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CruisesMember美国-公认会计准则：其他非运营收入支出成员2023-06-012023-08-310000815097CCL：PublicOfferingMember2022-06-012022-08-310000815097CCL：PublicOfferingMember2022-08-31

美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格10-Q

(标记一)

☑			根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告

截至本季度末2023年8月31日

或

☐			根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告

的过渡期            至            

委托文件编号：001-9610

委托文件编号：001-15136

嘉年华公司

嘉年华plc

（登记人的确切姓名为 （见其章程）

（登记人的确切姓名为 （见其章程）

共和国巴拿马

英格兰和威尔士

(述明或其他司法管辖权 公司或组织)

(述明或其他司法管辖权 公司或组织)

59-1562976

98-0357772

(国际税务局雇主身分证号码)

(国际税务局雇主身分证号码)

第87大道西北3655号

百港巡游嘉年华之家

迈阿密,

佛罗里达州

33178-2428

南安普敦市

SO15第一

英国

(主事人地址 行政办公室) (邮政编码)

(主事人地址 行政办公室) (邮政编码)

(305)			599-2600						011			44 23 8065 5000
(注册人的电话号码， 包括区号)									(注册人的电话号码， 包括区号)
无									无
（原名、旧地址 上一财政年度，如果 自上次报告以来有所变化）									（原名、旧地址 上一财政年度，如果 自上次报告以来有所变化）

根据该法第12(B)条登记的证券：

每个班级的标题			交易代码			注册的每个交易所的名称
普通股(面值0.01美元)			CCL			纽约证券交易所公司
普通股每股由美国存托股（面值1.66美元）代表，特别投票权股份，1.00英镑面值和信托股份在P&O公主特别投票权信托中的实益权益			Cuk			纽约证券交易所公司
2029年到期的1.000%优先票据			CUK29			纽约证券交易所股份有限公司

用复选标记标出注册人是否（1）在过去12个月内（或注册人被要求提交此类报告的较短时间内）提交了1934年证券交易法第13条或第15（d）条要求提交的所有报告，以及（2）在过去90天内是否遵守了此类提交要求。 是☑没有☐

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规第405条(本章232.405节)要求提交的每一份交互数据文件。是☑没有☐

请勾选注册人是大型加速申报者、加速申报者、非加速申报者、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12条b-2款中对“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“小型申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。

大型加速文件服务器s

☑

加速文件管理器

☐

非加速文件管理器

☐

规模较小的报告公司

☐

新兴成长型公司

☐

1

---

如果是新兴的成长型公司，用勾号表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期，以遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是☐没有☑

在2023年9月22日，嘉年华公司有突出的1,119,445,229普通股，面值0.01美元。						在2023年9月22日，嘉年华公司表现突出186,815,096普通股面值1.66美元，一股特别投票权股票，面值1.00英镑1,119,445,229在P&O公主特别投票信托中实益权益的信托股份。

2

---

目录表

嘉年华公司&PLC

目录

页面

第一部分-财务信息

第1项。

财务报表

4

第二项。

管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析

26

第三项。

关于市场风险的定量和定性披露

33

第四项。

控制和程序

34

第二部分--其他资料

第1项。

法律诉讼

35

第1A项。

风险因素

35

第二项。

未登记的股权证券销售和收益的使用

35

第五项。

其他信息

35

第六项。

陈列品

36

签名

38

3

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目录表

第一部分-财务信息

第1项。财务报表.

嘉年华公司&PLC

合并损益表(损益)

(未经审计)

(单位：百万，不包括每股数据)

 

			截至三个月 8月31日，												九个月结束 8月31日，
			2023						2022						2023						2022
收入
客票			$	4,546					$	2,595					$	10,557					$	4,753
车载和其他			2,308						1,711						5,640						3,577
			6,854						4,305						16,197						8,329
运营费用
佣金、运输和其他			823						565						2,097						1,141
船上及其他			752						537						1,785						1,060
薪给和有关			585						563						1,768						1,601
燃料			468						668						1,492						1,577
食品			364						259						1,000						586
船舶和其他损坏			—						—						—						8
其他操作			928						787						2,546						2,118
邮轮和旅游运营费用			3,921						3,379						10,688						8,092
销售和行政管理			713						625						2,162						1,774
折旧及摊销			596						581						1,774						1,707
			5,230						4,585						14,624						11,573
营业收入(亏损)			1,624						(279)						1,572						(3,244)
营业外收入(费用)
*利息收入			59						24						183						34
利息支出，扣除资本化利息			(518)						(422)						(1,600)						(1,161)
债务清偿和修改费用			(81)						—						(112)						—
其他收入(费用)，净额			(19)						(81)						(67)						(108)
			(559)						(479)						(1,595)						(1,235)
所得税前收入(亏损)			1,065						(759)						(23)						(4,478)
所得税优惠(费用)，净额			9						(11)						(3)						(17)
净收益(亏损)			$	1,074					$	(770)					$	(26)					$	(4,495)
每股收益
基本信息			$	0.85					$	(0.65)					$	(0.02)					$	(3.89)
稀释			$	0.79					$	(0.65)					$	(0.02)					$	(3.89)

附注是这些合并财务报表的组成部分。

4

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目录表

嘉年华公司&PLC

综合全面收益表(损益表)

(未经审计)

(单位：百万)

 

			截至三个月 8月31日，												九个月结束 8月31日，
			2023						2022						2023						2022
净收益(亏损)			$	1,074					$	(770)					$	(26)					$	(4,495)
其他全面收益（亏损）：
外币折算调整变动			(17)						(283)						82						(529)
其他			24						1						4						6
其他全面收益(亏损)			7						(282)						86						(523)
综合收益(亏损)合计			$	1,081					$	(1,052)					$	60					$	(5,018)

附注是这些合并财务报表的组成部分。

5

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目录表

嘉年华公司&PLC

合并资产负债表

(未经审计)

(单位：百万，面值除外)

 

			2023年8月31日						2022年11月30日
资产
流动资产
现金和现金等价物			$	2,842					$	4,029
受限现金			18						1,988
贸易和其他应收款净额			485						395
盘存			483						428
预付费用和其他			855						652
*流动资产总额			4,683						7,492
财产和设备，净额			39,952						38,687
经营性租赁使用权资产，净额			1,277						1,274
商誉			579						579
其他无形资产			1,168						1,156
其他资产			2,098						2,515
			$	49,756					$	51,703
负债和股东权益
流动负债
短期借款			$	—					$	200
长期债务的当期部分			1,780						2,393
经营租赁负债的当期部分			153						146
应付帐款			1,103						1,050
应计负债及其他			2,017						1,942
客户存款			5,955						4,874
*流动负债总额			11,008						10,605
长期债务			29,516						31,953
长期经营租赁负债			1,180						1,189
其他长期负债			1,091						891
或有事项和承付款
股东权益
嘉年华公司普通股，$0.01票面价值；1,960授权股份；1,250股票价格为2023年和1,2442022年发行的股票			12						12
嘉年华公司普通股，$1.66票面价值；2172023年和2022年发行的股票			361						361
额外实收资本			16,699						16,872
留存收益			233						269
累计其他全面收益(亏损)(“AOCI”)			(1,896)						(1,982)
国库股，130嘉年华公司2023年和2022年的股票73股票价格为2023年和72嘉年华公司2022年的股票，按成本计算			(8,449)						(8,468)
股东权益总额			6,960						7,065
			$	49,756					$	51,703

附注是这些合并财务报表的组成部分。

6

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目录表

嘉年华公司&PLC

合并现金流量表

(未经审计)

(单位：百万)

			九个月结束 8月31日，
			2023						2022
经营活动
净收益(亏损)			$	(26)					$	(4,495)
将净收益(亏损)调整为经营活动提供(用于)的现金净额
折旧及摊销			1,774						1,707
减值			19						8
(收益)债务清偿损失			99						—
权益法投资（收入）损失			16						—
基于股份的薪酬			43						79
折价和债务发行费用的摊销			126						131
非现金租赁费用			109						103
船舶销售收益			(54)						(6)
其他			39						36
			2,145						(2,438)
经营性资产和负债的变动
应收账款			(99)						(134)
盘存			(43)						(87)
预付费用和其他资产			74						(716)
应付帐款			31						176
应计负债及其他			155						262
客户存款			1,097						1,383
经营活动提供(用于)的现金净额			3,359						(1,553)
投资活动
购置财产和设备			(2,609)						(3,759)
出售船舶所得收益			260						55
购买短期投资			—						(315)
短期投资到期收益			—						515
其他			28						37
投资活动提供(用于)的现金净额			(2,322)						(3,467)
融资活动
偿还短期借款			(200)						(114)
偿还长期债务的本金			(6,828)						(1,073)
发债成本			(116)						(116)
清偿债务成本			(67)						—
发行长期债券所得收益			2,961						3,334
发行普通股所得款项			5						1,180
根据换股计划发行普通股所得款项			22						89
在换股计划下购买库存股			(20)						(82)
其他			14						—
融资活动提供(用于)的现金净额			(4,229)						3,217
汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响			25						(67)
现金、现金等价物和限制性现金净增(减)			(3,166)						(1,870)
期初现金、现金等价物和限制性现金			6,037						8,976
期末现金、现金等价物和限制性现金			$	2,870					$	7,107

附注是这些合并财务报表的组成部分。

7

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目录表

嘉年华公司&PLC

合并股东权益报表

(未经审计)

(单位：百万)

			截至三个月
			普普通通 库存						普通 股票						其他内容 已缴费 资本						保留 收益 (累计赤字)						AOCI						财务处 库存						股东权益总额
2023年5月31日			$	12					$	361					$	16,684					$	(841)					$	(1,903)					$	(8,449)					$	5,865
净收益(亏损)			—						—						—						1,074						—						—						1,074
其他全面收益(亏损)			—						—						—						—						7						—						7
基于股份的薪酬和其他			—						—						15						—						—						—						15
2023年8月31日			$	12					$	361					$	16,699					$	233					$	(1,896)					$	(8,449)					$	6,960
2022年5月31日			$	11					$	361					$	15,457					$	2,649					$	(1,742)					$	(8,476)					$	8,260
净收益(亏损)			—						—						—						(770)						—						—						(770)
其他全面收益(亏损)			—						—						—						—						(282)						—						(282)
普通股发行净额			1						—						1,148						—						—						—						1,149
发行库存股以换取既得股奖励			—						—						—						(12)						—						12						—
基于股份的薪酬和其他			—						—						22						—						—						—						22
2022年8月31日			$	12					$	361					$	16,626					$	1,868					$	(2,024)					$	(8,464)					$	8,379

