附件19.1
SAGIMET生物科学公司。
内幕交易政策
自2023年7月13日起生效
Sagimet Biosciences Inc.(“本公司”)对公司董事和员工的证券交易采取了以下政策和程序(我们的“内幕交易政策”)。我们的内幕交易政策旨在防止滥用重大非公开信息、证券内幕交易以及与违反内幕交易法相关的严重后果。您有义务审查、了解并遵守本内幕交易政策和适用法律。我们的董事会已经批准了这项内幕交易政策,我们已经任命总法律顾问为合规官(与他们指定的合规官)来管理这项政策,并随时回答您的问题。
第一部分概述
A.谁必须遵守?
我们的所有员工和董事会成员必须遵守本内幕交易政策,包括受雇于公司任何子公司或作为董事任何子公司的任何人,以及合规官可能指定为内部人士(定义如下)的任何其他个人,因为他们可以访问有关公司的重要非公开信息。
此外,本内幕交易政策第二部分所载的交易程序(“交易程序”)必须由本公司所有董事、行政人员(由修订后的1934年证券交易法(“交易法”)第16节所界定)及其他指定雇员(此等人士在本政策中称为“内幕人士”)遵守。《交易程序》规定了内部人士何时可以交易我们的证券的规则,并解释了拟议交易的强制性预清算程序。如果您被认为是需要遵守交易程序的内幕人士,您将得到通知。
本内幕交易政策及内幕人士的交易程序亦适用于下列人士(“关联人”):
· | 您的“家庭成员”(“家庭成员”)是指(A)您的配偶或家庭伴侣、子女、继子女、孙辈、父母、继父母、祖父母、兄弟姐妹和姻亲,他们与您同住一个家庭;(B)您的子女或配偶的子女,他们与您同住,但在经济上依赖您;(C)您的任何其他家庭成员,他们的交易由您指导;以及(D)您控制其账户并为其提供大量经济支持的任何其他个人。(例如,对经济支持作出实质性贡献将包括支付个人租金,而不仅仅是电话费。); |
· | 为您的利益或您的家庭成员的利益而成立的、您有能力影响或指导有关证券的投资决策的所有信托、家族合伙企业和其他类型的实体; |
· | 所有代表您执行交易的人;以及 |
· | 所有投资基金、信托、退休计划、合伙企业、公司和其他类型的实体,你有能力对其施加影响或可以指导有关证券的投资决定;然而,如果任何在其正常业务过程中从事证券投资的实体(例如,投资基金或合伙企业)已按照适用的证券法建立了自己的内幕交易控制和程序,并且它(或关联实体)已向本公司表示,其关联实体:(A)在各自业务的正常过程中从事证券投资;(B)已按照证券法建立内幕交易控制和程序;及(C)知悉证券法禁止任何拥有有关本公司的重大非公开资料的人士或实体买卖本公司的证券,或在可合理预见该等人士可能会买卖证券的情况下,向任何其他人士传达该等资料。 |
您有责任确保您的所有关联人遵守本内幕交易政策,包括本文所载的交易程序。
B. | 这项内幕交易政策禁止什么? |
您及其关联人不得从事内幕交易,也不得违反本内幕交易政策进行证券交易。“内幕交易”是(1)交易(买卖)一家公司的证券,无论是为你的账户还是为另一家账户,同时拥有关于该公司的重大非公开信息(见下文定义),或(2)向其他可能基于该信息进行交易的人披露有关该公司的重大非公开信息。内幕交易可能导致刑事起诉、监禁、巨额罚款,并给您和公司带来公开尴尬。
禁止买卖公司证券
当您掌握有关公司的重要、非公开信息时,无论是正面的还是负面的,您都不得:
· | 买卖公司证券,包括普通股、购买普通股的期权、公司可能发行的任何其他类型的证券(如优先股、可转换债券、认股权证、在交易所交易的期权或其他衍生证券),以及提供经济等价物的任何衍生证券 |
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(a)本公司任何证券的所有权或直接或间接从本公司证券价值的任何变动中获利的机会,但根据合规官根据本政策批准的计划进行的、旨在遵守《交易法》第10b5—1条的交易除外。
本内幕交易政策中的交易禁令不适用于:(1)雇员股票期权的行使,当行使价以现金支付时,或如果在公开交易窗口中选择,当持有人不拥有重大非公开信息时,当支付是通过与公司的净行使交易支付时,或(2)本公司在受限制股票归属或受限制股票单位结算时预扣股票股份,以满足适用的税务预扣要求,如果(a)适用计划或奖励协议要求该项预扣,或(b)选择行使该税务预扣税权是由内幕人士根据交易程序作出的。
然而,本内幕交易政策中的交易禁令适用于:使用未发行的公司证券支付部分或全部股票期权行使价(除上文所列的净行使外)任何作为经纪一部分的证券出售─协助以无现金方式行使购股权及任何其他市场销售,以产生支付购股权行使价所需现金。
禁止给小费
向另一人提供有关公司的重要非公开信息,而该人可能根据这些信息进行交易或建议他人进行交易,这种行为被称为“小费”,是违法的。您不得向朋友、亲戚或任何其他可能根据这些信息买卖证券或其他金融工具的人提供有关公司的重要非公开信息,无论您是否打算或实际上从此类小费中实现利润(或任何其他好处)。此外,如果您掌握有关本公司的重要非公开信息,则禁止您向任何人推荐该人参与或避免参与任何涉及本公司证券的交易,或以其他方式提供有关本公司证券的交易建议。
禁止买卖其他公司的证券
本政策禁止内幕交易和举报,也适用于其他公司的证券交易,包括本公司的客户、供应商、合作伙伴和我们合作的其他企业(例如在谈判收购、投资或其他可能对其他公司有重大影响的交易时)。在您为本公司服务或受雇的过程中,无论何时,您获悉有关另一家公司的重大非公开信息,包括任何可能合理影响该公司证券市价的机密信息(例如,讨论产品许可或收购该另一家公司),您或您的关联人不得买卖该公司的任何证券,提供有关该公司的交易建议,提示或披露该信息,将其传递给他人,或从事任何其他行动来利用该信息。
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如果您的工作经常涉及处理或讨论我们其中一个合作伙伴、供应商或客户的机密信息,您应在交易该公司的任何证券之前咨询合规官。
禁止买卖的期限
只要您知道或拥有重要的非公开信息,这些交易禁令将继续有效。请记住,任何人仔细检查您的交易将是事后才这样做,这是事后诸葛亮的好处。实际上,在进行任何交易之前,你应该仔细考虑甚至是不正当内幕交易的外观,以及执法当局和其他人如何事后看待交易。
本内幕交易政策适用于您和您的关联人,只要您与本公司有关联。如果您因任何原因离开本公司,本内幕交易政策,包括(如适用)第三部分中所述的交易程序,将继续适用于您和您的关联人,直至以下时间较晚:(1)您离开公司的财政季度的收益公开发布后的第一个交易日或(2)阁下所知悉的任何重要非公开资料公开或不再重要后的第一个交易日。
C.什么是重要的、非公开的信息?
