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1 级会员2021-03-310000797468US-GAAP：利率互换成员US-GAAP：应计负债会员US-GAAP：公允价值输入二级会员2021-03-310000797468US-GAAP：公允价值输入三级会员US-GAAP：利率互换成员US-GAAP：应计负债会员2021-03-310000797468US-GAAP：利率互换成员US-GAAP：应计负债会员2021-03-310000797468US-GAAP：利率互换成员OXY: 延期信贷和其他负债会员US-GAAP：公允价值输入 1 级会员2021-03-310000797468US-GAAP：利率互换成员OXY: 延期信贷和其他负债会员US-GAAP：公允价值输入二级会员2021-03-310000797468US-GAAP：公允价值输入三级会员US-GAAP：利率互换成员OXY: 延期信贷和其他负债会员2021-03-310000797468US-GAAP：利率互换成员OXY: 延期信贷和其他负债会员2021-03-310000797468US-GAAP：其他流动资产成员Oxy: OilCollars and Calls 会员US-GAAP：公允价值输入 1 级会员2020-12-310000797468US-GAAP：其他流动资产成员Oxy: OilCollars and Calls 会员US-GAAP：公允价值输入二级会员2020-12-310000797468US-GAAP：公允价值输入三级会员US-GAAP：其他流动资产成员Oxy: OilCollars and Calls 会员2020-12-310000797468US-GAAP：其他流动资产成员Oxy: OilCollars and Calls 会员2020-12-310000797468US-GAAP：应计负债会员Oxy: OilCollars and Calls 会员US-GAAP：公允价值输入 1 级会员2020-12-310000797468US-GAAP：应计负债会员Oxy: OilCollars and Calls 会员US-GAAP：公允价值输入二级会员2020-12-310000797468US-GAAP：公允价值输入三级会员US-GAAP：应计负债会员Oxy: OilCollars and Calls 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延期信贷和其他负债会员US-GAAP：公允价值输入二级会员2020-12-310000797468US-GAAP：公允价值输入三级会员OXY: 市场营销衍生品会员OXY: 延期信贷和其他负债会员2020-12-310000797468OXY: 市场营销衍生品会员OXY: 延期信贷和其他负债会员2020-12-310000797468US-GAAP：利率互换成员US-GAAP：应计负债会员US-GAAP：公允价值输入 1 级会员2020-12-310000797468US-GAAP：利率互换成员US-GAAP：应计负债会员US-GAAP：公允价值输入二级会员2020-12-310000797468US-GAAP：公允价值输入三级会员US-GAAP：利率互换成员US-GAAP：应计负债会员2020-12-310000797468US-GAAP：利率互换成员US-GAAP：应计负债会员2020-12-310000797468US-GAAP：利率互换成员OXY: 延期信贷和其他负债会员US-GAAP：公允价值输入 1 级会员2020-12-310000797468US-GAAP：利率互换成员OXY: 延期信贷和其他负债会员US-GAAP：公允价值输入二级会员2020-12-310000797468US-GAAP：公允价值输入三级会员US-GAAP：利率互换成员OXY: 延期信贷和其他负债会员2020-12-310000797468US-GAAP：利率互换成员OXY: 延期信贷和其他负债会员2020-12-310000797468US-GAAP：利率互换成员2021-03-310000797468US-GAAP：利率互换成员2020-12-310000797468OXY: 市场营销衍生品会员2021-03-310000797468OXY: 市场营销衍生品会员2020-12-310000797468美国通用会计准则：销售会员Oxy: OilCollars and Calls 会员2021-01-012021-03-310000797468美国通用会计准则：销售会员Oxy: OilCollars and Calls 会员2020-01-012020-03-310000797468OXY: 市场营销衍生品会员美国通用会计准则：销售会员2021-01-012021-03-310000797468OXY: 市场营销衍生品会员美国通用会计准则：销售会员2020-01-012020-03-310000797468US-GAAP：利率互换成员OXY: GainLosson Interestrates Waps和WarrantsNet会员2021-01-012021-03-310000797468US-GAAP：利率互换成员OXY: GainLosson Interestrates Waps和WarrantsNet会员2020-01-012020-03-310000797468OXY: GainLosson Interestrates Waps和WarrantsNet会员US-GAAP：Warrant 会员2021-01-012021-03-310000797468OXY: GainLosson Interestrates Waps和WarrantsNet会员US-GAAP：Warrant 会员2020-01-012020-03-310000797468US-GAAP：非指定成员2021-03-310000797468US-GAAP：非指定成员2020-12-310000797468US-GAAP：应计负债会员US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：公允价值输入 1 级会员2021-03-310000797468US-GAAP：应计负债会员US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：公允价值输入二级会员2021-03-310000797468US-GAAP：公允价值输入三级会员US-GAAP：应计负债会员US-GAAP：公允价值计量常任成员2021-03-310000797468US-GAAP：应计负债会员US-GAAP：公允价值计量常任成员2021-03-310000797468US-GAAP：应计负债会员US-GAAP：公允价值公允价值披露的估算记住US-GAAP：公允价值计量常任成员2021-03-310000797468US-GAAP：应计负债会员US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：公允价值输入 1 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第三方网站会员2021-03-310000797468OXY: 实体运营的网站会员2021-03-310000797468OXY: 封闭或非运营实体网站会员2021-03-310000797468SRT: 最低成员2021-03-310000797468SRT: 最大成员2021-03-310000797468SRT: 最低成员2021-01-012021-03-310000797468SRT: 最大成员2021-01-012021-03-31utrm: mi0000797468OXY: PassaiCriver 会员2016-03-012016-03-310000797468OXY: PassaiCriver 会员2016-07-012016-09-300000797468US-GAAP：养老金计划固定福利会员2021-01-012021-03-310000797468US-GAAP：养老金计划固定福利会员2020-01-012020-03-310000797468US-GAAP：其他退休后福利计划定义福利会员2021-01-012021-03-310000797468US-GAAP：其他退休后福利计划定义福利会员2020-01-012020-03-310000797468US-GAAP：Warrant 会员2021-01-012021-03-310000797468US-GAAP：后续活动成员2021-04-012021-04-300000797468OXY: 石油和天然气分部成员US-GAAP：运营部门成员2021-01-012021-03-310000797468US-GAAP：运营部门成员OXY: 化学会员2021-01-012021-03-310000797468US-GAAP：运营部门成员OXY: 中游和营销会员2021-01-012021-03-310000797468OXY: 公司对账项目和抵消会员2021-01-012021-03-310000797468OXY: 石油和天然气分部成员US-GAAP：运营部门成员2020-01-012020-03-310000797468US-GAAP：运营部门成员OXY: 化学会员2020-01-012020-03-310000797468US-GAAP：运营部门成员OXY: 中游和营销会员2020-01-012020-03-310000797468OXY: 公司对账项目和抵消会员2020-01-012020-03-310000797468US-GAAP：运营部门成员OXY: WesternMidstream PartnersLP 成员OXY: 中游和营销会员US-GAAP：Saleno处置的处置集团不是已停止运营的成员2021-01-012021-03-31