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目录表

			九个月结束
			普普通通 库存						普通 股票						其他内容 已缴费 资本						保留 收益						AOCI						财务处 库存						股东权益总额
2022年11月30日			$	12					$	361					$	16,872					$	269					$	(1,982)					$	(8,468)					$	7,065
会计原则的变更(A)			—						—						(229)						(10)						—						—						(239)
净收益(亏损)			—						—						—						(26)						—						—						(26)
其他全面收益(亏损)			—						—						—						—						86						—						86
普通股发行净额			—						—						5						—						—						—						5
可转换票据的转换			—						—						3						—						—						—						3
股票交换方案下的购买和发行，净额			—						—						22						—						—						(20)						2
发行库存股以换取既得股奖励			—						—						(41)						—						—						41						—
基于股份的薪酬和其他			—						—						67						—						—						(2)						65
2023年8月31日			$	12					$	361					$	16,699					$	233					$	(1,896)					$	(8,449)					$	6,960
2021年11月30日			$	11					$	361					$	15,292					$	6,448					$	(1,501)					$	(8,466)					$	12,144
净收益(亏损)			—						—						—						(4,495)						—						—						(4,495)
其他全面收益(亏损)			—						—						—						—						(523)						—						(523)
普通股发行净额			1						—						1,178						—						—						—						1,180
股票交换方案下的购买和发行，净额			—						—						89						—						—						(82)						8
发行库存股以换取既得股奖励			—						—						—						(84)						—						84						—
基于股份的薪酬和其他			—						—						67						(1)						—						—						66
2022年8月31日			$	12					$	361					$	16,626					$	1,868					$	(2,024)					$	(8,464)					$	8,379

附注是这些合并财务报表的组成部分。

(a)我们采纳了以下条款债务--带有转换和其他期权的债务以及衍生工具和对冲--实体自身权益的合同2022年12月1日。

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目录表

嘉年华公司&PLC

合并财务报表附注

(未经审计)

注1-一般信息

综合财务报表包括Carnival Corporation及Carnival plc及其各自附属公司之账目。连同其合并附属公司，在本综合财务报表及本10—Q表格的联合季度报告中统称为“Carnival Corporation & plc”、“我们的”、“我们的”及“我们”。

流动性

截至2023年8月31日，我们有$5.7 亿美元的流动资金，包括现金和现金等价物，以及在我们的美元下可用的借款。1.71000亿欧元1.01000亿和GB0.2 亿美元多货币循环信贷额度（“循环信贷额度”）。我们相信，我们有足够的流动资金来支付我们的债务，并期望继续遵守，自发布该等财务报表起至少未来十二个月内，我们的财务契约须遵守。有关适用财务契诺的其他详情，请参阅附注3—“债务”。

我们将继续寻求各种机会为未来债务到期日再融资，以减少利息开支及╱或延长与现有债务相关的到期日并在需要时获得相关财务契约修订或豁免。

陈述的基础

截至2023年及2022年8月31日止三个月及九个月的综合收益表（亏损）、综合全面收益表（亏损）、综合现金流量表及综合股东权益表，以及于2023年8月31日的综合资产负债表未经审核，且我们管理层认为包含所有调整，只包括正常的经常性调整，这是一个公平的报表所必需的。我们的中期综合财务报表应与经审核的综合财务报表及相关附注一并阅读，该等财务报表载于嘉年华公司（Carnival Corporation & plc）于2023年1月27日向美国证券交易委员会提交的10—K表格（“10—K表格”）2022年联合年报。我们的业务属季节性，中期业绩未必代表全年业绩。

使用估计和风险和不确定性

根据美国公认会计原则（“美国公认会计原则”）编制中期综合财务报表要求管理层作出影响所报告及披露金额的估计及假设。疫情、通胀、燃料价格上涨、税项上涨、利率上涨及外币汇率波动的影响，将直接或间接影响我们的业务、营运、经营业绩及财务状况，包括我们对商誉及商标的估值、船舶减值以及应收贸易账款及应收票据的可收回性，将视乎不确定的未来发展而定。我们已就财务报表内的该等项目作出合理估计及判断，而该等估计于未来期间可能会有变动。

会计声明

2020年3月，财务会计准则委员会（“FASB”）发布了指导意见， 参考汇率改革：促进参考汇率改革对财务报告的影响该准则为合约修改和对冲会计的会计指引提供了临时选择性加速和例外情况，以减轻实体的财务报告负担，因为市场从伦敦银行同业拆息（“LIBOR”）和其他银行同业拆息向替代参考利率过渡。于2022年12月，财务会计准则委员会将该指引的适用日期由2022年12月31日推迟至2024年12月31日。我们于2022年采纳该新指引，并前瞻性地将其应用于与参考利率变动有关的合约修订。截至2023年8月31日，我们所有参照美元LIBOR的未偿还债务及衍生工具已过渡至定期有抵押隔夜融资利率（“SOFR”）。采纳该指引对我们的综合财务报表并无重大影响。

FASB发布了指引，债务—债务与转换和其他选择S和衍生品和套期保值—实体自有权益中的合同简化了可转换工具的会计处理。在某些情况下，本指引消除了某些需要对嵌入式转换功能进行单独核算的模式。此外，除其他变动外，该指引取消了实体自有权益合约权益分类的若干条件。该指引还要求实体在计算每股摊薄盈利时，对所有可换股工具使用已转换方法，

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目录表

包括股份结算对可能以现金或股份结算的工具的影响，惟若干负债分类的以股份为基础的付款奖励除外。于2022年12月1日，我们采用经修订追溯法采纳该指引，确认我们的可换股票据为单一单位负债工具，因为其不符合ASC 815项下的衍生工具资格， 衍生工具和套期保值，并且没有以很高的溢价发行。因此，在被收养时，我们记录了$239债务增加100万美元，主要是由于逆转了剩余的非现金可转换债务折扣，以及减少了#美元2292000万美元至额外的实收资本。通过这一指导意见的累积效果产生了#美元101,000,000美元减少至留存收益。

2022年9月，FASB发布了指导意见，负债-供应商财务计划-供应商财务计划义务的披露。本指导要求供应商财务计划中的买方披露关于该计划的足够信息，以便财务报表的用户了解该计划的性质、期间的活动、期间的变化以及潜在的规模。这一指导意见预计将通过要求对这些计划进行新的披露来改进财务报告，从而使财务报表用户能够更好地考虑这些计划对实体营运资本、流动性和现金流的影响。本指引需要我们在2024年第一季度通过，但关于前滚信息的修正案要求我们在2024年12月1日开始的财政年度采用。我们目前正在评估新指引对我们综合财务报表披露的影响。

注2-收入和费用确认

客人邮轮按金及预先购买的船上物品于收到时初步计入客户按金。客户按金随后确认为邮轮收益，连同船上及其他活动收益，所有相关的直接成本及开支于完成为期十晚或以下的航程时确认为邮轮成本及开支，超过十晚的航程则按比例确认为邮轮成本及开支。按完成航程基准确认该等较短期邮轮收益及成本及开支相对按比例确认之影响并不重大。我们的若干产品是捆绑的，我们根据该等商品及服务的估计独立售价，在机票收入与船上及其他收入之间分配捆绑服务及货物的价值。旅客取消费（如适用）在取消时计入旅客机票收入。

我们向客人销售往返于船舶母港附近机场的空运及其他运输服务，计入旅客机票收入，购买该等服务的相关成本计入运输成本。我们从销售第三方岸上游览所收取的所得款项计入船上及其他收入，而相关成本则计入船上及其他成本。代我们的船上特许权公司收取的金额（扣除汇予彼等的金额）计入船上及其他收入作为特许权收入。所有该等金额均按上文所述之已完成航程或按比例确认。

乘客机票收入包括我们向客人收取的费用、税金和收费。当确认相应收入时，因客人人数而异并直接施加于创收安排的费用、税项及收费于佣金、运输及其他成本中支销。在截至8月31日的三个月和九个月中，包括佣金、运输和其他成本在内的费用、税款和费用为美元，211百万美元和美元5552023年为100万美元，141百万美元和美元3052022年百万。其余部分的费用、税项及费用于确认相应收入时计入其他经营费用。

我们的酒店和运输业务的收入和支出包括在我们的旅游和其他部分，在提供服务时确认。

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目录表

客户存款

我们的付款方式通常要求支付初始押金以确认预订，余额在航行前支付。邮轮航行前向客人收取的现金记录在客户按金及综合资产负债表的其他长期负债中。这些金额包括可退还的按金。在某些情况下，我们为客人提供了灵活性，允许客人在未来日期重新预订、获得未来邮轮积分（“FCC”）或选择以现金形式获得退款。我们有时会发布增强的FCC。经增强的FCC为客人提供超出原来收取的现金按金的额外信贷价值，而经增强的价值确认为在所使用期间内适用于未来邮轮的折扣。我们记录未过期FCC的责任，但我们已收到客人取消预订的现金但未退还。我们的客户存款总额为美元6.3截至2023年8月31日5.1截至2022年11月30日的10亿美元，其中包括约5亿美元160截至2023年8月31日，未赎回的FCC数量为1.2亿美元，其中约1141000万是可以退还的。鉴于缺乏可比的FCC赎回历史经验，我们无法估计未来将使用或可能退还的FCC数量。向选择现金退款的客人支付的退款记录在应付账款中。在截至2023年8月31日和2022年8月31日的9个月中，我们确认的收入为3.93亿美元和3,000美元1.7截至2022年11月30日和2021年11月30日，与我们的客户存款相关的10亿美元。我们的客户存款余额因现金收取的季节性、收入的确认、客户存款的退款和外币变化而发生变化。

贸易和其他应收款

虽然我们通常要求客户在邮轮之前或同时全额付款，但我们向收入来源中相对较小的一部分提供信用条款。我们有来自信用卡商家和旅行社的应收账款，用于购买邮轮机票和船上收入。这些应收账款计入贸易和其他应收账款净额，是预期信贷损失的减计提准备。我们与许多信用卡处理商签订了协议，处理与我们的邮轮度假相关的客户押金。其中某些协议允许信用卡处理商在某些情况下要求我们以现金形式提供储备资金。这些储备资金包括在其他资产中。

合同费用

我们确认在开航前支付的旅行社佣金以及因获得机票合同而产生的信用卡和借记卡费用为资产。我们在预付费用和其他费用中记录这些金额，然后在收入确认或航程取消时将这些金额确认为佣金、运输和其他金额。我们与确认为资产的客户签订合同的增量成本为272截至2023年8月31日为100万美元，21810亿美元，截至2022年11月30日.