本内幕交易政策禁止您交易一家公司的证券,如果您拥有一家公司的信息,即“材料“和”非公有."如果您对您所知的某些信息是否重要或已公开存在疑问,应咨询合规官。
“材料”信息
如果合理预期有关本公司或任何其他公司的信息可能会影响股东或潜在投资者的投资或投票决定,或如果披露信息可能会显著改变市场上有关本公司或任何其他公司的信息组合,则有关本公司或任何其他公司的信息为“重大”。我们在本内幕交易政策中主要讨论的是确定关于我们的信息是否是重要的和非公开的,但同样的分析也适用于关于其他公司的信息,这些信息可能会阻止您交易他们的证券。
简而言之,重大信息是指合理预期会影响本公司证券市价的任何类型的信息。正面和负面信息都可能是实质性的。虽然不可能确定所有被视为"重要"的信息,但以下项目是应仔细考虑以确定其是否重要的信息类型的示例:
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· | 关于任何临床前或临床开发计划的发展,包括最近的监管相互作用和/或最近从正在进行或最近完成的临床前或临床试验中产生的数据; |
· | 关于知识产权和/或为任何当前正在开发的计划或候选产品运营的自由的发展; |
· | 对未来收益或亏损的预测,或其他收益指引; |
· | 收益或者收入与投资界的普遍预期不符; |
· | 已知但未公开披露的季度财务业绩; |
· | 公司财务报表的可能重述、审计师的变更或公司可能不再依赖审计师审计报告的审计师通知; |
· | 待完成或拟进行的公司合并、收购、要约收购、合资或处置重要资产; |
· | 高级管理人员或董事会的变动; |
· | 重大的实际或威胁的诉讼或政府调查或此类事项的重大事态发展; |
· | 网络安全风险和事件,包括发现重大漏洞或违规行为; |
· | 产品、客户、供应商、订单、合同或融资来源方面的重大发展(例如,合同的获得或损失); |
· | 改变股利政策、宣布股票分拆、拟发行证券或进行其他融资; |
· | 公司信贷协议或契约下的潜在违约,或存在潜在的重大流动性问题;以及 |
· | 破产或接管。 |
上述项目并不总是重要的。例如,一些新产品或合同可能显然是实质性的,而另一些可能不是。任何“亮线”标准或项目清单都不能充分处理可能出现的各种情况;信息和事件对公司的重要性应予以仔细考虑。如果您对您所知道的某些信息是否重要或是否已公开有疑问,您应该咨询合规官。
“非公开”信息
如果重大信息没有以一种让投资者普遍获得的方式传播,那么它就是“非公开的”。
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为了证明信息是公开的,必须能够指出一些事实,证明信息已经公开,例如向美国证券交易委员会提交报告、发布新闻稿、在我们的网站上发布信息或在社交媒体上发布信息(如果这些是我们与投资者沟通的常规方式),或者通过其他合理设计以提供广泛公众访问的方式。在拥有重大非公开信息的人可以进行交易之前,市场必须有足够的时间来吸收已经披露的信息。就本内幕交易政策而言,在我们公开发布信息后完成一整天的交易后,信息将被视为公开。为此,全天交易指的是纽约证券交易所(NYSE)或纳斯达克证券市场(纳斯达克)在上午9:30之间的一段正常交易时间。和下午4:00东部时间(或交易所规则设定的较早收盘时间)已经发生。
例如,如果公司在周二开始交易前公开披露您所知道的重大非公开信息,您第一次可以买卖公司证券的时间是周三开市。然而,如果公司在周二开始交易后公开披露重大信息,您第一次可以买卖公司证券的时间是周四开市。
D.对内幕交易和不遵守本内幕交易政策的处罚是什么?
美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)和国家证券交易所都通过金融业监管局(“FINRA”)进行调查,并在发现内幕交易方面非常有效。美国政府积极追查内幕交易违规行为。例如,成功地起诉了雇员在外国账户进行交易、内部人士的家人和朋友进行交易,以及只涉及少量股票的交易。
违反针对内幕交易的规定的处罚可能会很严厉,包括:
· | 没收通过交易获得的利润或者避免的损失; |
· | 在买入或卖出违法行为标的证券的同时,对买入或卖出同类证券的人所遭受的损失予以赔偿; |
· | 缴纳刑事罚金的; |
· | 支付民事罚款;以及 |
· | 监禁。 |
公司和/或从事内幕交易的人的监管人也可能被要求支付民事罚款或罚款,以及刑事处罚,在某些情况下可能会受到私人诉讼。
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违反本内幕交易政策或任何联邦或州内幕交易法律,您可能会受到公司的纪律处分,包括终止您与公司的雇佣关系或其他关系。公司保留根据其掌握的信息自行决定是否违反内幕交易政策的权利。公司可以认定特定行为违反了本内幕交易政策,无论它是否也违反了法律。本公司不必等待针对涉嫌违规者的民事或刑事诉讼提起或结束后,才采取纪律行动。
E.你如何举报违反这一内幕交易政策的行为?
