投资者和公共关系行业提供的服务有关，详情见本文。
1.2 MZHCI 应作为独立承包商而不是员工向公司提供服务。MZHCI代表公司提供的所有服务应尽其所能，遵守所有法律，符合公司的总体业务计划以及公司管理层和董事会的宗旨和目标，包括阐述LPTH的投资故事和亮点；与包括机构投资者和卖方分析师在内的股票支持者建立和维持关系；增加公司对投资会议的参与专注于小盘股公司；实现公司股票的公允市场价值；并显著增加公司在金融市场的敞口。
1.3 MZHCI同意：（i）在公司批准发布任何新闻稿之前，不得发布任何新闻稿；（ii）确保公司在发布任何和所有新闻稿之前，已经或已经安排在8-K表格中向美国证券交易委员会提交了所需的披露。
| 第 1 页 | MZHCI 初始名称_______ | 公司姓名缩写_______ |
一、服务、计划和交付成果的范围
MZHCI将为LPTH开发、实施和维护持续的股票市场支持系统，其总体目标是扩大股票经纪人、分析师、小盘股投资组合/基金经理、做市商以及相应的金融和贸易出版物对LPTH的认识。MZHCI提供的所有服务均应遵守所有适用法律，并应根据公司的要求和指示执行。
1。投资者关系
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| A. | 完成投资者关系审计（包括对投资者和股东数据库、投资者关系网站和所有公开文件的全面审查） |
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| B. | 详细了解LPTH的财务状况和所有运营指标，促进与新老投资者的互动。 |
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| C. | 高级客户经理和所有投资者的单一联系人，并简化所有沟通和投资者关系功能。 |
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| D. | 开发和更新常见问题解答 |
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| E. | 创建 2 页的公司简介 |
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| F. | PPT 演示文稿更新 |
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| G. | 查看投资者关系网站并为其提供建议 |
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| H. | 季度电话会议脚本和准备 |
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| I. | 新闻稿输入和传播 |
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| J. | 为投资者/股东的来电和呼出提供便利。在允许与管理层沟通之前，对所有各方进行筛选。 |
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| K. | 股东数据库管理 |
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| L. | 路演管理指导 |
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| M. | 路演及详细的后续行动 |
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| N. | 有针对性的卖方研究和金融媒体介绍 |
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| O. | 投资者会议邀请 |
2。投资意识和外联活动
答：顾问将利用专有的、强大的数据库向全球投资者介绍情况：
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| i. | 股票经纪人 |
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| ii。 | 分析师（通才和行业专家） |
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| iii。 | 投资组合经理/机构 |
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| iv。 | 高净值投资者和家族办公室 |
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| v. | 做市商 |
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| vi。 | 财经出版物 |
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3.金融媒体关系
有针对性的媒体关系为企业故事提供了重要部分。MZHCI将瞄准媒体机会，重点介绍LPTH的战略、增长目标、董事会、发展和与其业务相关的里程碑。服务包括：
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| A. | 有针对性的媒体节目 |
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| B. | 战略顾问 |
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| C. | 发布草稿和媒体目标 |