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目录表

注3-债务

															8月31日，						11月30日，
(单位：百万)			成熟性						费率(A)(B)						2023						2022
担保子公司担保
备注
备注			2026年2月						10.5%						$	—					$	775
欧元纸币			2026年2月						10.1%						—						439
备注			2027年6月						7.9%						192						192
备注			2027年8月						9.9%						870						900
备注			2028年8月						4.0%						2,406						2,406
备注			2029年8月						7.0%						500						—
贷款
欧元浮动汇率			2025年6月						Euribor+3.8%						844						808
浮动汇率			2025年6月至2028年10月						SOFR+3.0 - 3.3%						3,576						4,101
有抵押子公司担保总额															8,388						9,621
优先级子公司保证
备注			2028年5月						10.4%						2,030						2,030
无担保子公司担保
左轮手枪
设施			(c)						(c)						—						200
备注
可转换票据			2023年4月						5.8%						—						96
可转换票据			2024年10月						5.8%						426						426
备注			2026年3月						7.6%						1,362						1,450
欧元纸币			2026年3月						7.6%						544						517
备注			2027年3月						5.8%						3,260						3,500
可转换票据			2027年12月						5.8%						1,131						1,131
备注			2029年5月						6.0%						2,000						2,000
备注			2030年6月						10.5%						1,000						1,000
贷款
浮动汇率			2024年7月至2024年9月						Libor+3.8%						—						590
英镑浮动汇率			2025年2月						索尼娅+0.9%						—						419
欧元浮动利率(D)			2024年4月至2026年3月						Euribor+2.4 - 4.0%						716						827
出口信贷安排
浮动汇率			2031年12月						SOFR+0.8% (e)						583						1,246
固定费率			2027年8月至2032年12月						2.4 - 3.4%						2,870						3,143
欧元浮动汇率			2024年5月至2034年11月						Euribor+0.2 - 0.8%						3,165						3,882
欧元固定汇率			2031年2月-2037年7月						1.1 - 3.4%						3,640						2,592
*道达尔无担保子公司															20,698						23,019
无抵押票据(无附属担保)
备注			2023年10月						7.2%						125						125
备注			2028年1月						6.7%						200						200
欧元纸币			2029年10月						1.0%						653						620
无担保票据总额(无附属担保)															978						945
债务总额															32,093						35,615

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目录表

减去：未摊销债务发行成本和贴现															(797)						(1,069)
债务总额，扣除未摊销债务发行成本和贴现后的净额															31,296						34,546
减去：短期借款															—						(200)
减去：长期债务的当前部分															(1,780)						(2,393)
长期债务															$	29,516					$	31,953

(a)参考利率，连同任何适用的信用调整息差，基本上所有我们的可变债务0.0%至0.75楼层百分比。在2023年期间，我们修改了某些可变债务工具，将参考利率从LIBOR改为SOFR。

(b)上述债务表不包括任何未清偿衍生工具合约的影响。我们部分债务的利率根据嘉年华公司或嘉年华公司的高级无担保长期证券的适用评级而浮动。

(c)见下面的“短期借款”。

(d)2023年3月，我们对一项欧元浮动利率贷款进行了修订，将期限延长至2024年4月。

(e)本期无担保浮动利率出口信贷工具的利率参考伦敦银行同业拆息。

嘉年华公司和/或嘉年华公司是我们所有未偿债务的主要债务人，以下债务除外：

•$0.5根据嘉年华公司的子公司Costa Crociere S.p.A.(“Costa”)的定期贷款安排

•$2.0嘉年华集团附属公司嘉年华控股(百慕大)有限公司(“嘉年华控股”)发行的1,000亿优先票据(“2028优先票据”)

•$0.2根据嘉年华公司的子公司太阳公主有限公司的出口信贷安排

•$0.1根据嘉年华公司的子公司太阳公主二世有限公司的出口信贷安排

此外，嘉年华控股(百慕大)二期有限公司(“嘉年华控股二期”)将成为一项$2.12024年8月到期时，新的循环融资工具将取代我们的循环融资工具，从而取代我们的循环融资工具。请参阅“新的循环设施”。

我们的所有未偿债务都是由基本上相同的实体发行或担保的，但下列实体除外：

•最高可达$250700万美元的Costa定期贷款安排，由嘉年华公司和Costa的某些子公司担保，不担保我们的其他未偿债务

•我们的2028年优先票据，由嘉年华控股公司发行，不担保我们的其他未偿债务

•太阳公主有限公司和太阳公主二世有限公司的出口信贷安排，这些贷款不担保我们的其他未偿债务

截至2023年8月31日，我们债务的预定到期日如下：

(单位：百万)
年						本金支付
4Q 2023						$	462
2024						2,046
2025						2,211
2026						3,194
2027						6,690
此后						17,490
总计						$	32,093

短期借款

截至2023年8月31日，我们做到了不有短期借款。自.起2022年11月30日，我们的短期借款包括#美元。0.2在我们的循环贷款机制下。我们可以继续借入或以其他方式使用循环贷款项下的可用金额，直至2024年8月，但须满足该贷款的条件。我们有一块钱2.9截至2023年8月31日，我们的循环贷款工具下可供借款的金额为10亿美元。循环贷款的利息期限为SOFR，涉及任何美元贷款，EURIBOR，涉及任何欧元贷款，或每日复利索尼亚，涉及任何英镑贷款，外加基于嘉年华公司长期信用评级的保证金，还包括

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目录表

与排放挂钩的利润率调整，即在根据利润率定价网格设定初始适用利润率后，可根据实现某些商定的年度碳排放目标的表现调整利润率。我们被要求为任何未使用的部分支付承诺费。

新的循环设施

2023年2月，嘉年华控股二期入驻新循环基金。新的循环贷款可以从2024年8月6日开始使用，并将在2024年8月到期时取代我们的循环贷款。新循环贷款的终止日期为2025年8月6日，受两个相互延期一年的选项的制约。新设施还包括手风琴功能，允许额外承诺，总额最高可达#美元。2.9200亿美元，这是我们循环贷款机制下的总承诺。

新循环融资项下的借款将按SOFR期限计息，涉及任何美元贷款，EURIBOR，涉及任何欧元贷款，或每日复利索尼亚，涉及任何英镑贷款，外加基于嘉年华公司长期信用评级的保证金。新的循环融资机制还包括与排放挂钩的利润率调整，在根据利润率定价网格设定初始适用利润率后，可根据实现某些商定的年度碳排放目标的表现调整利润率。此外，我们还需要就新循环融资机制和循环融资机制下未使用的承付款总额支付某些费用。

关于新的循环融资机制，嘉年华公司、嘉年华公司及其子公司将提供资金三未担保船舶(账面净值为#美元3.0截至2023年8月31日的30亿美元)给嘉年华控股II(必须在2024年2月28日之前完成)。每艘船只将继续以嘉年华公司和plc的一个品牌运营。嘉年华控股II不担保我们的其他未偿债务。

定期贷款再融资

2023年8月，我们发行了$500本金总额为1,000万美元7.0%2029年8月15日到期的优先优先担保票据(“2029年优先担保票据”)，并借入本金总额为$1.330亿美元，根据新的优先担保第一留置权定期贷款B安排，按相当于SOFR的年利率计息(包括0.75楼层百分比)加3.0利率，于2027年8月8日到期(“新担保定期贷款安排”)。我们用这些借款的收益来预付我们现有的优先优先担保定期贷款安排下的未偿还借款，这些贷款将于2025年到期。新担保定期贷款机制下的2029年高级担保票据和借款由嘉年华公司和我们的某些子公司以优先优先担保的基础上共同和分别提供全面和无条件的担保，这些子公司还担保我们现有的第一和第二优先级担保债务、我们的某些无担保票据和我们的可转换票据。2029年优先担保票据及新担保定期贷款机制下的借款包括在上表债务表格的担保附属公司担保余额总额内。

赎回和退休

在截至2023年8月31日的三个月内，我们赎回了未偿还本金$775我们的300万人10.52026年到期的二级优先担保票据和未偿还本金金额为#美元465我们的300万人10.12026年到期的二级优先担保欧元票据的百分比，已作废$301,000,000,000美元的本金总额9.92027年到期的第二优先担保票据的百分比。我们的第二优先优先担保票据包括在上表债务表中的担保子公司担保余额总额中。此外，我们还退役了$2401,000,000,000美元的本金总额5.82027年到期的无担保票据百分比，$881,000,000,000美元的本金总额7.62026年到期的无担保票据的百分比和$750我们的无担保贷款中有1.5亿笔从2024年到2025年到期。我们的无抵押票据和贷款包括在上表债务表中的无担保附属公司担保余额总额中。

出口信贷工具借款

在截至2023年8月31日的9个月中，我们借入了1.1出口信贷安排项下10亿美元，到2037年每半年分期付款一次。此外，我们还支付了$1.0200亿美元的浮动利率无担保借款，主要是2023年和2024年到期的。截至2023年8月31日，负承诺船舶的账面净值为#美元。15.71000亿美元。

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目录表

抵押品和优先池

截至2023年8月31日，我们的船舶和船舶改进的账面净值(不包括建造中的船舶)为$37.3十亿美元。我们的担保债务根据工具的不同，以某种抵押品作为第一或第二优先权的担保，抵押品包括船只和与这些船只有关的某些资产以及重大知识产权(合并账面净值约为#美元)。23.230亿美元，其中包括美元21.6(与船只和与这些船只相关的某些资产)，截至2023年8月31日)和某些其他资产。

截至2023年8月31日，美元8.2 我们的船舶和船舶改进的账面净值为10亿美元，与优先池中的优先池船舶有关， 12未担保船舶(“高级优先票据主题船只”)为我们的2028年高级优先票据。截至2023年8月31日，有不是变更优先票据受试船舶的身份。

条款遵从

我们的循环融资、新的循环融资、无担保贷款和出口信贷融资包含下列某些契约：

•维持最低利息覆盖率(将EBITDA调整为综合利息费用净额，如协议所界定)(“利息覆盖率公约”)如下：

◦对于我们的某些无担保贷款和我们的新循环贷款，从2024年8月31日起的每个财政季度末，比率不低于2.0在2024年8月31日至2025年5月31日期间的每个测试日期减至1.0，比率不小于2.5至1.0，适用于2025年8月31日和2025年11月30日的测试日期，比率不小于3.0从2026年2月28日起至1.0的测试日期，并视情况而定，直至其各自的到期日。此外，对于我们剩余的包含此契约的无抵押贷款，我们订立书面协议，以豁免遵守契约，直至2024年5月31日测试日期。

◦对于我们的出口信贷安排，从2024年5月31日起的每个财政季度末，比率不低于2.0在2024年5月31日至2025年5月31日期间的每个测试日期减至1.0，比率不小于2.5至1.0，适用于2025年8月31日和2025年11月30日的测试日期，比率不小于3.0从2026年2月28日起测试日期为1.0

•对于我们的某些无担保贷款和出口信贷安排，保持最低已发行资本和综合储备(如协议中定义的)#美元。5.01000亿美元

•将我们的债务与资本之比(根据协议的定义)限制在一个不超过的百分比72.5%，直到2023年8月31日的测试日期，之后将测试水平下降， 652024年5月31日测试日期起的百分比

•维持最低流动资金如下：

◦对于我们的新循环贷款，最低流动资金为$1.530亿美元；前提是，如果我们现有的优先优先担保定期贷款安排下于2025年6月30日到期的任何承诺在2025年3月31日测试日期仍未偿还，我们在该测试日期的最低流动资金不能少于(I)此类第一留置权定期贷款安排承诺的未偿还总额和(Ii)$1.51000亿美元

