美国证券交易委员会华盛顿特区 20549
表单
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条
报告日期(最早报告事件的日期):2023 年 12 月 13 日 ( |
阿灵顿资产投资公司
(其章程中规定的注册人的确切姓名)
弗吉尼亚州 |
001-34374 |
54-1873198 |
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(公司所在州或其他司法管辖区) |
(委员会档案编号) |
(国税局雇主识别号) |
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榆树街 6862 号 320 套房 |
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麦克莱恩, 弗吉尼亚州 |
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22101 |
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(主要行政办公室地址) |
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(邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区号: 703 373-0200 |
不适用 |
(如果自上次报告以来发生了变化,则为以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
☐ |
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
☐ |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 |
☐ |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 |
☐ |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 |
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交易品种 |
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注册的每个交易所的名称 |
A 类普通股 |
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AAIC |
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纽约证券交易所 |
7.00% B 系列累积永久可赎回优先股 |
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AAIC prB |
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纽约证券交易所 |
8.250% C系列固定至浮动利率累计可赎回优先股 |
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AAIC prC |
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纽约证券交易所 |
2026年到期的6.000%优先票据 |
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再说一遍 |
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纽约证券交易所 |
2025年到期的6.75%的优先票据 |
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AIC |
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纽约证券交易所 |
用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405节)还是1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
第 5.07 项。将事项提交证券持有人投票。
弗吉尼亚州的一家公司阿灵顿资产投资公司(“阿灵顿”)的普通股股东特别会议于美国东部时间2023年12月12日上午9点以虚拟会议的形式举行(“特别会议”),对2023年11月2日的最终委托书/招股说明书(“委托书”)中提出的提案进行表决,该委托书于2023年11月3日左右首次邮寄给阿灵顿普通股股东,并于 2023 年 12 月 4 日进行了补充。截至2023年10月13日特别会议闭幕之日,阿灵顿A类普通股(“普通股”)共有28,360,447股已发行股份(“普通股”),其中,共有18,138,225股普通股以虚拟方式或通过代理人出席特别会议,构成法定人数。特别会议的投票结果摘要如下。
提案 1 — 阿灵顿合并提案
在特别会议上,阿灵顿普通股股东以必要的表决批准了阿灵顿截至2023年5月29日的协议和合并计划条款的提案,该提案由特拉华州的一家公司埃灵顿金融公司(“EFC”)、弗吉尼亚州的一家公司和EFC的直接全资子公司EF Merger Sub Inc.(“Merger Sub”)以及仅用于其中规定的有限目的的埃灵顿金融公司以及埃灵顿金融集团之间于2023年5月29日签订的协议和合并计划条款管理有限责任公司,特拉华州的一家有限责任公司和EFC的外部经理,包括相关的合并计划和不时修订(“合并协议”),其中除其他外,规定阿灵顿与合并子公司合并(“合并”),Merger Sub继续作为合并的幸存公司。该提案(“阿灵顿合并提案”)的投票结果如下:
投赞成票 |
投反对票 |
弃权票 |
经纪人非投票 |
17,810,262 |
276,354 |
51,609 |
- |
提案2 —阿灵顿不具约束力的薪酬咨询提案
在特别会议上,批准了基于合并或以其他方式与合并相关的阿灵顿指定执行官支付或支付的薪酬的不具约束力的咨询提案如下:
投赞成票 |
投反对票 |
弃权票 |
经纪人非投票 |
12,702,366 |
5,103,474 |
332,379 |
- |
提案 3 — 阿灵顿休会提案
在特别会议上,特别会议没有对批准阿灵顿合并提案的必要或适当时批准特别会议休会的提案进行表决,因为该提案由于阿灵顿合并提案的批准而失去了实际意义。
合并的完成以满足某些惯例成交条件为前提,所有条件均在合并协议中规定,并在委托书中进行了详细讨论,这两份委托书均可在美国证券交易委员会(“SEC”)的网站www.sec.gov上查阅。参照合并协议全文,对上述描述进行了全面限定,合并协议作为委托书附件A附后。假设合并协议中规定的成交条件得到满足,阿灵顿预计合并将在2023年12月14日左右完成。
第 3.01 项。除名或未能满足持续上市规则或标准的通知;上市转让。
关于合并的预期完成,阿灵顿已通知纽约证券交易所(“纽约证券交易所”),根据经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第12(b)条,它打算自愿从纽约证券交易所退市并注销其2025年到期的6.75%的优先票据和2026年到期的6.000%的优先票据(统称为 “阿灵顿优先票据”),向其提交申请美国证券交易委员会于 2023 年 12 月 26 日填写 25 号表格。阿灵顿预计,纽约证券交易所优先票据交易的最后一天将是2024年1月5日,阿灵顿优先票据的退市将于2024年1月8日生效。在25号表格生效之后,阿灵顿(或合并预计完成后的Merger Sub作为其继任者)计划向美国证券交易委员会提交表格15,终止阿灵顿优先票据的注册并暂停其根据《交易法》第15(d)条承担的报告义务。
第 8.01 项。其他活动。
2023年12月12日,阿灵顿发布了一份新闻稿,宣布了特别会议的投票结果。该新闻稿的副本作为本表8-K最新报告的附录99.1提交,并以引用方式纳入此处。
2023年12月13日,阿灵顿发布了一份新闻稿,宣布打算自愿从纽约证券交易所退市并注销阿灵顿优先票据的注册。该新闻稿的副本作为本表8-K最新报告的附录99.2提交,并以引用方式纳入此处。
项目 9.01。财务报表和附录。
(d) 展品。
99.1 |
2023 年 12 月 12 日的新闻稿,宣布特别会议的结果 |
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99.2 |
2023年12月13日的新闻稿,宣布打算自愿将阿灵顿优先票据从纽约证券交易所退市 |
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104 |
封面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中)。 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
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阿灵顿资产投资公司 |
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日期:2023 年 12 月 13 日 |
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来自: |
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/s/ 理查德·康兹曼 |
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姓名: |
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理查德·康兹曼 |
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标题: |
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执行副总裁、首席财务官兼财务主管 |