正如 2023 年 1 月 18 日向美国证券交易委员会提交的
注册 编号 333-
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
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F-6 表格
1933 年《证券法》下的注册声明
适用于由美国 存托凭证证明的存托股票
___________________
Dada Nexus 有限公司
（存款证券发行人的确切名称 如其章程所示）
不适用
（发行人名称的英文翻译）
开曼群岛
（发行人的公司或组织 的司法管辖区）
摩根大通银行，N.A.
（其 章程中规定的保管人的确切名称）
麦迪逊大道 383 号，11 楼，纽约 York 10179
电话 (800) 990-1135
（存管人主要行政办公室的地址，包括邮政编码和电话号码， ，包括区号）
____________________
Cogency Global
东 42 街 122 号，18 楼
纽约州纽约 10168
电话：(800) 221-0102
（服务代理的地址，包括邮政编码和电话号码， 包括区号）
复制到：
|
Scott A. Ziegler，Esq. |
|
齐格勒、齐格勒律师事务所律师事务所 列克星敦大道 570 号，2405 套房 纽约，纽约 10022 (212) 319-7600 |
根据第 466 条，建议该申请生效
提交后立即
☐ 在 （日期）在（时间）
如果 已提交单独的注册声明来注册存入的股票，请选中以下复选框。☐
注册费的计算
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每类的标题 待注册证券
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金额 待注册 |
拟议的每单位最高总价格 (1) |
拟议的最大值 总发行价格 (2) |
的金额 注册费
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| 以美国存托凭证为凭证的美国存托股份，每股美国存托股份代表Dada Nexus Limited的四（4）股普通股，面值每股0.0001美元 |
50,000,000 美国存托股
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$0.05 | $2,500,000 | $275.50 |
| (1) | 每个单位代表一股美国存托股票。 |
| (2) | 估算仅用于计算注册费 。根据规则457（k），该估算值是根据发行美国存托股份的美国存托凭证的 所征收的最高总费用或收费计算得出的。 |
第一部分
招股说明书中要求的信息
招股说明书由美国存托凭证（“ADR” 或 “美国存托凭证”）的形式组成， 作为本注册声明附录 (a) (2) 提交，该注册声明以引用方式纳入此处。
CROSS 参考表
项目 1.待注册证券的描述
商品 编号和标题 |
美国 保管机构形式存放地点 收据作为招股说明书随函提交 | |||
| (1) | 保管人的名称和地址 | 美国存托凭证的介绍性段落和正文底部 | ||
| (2) | 美国存托凭证的标题 和存放证券的身份 | 美国存托凭证的面孔，中上方 | ||
| 存款条款： | ||||
| (i) | 由一单位美国存托股份代表的存放证券的金额 | 美国存托凭证正面，右上角 | ||
| (ii) | 对存入的证券（如果有）进行投票的程序 | 第 (12) 段 | ||
| (iii) | 收集 和分配股息 | 第 (4)、(5)、(7) 和 (10) 款 | ||
| (iv) | 通知、报告和代理征集材料的传输 | 第 (3) 款、第 (8) 款和第 (12) 款 | ||
| (v) | 出售 或行使权利 | 第 (4)、(5) 和 (10) 款 | ||
| (六) | 存入 或出售因分红、分拆或重组计划而产生的证券 | 第 (4)、(5)、(10) 和 (13) 款 | ||
| (七) | 修改、 延长或终止存款协议 | 第 (16) 和第 (17) 款 | ||
| (八) | ADR 持有人有权查看存管机构的过户账簿和 ADR 持有人名单 | 第 (3) 款 | ||
| (ix) | 对存入或提取标的证券的权利的限制 | 第 (1)、(2)、(4) 和 (5) 款 | ||
| (x) | 对存管人责任的限制 | 第 (14) 段 | ||
| (3) | 费用 和费用 | 第 (7) 款 | ||
I-1
项目 2。可用信息
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商品编号和标题 |
以美国存管机构的形式存放地点 随函附上收据作为招股说明书 | |
| 声明Dada Nexus Limited受经修订的1934年《证券交易法》的定期报告要求的约束，并相应地向美国证券交易委员会提交某些报告，此类报告可以通过美国证券交易委员会的EDGAR系统或华盛顿特区证券交易委员会维护的公共参考设施进行检查和复制 | 第 (8) 款 |
I-2
第二部分
招股说明书中不需要信息
第 3 项。 展品
| (a)(1) | 存款协议的形式。Dada Nexus Limited、作为存托人的北美摩根大通银行（“存托人”）以及不时根据该协议发行的ADR的所有持有人 和受益所有人之间的存款协议表格 （“存款协议”），包括附录A所附美国 存托凭证的形式。此前曾作为2020年6月1日提交的F-6表格（文件编号333-238826） 注册声明附录（a）提交，并以引用方式纳入此处。 |
| (a)(2) | 美国存托凭证的形式。现作为附录 (a) (2) 提交。 |