◦对于我们包含该公约的其他无担保贷款和出口信贷安排，$1.5 至2026年11月30日

•在2025年8月之前遵守某些限制性公约

•限制我们的担保资产以及担保和其他债务的数额

在…2023年8月31日，我们遵守债务协议下的适用契诺。 一般而言，倘发生任何债务协议项下的违约事件，则根据其中的交叉违约及╱或交叉加速条款，我们绝大部分未偿还债务及衍生合约应付款项可能到期，而我们的债务及衍生合约可能被终止。任何财务契约的修订都可能导致成本增加、利率增加、额外的限制性契约和其他可用贷款人， 适用的保护措施。

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目录表

注4-或有事项和承付款

诉讼

我们经常参与法律程序、索赔、纠纷、监管事项以及在我们业务的正常过程或附带过程中产生的政府检查或调查，包括以下所述。此外，由于新冠肺炎的影响，我们已经并可能在未来对我们提出诉讼索赔、执法行动、监管行动和调查，包括但不限于那些因人身伤害和生命损失而引起的索赔、执法行动、监管行动和调查。我们预计，这些索赔和诉讼中的许多，或者这些索赔和诉讼的任何和解，都将由保险覆盖，并且从历史上看，我们的负债的最高金额(扣除任何保险可追回金额)一直限制在我们的自我保险保留水平。

当我们确定可能出现不利结果并且损失金额可以合理估计时，我们在合并财务报表中记录未决诉讼的拨备。

法律程序和政府调查受到内在不确定性的影响，可能会出现不利的裁决或其他事件。不利的解决方案可能会造成巨大的经济损失。此外，在寻求行为补救的事项中，不利的解决方案可能包括禁令或其他命令，禁止我们以完全或特别的方式销售一种或多种产品，排除特定的商业行为或要求其他补救措施。不利的结果可能会对我们的业务、运营结果、财务状况或流动性造成实质性的不利影响。

如之前披露的，2019年5月2日，哈瓦那码头公司根据《古巴自由和民主团结法》第三章(又称赫尔姆斯-伯顿法)向美国佛罗里达州南区地区法院提起诉讼，指控嘉年华公司在某些船只停靠古巴某些港口时“贩运”没收的古巴财产，这一所谓的“贩运”使原告有权获得三倍的损害赔偿金。即决判决动议听证会于2022年1月18日结束。2022年3月21日，法院就责任问题做出了有利于哈瓦那码头公司的简易判决。2022年8月31日，法院裁定赫尔姆斯-伯顿法规的三倍条款适用于损害赔偿和利息，因此，我们调整了对此事的估计责任。2022年12月30日，法院判决嘉年华败诉，金额为#美元。110万美元外加1美元4 百万的费用和成本。我们已提交上诉通知书，并于2023年6月30日提交了开庭上诉摘要。

正如之前披露的那样，2020年4月8日，前供应商德柯蒂斯有限责任公司(“德柯蒂斯”)向美国佛罗里达州中区地区法院对嘉年华公司提起诉讼，要求对德柯蒂斯没有侵犯嘉年华公司与其海洋勋章系统和技术相关的几项专利的声明救济。2020年4月10日，嘉年华公司向美国佛罗里达州南区地区法院提起诉讼，指控德柯蒂斯违反合同、侵犯商业机密和侵犯专利。这两起案件在佛罗里达州南区合并。2023年3月10日，陪审团做出裁决，裁定德柯蒂斯违反了与嘉年华公司的合同，侵犯了嘉年华公司的专利。陪审团判给嘉年华公司总计$21700万美元的损害赔偿金。2023年4月30日，德柯蒂斯向美国特拉华州地区破产法院申请破产保护。嘉年华公司正在为自己在破产事件中的利益辩护。

新冠肺炎行动

我们在多项与COVID—19相关的个别行动中被点名。这些诉讼包括基于各种理论的侵权索赔，包括疏忽和未能警告。这些诉讼中的原告声称受到多种伤害：部分原告仅限于精神痛苦，而另一些则声称因COVID—19检测呈阳性而导致伤害。少数诉讼包括非正常死亡索赔。几乎所有这些个人诉讼现已被驳回或以无关紧要的金额了结。

截至2023年8月31日，11前客人曾在几个美国联邦法院、澳大利亚联邦法院和意大利提起所谓的集体诉讼。该等诉讼包括基于多种理论的侵权索赔，包括疏忽、重大疏忽及未能发出警告、与船上暴露及╱或感染COVID—19有关的身体伤害及严重情绪困扰。截至2023年8月31日， 九这些集体诉讼中的一些人要么以不重要的金额单独解决，要么其集体指控被法院驳回，只剩下澳大利亚和意大利的案件。我们相信，该等事项的最终结果不会对我们的综合财务报表造成重大影响。

所有COVID—19事件均寻求金钱赔偿，大多数事件均寻求金额不明的额外惩罚性赔偿。

我们将继续采取行动，对上述主张进行辩护。

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目录表

监管或政府的询问和调查

我们一直并可能继续受到不时发生的数据安全漏洞和数据隐私漏洞的影响。这些攻击的范围可能各不相同，从无意事件到恶意攻击。

我们已就影响我们的网络事件产生法律及其他费用。在过去三年中，与网络事件有关的罚款和和解并不重要。虽然该等事件对我们的业务、经营业绩、财务状况或流动资金并无重大不利影响，但我们无法就未来作出任何保证，我们可能会在未来遭遇可能造成重大不利影响的诉讼、攻击或事件。

2022年3月14日，美国司法部和美国环境保护局通知我们，2013年《船舶通则》所涵盖的拥有和运营的船只涉嫌违反《清洁水法》，可能会受到民事处罚和禁令救济。我们正在与这些机构合作，以达成这一问题的解决方案。我们相信最终结果不会对我们的合并财务报表产生实质性影响。

其他或有债务

我们签订的一些债务合同包括赔偿条款，规定如果发生某些事件，我们有义务向交易对手付款。这些意外情况通常与税收的变化或法律的变化有关，这增加了贷款人的成本。赔偿条款中没有规定或名义上的金额，我们无法估计这些赔偿条款下未来可能支付的最大金额(如果有的话)。

我们与多个信用卡处理商签订了协议，处理与我们邮轮假期相关的客户存款。其中某些协议允许信用卡处理商在某些情况下要求我们提供现金储备金。虽然协议各不相同，但这些要求通常可以通过预扣客户付款的百分比或直接向信用卡处理器提供现金资金来满足。我们继续期望根据这些协议提供储备资金。第三季度，912 为满足这些要求，我们先前提供的与客户存款有关的百万元储备金已退还给我们。

截至2023年8月31日， 2022年11月30日，我们有一块钱1.33亿美元和3,000美元1.7 亿元储备金。此外，截至2023年8月31日， 2022年11月30日，我们有一块钱2421000万美元和300万美元229300万美元的补偿性存款，我们需要维持和30 百万现金抵押品该等结余计入其他资产。此外，在第三季度，我们提供了美元，413 2023年8月成为不受限制现金存款，2023年8月。

船舶承诺

截至2023年8月31日，我们预计新船舶增长资本承诺的时间如下：

(单位：百万)
年
2023年剩余时间						$	267
2024						2,422
2025						957
此后						—
						$	3,645

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目录表

注5-公允价值计量、衍生工具和套期保值活动与金融风险

公允价值计量

公允价值被定义为在计量日期在市场参与者之间的有序交易中因出售资产而收到的或为转移负债而支付的金额，并使用以下三个类别之一的投入进行计量：

•一级计量是基于活跃市场上我们有能力获得的相同资产或负债的未经调整的报价。对这些物品的估值不需要大量的判断。

•第二级计量以活跃市场中同类资产或负债的报价、非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价或资产或负债可观察到的报价以外的市场数据为基础。

•第三级计量以难以观察到的数据为基础，这些数据得到很少或没有市场活动的支持，并且对资产或负债的公允价值具有重大意义。

在解释用于制定公允价值估计的市场数据时，可能需要相当大的判断力。因此，本文提出的对公允价值的某些估计并不一定表明当前或未来市场交易中可能实现的金额。

未按公允价值经常性计量的金融工具 

			2023年8月31日																								2022年11月30日
			携带 价值						公允价值																		携带 价值						公允价值
(单位：百万)									第1级						二级						3级												1级						二级						3级
负债
固定利率债务(A)			$	23,208					$	—					$	21,581					$	—					$	23,542					$	—					$	18,620					$	—
浮动利率债务(A)			8,885						—						7,899						—						12,074						—						10,036						—
总计			$	32,093					$	—					$	29,481					$	—					$	35,615					$	—					$	28,656					$	—

 

(a)上述债务金额不包括利率互换或发债成本和贴现的影响。我们上市票据的公允价值是基于它们在不够活跃的市场上的未调整报价，因此被认为是二级。我们其他债务的公允价值是根据适用于该债务的当前市场利率估计的。

按经常性基准以公允价值计量的金融工具

			2023年8月31日																		2022年11月30日
(单位：百万)			第1级						二级						3级						第1级						二级						3级
资产
现金等价物(A)			$	1,505					$	—					$	—					$	2,589					$	—					$	—
受限现金(B)			28						—						—						1,988						—						—
衍生金融工具			—						27						—						—						1						—
总计			$	1,533					$	27					$	—					$	4,576					$	1					$	—
负债
衍生金融工具			$	—					$	26					$	—					$	—					$	—					$	—
总计			$	—					$	26					$	—					$	—					$	—					$	—

(a)包括原到期日少于90日的货币市场基金及现金投资。

(b)截至2023年8月31日的受限制现金金额包括美元10 100万元，计入其他资产。

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目录表

按公允价值非经常性计量的非金融工具

商誉和商标的估价

截至2023年7月31日，我们进行了年度商誉和商标损害审查，并确定不是商誉或商标的减值。

截至2023年8月31日， 2022年11月30日，我们北美和澳大利亚（“NAA”）分部的商誉为美元5791000万美元。

			商标
(单位：百万)			NAA 细分市场						欧洲 细分市场						总计
2022年11月30日			$	927					$	224					$	1,151
汇市动向			—						12						12
2023年8月31日			$	927					$	236					$	1,163

衍生工具和套期保值活动

(单位：百万)			资产负债表的位置						2023年8月31日						2022年11月30日
衍生资产
指定为对冲工具的衍生工具
利率互换(A)			预付费用和其他						$	25					$	1
			其他资产						—						1
未被指定为对冲工具的衍生工具
利率互换(A)			预付费用和其他						1						—
衍生工具资产总额									$	27					$	1
衍生负债
指定为对冲工具的衍生工具
交叉货币掉期（b）			其他长期负债						$	9					$	—
利率互换(A)			其他长期负债						16						—
衍生负债总额									$	26					$	—