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| D. | 支持公司重大发展的问答 |
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| E. | 面试后的反馈 |
贸易杂志和期刊-投资者、商业伙伴、客户和商业记者利用行业媒体作为重要的信息来源。MZHCI将提高对LPTH业务和技术的认识，以及与增长业绩、合作协议以及合格贸易杂志和期刊的重大产品进展有关的新闻事件。
商业与金融媒体 — MZHCI将确定最佳的新闻、企业和行业趋势，为商业/金融媒体提供视角，然后积极与适当的记者一起寻找这些机会。
4。公开市场洞察
MZHCI将就金融市场的生命周期，最重要的是公司如何受到不同变量的直接和间接影响，为公司高级管理层提供咨询和教育。MZHCI的团队充分利用其在战略财务、企业和危机沟通各个方面的集体专业知识，这些专业知识是通过代表200多家上市公司获得的。MZHCI将帮助公司设定和管理预期，同时传达投资专业人士使用的估值指标、看法和方法。MZHCI业务的这一咨询方面对于管理层优化关键机会和避免陷阱非常有价值。
作为其与公司的持续承诺和合作伙伴关系的一部分，MZHCI将教育公司的高级管理层使其了解建立保守预期的重要性，以及如何看待和影响公开市场。
正在进行——这些服务将持续提供，每半年更新一次都包含摘要
| A. | 及时回应所有投资者的要求和电话，以促进公司信息的分发。专注于教育股东，前提是知情的投资者将成为长期投资者。 |
| B. | 不断更新数据库，确保将所有新闻稿通过电子邮件发送给所有感兴趣的专业人员。这包括输入备注以记录所有投资者的信函，以及在财报电话会议之前给所有投资者的提醒电话。 |
| C. | 在公开市场上为LPTH管理层提供咨询服务。 |
| D. | 向高级管理层提供进度报告并评估成就，包括每季度活动摘要和每六个月的详细报告。 |
上述许多项目将同时出现，但某些项目将按时间顺序优先于其他项目。随着LPTH的发展，MZHCI将建议修改议程，以补充其增长。随着公司继续通过赢得新客户和扩大业务基础来执行其战略计划，MZHCI将瞄准更多的机构投资者。在每个增长阶段，适当的市场方法都将纳入议程，以获得最佳结果。
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假设管理层的努力最终带来了成功和丰厚的盈利能力，那么本次财务传播和宣传活动的最终结果应该是：
| A. | 金融专业人士（包括经纪商、机构和分析师）和个人投资者的数量有所增加，他们受过良好教育和了解LPTH：包括高级管理人员、公司的产品及其当前的财务状况和增长机会。 |
| B. | 贸易和金融出版物中刊登的文章数量有所增加。 |
| C. | 普通股的流动性增加。 |
| D. | LPTH市值的增加，以及更广泛、更多样化的股东基础。 |
| E. | 适当和更好的资本市场准入，这将促进未来的收购和营运资金需求。 |
二。议程
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| 时间轴 |
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| 前 30 天 |
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| A. | 与管理层共度充足的时间以了解业务/增长计划、财务预测、资本支出和现金流预测。 | |
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| B. | 创建一份长达两页的公司简介，明确阐述LPTH当前的业务和财务状况以及其未来增长战略。这是投资者快速了解公司的重要营销文章。 | |
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| C. | 查看和更新 PowerPoint 演示。MZHCI将利用专有研究、对话和会议反馈来整合和改进投资者PowerPoint和信息传输。每季度至少更新一次。 | |
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| D. | 为所有公司新闻稿提供协助和意见，包括创建和正在进行的修订。我们将通过提供更多的事实调查和其他市场研究来提供协助，这将有助于信息的背景和传达。 | |
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| E. | 就资本市场的各个方面，以及最重要的是不同经济变量如何直接和间接影响LPTH向高级管理层提供咨询。目标是使管理层能够优化关键机会并避免陷阱，这两者都有长期的积极影响。 | |
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| F. | 为管理层举办虚拟路演，目标是至少有100-150名新的投资专业人士加入。在这些活动和传统路演之间交替安排时间，以继续增加新的和感兴趣的投资者渠道。 | |
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| G. | 制定初始目标清单，同时为即将举行的路演筹划和确认会议。与管理团队一起练习和完善演示文稿。 | |
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| i. | 目标经纪商、基金经理、买入和卖出方分析师以及关注与LPTH相似公司的高净值投资者。 |
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| H. |
| 在每次会议之前提供每位联系人的详细描述。在会议和/或电话会议期间，MZHCI的成员将为通信提供便利并协助进行尽职调查。将向管理层提供反馈摘要，包括MZHCI关于改善公司故事背景和交付方式的建议。 |