| (b) | 存托机构 作为当事方的与发行在本协议下注册的美国存托股份或托管由此所代表的存托证券 有关的任何其他协议。不适用。 |
| (c) | 在过去三年内的任何时候，存托机构与存托证券发行人之间与存放证券发行人之间的 存放证券相关的所有重要合同。 不适用。 |
| (d) | 存托人法律顾问齐格勒、齐格勒律师事务所 LLP对所注册证券合法性的看法。现作为附录 (d) 提交。 |
| (e) | 根据第 466 条进行认证。 作为附录 (e) 在此提交。 |
| (f) | 某些高级职员和 董事以及公司授权代表的授权书。在此签名页上列出。 |
项目 4.承担
| (a) | 存托机构特此承诺将存托证券发行人收到的任何报告 和信函均由 (1) 作为存托证券持有人 收到，以及 (2) 发行人向标的证券持有人公开 ，以供美国存托凭证持有人查阅 ，以供美国存托凭证持有人查阅。 |
| (b) | 如果招股说明书中未披露收取的费用金额 ，则存托机构承诺单独准备一份文件，说明收取的任何费用金额并描述收取的服务 ，并应要求立即免费向任何人提供此类费用表的副本。存托机构承诺 在费用表发生任何变更前三十天通知美国存托凭证的每位注册持有人。 |
II-1
签名
根据经修订的1933年《证券法》的要求，摩根大通银行代表根据 存款协议设立的法律实体证明其有合理的理由相信填写F-6表格的所有要求均已得到满足， 已正式促成下列签署人代表其在新市签署本注册声明，并经正式授权} 纽约州约克，2023 年 1 月 18 日。
以存款 协议的形式创建的法律实体，用于发行证明美国存托股份的存托凭证 | ||
| 来自： | 北卡罗来纳州摩根大通银行作为存托人 | |
| 来自： | /s/ 丽莎 ·M·海斯 | |
| 姓名： | 丽莎·海耶斯 | |
| 标题： | 副总统 | |
II-2
签名
根据1933年《证券法》的要求，Dada Nexus Limited证明其有合理的理由相信填写F-6表格的所有 要求均已满足，并已正式促成下列签署人于2023年1月18日代表其签署F-6表格注册声明，经正式授权。
Dada Nexus 有限公司 | ||
| 来自： | /s/ Jeff 何惠健 | |
| 姓名： | 杰夫何惠健 | |
| 标题： | 首席执行官兼董事长 | |
授权书
通过这些礼物认识所有人，每个 人的签名如下所示，即构成并任命Jeff Huijian和Beck Zhaoming Chen为事实律师和 代理人，拥有完全的替代权，以任何和所有身份，做任何和所有的行为和所有事情，执行 该律师和代理人认为使注册人能够遵守的必要或可取的任何和所有文书包括经修订的1933年《证券 法》（“证券法”）以及该法的任何规则、规章和要求根据证券法，证券交易委员会 代表注册人普通股的美国存托股票（“ADS”） 的注册事宜，包括但不限于在向美国证券交易所提交的 F-6 表格（“注册声明”）上以下述身份签署每个 人姓名的权力和权限委员会对此类ADS以及对此类注册的任何及所有修正或补充 声明，无论此类修正案或补充是在该注册声明生效之日之前还是之后提交的，对根据证券法第462 (b) 条提交的任何 相关注册声明，以及作为该注册声明或其任何及所有修正案的一部分或与之相关的任何和所有文书或文件的声明，无论此类修正案是在该注册声明生效日期之前还是之后提交的；以及下述每份声明签名者特此批准并确认所有此类律师 和代理人应或促成凭借本协议来做。
根据1933年 《证券法》的要求，本注册声明已由以下人员于2023年1月18日以所示身份签署。
签名
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签名 |
标题 | |
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/s/ 辛丽君 辛丽军 |
董事会主席
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/s/ Jeff 何惠健 杰夫何惠健 |
首席执行官兼董事（主要 执行官）
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/s/ 克里斯蒂娜·朱小静 克里斯蒂娜·朱小静 |
董事
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/s/ 孙宝红 孙宝红 |
独立董事
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/s/ 韩健 韩健 |
独立董事
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/s/ 劳拉·巴特勒 劳拉巴特勒 |
独立董事
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/s/ Beck 陈兆明 贝克·陈兆明 |
首席财务官 （首席财务和会计 官员） | |
II-3
注册人的授权代表签名
根据经修订的1933年《证券法》， 下列签署人，即Dada Nexus Limited在美国的正式授权代表，已于2023年1月18日签署了本注册声明 。
美国授权代表 — Cogency Global Inc. | ||
| 来自： | /s/ Colleen A. De Vries | |
| 姓名： | Colleen A. De Vries | |
| 标题： | 代表 Cogency Global Inc. 的高级副总裁 | |
II-4
展品索引
| 展品编号 | ||
| (a)(2) | 美国存托凭证表格 | |
| (d) | 存托人法律顾问Ziegler、Ziegler & Associates LLP对待注册证券合法性的看法。 | |
| (e) | 规则 466 认证 |