(a)我们有利率掉期，据此，我们收到基于欧元银行同业拆息的浮动利率付款，以换取固定利率付款。这些利率互换协议有效地改变了美元70 2023年8月31日，百万美元89 2022年11月30日，以欧元为基准的浮动利率欧元债务转为固定利率欧元债务。截至2023年8月31日，该等基于欧元的利率掉期并未指定为现金流量对冲。截至2022年11月30日，其中一项掉期被指定为现金流量对冲。截至2023年8月31日止九个月，我们订立利率互换协议，有效地改变了美元，2.5 于2023年8月31日，可变利率债务至固定利率债务。于二零二三年八月三十一日，该等利率掉期于二零二七年结算，并指定为现金流量对冲。

(b)在2023年8月31日，我们有一个总额为美元的交叉货币互换663 以欧元计值功能货币对冲我们于海外业务的净投资。于2023年8月31日，此交叉货币互换结算至2024年。

我们的衍生工具合约包括与交易对手的抵销权。截至2023年8月31日， 2022年11月30日，我们的衍生资产和负债没有净额结算。未于资产负债表抵销之金额并不重大。

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目录表

我们的衍生品符合条件并被指定为在其他全面收益(亏损)和净收益(亏损)中确认的对冲工具的影响如下：

			截至三个月 8月31日，												九个月结束 8月31日，
(单位：百万)			2023						2022						2023						2022
AOCI中确认的收益(亏损)：
交叉货币互换-净投资对冲-包括的组成部分			$	(10)					$	40					$	(1)					$	72
交叉货币掉期--净投资对冲--不包括的组成部分			$	1					$	(7)					$	(3)					$	(26)
利率互换-现金流对冲			$	25					$	1					$	6					$	10
自AOCI重新分类之收益（亏损）—现金流量对冲：
利率互换-扣除资本化利息后的利息支出			$	12					$	—					$	22					$	(1)
外币零成本领—折旧和摊销			$	—					$	1					$	1					$	2
在衍生工具上确认的收益(损失)(不包括有效性测试的金额--净投资套期)
交叉货币掉期-扣除资本化利息后的利息支出			$	3					$	2					$	7					$	5

于截至2023年8月31日止三个月及九个月，于盈利中确认的未指定为对冲工具的衍生工具的收益及亏损，以及预期于未来十二个月重新分类至盈利的估计现金流量对冲未实现收益及亏损并不重大。

金融风险

燃料价格风险

我们通过管理燃料消耗来管理燃料价格风险。我们所承受的燃料价格变动市场风险，绝大部分都与我们船舶的燃料消耗有关。我们通过车队优化、提高现有车队的能源效率、设计更节能的路线以及投资于包括替代燃料在内的新技术来管理燃料消耗.

外币汇率风险

总体战略

我们通过我们的正常经营和融资活动来管理我们对外币汇率波动的风险敞口，包括利用任何自然抵消的某些风险敞口，并在被认为适当的情况下，通过使用衍生品和非衍生品金融工具。我们的主要重点是监控和管理我们的业务面临的经济外币兑换风险，如果我们将一种货币兑换成另一种货币，我们会考虑对冲我们在海外业务中的某些船舶承诺和净投资。我们对冲工具的财务影响通常抵消了被对冲的基础风险的变化。

操作货币风险

我们的业务主要使用美元、欧元、英镑或澳元作为其功能货币。我们的业务亦有以非功能货币计值的收入及开支。外币汇率变动影响我们的财务报表。

投资货币风险

我们认为，我们于海外业务的投资以稳定货币计值，且属长期性质。我们透过指定部分外币债务及衍生工具作为对冲该等投资，部分减轻海外业务投资的货币风险。截至2023年8月31日，我们有一个名义金额为美元的交叉货币互换663 亿美元，被指定为对冲我们在海外业务的净投资。于2023年，我们亦有英镑计值债务指定为我们于海外业务的净投资的非衍生对冲。的$450 该英镑计值债务的本金余额，于二零二三年七月偿还。截至2023年8月31日止的三个月和九个月，我们确认美元291000万美元和300万美元38 其他全面收益（亏损）累计换算调整部分的该等净投资对冲亏损为百万美元。我们亦有以欧元计值的债务，以欧元功能货币为我们的业务提供经济抵销。

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目录表

新建货币风险

我们的造船合同通常以欧元计价。我们决定对冲邮轮品牌的非功能货币船舶承担，乃按个别情况作出，并考虑风险的金额及持续时间、市场波动、经济趋势、按货币划分的整体预期现金流量净额及其他抵销风险。

于2023年8月31日，我们余下的新造货币汇率风险与非欧元功能货币品牌的欧元计价新造合约付款有关，该等未对冲承担总额为美元。3.210亿美元用于计划在2025年前交付的新建筑。

我们未来可能以不同于邮轮品牌功能货币的货币计值的造船订单的成本将受外币汇率波动影响。这些外币汇率波动可能会影响我们订购新邮轮的决定。

利率风险

我们透过债务组合管理及投资策略管理利率波动风险。我们评估我们的债务组合，以决定是否透过使用利率掉期及发行新债，定期调整定息及浮息债务组合。

信用风险的集中度

作为我们持续控制程序的一部分，我们监控与我们开展重要业务的金融机构和其他机构相关的信用风险集中。我们寻求通过以下方式管理这些信用风险敞口，包括主要与我们的现金和现金等价物、投资、应收票据、与客户存款相关的储备资金、未来融资安排、或有债务、衍生工具、保险合同和新船进度付款担保的交易对手不履行义务：

•与知名金融机构、保险公司和出口信贷机构开展业务

•使我们的交易对手多样化

•有关于信用评级和投资期限的指导方针，以帮助保障流动性和将风险降至最低

•通常需要抵押品和/或担保来支持重大资产出售和向造船厂支付新船进度付款的应收票据

我们还监控澳大利亚和欧洲的旅行社和旅游运营商以及我们在正常业务过程中向其提供信贷的信用卡和借记卡提供商的信用状况。我们的信贷敞口还包括与旅行社和旅游运营商直接收到的现金相关的或有债务，这些现金是由旅行社和旅游运营商从澳大利亚和欧洲大部分地区的邮轮销售中收取的，在这些地方，我们有义务兑现客人向其旅行社和旅游运营商支付的邮轮款项，无论我们是否收到了这些款项。

与应收贸易账款和其他应收款、包租协议和或有债务有关的信贷风险集中程度不大，主要是因为有大量不相关的账户、这些或有债务的性质及其期限较短。正常情况下，我们不需要抵押品或其他担保来支持正常的信贷销售，也没有经历过重大的信贷损失。

注6-细分市场信息

我们的经营部门按照向首席运营决策者(“首席运营决策者”)提供的内部报告信息进行报告，首席运营决策者是嘉年华集团和嘉年华公司首席执行官兼首席气候官总裁。CODM评估业绩，并根据对我们所有细分市场的结果的审查，决定为嘉年华公司和公司分配资源。我们的四可报告的部门包括(1)NAA邮轮业务，(2)欧洲邮轮业务(“欧洲”)，(3)邮轮支持和(4)巡回赛和其他。

我们每个NAA和欧洲可报告部门的运营部门都是根据其经济和其他特征(包括地理客户来源)的相似性进行汇总的。我们的邮轮支持部门包括我们的主要港口目的地和其他服务组合，所有这些都是为了我们的邮轮品牌的利益而运营的。我们的旅行

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目录表

和其他部分代表酒店和运输业务的荷兰美国公主阿拉斯加旅游和其他业务。

			截至8月31日的三个月，
(单位：百万)			收入						运营成本和 费用						卖 和 行政性						折旧 和 摊销						运营中 收益(亏损)
2023
NAA			$	4,566					$	2,661					$	420					$	377					$	1,107
欧洲(A)			2,060						1,124						199						168						569
巡航支持			56						30						87						47						(109)
游览和其他			172						105						7						3						56
			$	6,854					$	3,921					$	713					$	596					$	1,624
2022
NAA			$	2,880					$	2,280					$	368					$	358					$	(126)
欧洲(A)			1,266						983						173						172						(62)
巡航支持			41						21						78						36						(94)
游览和其他			118						94						6						15						3
			$	4,305					$	3,379					$	625					$	581					$	(279)
			截至8月31日的九个月，
(单位：百万)			收入						运营成本和 费用						卖 和 行政性						折旧 和 摊销						运营中 收入(亏损)
2023
NAA			$	11,000					$	7,132					$	1,295					$	1,115					$	1,458
欧洲(A)			4,819						3,303						634						506						376
巡航支持			162						85						211						137						(271)
游览和其他			216						169						21						17						9
			$	16,197					$	10,688					$	2,162					$	1,774					$	1,572
2022
NAA			$	5,672					$	5,335					$	1,078					$	1,046					$	(1,787)
欧洲(A)			2,389						2,529						524						531						(1,196)
巡航支持			114						76						154						104						(220)
游览和其他			154						151						17						26						(40)
			$	8,329					$	8,092					$	1,774					$	1,707					$	(3,244)

(a)自二零二三年第一季度开始，我们将欧洲及亚洲分部更名为欧洲分部。

根据我们客人的来源，按地理区域划分的收入如下：

			截至三个月 8月31日，												九个月结束 8月31日，
(单位：百万)			2023						2022						2023						2022
北美			$	4,253					$	2,753					$	9,937					$	5,491
欧洲			2,165						1,456						4,798						2,676
澳大利亚			238						56						883						60
其他			198						40						578						101
			$	6,854					$	4,305					$	16,197					$	8,329

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目录表

注7-每股收益 

			截至三个月 8月31日，												九个月结束 8月31日，
(单位：百万，不包括每股数据)			2023						2022						2023						2022
净收益(亏损)			$	1,074					$	(770)					$	(26)					$	(4,495)
摊薄可换股票据的利息开支			24						—						—						—
每股摊薄收益净收入（亏损）			$	1,098					$	(770)					$	(26)					$	(4,495)
加权平均流通股			1,263						1,185						1,262						1,154
股权奖励的稀释效应			6						—						—						—
可转换票据的稀释效应			127						—						—						—
稀释加权平均流通股			1,396						1,185						1,262						1,154
基本每股收益			$	0.85					$	(0.65)					$	(0.02)					$	(3.89)
稀释后每股收益			$	0.79					$	(0.65)					$	(0.02)					$	(3.89)

不包括在稀释后每股收益计算中的反稀释股票如下：

			截至三个月 8月31日，												九个月结束 8月31日，
(单位：百万)			2023						2022						2023						2022
股权奖励			—						—						3						1
可转换票据			—						52						131						52
总反稀释证券			—						52						134						54

注8-补充现金流信息

(单位：百万)			2023年8月31日						2022年11月30日
现金和现金等价物(合并资产负债表)			$	2,842					$	4,029
限制性现金(合并资产负债表)			18						1,988
受限现金(包括在其他资产中)			10						20
现金总额、现金等价物和限制性现金(现金流量表)			$	2,870					$	6,037