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第 30-60 天
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| A. | 瞄准举行适用于LPTH的会议的经纪公司。设定让管理层出席至少 3 个新会议的目标。除了高净值投资者外，这些投资将是无偿的，而且机构出勤率很高。此外，MZHCI将寻找机会，直接在公司向经纪人展示讲座和小型活动。 |
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| B. | 正式制定未来三个月的新闻发布日历（队列）。相应地创建并发布到市场上，同时向当前和潜在的投资者收件箱发布。 |
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| C. | 在对所有金融在线网站的访谈中（如适用）包括LPTH。查看并创建媒体目标列表。开始做介绍和后续工作。 |
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| D. | 在所有演讲中都包括LPTH，MZHCI代表将就LPTH的行业话题发表演讲。 |
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| E. | 继续宣传和路演。 |
第 60-90 天
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| A. | 正规化并持续更新数据库，确保将所有新闻稿通过电子邮件发送给所有感兴趣的专业人员。 |
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| B. | 锁定时事通讯编辑和出版商，获得好评。关注商业出版物，为投资者和行业参与者提供有关LPTH推出、独特模式以及关键竞争优势的相关报道。对所有有关各方采取相应的后续行动，目标是每季度至少获得一次新的媒体报道。 |
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| C. | 安排和预订路演。 |
三。学期
本协议自生效之日起生效，有效期为十二 (12) 个月。在生效日六 (6) 个月周年之际，任何一方均可终止本协议，但须提前三十 (30) 天书面通知另一方。如果未在生效之日六 (6) 个月的周年纪念日终止，则本协议将持续十二 (12) 个月的剩余期限，并在此后每十二 (12) 个月自动续订一次，除非任何一方在当时的期限结束前提前三十 (30) 天向另一方发出书面终止通知。
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IV。补偿
| 现金 |
| 每月5,400美元，在每月的第一天支付。 |
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| 股票
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| 公司将在本协议签署后的十（10）天内发行非合格股票期权，购买LightPath Technologies, Inc.的12.5万股A类普通股。股票期权将有无现金行使准备金，行使价等于执行日前一交易日A类普通股收盘价的百分之十五（115％）。股票期权将在发行之日起五（5）年后到期。股票期权所依据的A类普通股应归属十二分之一（1/12）第四) 按月计算，前十二分之一 (1/12)第四) 在发行之日归属。
在每个财政季度末（即3月31日、6月30日、9月30日、12月31日），公司将向MZHCI发行公允市值等于10,800美元的LightPath Technologies, Inc.限制性股票单位（“RSU”）。RSU将在财政季度结束后的十（10）天内发行给MZHCI，并将立即归属。限制性股票单位的公允市场价值将基于公司财季末最后一个交易日的A类普通股的收盘价。
作为限制性股票单位和股票期权基础的A类普通股在发行时将带有限制性标志。MZHCI同意，除非根据经修订的1933年《证券法》（“证券法”）下的有效注册声明并遵守其要求，或者根据现有的豁免或不受该法约束的交易，否则它不会出售、转让、质押、赠送、转让或以其他方式处置A类普通股，也不会提出任何要约或尝试做任何上述任何事情《证券法》的注册要求，并符合任何适用的州和联邦证券法。
如本文所述，所有 RSU 和期权应视为已获得，且在归属时不可没收。因此，公司特别同意，本文所述的期权和RSU将根据本协议条款（毫不拖延）发行。在根据本协议条款行使本协议下发行的期权并支付行使价（包括其中允许的无现金行使）后，行使时发行的股票应全额支付且不可没收。 公司应在截至2022年3月31日的季度中披露其加入本协议的情况。 |
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| 费用报销 |
| 只有公司通常产生的费用才会按月退款。适用的报销将包括投资者套餐的制作、印刷和邮费，新闻通讯服务的费用。任何需要额外复印/打印的包裹都将按成本向公司收费（不加价）。任何特殊物品，例如经纪人午餐演示、航空旅行、酒店、地面交通或媒体活动等，均应由公司支付，但必须在产生任何费用之前获得公司授权。 |
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五、内幕消息