美国证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单 10-Q

☑根据第 13 或 15 (d) 条提交的季度报告

1934 年《证券交易法》

在截至的季度期间 2021年3月31日

或者

☐根据第 13 或 15 (d) 条提交的过渡报告

1934 年《证券交易法》

在从 ___________ 到 _________ 的过渡时期

委员会档案编号 1-9210

_____________________

西方石油公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）

特拉华

95-4035997

（州或其他司法管辖区 公司或组织）

（美国国税局雇主 证件号）

格林威广场 5 号 110 套房

休斯顿，

德州

77046

（主要行政办公室地址）（邮政编码）

(713) 215-7000

（注册人的电话号码，包括区号）

根据该法第12（b）条注册的证券：

每个班级的标题			交易品种			注册的每个交易所的名称
普通股，面值0.20美元			OXY			纽约证券交易所
购买普通股的认股权证，面值0.20美元			OXY 是			纽约证券交易所

用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或在要求注册人提交此类报告的较短时间内）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。

þ 是的   ☐没有

用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内（或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内）以电子方式提交了根据第 S-T 法规（本章第 232.405 节）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。

þ 是的   ☐没有

用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。

大型加速过滤器        þ加速文件管理器☐非加速文件管理器☐

规模较小的申报公司☐新兴成长型公司☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。

☐

用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。

☐是的þ没有

注明截至最新可行日期，每类发行人普通股的已发行股票数量。

班级

截至 2021 年 3 月 31 日未完成

普通股，面值0.20美元

933,418,685

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目录						页面
第一部分			财务信息
第 1 项。			财务报表（未经审计）
			合并简明资产负债表 — 2021 年 3 月 31 日和 2020 年 12 月 31 日			2
			合并简明运营报表——截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月			4
			综合收益（亏损）简明表——截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月			5
			合并简明现金流量表——截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月			6
			合并简明权益表——截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月			7
			合并简明财务报表附注
			注1 — 一般情况			8
			附注2——资产剥离和其他交易			9
			附注3—收入			10
			附注 4 — 库存			12
			注5—衍生品			12
			附注6—公允价值计量			15
			附注7——长期债务			16
			附注8——诉讼、索赔、承诺和意外开支			17
			附注9——环境负债和支出			18
			附注10—退休和退休后福利计划			20
			附注11—每股收益和股东权益			20
			注释12—分段			21
第 2 项。			管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析			22
			关于前瞻性陈述的警示声明			23
			当前的业务展望			24
			合并经营业绩			25
			细分运营业绩和影响可比性的项目			26
			所得税			30
			流动性和资本资源			30
			环境负债和支出			31
			诉讼、索赔、承诺和突发事件			31
第 3 项。			关于市场风险的定量和定性披露			31
第 4 项。			控制和程序			31
第二部分			其他信息
第 1 项。			法律诉讼			31
第 1A 项。			风险因素			31
第 2 项。			未注册的股权证券销售和所得款项的使用			32
第 6 项。			展品			32

1

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第一部分财务信息

第 1 项。财务报表（未经审计）

合并简明资产负债表			西方石油公司及其子公司

数百万的						2021年3月31日						2020年12月31日
资产
流动资产
现金和现金等价物						$	2,270					$	2,008
限制性现金和限制性现金等价物						183						170
贸易应收账款，净额						3,046						2,115
库存						2,173						1,898
其他流动资产						1,153						1,195
持有待售资产						1,249						1,433
流动资产总额						10,074						8,819
对未合并实体的投资						3,170						3,250
不动产、厂房和设备
石油和天然气板块						102,718						102,454
化学板块						7,387						7,356
中游和营销板块						8,249						8,232
企业						924						922
不动产、厂房和设备总额						119,278						118,964
累计折旧、损耗和摊销						(55,205)						(53,075)
不动产、厂房和设备净额						64,073						65,889
经营租赁资产						949						1,062
长期应收账款和其他资产，净额						1,089						1,044
总资产						$	79,355					$	80,064
所附附附注是这些合并简明财务报表不可分割的一部分。

2

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合并简明资产负债表			西方石油公司及其子公司

百万，每股金额除外						2021年3月31日						2020年12月31日
负债和权益
流动负债
长期债务的当前到期日						$	559					$	440
当期经营租赁负债						369						473
应付账款						3,416						2,987
应计负债						3,566						3,570
持有待售资产的负债						721						753
流动负债总额						8,631						8,223
长期债务，净额
长期债务，净额						35,466						35,745
递延贷项和其他负债
递延所得税，净额						6,941						7,113
资产报废债务						4,030						3,977
养老金和退休后债务						1,553						1,763
环境补救负债						1,029						1,028
经营租赁负债						628						641
其他						2,777						3,001
递延贷项和其他负债总额						16,958						17,523
股东权益
按面值计算的优先股， 100,000截至 2021 年 3 月 31 日和 2020 年 12 月 31 日的股票						9,762						9,762
按面值计算的普通股， 1,082,618,6152021 年 3 月 31 日的股票以及 1,080,564,947截至 2020 年 12 月 31 日的股票						217						216
库存股， 149,199,9302021 年 3 月 31 日的股票以及 149,051,634截至 2020 年 12 月 31 日的股票						(10,668)						(10,665)
额外的实收资本						16,585						16,552
留存收益						2,639						2,996
累计其他综合亏损						(235)						(288)
股东权益总额						18,300						18,573
负债总额和股东权益						$	79,355					$	80,064
所附附附注是这些合并简明财务报表不可分割的一部分。