注9-财产和设备

船舶销售

于二零二三年，我们完成出售 二欧洲分部船舶和 一NAA段船，这代表了一个集装箱容量减少 3,970我们欧洲部分的泊位， 460我们NAA段的泊位我们将继续根据光船租赁协议运营NAA段船舶至2024年9月。此外，我们还签订了一份协议， 一欧洲分部船舶，这意味着更大的运力减少， 1,270卧铺。

附注10-权益法投资

于2023年7月，我们与合营伙伴订立协议，以退出我们于Adora Cruises Limited（“Adora Cruises”）（前称中船嘉年华邮轮有限公司，一家以中国为基地的邮轮公司）的非控股权益。该交易已于二零二三年九月完成。在第三季度，我们确认了对Adora Cruises的投资减值，19 100万元，计入其他收入（支出）。

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目录表

注11-股东权益

我们有一个计划，当嘉年华公司普通股的交易价格高于嘉年华公司普通股的价格时，我们可以实现净现金收益(“换股计划”)。

截至二零二三年及二零二二年八月三十一日止三个月， 不是根据股票互换计划出售或回购。截至二零二三年及二零二二年八月三十一日止九个月，我们出售 2.31000万美元和5.2 2000万股嘉年华公司普通股，并根据股票互换计划回购相同数量的嘉年华公司普通股，产生净收益为美元21000万美元和300万美元81000万美元，用于一般企业用途。

此外，截至二零二三年及二零二二年八月三十一日止三个月， 不是出售嘉年华公司的普通股。截至二零二三年及二零二二年八月三十一日止九个月，我们出售 0.51000万美元和1.62000万股嘉年华公司普通股，平均每股价格为1美元。9.83及$19.27，净收益为$51000万美元和300万美元30万.

公开发行股票

截至2022年8月31日止三个月，我们完成公开股本发售， 117.52000万股嘉年华公司普通股，每股价格为$9.95，净收益为$1.21000亿美元。

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目录表

第二项。管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析.

关于可能影响未来结果的因素的警告

本文件中包含的一些陈述、估计或预测属于“前瞻性陈述”，涉及我们的风险、不确定性和假设，包括一些关于未来业绩、运营、展望、计划、目标、声誉、现金流量、流动性和其他尚未发生的事件的陈述。这些声明旨在使1933年《证券法》第27A条和1934年《证券交易法》第21E条（经修订）规定的责任安全港资格。除历史事实陈述外，所有陈述均为前瞻性陈述。该等陈述乃基于对我们业务及经营所在行业的当前预期、估计、预测及预测，以及我们管理层的信念及假设。只要有可能，我们就尝试用"将"、"可能"、"可能"、"应该"、"相信"、"依赖"、"期望"、"目标"、"期望"、"期望"、"预测"、"未来"、"打算"、"计划"、"估计"、"目标"、"指示"、"展望"等词来识别这些陈述，"以及类似的未来意图的表达或此类措辞的否定。

前瞻性陈述包括与我们的前景和财务状况有关的陈述，包括但不限于关于以下方面的陈述：

•定价			•调整后净收益(亏损)
•预订级别			•调整后的EBITDA
•入住率			•调整后每股收益
•利息、税款和燃料费用			•调整后自由现金流
•货币汇率			•每日净额
•商誉、船舶和商标公允价值			•净收益率
•流动性和信用评级			•调整后的每个ALBD的巡航费用
•投资级杠杆指标			•调整后的巡航成本，不包括每ALBD的燃料
•船舶折旧寿命和剩余价值的估计			•调整后的投资资本回报率

由于前瞻性陈述涉及风险和不确定性，有许多因素可能导致我们的实际结果，表现或成就与我们的前瞻性陈述中明示或暗示的结果有重大差异。本附注包含我们认为可能对我们前瞻性陈述的准确性产生重大影响并对我们的业务、经营业绩和财务状况造成不利影响的已知因素的重要警示性陈述。此外，由于我们暂停邮轮运营而导致的巨额债务余额，其中许多风险和不确定性目前并在未来可能继续扩大。可能存在我们认为不重要或未知的额外风险。这些因素包括但不限于：

•世界各地的事件和情况，包括战争和其他军事行动，如乌克兰战争、通货膨胀、燃料价格上涨、税收上涨、利率上涨以及其他影响人们旅行能力或意愿的普遍担忧，导致并可能在未来导致邮轮需求下降，以及对我们的运营成本和盈利能力造成负面影响。

•流行病在过去和将来都会对我们的财政状况和业务产生重大的负面影响。

•有关我们的船舶、客人或邮轮行业的事件过去曾发生，将来可能会对客人和船员的满意度产生负面影响，并导致声誉受损。

•我们经营所依据的法律法规的变更和不遵守，例如与健康、环境、安全和安保、数据隐私和保护、反腐败、经济制裁、贸易保护、劳工和就业以及税务有关的法律法规，在过去和将来都可能导致诉讼、执法行动、罚款、处罚和声誉损害。

•与气候变化相关的因素，包括不断变化和不断增加的法规、全球对气候变化的日益关注、具有气候意识的消费主义和利益相关者审查的转变，以及不利天气条件的频率和/或严重性可能会对我们的业务产生不利影响。

•未能达到或实现我们的可持续发展相关目标、抱负、举措以及我们的公开声明和披露，可能会使我们面临可能对我们业务造成不利影响的风险。

•数据安全方面的漏洞和数据隐私方面的漏洞，以及我们的主要办事处、信息技术运营和系统网络的中断和其他损害，以及未能跟上技术发展的步伐，可能会对我们的业务运营、客人和员工的满意度造成不利影响，并可能导致声誉受损。

•主要团队成员的流失、我们无法招聘或留住合格的岸上及船上团队成员以及劳动力成本增加可能对我们的业务及经营业绩造成不利影响。

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目录表

•燃料价格上涨、燃料消耗类型的变化以及燃料供应的可获得性可能会对我们预定的行程和费用产生不利影响。

•我们依赖于供应链供应商，他们是我们业务运营不可或缺的一部分。这些供应商和服务提供商可能无法兑现承诺，这可能会对我们的业务产生负面影响。

•外币汇率波动可能对我们的财务业绩造成不利影响。

•邮轮和陆上度假行业的产能过剩和竞争可能会对我们的邮轮销售、定价和目的地选择产生负面影响。

•无法实施我们的造船计划以及船舶维修、维护和翻新可能会对我们的业务运营和客人的满意度产生不利影响。

•如果我们在恢复旅客邮轮业务后未能成功实施我们的业务战略，将对我们邮轮的入住率和价格产生负面影响，并可能对我们的业务产生实质性的不利影响。我们需要大量现金来偿还债务和维持运营。我们产生现金的能力取决于许多因素，包括那些我们无法控制的因素，我们可能无法产生偿还债务和维持运营所需的现金。

上述风险因素的排序并不是为了反映我们对优先顺序或可能性的指示。

不应依赖前瞻性陈述作为对实际结果的预测。在符合适用法律或任何相关证券交易所规则规定的任何持续义务的前提下，我们明确表示不承担在本文件发布之日后发布任何该等前瞻性陈述的任何更新或修订的义务，以反映任何该等陈述所依据的预期或事件、条件或情况的任何变化。

本文件中的前瞻性陈述和其他陈述也可能涉及我们的可持续性进展、计划和目标(包括气候变化和与环境有关的事项)。此外，与可持续性和气候有关的历史、当前和前瞻性陈述的依据可能是衡量仍在发展中的进展情况的标准和工具、继续发展的内部控制和进程、以及未来可能发生变化且可能不会得到普遍认同的假设和预测。

新会计公告

请参阅注1-“会计公告总则”合并财务报表的内容，以供进一步讨论会计声明.

关键会计估计

有关我们的关键会计估计的讨论，请参阅10-K表格中包含的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”。

季节性

我们的客票收入是季节性的。在我们的第三季度，包括北半球的夏季月份，邮轮需求一直是最大的。第三季度的这种更高的需求导致了更高的门票价格和入住率，因此，我们运营收入的最大份额通常是在这段时间内赚取的。我们的业绩也受到船舶因计划维护而停运的影响，我们计划在非旺季进行维护。此外，荷兰美国公主阿拉斯加旅游公司几乎所有的收入和净收益(亏损)都是在5月至9月期间与阿拉斯加的邮轮季节一起产生的。

已知的趋势和不确定性

•我们相信燃料成本和其他相关成本的增加可能会继续影响我们的短期和长期盈利能力。m.

•我们认为，通胀和利率有可能继续影响我们的盈利能力。

•我们相信，潜在的全球最低税率以及国内和国际税收规则和法规的任何其他变化可能会对我们的有效税率产生实质性影响。

•我们认为，全球对气候变化的日益关注，包括减少碳排放和新的和不断发展的监管要求，合理地可能对我们未来的财务业绩产生实质性的负面影响。气候变化对我们业务的全面影响尚不清楚。

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目录表

统计信息

			截至三个月 8月31日，												九个月结束 8月31日，
			2023						2022						2023						2022
客运邮轮日(“PCDS”)(单位：百万)(a)			25.8						17.7						67.8						36.4
可用下铺天数(ALBDS)(单位：百万)(b)			23.7						21.0						68.1						51.0
占百分比（c）			109		%				84		%				100		%				71		%
载客(单位：百万)			3.6						2.6						9.3						5.2
燃料消耗量(公吨)(单位：百万)			0.7						0.7						2.2						1.9
燃料消耗量（公吨/千个ALBD）			31.1						33.4						32.3						37.2
每公吨消耗的燃料成本			$	636					$	958					$	681					$	836
货币（美元兑1）
澳元			$	0.66					$	0.70					$	0.67					$	0.71
计算机辅助设计			$	0.75					$	0.78					$	0.74					$	0.78
欧元			$	1.09					$	1.03					$	1.08					$	1.08
英镑			$	1.27					$	1.21					$	1.24					$	1.28

统计资料附注

(a)PCD指航程中邮轮乘客人数乘以该航程的创收船舶营运日数。

(b)ALBD是我们用来近似费率和运力差异的一段时间内客运量的标准衡量标准，基于我们用来执行分析以确定导致我们邮轮收入和费用变化的主要非运力驱动因素的一致应用的公式。ALBD假设我们出售的每个舱位可容纳两名乘客，计算方法是将该期间的载客量乘以产生收入的船舶运营天数。

(c)根据邮轮行业的惯例，入住率是使用PCD的分子和ALBD的分母来计算的，即假设每个客舱两名乘客，即使有些客舱可以容纳三名或更多乘客。超过100%的百分比表明，平均有两名以上的乘客占用了一些机舱。

