美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
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8-K 表格
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当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）： 2024 年 3 月 25 日（2024 年 3 月 25 日）
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Volcon, Inc.
（其章程中规定的注册人的确切姓名）
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（州或其他司法管辖区） （注册成立） |
（委员会 文件号） |
（美国国税局雇主 识别码） |
鹰巢街 3121 号，120 号套房
朗德罗克，
（主要行政办公室的地址和邮政编码 ）
(512)
（注册人的电话号码，包括 区号）
如果申请8-K 表格旨在同时履行以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见下文 一般指令 A.2）：
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☐ 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信
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☐ 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 条征集材料
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☐ 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 条进行的启动前通信
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根据该法第12 (b) 条注册的证券：
| 每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 | ||
用勾号指明注册人 是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《 证券交易法》（本章第240.12b-2条）第12b-2条所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司 ☒
如果是新兴成长型公司，请用勾选 标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计 准则。☐
| 项目 3.03 | 对证券持有人权利的重大修改。 |
优先股的描述 第 5.03 项中描述的内容已纳入此处。
| 项目 5.03 | 公司章程或章程的修订； 财政年度的变更。 |
2024年3月25日，Volcon, Inc.（“公司”） 提交了对A系列 可转换优先股的优先权、权利和限制指定证书的修正案（“修正案”），根据该修正案，该公司此前于2024年3月3日发行了A系列可转换优先股（ “优先股”）的某些股份。根据获得大多数优先股 持有人批准的修正案，(i) 对优先股的投票权进行了修改，使持有人在转换后的基础上对公司 普通股进行优先股投票的权利仅限于优先股转换价格（“转换 价格”）中较高者或每股0.98美元的假定转换价格；(ii) 到在未来调整转换价格的范围内，在收据之前， 的最低价格已修改为每股0.98美元股东批准以及获得此类批准后的每股0.50美元； 和 (iii) 取消了持有人要求公司通过控制权变更交易赎回优先股的权利。
前述对优先股指定证书 形式的描述不完整，参照该文件的全文对其进行了全面限定， 该文件的副本作为本8-K表最新报告的附录3.1提交，并以引用方式纳入此处。
| 项目 8.01。 | 其他活动。 |
正如先前披露的那样， 纳斯达克股票市场（“纳斯达克”）上市资格部门（“员工”） 通知公司，其上市证券的市值在过去连续30个交易日内，其上市证券的市值一直低于《上市规则》第5550（b）（2）（“规则”）规定的继续上市所需的最低35,000美元。根据《上市规则》第5810 (c) (3) (C) 条，公司有180个日历日或在2024年1月2日之前恢复对该规则的遵守 ，该规则规定了需要250万美元股东权益的替代合规替代方案。
根据公司于2024年3月4日提交的8-K表中描述的交易所要约，截至本表8-K最新报告发布之日，公司认为 其股东权益超过了250万美元的要求。
在纳斯达克得出 最终确定公司已恢复遵守所有适用的持续上市要求之前， 无法保证公司普通股继续在纳斯达克上市，公司可能会被退市。
| 项目 9.01 | 财务报表和附录。 |
| (d) | 展品. | |
| 3.1 | Volcon, Inc.A系列可转换优先股经修订和重述的优先权、权利和限制指定证书表格 | |
| 104 | 封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中）。 |
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签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求，注册人已正式促成由以下签署人 正式授权代表其签署本报告。
| Volcon, Inc. | |
| （注册人） | |
| 日期：2024 年 3 月 25 日 | /s/ Greg Endo |
| 格雷格·远藤 首席财务官 |
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