3

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合并简明运营报表			西方石油公司及其子公司

						截至3月31日的三个月
百万，每股金额除外						2021						2020
收入和其他收入
净销售额						$	5,293					$	6,613
利息、股息和其他收入						75						34
出售资产和股权投资的收益，净额						111						7
总计						5,479						6,654
费用和其他扣除额
石油和天然气运营费用						776						1,069
交通和收集费用						329						565
化学品和中游销售成本						594						612
购买的大宗商品						558						393
销售、一般和管理费用						166						264
其他运营和非运营费用						258						197
所得税以外的税收						210						225
折旧、损耗和摊销						2,194						2,309
资产减值和其他费用						135						1,803
与收购阿纳达科相关的成本						41						148
勘探费用						28						37
利息和债务支出，净额						395						352
总计						5,684						7,974
所得税和其他项目前的亏损						(205)						(1,320)
其他物品
利率互换和认股权证的收益（亏损），净额						399						(585)
股票投资的收益（亏损）						121						(133)
总计						520						(718)
所得税前持续经营的收入（亏损）						315						(2,038)
所得税优惠（费用）						(16)						25
来自持续经营的收入（亏损）						299						(2,013)
已终止业务的亏损，扣除税款						(445)						—
净亏损						(146)						(2,013)
减去：优先股分红						(200)						(219)
归属于普通股股东的净亏损						$	(346)					$	(2,232)
每股普通股
持续经营收入（亏损）——基本						$	0.11					$	(2.49)
已终止业务造成的损失——基本						$	(0.48)					$	—
归属于普通股股东的净亏损——基本						$	(0.37)					$	(2.49)
持续经营业务的收益（亏损）——摊薄						$	0.10					$	(2.49)
已终止业务的亏损——摊薄						$	(0.46)					$	—
归属于普通股股东的净亏损——摊薄						$	(0.36)					$	(2.49)
所附附附注是这些合并简明财务报表不可分割的一部分。

4

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综合收益（亏损）简明表			西方石油公司及其子公司

						截至3月31日的三个月
数百万的						2021						2020
净亏损						$	(146)					$	(2,013)
其他综合收益（亏损）项目：
衍生品损失						1						—
养老金和退休后收益（亏损） (a)						52						(111)
其他						—						(2)
其他综合收益（亏损），扣除税款						53						(113)
归属于优先股和普通股股东的综合亏损						$	(93)					$	(2,126)

(a) 扣除 $ 的税收支出15百万美元和税收优惠31截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月，分别为百万美元。

所附附附注是这些合并简明财务报表不可分割的一部分。

5

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合并简明现金流量表			西方石油公司及其子公司

						截至3月31日的三个月
数百万的						2021						2020
来自经营活动的现金流
净亏损						$	(146)					$	(2,013)
为使净亏损与经营活动提供的净现金保持一致而进行的调整：
已终止的业务，净额						445						—
资产的折旧、耗尽和摊销						2,194						2,309
递延所得税优惠						(81)						(218)
资产减值和其他费用						135						1,768
出售股权投资和其他资产的收益，净额						(111)						(7)
其他非现金收入补助						(301)						(355)
运营资产和负债的变化：
应收账款（增加）减少						(937)						3,909
库存（增加）						(311)						(68)
其他流动资产（增加）减少						(82)						254
应付账款和应计负债 (减少)						(42)						(4,332)
增加当前的国内和国外所得税						25						48
来自持续经营业务的运营现金流						788						1,295
来自已终止业务的运营现金流，扣除税款						122						44
经营活动提供的净现金						910						1,339
来自投资活动的现金流
资本支出						(579)						(1,300)
资本应计变动						(75)						(435)
购买企业和资产，净额						(105)						(35)
出售股权投资和其他资产的收益，净额						496						112
股票投资及其他，净额						(10)						142
投资来自持续经营业务的现金流						(273)						(1,516)
投资来自已终止业务的现金流						(9)						(14)
投资活动使用的净现金						(282)						(1,530)
来自融资活动的现金流
长期债务的支付						(174)						—
发行普通股的收益						6						90
购买库存股						(3)						—
支付普通股和优先股的现金分红						(211)						(913)
衍生工具收到（支付）净现金的融资部分						45						(149)
其他融资，净额						(15)						(47)
为来自持续经营业务的现金流融资						(352)						(1,019)
为已终止业务的现金流融资						(2)						—
融资活动使用的净现金						(354)						(1,019)
现金、现金等价物、限制性现金和限制性现金等价物的增加（减少）						274						(1,210)
现金、现金等价物、限制性现金和限制性现金等价物——期初						2,194						3,574
现金、现金等价物、限制性现金和限制性现金等价物——期末						$	2,468					$	2,364
所附附附注是这些合并简明财务报表不可分割的一部分。

