正如2024年1月25日向美国证券交易委员会 提交的那样。
注册号 333-
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表格 S-1
注册声明
下
1933 年的《证券法》
ARRIVENT BIOPHARMA, INC.
(注册人的确切姓名在其 章程中指定)
| 特拉华 ( 公司或组织的州或其他司法管辖区) |
| | 2834 (主要标准工业 分类代码号) |
| | 86-3336099 (美国国税局雇主 识别号) |
|
校园大道 18 号,套房 100
宾夕法尼亚州纽敦广场 19073
(628) 277-4836
(注册人主要行政办公室的地址,包括邮政编码和电话号码, 包括区号)
姚正斌(Bing)博士
首席执行官
ArriVent BioPharma, Inc.
校园大道 18 号,100 号套房
宾夕法尼亚州纽敦广场 19073
(628) 277-4836
(服务代理的姓名、地址(包括邮政编码)和电话 号码,包括区号)
复制到:
| 约翰·T·鲁迪 马修·T·辛普森 Mintz、Levin、Cohn、Ferris、Glovsky 和 P.C. Popeo 一个金融中心 马萨诸塞州波士顿 02111 (617) 542-6000 |
| | 内森·阿贾什维利 艾莉森 A. Haggerty Latham & Watkins LLP 美洲大道 1271 号 纽约,纽约州 10020 (212) 906-1200 |
向公众出售拟议的 的大概开始日期:
在本注册声明生效之日后尽快 。
如果根据1933年《证券法》第415条的规定,在 上注册的任何证券要延迟或连续发行,请选中以下 方框:
如果根据《证券法》第 462 (b) 条提交本表格注册其他 证券进行发行,请勾选以下方框并列出同一发行先前有效注册声明的《证券法》 注册声明编号。x 注册号 333-276397
如果此表格是根据《证券法》第 462 (c) 条 提交的生效后修正案,请勾选以下方框并列出 的《证券法》注册声明编号,即同一次发行的较早生效注册声明。§
如果此表格是根据《证券法》第 462 (d) 条 提交的生效后修正案,请勾选以下方框并列出 的《证券法》注册声明编号,即同一次发行的较早生效注册声明。§
用复选标记指明注册人 是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。 参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司”、 和 “新兴成长型公司” 的定义。
大型加速过滤器 | ¨ | 加速过滤器 | ¨ | |
非加速过滤器 | x | 规模较小的申报公司 | x | |
新兴成长型公司 | x |
如果是新兴成长型公司,请用勾选 标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7 (a) (2) (B) 条规定的任何新的或修订后的财务会计 标准。§
根据经修订的1933年《证券法》颁布的第462(b)条,注册声明自在 提交后生效。
解释性说明和
以引用方式纳入某些信息
本注册声明(本 “注册 声明”)是根据1933年《证券法》第462(b)条向美国证券交易委员会(“委员会”)提交的,内容涉及ArriVent BioPharma, Inc.( “注册人”)的额外普通股(“普通股”)的注册 ,即修订(“证券法”)。本 注册声明以引用方式纳入了 S-1 表格 S-1 上的注册声明 (文件编号 333-276397)(“事先注册声明”)的内容,包括所有修正案和附录,委员会宣布该声明于 2024 年 1 月 25 日生效。提交本注册声明的唯一目的是将公开发行中拟发行的普通股 数量增加1,597,223股普通股,其中包括208,334股普通股,可根据承销商购买额外股票的选择权 出售。注册出售 的额外普通股的金额和价格合计不超过先前注册声明附录 107 中规定的最高总发行价格的20%。
所需的意见和同意书列于本文所附的附录索引中 ,并随函提交。
展览索引
展览 不是。 |
展品索引 | |
5.1 | Mintz、Levin、Cohn、Ferris、Glovsky 和 P.C. P.C. Popeo 的观点 | |
23.1 | 毕马威会计师事务所的同意。 | |
23.4 | Mintz、Levin、Cohn、Ferris、Glovsky 和 P.C. P.C. 的观点 (包含在附录 5.1 中)。 | |
24.1* | 委托书 (包含在经修订的S-1表格注册声明的签名页上(文件编号333-276397),最初于 2024 年 1 月 5 日向委员会提交,并以引用方式纳入此处)。 | |
107 | 提交 费用表。 |
签名
根据《证券法》的要求,注册人已于25日在宾夕法尼亚州纽敦广场 正式安排下列签署人代表其签署本注册声明,经正式授权第四2024 年 1 月
ARRIVENT BIOPHARMA, INC. | ||
来自: | /s/ 姚正斌(冰)博士 | |
姚正斌(Bing)博士 | ||
董事长、总裁兼首席执行官 |
根据经修订的 1933 年《证券 法》的要求,本 S-1 表格注册声明由以下人员以所示日期 的身份签署。
签名 | | 标题 | | 日期 | |
/s/ 姚正斌(冰)博士 | 主席、首席执行官兼董事 | 2024年1月25日 | |||
姚正斌(Bing)博士 | | (首席执行官) | | | |
/s/ Winston Kung,工商管理硕士 | | 首席财务官兼财务主管 | | 2024年1月25日 | |
孔温斯顿,工商管理硕士 | (首席会计官兼首席财务官) | ||||
* | | 董事 | | 2024年1月25日 | |
Carl L. Gordon,博士,CFA | |||||
* | | 董事 | | 2024年1月25日 | |
詹姆斯·希利,医学博士,博士 | |||||
* | | 董事 | | 2024年1月25日 | |
Bahija Jallal,博士 | |||||
* | | 研发总裁兼董事 | | 2024年1月25日 | |
斯图尔特·卢茨克,医学博士,博士 | |||||
* | | 董事 | | 2024年1月25日 | |
克里斯·W·诺莱特 |
*由 | /s/ 姚正斌(冰)博士 | |
姚正斌(Bing)博士 | ||
事实上的律师 |