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目录表

经营成果

已整合
			截至三个月 8月31日，																								九个月结束 8月31日，
(单位：百万)			2023						2022						变化									2023						2022						变化
收入
买了一张客票。			$	4,546					$	2,595					$	1,951											$	10,557					$	4,753					$	5,804
飞机上的乘客和其他人			2,308						1,711						597												5,640						3,577						2,063
			6,854						4,305						2,548												16,197						8,329						7,868
营运成本及开支
国际奥委会、交通运输和其他			823						565						258												2,097						1,141						956
飞机上的乘客和其他人			752						537						215												1,785						1,060						725
**工资总额及相关数据			585						563						22												1,768						1,601						167
燃料油。			468						668						(199)												1,492						1,577						(86)
食物			364						259						105												1,000						586						414
船舶减值和其他减值			—						—						—												—						8						(8)
*和其他运营方式			928						787						141												2,546						2,118						428
*支付邮轮和巡演运营费用			3,921						3,379						542												10,688						8,092						2,596
负责销售和行政管理			713						625						89												2,162						1,774						388
不计折旧和摊销			596						581						15												1,774						1,707						67
			5,230						4,585						645												14,624						11,573						3,052
营业收入(亏损)			1,624						(279)						1,903												1,572						(3,244)						4,816
营业外收入(费用)
利息收入			59						24						35												183						34						150
扣除资本化利息后的利息支出			(518)						(422)						(96)												(1,600)						(1,161)						(439)
债务清偿和修改费用			(81)						—						(81)												(112)						—						(112)
其他收入(费用)，净额			(19)						(81)						62												(67)						(108)						41
			(559)						(479)						(80)												(1,595)						(1,235)						(360)
所得税前收入(亏损)			$	1,065					$	(759)					$	1,823											$	(23)					$	(4,478)					$	4,456

NAA
			截至三个月 8月31日，																								九个月结束 8月31日，
(单位：百万)			2023						2022						变化									2023						2022						变化
收入
买了一张客票。			$	2,963					$	1,716					$	1,247											$	6,896					$	3,163					$	3,733
飞机上的乘客和其他人			1,603						1,164						439												4,104						2,509						1,595
			4,566						2,880						1,686												11,000						5,672						5,328
营运成本及开支			2,661						2,280						381												7,132						5,335						1,797
销售和行政管理			420						368						52												1,295						1,078						217
折旧及摊销			377						358						19												1,115						1,046						69
			3,459						3,007						452												9,542						7,460						2,083
营业收入(亏损)			$	1,107					$	(126)					$	1,233											$	1,458					$	(1,787)					$	3,245

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目录表

欧洲
			截至三个月 8月31日，																								九个月结束 8月31日，
(单位：百万)			2023						2022						变化									2023						2022						变化
收入
买了一张客票。			$	1,595					$	972					$	623											$	3,699					$	1,804					$	1,895
飞机上的乘客和其他人			465						294						171												1,120						585						535
			2,060						1,266						794												4,819						2,389						2,430
营运成本及开支			1,124						983						141												3,303						2,529						774
销售和行政管理			199						173						26												634						524						110
折旧及摊销			168						172						(4)												506						531						(25)
			1,491						1,328						163												4,443						3,585						859
营业收入(亏损)			$	569					$	(62)					$	631											$	376					$	(1,196)					$	1,572

由于我们的旅客邮轮业务暂停，我们有大量债务余额，需要大量现金偿还债务。我们产生现金的能力将受到整体宏观经济、金融、地缘政治、竞争、监管和其他我们无法控制的因素的影响。该等影响的整体程度尚不确定，并可能因我们庞大的债务结余而扩大。

截至二零二三年八月三十一日止三个月（“二零二三年”）与截至二零二二年八月三十一日止三个月（“二零二二年”）比较。

收入

已整合

于二零二三年，邮轮旅客机票收入占我们总收入的66%，而船上及其他收入则占34%。二零二三年的收入由二零二二年的43亿美元增加25亿美元至69亿美元，原因是二零二三年在役船舶增加及入住率较二零二二年大幅上升。我们整支舰队都在为客人服务， 2023年8月31日相比之下， 2022年8月31日. ALBD于二零二三年增加至23，700，000，000。2023年占领曾经是109%，而2022年为84%。

NAA细分市场

2023年，邮轮旅客机票收入占NAA分部总收入的65%，而船上及其他邮轮收入占35%。2023年NAA分部收入 由2022年的29亿元增加17亿元至46亿元，原因是2023年在役船舶增加及占用率较2022年大幅上升。我们的NAA部门的全部车队，为客人服务， 2023年8月31日，相比之下，截至2022年8月31日的95%. ALBD于二零二三年增加至14，600，000，000。二零二三年的入住率为111%，而二零二二年则为92%。

欧洲细分市场

2023年，邮轮旅客机票收入占我们欧洲分部总收入的77% 而船上和其他邮轮收入则占23%。欧洲分部于二零二三年的收入由二零二二年的13亿美元增加8亿美元至21亿美元，原因是二零二三年在役船舶增加及入住率较二零二二年大幅提高。截至2010年， 2023年8月31日相比之下， 2022年8月31日. ALBD于二零二三年增加至910万，而二零二二年则为850万。二零二三年的入住率为106%，而二零二二年则为73%。

营运成本及开支

已整合

营运成本及开支由二零二二年的34亿元增加5亿元至二零二三年的39亿元。 该等增长乃由于我们恢复客游业务、服务船舶增加及载客率大幅上升所致。

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目录表

燃料成本从2022年的6.68亿美元减少至2023年的4.68亿美元。其中2. 38亿美元的减少是由于燃料价格下降，以及二零二三年消耗的燃料组合与二零二二年相比每公吨消耗322美元的变化，部分被旅客邮轮运营恢复导致的燃料消耗增加所抵销。

销售及行政开支由2022年的625百万元增加8，900万元至2023年的713百万元。这一增长主要是由于我们恢复旅客邮轮业务所产生的行政费用增加，其中包括反映公司当前和长期业绩预期改善的奖励薪酬的增加。

我们NAA和欧洲部门的成本和费用变化的驱动因素与我们综合业绩中描述的相同。

营业外收入(费用)

扣除资本化利息后的利息支出从2022年的4.22亿美元增加到2023年的5.18亿美元，增加了9600万美元。这一增长是由于与2022年相比，2023年的平均利率更高。

2023年，由于本季度的债务交易，债务清偿和修改成本为8100万美元，而2022年没有债务交易。

截至2023年8月31日的9个月(“2023年”)与截至2022年8月31日的9个月(“2022”)

收入

已整合

2023年，邮轮乘客机票收入占我们总收入的65%，而船上和其他收入占35%。2023年的收入从2022年的83亿美元增加到162亿美元，增加了79亿美元，这是因为服役船舶的大幅增加，以及与2022年相比，2023年的入住率大幅提高。我们的整个舰队是为客人服务， 2023年8月31日相比之下， 2022年8月31日。2023年ALBD增至6810万，而2022年为5100万。2023年入住率曾经是100%，而2022年为71%。

NAA细分市场

2023年，邮轮乘客机票收入占我们NAA部门总收入的63%，而船上和其他邮轮收入占37%。2023年NAA部门收入 增加53亿美元，从2022年的57亿美元增加到110亿美元，原因是服役船舶大幅增加，2023年的入住率比2022年高得多。我们NAA部门的全队是为客人服务， 2023年8月31日，相比之下，截至2022年8月31日的95%.于二零二三年，ALBD增加至42. 2百万，而二零二二年则为31. 4百万。二零二三年的入住率为104%，而二零二二年则为78%。

欧洲细分市场

2023年，邮轮旅客机票收入占我们欧洲分部总收入的77% 而船上和其他邮轮收入则占23%。欧洲分部于二零二三年的收入由二零二二年的24亿美元增加24亿美元至48亿美元，原因是二零二三年在役船舶大幅增加及入住率较二零二二年大幅提高。截至2010年， 2023年8月31日相比之下， 2022年8月31日. ALBD于二零二三年增加至25，900，000，000。二零二三年的入住率为93%，而二零二二年则为60%。

营运成本及开支

已整合

营运成本及开支由二零二二年的81亿元增加26亿元至二零二三年的107亿元。 该等增长乃由于我们恢复客游业务、服务船舶增加及载客率大幅上升所致。

销售及行政开支由二零二二年的18亿美元增加4亿美元至二零二三年的22亿美元。该增加是由于我们恢复邮轮运营的一部分而产生的广告成本和行政费用增加，其中包括奖励补偿增加，反映公司当前和长期业绩的预期改善。

我们的NAA和欧洲分部的成本和费用变化的驱动因素与我们所描述的相同，

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目录表

巩固成果。

营业外收入(费用)

利息支出，扣除资本化利息后， 4亿美元至16亿美元2023年， 12亿美元2022年该增加乃由于二零二三年的平均利率较二零二二年上升所致。

二零二三年的债务清偿及修改成本为1. 12亿元，乃由于期内债务交易所致，而二零二二年则无债务清偿及修改成本。

流动性、财务状况与资本来源

截至2023年8月31日，我们拥有57亿美元的流动资金，包括现金及现金等价物以及循环融资项下可用的借贷。我们将继续寻求各种机会为未来债务到期日再融资，以减少利息开支及╱或延长与现有债务有关的到期日，并在需要时获得相关财务契诺修订或豁免。

截至2023年8月31日，我们的营运资金赤字为63亿美元，而截至2022年11月30日，营运资金赤字为31亿美元。营运资金赤字增加乃由于现金及现金等价物及受限制现金减少及客户存款增加所致，惟部分被预付开支增加及短期借贷及长期债务流动部分减少所抵销。我们的营运资金赤字很大。此亏损主要由于根据我们的业务模式，我们绝大部分的旅客机票收据均于适用开航日期前收取。这些预付乘客收据通常在我们的资产负债表上仍然是流动负债，直至启航日期。该等预收款项产生的现金可与其他来源的手头现金（例如我们的借贷及其他经营现金）互换使用。作为预付款收到的现金可用于支付运营费用、偿还债务、进行长期投资或任何其他现金用途。截至2023年8月31日及2022年11月30日，我们的营运资金分别包括60亿美元及49亿美元的客户存款。我们与多个信用卡处理商签订了协议，处理与我们邮轮假期相关的客户存款。其中某些协议允许信用卡处理商在某些情况下要求我们提供现金储备金。此外，我们的应收账款水平相对较低，存货投资有限。

参见注1—"总则，”综合财务报表的详情，以进一步讨论我们的流动性。

现金的来源和用途

经营活动

截至2023年8月31日止九个月，我们的业务提供来自经营活动的净现金流量34亿美元，较2022年同期的16亿美元增加49亿美元。此乃由于净亏损较二零二二年同期减少及其他营运资金变动所致。