6

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合并简明权益表			西方石油公司及其子公司

												归属于普通股的股权
百万，每股金额除外						优先股						普通股						国库股						额外的实收资本						留存收益						累计其他综合亏损						权益总额
截至2020年12月31日的余额						$	9,762					$	216					$	(10,665)					$	16,552					$	2,996					$	(288)					$	18,573
净亏损						—						—						—						—						(146)						—						(146)
其他综合收益，净额 税收的						—						—						—						—						—						53						53
普通股股息，   $0.01每股						—						—						—						—						(11)						—						(11)
优先股的股息，   $2,000每股						—						—						—						—						(200)						—						(200)
股东认股权证已行使						—						—						—						3						—						—						3
普通股的发行和 其他，净额						—						1						—						30						—						—						31
购买库存股						—						—						(3)						—						—						—						(3)
截至2021年3月31日的余额						$	9,762					$	217					$	(10,668)					$	16,585					$	2,639					$	(235)					$	18,300

												归属于普通股的股权
百万，每股金额除外						优先股						普通股						国库股						额外的实收资本						留存收益						累计其他综合亏损						权益总额
截至2019年12月31日的余额						$	9,762					$	209					$	(10,653)					$	14,955					$	20,180					$	(221)					$	34,232
净亏损						—						—						—						—						(2,013)						—						(2,013)
其他综合亏损，扣除 税						—						—						—						—						—						(113)						(113)
普通股股息，   $0.79每股						—						—						—						—						(719)						—						(719)
优先股的股息，   $2,222每股						—						—						—						—						(219)						—						(219)
普通股的发行和 其他，净额						—						1						—						126						—						—						127
截至2020年3月31日的余额						$	9,762					$	210					$	(10,653)					$	15,081					$	17,229					$	(334)					$	31,295

所附附附注是这些合并简明财务报表不可分割的一部分。

7

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合并简明财务报表附注			西方石油公司及其子公司

注释 1-概述

操作性质

在本报告中，“西方” 是指西方石油公司、特拉华州的一家公司及其拥有控股权的一个或多个实体（子公司）。Occidental通过各种子公司和附属公司开展业务。Occidental根据适用于中期报告的美国公认会计原则进行了披露，并在美国证券交易委员会规章制度允许的情况下，对通常包含在合并财务报表及其附注中的某些信息和披露进行了简要或省略。这些未经审计的合并简明财务报表应与西方航空截至2020年12月31日止年度的10-K表年度报告（2020年10-K表格）中经审计的合并财务报表及其附注一起阅读。

西方管理层认为，随附的未经审计的合并简明财务报表包含所有必要的调整（包括正常的经常性调整），以公允列报西方截至2021年3月31日和2020年12月31日的合并简明资产负债表，以及截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月的合并简明运营报表、综合收益、现金流和股东权益。以往各期财务报表和附注中的某些数据已重新分类，以符合本期列报方式。截至2021年3月31日和2020年3月31日的期间的收入和现金流不一定表示全年预期的收入或现金流。

现金等价物和限制性现金等价物

Occidental将所有购买到期日为三个月或更短的高流动性投资视为现金等价物或限制性现金等价物。截至2021年3月31日和2020年3月31日的现金等价物和限制性现金等价物余额包括对账面价值接近公允价值的政府货币市场基金的投资。

下表提供了截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月合并简明现金流量表中分别报告的现金、现金等价物、限制性现金和限制性现金等价物的对账情况。

