美国
证券交易委员会

华盛顿特区 20549

计划到

根据第14 (D) (1) 条提出的要约声明
或 1934 年《证券交易法》第 13 (E) (1) 条

FORMA THERAPEUTICS 控股公司

（标的公司名称（发行人））

NUS NEW DEV, INC.

的全资子公司

NOVO NORDISK A/S

（申请人姓名（要约人））

普通股，面值每股0.001美元

（证券类别的标题）

34633R104

（Cusip 类别证券数量）

托马斯·哈根

总法律顾问
Novo Nordisk A/S
Novo Allé，DK-2880，Bagsvaerd

丹麦

电话：+45 4444 8888

（获授权 代表申报人接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码）

附上副本至：

____________________________

* 本文件的 无需缴纳申请费，因为它仅与要约开始前进行的初步沟通有关。

☐ 如果按照规则 0-11 (a) (2) 的规定抵消了部分费用，请选中复选框，并注明先前 支付抵消费用的申报表。通过注册声明编号或表格或附表及其提交日期来识别之前的申请。

如果申请仅与要约开始前进行的初步沟通有关，请勾选复选框。勾选以下相应的 复选框以指定与该声明相关的所有交易：

第三方要约需遵守规则 14d-1。

☐ 发行人的要约受规则13e-4的约束。

☐ 私有化交易受规则 13e-3 的约束。

☐ 根据规则 13d-2 对附表 13D 进行修订。

如果申请是报告 要约结果的最终修正案，请选中以下复选框。

本文件仅涉及特拉华州的一家公司（“买方”）和丹麦诺和诺德A/S的间接 全资子公司NNUS New Dev, Inc. 在开始要约之前发出的初步通信 aktieselskab（“母公司”），根据2022年8月31日的协议 和合并计划，以每股 20.00美元的价格收购特拉华州的一家公司Forma Therapeutics Holdings, Inc.（以下简称 “公司”）的所有已发行普通股，向卖方扣除现金，不计利息，并需预扣任何税款购买者。

关于前瞻性 陈述的警示说明

本来文涉及诺和诺德 A/S（“诺和诺德”）、Forma Therapeutics Holdings, Inc.（“Forma”）和诺和诺德 对Forma的收购，包括关于诺和诺德拟议收购Forma、etavopivat、其治疗 益处及其监管发展路径以及合并后运营的明示或暗示的前瞻性陈述涉及与未来事件以及诺和诺德和Forma未来业绩相关的 风险和不确定性的公司。实际事件或结果可能与这些前瞻性 陈述存在重大差异。诸如 “将”、“可以”、“将”、“应该”、“期望”、“计划”、 “预测”、“打算”、“相信”、“估计”、“预测”、“项目”、 “潜力”、“继续”、“目标”、此类词语的变体以及类似表述等词语意在 识别此类前瞻性陈述，尽管并非所有前瞻性陈述都包含这些前瞻性陈述识别单词。 此类前瞻性陈述的示例包括但不限于明示或暗示的陈述：有关业务合并 及相关事项、成交条件、预期业绩和机会、收盘后业务和公司 业务前景的陈述；未来运营目标、计划、目标或目标的陈述，包括与诺和诺德和 Forma的产品、产品研究、产品开发、产品介绍相关的陈述和产品批准以及与 相关的合作其中；包含收入、成本、收入（或亏损）、每股收益、资本支出、 股息、资本结构、净财务状况和其他财务指标的预测或目标的报表；关于未来经济表现、未来行动 和法律诉讼等突发事件结果的声明；以及有关此类陈述所依据或与之相关的假设的陈述。