投资活动

截至2023年8月31日止九个月，投资活动所用现金净额为23亿美元。这是由以下因素驱动的：

•16亿美元的资本支出用于我们正在进行的新造船计划

•资本支出9.91亿美元，用于船舶改进和更换、信息技术以及建筑物和装修

•船舶销售收益2.6亿美元

在截至2022年8月31日的9个月中，用于投资活动的净现金为35亿美元。这是由以下因素推动的：

•资本支出30亿美元，用于我们正在进行的新造船计划

•资本支出7.76亿美元，用于船舶改进和更换、信息技术和建筑及改善

•出售船舶和其他资产的收益为5500万美元

•购买3.15亿美元的短期投资

•5.15亿美元的短期投资到期收益

融资活动

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目录表

在截至2023年8月31日的9个月中，用于融资活动的现金净额为42亿美元，原因是：

•偿还2亿美元的短期借款

•偿还68亿美元的长期债务

•债券发行成本为1.16亿美元

•债务清偿成本为6700万美元

•发行30亿美元的长期债务

•根据我们的换股计划，发行2,200万美元嘉年华公司普通股及购买2,000万美元嘉年华公司普通股所得收益

在截至2022年8月31日的9个月中，融资活动提供的现金净额为32亿美元，原因是：

•净偿还1.14亿美元短期借款

•偿还11亿美元的长期债务

•债券发行成本为1.16亿美元

•发行33亿美元长期债务

•嘉年华公司普通股公开发行所得净额12亿美元

•根据我们的股票互换计划，发行8900万美元的嘉年华公司普通股和购买8200万美元的嘉年华公司普通股的收益

资金来源

截至2023年8月31日，我们拥有57亿美元的流动资金，包括28亿美元的现金及现金等价物以及29亿美元的循环贷款，该循环贷款将于2024年8月到期。于2023年2月，嘉年华控股II订立新循环融资，该融资可于2024年8月开始使用，届时将取代我们的循环融资。有关额外讨论，请参阅综合财务报表附注3—“债务”。 此外，我们还有30亿美元的未动用出口信贷安排，为计划到2025年的船舶交付提供资金。我们计划使用现有的流动资金和未来的运营现金流来满足我们的现金需求，包括不是由我们的出口信贷安排提供资金的资本支出。我们寻求管理我们的信用风险敞口，包括与我们的现金和现金等价物相关的交易对手不良表现，以及通过与成熟的金融机构和出口信贷机构开展业务并使我们的交易对手多元化来管理未来的融资安排。

(以十亿计)						2023						2024						2025
截至2023年8月31日的未来出口信贷额度						$	—					$	2.2					$	0.7

我们的出口信贷融资包括附注3—“债务”所述的多项财务契约。在 2023年8月31日，我们遵守债务协议下的适用契诺。

表外安排

我们并非任何资产负债表外安排的订约方，包括担保合约、保留权益或或然权益、若干衍生工具及可变权益实体，该等安排对我们的综合财务报表有或合理可能有重大影响。

第三项。关于市场风险的定量和定性披露.

有关对冲策略及市场风险的讨论，请参阅下文的讨论及综合财务报表附注10—“公允价值计量、衍生工具及对冲活动及财务风险”，以及表格10—K中管理层对财务状况及经营业绩的讨论及分析。自2022年10—K表格日期以来，我们所承受的市场风险并无重大变动。

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目录表

利率风险

我们的债务、利率掉期及跨货币掉期的组成如下：

			2023年8月31日
固定费率			63		%
欧元固定汇率			17		%
浮动汇率			5		%
欧元浮动汇率			15		%

第四项。控制和程序.

A. 信息披露控制和程序的评估

披露控制和程序旨在提供合理的保证，我们根据1934年证券交易法提交或提交的报告中要求披露的信息，在美国证券交易委员会的规则和表格规定的时间内被记录、处理、汇总和报告。披露控制和程序包括但不限于，旨在确保我们根据1934年证券交易法提交或提交的报告中要求披露的信息被累积并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，或履行类似职能的人员（如适用），以便及时作出有关所需披露的决定。

我们的总裁、首席执行官及首席气候官以及首席财务官及首席会计官已评估我们的披露控制及程序，并得出结论，截至2023年8月31日，其有效提供合理水平的保证，如上文所述。

B. 财务报告内部控制的变化

截至2023年8月31日止季度，我们对财务报告的内部控制并无重大影响或合理可能对我们对财务报告的内部控制产生重大影响的变动。

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目录表

第二部分--其他资料

第1项。法律诉讼.

我们的综合财务报表附注4“或然事项及承担”所述的法律程序，包括“COVID—19行动”及“监管或政府查询及调查”所述的法律程序，均以引用方式纳入本“法律程序”一节。此外，SEC规则要求披露某些环境事项，当政府当局是诉讼的一方，此类诉讼涉及我们认为可能超过100万美元的潜在金钱制裁时。

2022年6月20日，公主邮轮公司通知澳大利亚海事安全局（“AMSA”）和船旗国百慕大，有关该公司无意中排放的约6立方米粉碎食物废物（液体生物消化池废水）， 珊瑚公主在大堡礁海洋公园内。2022年6月23日，英国P&I Club N.V.提供了一份约190万美元的承诺书(这是估计的最高综合罚款)。2023年5月31日，我们收到澳大利亚联邦检察院的传票，表明正在对公主邮轮和船长提出正式指控。我们相信最终结果不会对我们的合并财务报表产生实质性影响。

第1A项。风险因素.

应仔细考虑本表10—Q中的风险因素，包括“风险因素”中讨论的风险因素和我们的表10—K中讨论的其他风险。这些风险可能对我们的业绩、运营、展望、计划、目标、增长、声誉、现金流、流动性和股价产生重大不利影响。我们的业务亦可能受到我们目前并不知悉或我们目前认为对我们的营运并不重要的风险的影响。

第二项。未登记的股权证券销售和收益的使用.

A.股票互换计划

我们的股票互换计划允许我们实现净现金利益时，嘉年华公司普通股是交易的溢价嘉年华公司普通股的价格。根据股票互换计划，我们可选择在普通经纪人交易中按现行市价发售及出售Carnival Corporation普通股股份，并于英国市场购回相等数目的Carnival plc普通股。

根据2021年6月生效的股票互换计划，董事会授权在美国市场出售高达5亿美元的嘉年华公司普通股，并至少以同等基准购买嘉年华公司普通股。

我们可能会在未来实施一项计划，使我们能够获得净现金利益时，嘉年华公司普通股的交易价格溢价嘉年华公司普通股的价格。

嘉年华公司普通股和嘉年华公司普通股的任何销售已经或将根据经修订的1933年证券法登记。截至2023年8月31日止三个月，概无根据股票互换计划进行出售或回购，. 自2021年6月首次获授权的股票互换计划开始以来， 我们已经出售了1720万股嘉年华公司普通股，并回购了相同数量的嘉年华公司普通股，产生了2900万美元的净收益。截至2023年8月31日止三个月，除股票互换计划外，并无购回嘉年华公司普通股或嘉年华公司普通股股份。

第五项。其他信息。

C.交易计划

在截至2023年8月31日的季度，没有董事或第16条官员， 通过或已终止任何规则10b5-1交易安排或非规则10b5-1交易安排(在每种情况下，定义见S-K规则第408(A)项)。

35

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目录表

第六项。陈列品.

展品索引

以引用方式并入

已提交/ 配备家具 特此声明

展品 数

展品说明

表格

展品

归档 日期

公司章程及附例

3.1

第三，修订和重新修订《嘉年华公司章程》。

8-K

3.1

4/17/2003

3.2

第三，修订和重新修订嘉年华公司附例。

8-K

3.1

4/20/2009

3.3

嘉年华协会章程。

8-K

3.3

4/20/2009

材料合同

10.1

第5号修正案，日期为2023年6月16日，由Carnival Corporation和Carnival Finance，LLC作为借款人，JPMorgan Chase Bank，N.A.作为行政代理，对日期为2020年6月30日的定期贷款协议进行修订。

X

10.2

截至2023年8月8日，嘉年华金融公司、有限责任公司和嘉年华公司签订了一份定期贷款协议，借款人是嘉年华金融公司，嘉年华公司是嘉年华公司的其他担保人，现在或将来成为协议当事人的各种金融机构，贷款人的行政代理是北卡罗来纳州的摩根大通银行，证券代理是美国银行信托公司。

X

10.3

日期为2023年8月8日的契约，由Carnival Corporation（作为发行人）、Carnival plc（作为发行人）、Carnival plc（其担保方）和美国银行信托公司（作为受托人、本金支付代理人、转让代理人、登记处和担保代理人）就2029年到期的7.000%第一优先级有担保票据签订。

X

第13a-14(A)/15d-14(A)条证书

31.1

根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的规则13a-14(A)，嘉年华公司首席执行官兼首席气候官总裁的证书。

X

31.2

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节通过的规则13a-14(A)认证嘉年华公司的首席财务官和首席会计官。

X

31.3

根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的规则13a-14(A)，嘉年华公司首席执行官兼首席气候官总裁的证书。

X

31.4

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节通过的规则13a-14(A)，对嘉年华公司的首席财务官和首席会计官进行认证。

X

第1350节认证

32.1*

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第1350条颁发嘉年华公司首席执行官兼首席气候官总裁的证书。

X

36

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目录表

展品索引

以引用方式并入

已提交/ 配备家具 特此声明

展品 数

展品说明

表格

展品

归档 日期

32.2*

根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第1350条对嘉年华公司首席财务官和首席会计官的认证。

X

32.3*

嘉年华公司首席执行官兼首席气候官总裁根据《美国法典》第18编第1350条颁发证书，该条款是根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的。

X

32.4*

根据《美国法典》第18编第1350条，根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的嘉年华公司首席财务官和首席会计官的认证。

X

交互数据文件

101

嘉年华公司（Carnival Corporation & plc）于2023年9月29日向美国证券交易委员会（SEC）提交的截至2023年8月31日的季度10—Q表格的合并财务报表如下：

(i)截至2023年及2022年8月31日止三个月及九个月的综合收益表（亏损）；

X

(ii)截至2023年及2022年8月31日止三个月及九个月的综合全面收益表（亏损）；

X

(iii)截至2023年8月31日的综合资产负债表及 2022年11月30日;

X

(iv)截至2023年及2022年8月31日止九个月的综合现金流量表；

X

(v)截至2023年及2022年8月31日止三个月及九个月的合并股东权益表；

X

(vi)合并财务报表附注，标记为摘要和细节。

X

104

Carnival Corporation & plc截至2023年8月31日的季度10—Q表格联合季度报告的封面页，于2023年9月29日向美国证券交易委员会提交，格式为内联XBRL（包括作为附件101）。

*			这些项目是提供的，没有存档。

37

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目录表

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，各登记人已正式授权以下签名人代表其签署本报告。

嘉年华公司

嘉年华PLC

发信人：

/s/ Josh Weinstein

发信人：

/s/ Josh Weinstein

乔希·温斯坦

乔希·温斯坦

首席执行官兼首席气候官总裁

首席执行官兼首席气候官总裁

发信人：

/s/David·伯恩斯坦

发信人：

/s/David·伯恩斯坦

David·伯恩斯坦

David·伯恩斯坦

首席财务官和首席会计官

首席财务官和首席会计官

日期：2023年9月29日

日期：2023年9月29日

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