如果您违反本内幕交易政策或任何监管内幕交易的联邦或州法律,或知道董事、公司高管或员工有任何此类违规行为,您应立即向合规官报告违规行为。然而,如果有关行为涉及合规主任,或如果您已向合规主任报告此类行为,而您不相信合规主任对此处理不当,或如果您认为您无法与合规主任讨论此事,则您可向首席执行官或审计委员会主席提出此事。
第二部分:交易程序
A.适用于内部人士的特别交易限制
除了需要遵守上述对公司证券交易的限制外,内部人士及其关联人还受到以下特别交易限制:
1.除交易窗口外,禁止交易。
公司季度财务业绩的公布几乎总是有可能对公司证券市场产生实质性影响。尽管内幕人士可能在公开宣布前不知道财务业绩,但如果内幕人士在财务业绩向公众披露之前进行交易,这类交易可能会给人一种不当行为的印象,可能会使内幕人士和公司受到内幕交易的指控。因此,除本文所述的有限例外情况外,内部人士只能在四个季度交易窗口内交易公司证券,并且只有在根据以下规定的程序获得合规官员的预先批准后才能交易公司证券。除非另有说明,否则四个交易窗口包括自公司发布新闻稿(或其他广泛的公开传播方法)宣布其季度或年度收益后的第一个完整交易日开始至公司向美国证券交易委员会提交每一份Form 10-Q季度报告或Form 10-K年度报告之前21天结束。就前述而言,完整交易日是指纽约证券交易所或纳斯达克在上午9:30之间的一段正常交易时间。和下午4:00东部时间(或交易所规则规定的较早收盘时间)
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已经发生了。内部人士只能(A)根据预先批准的规则10b5-1计划(如下所述)在交易窗口外交易,或(B)如果根据下文所述的豁免程序获得豁免,则可以在交易窗口外进行交易。
例如,如果我们在周二开盘前发布收益业绩,那么内部人士第一次可以买卖公司证券是在周三开盘之后。然而,如果我们的收益发布在周二开始交易之后,那么内幕人士第一次可以买卖公司证券的时间是周四开盘。
重要的是,如果内幕人士在这些交易窗口中的一个窗口内拥有关于该公司的重大非公开信息,该内幕人士不得交易该公司的证券。
2.特别休市交易期
合规官可不时在许可交易窗口期间指定一个"特别封闭窗口"。在特别封闭窗口期间,指定的内幕人士(可以是所有内幕人士或其中的一部分)不得买卖本公司的证券。合规官还可对内部人士或其一部分人士实施特别封闭窗口,以禁止其他公司的证券交易,包括本公司的特定同行或竞争对手。特别封闭窗口的实施一般不会向本公司公布,不应向任何其他人传达,并且根据本内幕交易政策,其本身可能被视为有关本公司的重要非公开信息。
3.禁止的交易
· | 不能做空。任何内幕人士不得在任何时间出售任何在出售时并非由该内幕人士拥有的公司证券(“卖空”)。 |
· | 不得买卖衍生证券或套期保值交易。任何内幕人士不得在任何时间买卖本公司的认沽、催缴、其他衍生证券或提供相当于本公司任何证券所有权的任何衍生证券,或有机会直接或间接从本公司证券的任何价值变动中获利或从事与本公司证券有关的任何其他对冲交易。 |
· | 没有任何公司证券受到追加保证金通知的约束。任何内部人士不得将本公司的证券用作保证金账户的抵押品。 |
· | 没有入会。任何内部人士不得将公司证券质押为贷款抵押品(或修改现有质押)。 |
4.礼品和其他实物分发。
任何内幕人士不得无偿捐赠或进行任何其他转让公司证券(例如,在内幕人士不允许交易的期间,除非受赠人同意在内幕人士被允许出售之前不出售股份。除了
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向家庭成员、朋友、信托基金或其他人进行慈善捐赠或礼物时,本禁令适用于受本内幕交易政策约束的有限合伙企业向有限合伙人进行的分发。
B. | 预先清关程序 |
任何内幕人士不得买卖公司证券,即使是在开放的交易窗口内,除非交易已由合规官根据以下规定的程序批准。合规官将根据下列程序审查并批准或禁止内幕人士的所有拟议交易。合规官可以咨询公司的其他管理人员和/或外部法律顾问,并将寻求首席执行官批准他或她自己的交易。
1. | 程序.任何内幕人士不得买卖公司证券,除非: |