这些陈述基于当前的计划、 估计和预测。就其本质而言，前瞻性陈述涉及固有的风险和不确定性，包括一般风险和不确定性，包括 特定风险和不确定性。许多重要因素，包括本通报中描述的因素，可能导致实际结果与任何前瞻性陈述中设想的结果存在重大差异。可能影响未来业绩并可能导致这些前瞻性 陈述不准确的因素包括但不限于：要约和合并时间的不确定性；关于Forma有多少股东将在要约中投标股票的不确定性 ；提出竞争要约的可能性；拟议交易的各种成交条件可能得不到满足或放弃，包括 政府实体可以禁止、延迟或拒绝批准其完成交易（或仅在不利条件或限制条件下授予批准 ）；难以预测监管部门批准或行动的时间或结果， （如果有）；拟议交易可能无法在诺和诺德和Forma预期的时间框架内完成，或根本无法完成 ；未能在预期的时间范围内实现拟议交易的预期收益，或根本无法实现； 关于与员工、其他业务伙伴或政府实体的关系的拟议交易；潜在因宣布或完成拟议交易而产生的不良反应或 业务关系发生的不良反应或 变化；拟议交易产生的重大或意外的 成本、收费或开支；本公告或拟议收购的完成对诺和诺德或Forma普通股和/或诺德或Forma的经营 业绩的市场价格的负面影响；未知的诉讼和/或监管责任与拟议收购相关的行动；全球和 本地政治和经济状况，包括利率和货币汇率波动；与研发相关的项目 的延迟或失败；专利的计划外损失；供应和生产中断、产品召回、意外 合同违约或终止；政府强制或市场驱动的诺和诺德或Forma产品降价； 竞争产品的推出；对信息技术的依赖；诺和诺德或Forma's 成功 推销当前产品和新产品的能力；NovoNordisk、Forma及其合作者继续开展研究 和临床项目的能力；产品责任、法律诉讼和调查的风险；政府法律及其相关 解释的变化，包括报销、知识产权保护和测试、批准、制造 和营销的监管控制；感知或实际未能遵守道德营销惯例；对国内外公司 公司的投资和剥离；成本和开支的意外增长；未能招聘和留住合适的员工；未能维持 合规文化；流行病、流行病或其他公共卫生危机及其对诺和诺德和Forma相应 业务、运营、供应链、患者招募和留用、临床试验、战略、目标和预期里程碑的影响。 对这些风险和其他重大风险的更完整描述可以在Novo Nordisk和Forma向美国证券交易委员会提交的文件中找到， 包括截至2021年12月31日止年度的20-F表和10-K表的年度报告（如适用）以及其他可能不时向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的 文件，以及附表和相关的 要约文件将由诺和诺德及其间接全资子公司NNUS New Dev, Inc.（“买方”）提交， 附表 14D-9 将由Forma。

任何前瞻性陈述仅代表截至本通讯之日的 ，是根据诺和诺德和Forma 管理层当前的信念和判断做出的，并提醒读者不要依赖诺和诺德或Forma的任何前瞻性陈述。未列出的因素 可能会对前瞻性陈述的实现构成重大的额外障碍。除非法律要求，否则在本 文件发布后，Novo Nordisk 和Forma均没有义务更新或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。

其他信息以及在哪里可以找到

本来文中提及的要约尚未开始。 本通信仅供参考，既不是购买要约，也不是出售Forma证券 要约的邀请，也不是Forma、Novo Nordisk或Purchaser向美国证券交易委员会提交的要约材料的替代品。招标 和购买Forma股票的要约只能根据诺和诺德打算 向美国证券交易委员会提交的购买要约和相关要约材料提出。在要约开始时，Novo Nordisk和买方将按附表 TO提交一份要约声明，然后Forma将就该要约向美国证券交易委员会提交附表14D-9的招标/建议声明。 FORMA的股东和其他投资者应仔细阅读要约材料（包括收购要约、 相关的送文函和某些其他要约文件）和附表14D-9中的招标/推荐声明，因为它们都将包含FORMA证券持有人和其他投资者在就要约做出任何决定之前，应考虑的重要信息。收购要约、相关的送文函、某些其他招标 要约文件以及招标/建议声明将免费提供给Forma的所有股东 ，也将在美国证券交易委员会的网站www.sec.gov上免费提供。其他副本可通过联系诺和诺德或Forma免费获得 。Forma向美国证券交易委员会提交的文件的副本将在Forma的 网站上免费提供，网址为 https://ir.formatherapeutics.com 或致电617-679-1970与Forma的投资者关系部联系。诺和诺德向美国证券交易委员会提交的 文件的副本将在诺和诺德的网站 https://novonordisk.com/investors or 上免费提供，请致电+45 4444 8888与诺和诺德投资者关系部联系。

除收购要约外，相关的送文函 和某些其他要约文件以及招标/建议声明表还向美国证券交易委员会提交年度、季度和当前 报告和其他信息，诺和诺德向 美国证券交易委员会提交年度报告、外国发行人报告和其他信息。您可以在华盛顿特区东北F街100号的美国证券交易委员会公共资料室阅读和复制诺和诺德或Forma提交的任何报告或其他信息。请致电 1-800-SEC-0330 与美国证券交易委员会联系，了解有关公共参考室的更多信息。Novo Nordisk和Forma向美国证券交易委员会提交的文件也可通过商业文件检索服务 和美国证券交易委员会维护的网站 http://www.sec.gov 免费向公众提供。

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