MZHCI承认，根据本协议，它可能会收到有关公司和/或其子公司的机密内幕信息。MZHCI同意不向任何人披露此类信息，包括但不限于MZHCI的家人、朋友、商业伙伴或关联公司，除非此类信息获得公司批准发布并向公众发布。在公司批准发布此类信息并向公众发布之前，MZHCI不得使用此类机密内幕信息来安排或要求通过任何人直接或间接地买入或出售公司股票。MZHCI同意采取、实施和执行适当的政策，以确保其所有者、高级职员、董事、员工和代理人遵守内幕交易法和本条款。由于MZHCI或其任何所有者、高级职员、董事、员工或代理人违反本条款或任何违反内幕交易法的行为，MZHCI同意赔偿公司遭受或遭受的任何损失、成本、开支、罚款、罚款或责任，并使公司免受损害。
六。事先限制
MZHCI向公司表示，它不受任何协议的约束或约束，该协议规定或包含任何条款，该条款的存在或执行将以任何方式限制或阻碍MZHCI代表公司提供MZHCI在此同意履行的服务。
七。分配
本协议是MZHCI的个人协议，未经公司事先书面同意，MZHCI不得以任何方式转让。除上述规定外，本协议项下的权利和义务应保障MZHCI的继承人、受遗赠人、继承人和获准受让人以及本公司的继承人和受让人的利益并具有约束力。
八。保密性
除非法律或法院命令要求，否则MZHCI将对MZHCI现在已知或下文可能为MZHCI知悉的任何公司商业秘密或机密或专有信息保密，MZHCI在任何时候都不得直接或间接向任何个人、公司、公司或其他实体披露或允许披露任何此类信息，也不得以与公司业务无关的任何方式使用这些信息；以及在任何情况下，都必须事先获得LPTH的书面许可。就本协议而言，“商业秘密或机密或专有信息” 包括公司独有或与公司有关的信息，包括但不限于其业务，且不为公众所知或不公开的信息。我们理解并同意，MZHCI根据本节承担的义务在本协议终止后继续有效。
在本协议终止或到期后，MZHCI应立即向公司归还公司的所有信息和财产。这包括但不限于股东名单、投资者一揽子计划、年度报告、年度预算以及在本协议期限内由公司或为公司生成的任何其他文件。
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九。默认
| 1. | 如果公司善意认定，如果MZHCI严重违反本协议的任何条款，公司可以通过禁令行动迫使MZHCI遵守或限制MZHCI违反此类条款，此外，公司有权宣布MZHCI违约，并终止本协议以及本协议下的任何其他款项，但不可作为替代方案。 |
| 2. | 由于MZHCI必须始终依赖公司高管、董事、代理人和员工向其提供的信息的准确性和完整性，因此公司同意赔偿MZHCI、其高级职员、代理人和员工，使其免受因公司向MZHCI提供的此类信息中的任何重大失实陈述而可能引起和/或引起的任何诉讼或诉讼，并使其免受损害（或本公司导致此类提供的信息具有重大误导性的任何重大遗漏）。 |
| 3. | MZHCI同意赔偿公司、其高级职员、董事、员工和代理人因MZHCI、其高级职员、代理人或员工有关或代表的任何行动、不作为或错误陈述而产生的任何和所有索赔、诉讼、损失、责任、成本和支出（包括但不限于合理的律师费），使其免受损害，并保护公司及其高级职员、董事、员工和代理人免受任何损失、负债、成本和支出（包括但不限于合理的律师费）无论是由于根据本协议提供服务还是其他原因，本公司的利益。 |
十、可分割性和改革
如果根据现行或未来的法律，本协议的任何条款被认定为非法、无效或不可执行，则无效或不可执行的条款从来就不是本协议的一部分，其余条款将保持完全有效，不受非法、无效或不可执行的条款或其分离的影响；但在任何此类情况下，本协议应解释为在法律允许的范围内使被分离的条款生效。
十一。通知
本协议要求的任何通知应 (i) 以书面形式发出，并通过专人递送、挂号邮件、要求的退货收据、预付足够的邮资或快递服务（包括联邦快递和UPS等主要隔夜送货公司）送达给收件方，(ii) 收到时视为已送达；(iii) 就公司而言，应邮寄至其位于LightPath Technologies, Inc.的总办事处。，2603 Challenger Tech Ct.100 号套房，佛罗里达州奥兰多 32826；如果是 MZHCI，请邮寄到位于加利福尼亚州卡尔斯巴德 5055 号恩西纳斯大道 5055 号 130 号套房 92008 的 MZHCI, LLC。
十二。杂项
| 1. | 除非本协议各方签署并交付书面文书，否则不得修改本协议。 |
| 2. | 本协议构成本协议双方之间关于本协议标的的的全部谅解，特此取代与本协议标的有关的所有其他协议。 |
| 3. | 本协议受美国佛罗里达州法律管辖，并根据该州法律进行解释，不考虑其法律冲突原则。对于与本协议相关的任何诉讼、诉讼或程序，双方不可撤销地服从位于佛罗里达州奥兰治县的联邦或州法院的管辖，除非这些法院对此类诉讼没有合法管辖权，否则提交的诉讼应是排他性的。 |
| 4. | 本协议可以在任意数量的对应方中执行，每个对应方均应被视为原始协议，所有对应方共同构成同一份文书。通过电子邮件发送 “.pdf” 格式数据文件的签名应具有与原始签名相同的法律效力和效力。 |
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作为见证，双方自上述第一天和第一天起执行了本投资者关系咨询协议。
同意：
| MZHCI, LLC | LightPath 科技公司 | ||||
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| 来自： | /s/ 泰德·哈伯菲尔德 |
| 来自： | /s/ 山姆·鲁宾 | |
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| 泰德·哈伯菲尔德， | ||||
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| 董事长兼总裁 | 总裁兼首席执行官 | |||
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| 日期： | 4/12/2022 |
| 日期： | 4/12/2022 |
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