· | 内幕交易人士已使用本内幕交易保单所附的股票交易申请表通知合规主任(S)拟进行的交易的金额和性质。为了给交易法第16条规定的任何必要报告的准备提供足够的时间,如果可行,合规官员应至少在预定交易日期前两(2)个工作日收到股票交易申请表; |
· | 内幕人士在进行拟议交易之前已向合规官书面证明内幕人士不拥有有关本公司的重大非公开信息; |
· | 内幕人士已使用随附的股票交易申请表通知合规主任,就内幕人士所知,(A)内幕人士在过去六个月内曾(或被视为已)从事任何不受《交易所法》第16(B)条豁免的相反交易,及(B)如交易涉及本公司的“联属公司”出售或“受限制证券”(根据1933年证券法下经修订(“第144条”)下的第144条界定),交易是否符合第144条的所有适用条件;及 |
· | 合规官已批准交易,并已书面证明其批准(可能通过电子邮件)。 |
合规官不对内幕交易的后果承担责任,该后果仍由内幕交易者承担,合规官的批准并不保护内幕交易的后果。
2.其他信息。
内部人员应向合规官提供其合理要求的任何文件,以促进上述程序。如未能提供所要求的资料,合规官将有理由拒绝批准交易要求。
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3.通知经纪人内幕身份。
根据《交易法》第16条要求提交报告的内幕人士应告知其经纪-交易商:(A)内幕人士受第16条约束;(B)经纪人应确认内幕人士或其任何关联公司的任何交易已由公司预先清算;以及(C)经纪人须在交易当天向内幕人士及/或合规官员提供交易信息。
4.没有批准交易的义务。
上述审批程序并不以任何方式使合规官员有义务批准内幕人士要求的任何交易。合规官员有权拒绝任何交易请求。
时不时地,可能会发生对公司具有重大意义的事件,而且只有少数董事或高管知道。如果合规官员通知内部人士,由于重大的非公共开发项目的存在,拟议的交易尚未获得清算,则内部人士不得交易公司证券。在这种情况下,一旦重大的非公共开发项目向公众披露或解决,合规官员随后将通知内部人士。此外,如果内部人士在该事件悬而未决期间要求预先清算公司证券的交易,合规官员可以拒绝该交易请求,而不披露原因。即使该特定内幕人士不知道涉及本公司的重大非公开发展项目,但如果任何内幕人士在重大非公开发展项目向公众披露或解决之前从事交易,该内幕人士和公司可能面临内幕交易指控,即使该内幕人士不知道这一发展,内幕交易指控也可能代价高昂且难以反驳。只要活动仍然是重大的和非公开的,合规官可以决定不批准公司证券的任何交易。
5.完成交易。
在获得合规官员签署的从事交易的书面许可后,内幕人士必须在两(2)个工作日内完成拟议的交易或提出新的交易请求。合规官员可自行决定撤销对该行业的清关。
6.交易后报告。
被要求的内部人士(或关联人)对公司证券的任何交易的细节(包括根据规则10b5-1计划进行的交易)
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根据交易法第16条提交报告的内幕人士或其经纪公司必须在下达交易订单或以其他方式达成此类交易的同一天向合规官报告。报告应当包括交易日期、股票数量、价格和达成交易的经纪自营商的名称。如果合规官员在要求的日期或之前收到交易订单确认信息,则可以通过向合规官员提供(或由该内幕经纪人提供)交易订单确认来满足这一报告要求。鉴于《交易法》第16条要求董事和高管必须在两(2)个工作日内报告公司证券所有权的变化,董事和高管必须遵守这一规定。对不遵守这一报告截止日期的制裁包括在公司下一次年度股东大会的委托书中强制披露信息,以及可能对长期或严重违规者进行民事或刑事制裁。
C.豁免
1.预先核准的规则10b5-1图则。
根据经批准的规则10b5-1计划(定义如下)进行的交易将不受本公司的交易窗口或预结算程序的约束,内部人士也不需要为此类交易填写股票交易申请表。《交易法》第10b5-1条规定,根据联邦证券法,对于符合某些要求的交易计划、安排或指令,可以免除内幕交易责任。符合美国证券交易委员会规则10b5-1(“规则10b5-1计划”)要求的交易计划、安排或指令使内部人士能够建立安排,在公司交易窗口之外交易公司证券,即使拥有重要的非公开信息也是如此。