数百万的						2021						2020
现金和现金等价物						$	2,270					$	2,021
限制性现金和限制性现金等价物						183						269
长期应收账款和其他资产中包含的限制性现金和限制性现金等价物，净额						15						74
现金、现金等价物、限制性现金和限制性现金等价物						$	2,468					$	2,364

限制性现金和限制性现金等价物总额主要与国际合资企业、与收购阿纳达科石油公司（Anadarko）相关的福利信托以及与巴西税务纠纷有关的司法控制账户有关。

补充现金流信息

下表显示了截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月中分别缴纳的美国联邦、国内州和国际所得税、收到的退税和与持续经营相关的利息。

数百万的						2021						2020
所得税支付						$	(122)					$	(168)
已收到所得税退款						$	42					$	26
支付的利息 (a)						$	(607)					$	(548)

(a) 扣除 $ 的资本化利息15百万和美元24截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月中，分别为百万美元。

8

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西方投资

2021 年 3 月，西方出售了 11.5Western Midstream Partners, LP（WES）的百万个有限合伙人单位，收益约为美元200百万，带来收益 $102百万。截至2021年3月31日，西方航空拥有所有 2无表决权的普通合伙人利息百分比以及 49.1WES 中有限合伙单位的百分比。综合来看，其 2.0WES子公司WES Operating的无表决权有限合伙人权益百分比，西方在WES及其子公司的实际经济权益总额为 51.2%.

下表分别显示了截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月中西方与WES之间的关联方交易：

数百万的						2021						2020
销售						$	53					$	113
购买						$	37					$	219
已支付的交通、集会和其他费用						$	227					$	310

已终止的业务

西方航空继续积极推销其加纳资产。加纳的经营业绩，税后亏损美元42截至2021年3月31日的三个月，百万美元作为已终止业务列报。与加纳资产有关的金额, 其中约为 $1.2十亿和美元1.4截至2021年3月31日和2020年12月31日，净值分别为10亿美元与不动产、厂房和设备有关。大约 $607百万和美元670截至2021年3月31日和2020年12月31日，数百万笔待售负债分别与递延所得税、资产报废义务和融资租赁负债有关。

西方录得一美元403与其先前在厄瓜多尔的业务相关的已终止业务中的百万美元税后亏损应急款，见 附注8-诉讼、索赔、承诺和意外开支.

附注2-资产剥离和其他交易

剥离

2021年3月，西方完成了对DJ盆地某些非运营资产的出售，净现金收益约为美元280百万。资产账面净值和调整后购买价格的差额被视为成本回收和正常退休，因此未确认损益。

9

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阿尔及利亚业务——重新分类

2020年4月，西方航空决定继续在阿尔及利亚境内开展业务。因此，从2020年第二季度开始，阿尔及利亚的业务不再被归类为待售业务或已终止业务。 下表显示了先前在已终止业务中报告的扣除所得税的金额，这些金额在截至2020年3月31日的三个月中被重新归类为持续经营业务。

数百万的						截至2020年3月31日的三个月
收入和其他收入
净销售额						$	203
费用和其他扣除额
石油和天然气租赁运营费用						23
交通费用						7
所得税以外的税收						43
折旧、损耗和摊销						67
其他						6
总费用和其他扣除额						146
所得税前收入						57
所得税支出						(57)
阿尔及利亚业务的税后净收入						$	—

附注 3-收入

当与客户签订的合同条款规定的义务得到履行时，即确认来自客户的收入；这通常发生在石油、液化天然气（NGL）、天然气、化学品或服务（例如运输）的交付中。截至2021年3月31日，贸易应收账款，净额为美元3.0十亿代表付款权，西方已经履行了合同规定的义务，其付款权仅以时间的推移为条件。

下表显示了截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月客户收入与总净销售额的对账情况：

						截至3月31日的三个月
数百万的						2021						2020
来自客户的收入						$	5,184					$	5,250
所有其他收入 (a)						109						1,363
净销售额						$	5,293					$	6,613

(a)包括净营销衍生品、天然气项圈、石油项圈和看涨期权以及化学品交易合约。

10

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对与客户签订合同的收入进行分类

下表按细分市场、产品和地理区域显示了西方公司的客户收入。石油和天然气部门通常在租赁或特许区出售石油、液化天然气和天然气。化学品板块的收入根据销售地点按地理区域显示。 不包括净营销收入，中游和营销板块的收入按销售地点显示。

