禁止支付以奖励为基础的补偿和赔偿
上市大都会行政人员
2023年12月1日
附件97
禁止向上市BDC行政人员支付以奖励为基础的薪酬和赔偿 |
生效日期:2023年12月1日 |
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适用于根据1940年法案登记的下列类型的基金: ☐开放式共同基金(包括货币市场基金) ☐货币市场基金 ☐交易所买卖基金 ☐封闭式基金 业务发展公司(仅限上市BDC) |
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目标和范围
贝莱德天普资本有限公司和贝莱德资本投资公司(合称“两家公司”)已通过本“禁止上市公司高管激励性薪酬和补偿办法”(以下简称“政策”)。本政策旨在满足多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法第954条(可能会不时修订)以及美国证券交易委员会和纳斯达克颁布的任何相关规则或条例的要求。
政策/文件要求和声明
每家公司都是纳斯达克上市的外部管理的业务发展公司,不向任何高管支付、也没有任何计划支付或奖励任何薪酬,包括任何基于激励的薪酬2。未经各公司董事会事先批准,公司不得向任何高管支付或授予任何薪酬,包括任何基于激励的薪酬,除非与直到本政策已被修订,以根据纳斯达克规则5608规定追回错误授予的薪酬。
同样,由于这些公司不向执行干事支付任何补偿或打算支付或奖励任何补偿,包括任何基于奖励的补偿,任何执行干事或前任执行干事都不应因错误地给予补偿而受到赔偿。
1基于激励的薪酬--完全或部分基于实现财务报告措施而授予、赚取或授予的任何薪酬。[纳斯达克规则5608]
2名高管--总裁、首席财务官、首席会计官(或如无会计主任,则为主计长)、本公司主管主要业务单元、部门或职能(如销售、行政或财务)的任何副总裁、执行决策职能的任何其他高级管理人员、或为本公司履行类似决策职能的任何其他人士。本公司母公司(S)或子公司的高管如果为本公司履行该等决策职能,则被视为本公司的执行人员。[纳斯达克规则5608]
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