公司已经通过了单独的规则10b5-1交易计划政策,该政策规定了关于公司证券的规则10b5-1计划的实施要求。
2.员工福利计划。
股票期权的行使。交易程序中规定的交易禁止和限制不适用于以现金支付行使价时行使购买本公司证券的期权,或如果在公开交易窗口中持有人不拥有重大非公开信息时选择行使购买本公司证券的期权时,当通过与本公司的净行使交易付款时。然而,购买公司证券的期权的行使受制于交易法第16节的现行报告要求,因此,对于任何此类交易,内部人士必须遵守上文第6节所述的交易后报告要求。此外,在行使购买公司证券的选择权时获得的证券应遵守本内幕交易政策的所有要求,包括本文包含的交易程序。此外,交易程序适用于使用未偿还的公司证券支付期权的部分或全部行权价,即任何净行权权(除非在公开交易期间就与公司的净行权交易作出选择
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(在持有人不掌握重大非公开信息的情况下)、任何股票增值权的行使、股份预扣、任何作为经纪人协助的无现金行使期权的一部分的股票出售,或任何其他为产生支付期权行使价所需现金而进行的市场出售。
受限制股票/单位的预扣税金。在以下情况下,交易程序中规定的交易禁令和限制不适用于公司在归属受限股票或结算受限股票单位时扣留股票,以满足适用的预扣税款要求:(A)适用的计划或奖励协议要求此类预扣,或(B)内部人士根据交易程序选择行使该预扣税权。
员工股票购买计划。本交易程序所载的交易禁令及限制不适用于本公司或本公司雇员根据本公司2023年雇员购股计划下雇员的预先指示而用于购买本公司证券的定期工资预扣供款。
然而,任何内幕人士不得:(a)选择参与该计划或更改其关于内幕人士在该计划下预扣或购买公司证券的水平的指示;或(b)在不遵守交易程序的情况下向该计划作出现金贡献(通过定期预扣工资除外)。根据该计划收购的证券的任何出售均受交易程序的禁止及限制。
D.豁免及修订
在特定情况下,合规官或其指定人员可书面授权放弃本内幕交易政策或本交易程序的任何条款,任何此类放弃应向董事会报告。对本内幕交易政策的任何条款或其中包含的交易程序的修改,必须得到董事会的书面授权。
第三部分.确认
本内幕交易政策将在所有现有内幕人士、所有董事、高级职员、员工以及未来的董事、高级职员和员工开始雇佣或与公司建立关系时传达给他们。这些个人中的每一个人必须签署并返回本政策作为“附件B”所附的确认书,以确认他们已收到一份副本,并同意遵守本内幕交易政策的条款,以及(如适用)本政策所包含的交易程序。所附确认书必须在收到后十(10)天内填写并返还给:
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总法律顾问
Sagimet生物科学公司。
波维道155号,303号套房
San Mateo,CA 94402
此确认将构成本公司同意对违反内幕交易政策(包括交易程序)的行为实施制裁,并向本公司的转让代理发出任何必要的停止转移命令,以确保遵守。
所有董事、雇员以及合规官指定为内幕人士的任何其他个人,均须在公司要求下重新确认并同意遵守内幕人士交易政策(包括任何修订或修改)。为此,当合规官以常规或电子邮件或电子签名平台(或本公司使用的其他交付选项)交付该等物品的副本时,将被视为已确认并同意遵守内幕交易政策(经不时修订)。
***
我们鼓励您对本内幕交易政策提出任何问题,并可将这些问题提交给合规官。
附件A
股票交易申请
根据Sagimet Biosciences Inc.根据内幕交易政策,我特此通知Sagimet Biosciences Inc. (the(“本公司”)表示本人有意买卖本公司证券,详情如下:
请求者信息 | | | | |||||
知情人的名字: | | | | |||||
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购买意向 | | | | |||||
股份数量: | | | | |||||
意向交易日期: | | | | |||||
取得股份的方式: | ☐ | 通过员工福利计划获得(请具体说明): | | |||||
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| ☐ | 在公开市场上通过经纪人购买 | | |||||
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| ☐ | 其他(请注明): | | | ||||
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出售意向 | | | | |||||
股份数量: | | | | |||||
意向交易日期: | | | | |||||
出售股份的方式: | ☐ | 通过员工福利计划销售(请具体说明): | | |||||
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| ☐ | 在公开市场上通过经纪人进行销售 | | |||||
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| ☐ | 其他(请注明): | | | ||||
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第16条 |
| 规则144(如果所请求的交易涉及购买,则不适用) | | |||||
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☐ | 我不受第16条的约束。 | | ☐ | 本人并非本公司的“联属公司”,上述要求的交易并不涉及出售“受限制证券”(该等词语在修订后的1933年证券法第144条中有所界定)。 | | |||
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☐ | 据本人所知,本人在过去6个月内并没有(亦不被视为)从事不受交易所法案第16(B)条豁免的反向交易。 | | ☐ | 据我所知,上述要求的交易将符合规则144的所有适用条件。 | | |||
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☐ | 以上都不是。 | | ☐ | 所要求的交易将根据涵盖该交易的有效登记声明进行。 | | |||
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| | | ☐ | 以上都不是。 | |
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认证 本人谨此证明,本人并无(1)持有本公司内幕交易政策所界定的有关本公司的任何重大非公开资料,及(2)违反本公司的交易程序,以保证金方式购买本公司的任何证券。我明白,如果我在拥有此类信息或违反此类交易限制的情况下进行交易,我可能会受到严厉的民事和/或刑事处罚,并可能受到公司的纪律处分,包括终止我的雇佣关系。 | ||
内幕签名 | | 日期 |
批准 | | |
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合规官员(或指定人)签署 | | 日期 |
*注:多个地段必须在不同的表格上列出,或在此分开列出。
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附件B
确认
本人特此确认,本人已阅读、理解并同意遵守Sagimet Biosciences Inc.的内幕交易政策。(the"公司")。本人进一步确认并同意本人有责任确保本人所有「关联人士」遵守内幕交易政策及其中包含的交易程序。本人亦理解并同意,本人将因违反内幕交易政策而受到制裁,包括终止雇佣,由本公司自行斟酌决定,公司可以向公司的转让代理人或管理公司股权激励计划的任何经纪公司发出停止转让和其他指示,在本公司认为违反内幕交易政策的交易中转让任何本公司证券。
此确认表示同意公司对违反内幕交易政策(包括交易程序)实施制裁,并向公司的转让代理人发出任何本公司认为适当的停止转让指令,以确保遵守。
日期: | | | 签署: | |
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