数百万的						美国						国际						淘汰						总计
截至 2021 年 3 月 31 日的三个月
石油和天然气
石油						$	2,464					$	549					$	—					$	3,013
NGL						384						52						—						436
煤气						253						64						—						317
其他						(31)						—						—						(31)
分段总计						$	3,070					$	665					$	—					$	3,735
化学						$	1,037					$	50					$	—					$	1,087
中游和营销
气体处理						$	101					$	84					$	—					$	185
市场营销						438						47						—						485
权力及其他						(42)						—						—						(42)
分段总计						$	497					$	131					$	—					$	628
淘汰						$	—					$	—					$	(266)					$	(266)
合并						$	4,604					$	846					$	(266)					$	5,184

数百万的						美国						国际						淘汰						总计
截至2020年3月31日的三个月
石油和天然气
石油						$	2,755					$	789					$	—					$	3,544
NGL						213						65						—						278
煤气						183						85						—						268
其他						11						—						—						11
分段总计						$	3,162					$	939					$	—					$	4,101
化学						$	910					$	51					$	—					$	961
中游和营销
气体处理						$	105					$	71					$	—					$	176
市场营销						246						(51)						—						195
权力及其他						16						—						—						16
分段总计						$	367					$	20					$	—					$	387
淘汰						$	—					$	—					$	(199)					$	(199)
合并						$	4,439					$	1,010					$	(199)					$	5,250

11

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附注 4-库存

制成品主要代表石油，石油按加权平均成本或净可变现价值的较低值运输，以及烧碱和氯，后者按后进先出（LIFO）法估值。 库存包括以下内容：

数百万的						2021年3月31日						2020年12月31日
原材料						$	69					$	70
材料和用品						851						848
商品库存和制成品						1,282						1,009
						2,202						1,927
对后进先出进行重估						(29)						(29)
总计						$	2,173					$	1,898

注释 5-衍生品

目标和战略

Occidental使用各种衍生金融工具和实物合约来管理其大宗商品价格波动、利率风险和运输承诺的风险，并确定未来出售储存大宗商品的利润率。Occidental还出于交易目的进入衍生金融工具。

在向客户购买或出售实物交付的商品时，西方可以选择正常购买和正常销售排除项。Occidental偶尔会对衍生金融工具采用现金流对冲会计处理，以锁定其天然气储存量的预测销售额的利润率，有时还会采取其他策略，例如锁定预计的债务发行利率。截至2021年3月31日和2020年12月31日，现金流套期保值的价值微不足道。当同一个交易对手存在合法的抵消权时，衍生品按公允价值和净额计值。

未指定为套期保值工具的衍生品

截至2021年3月31日，西方未被指定为套期保值的衍生品包括石油看涨期权、天然气项圈、利率互换和营销衍生品。

未被指定为套期保值工具的衍生工具必须按公允价值记录在资产负债表上。在实物商品交付或金融工具结算之前，公允价值的变化将通过按市值计价的调整影响西方公司的收益。公允价值不反映该工具在结算时的最终已实现现金价值。

项圈和石油看涨期权

Occidental的天然气双向美元衍生工具于2021年结算，旨在管理其短期内因天然气价格风险而面临的现金流波动风险。

西方投资布伦特定价的看涨期权是为了增强2020年到期的三方债券的上行空间。与项圈和看涨期权相关的净收益和亏损在净销售额中确认。

12

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截至2021年3月31日，西方有以下未兑现的项圈和看涨期权：

项圈和看涨期权，未指定为套期保值
2021年和解协议——石油
已售看涨期权 (mmbBL)									96.3
			每桶平均价格（布伦特原油价格）
						上限售价（看涨）			$	74.16
2021 年和解协议-天然气
天然气项圈（百万英热单位）									154.4
			每百万英热单位成交量加权平均价格（纽约商品交易所）
						上限售价（看涨）			$	3.61
						下限购买价格（看跌期权）			$	2.50

利率互换

西方公司的利率互换合约锁定固定利率，以换取在整个参考期内与三个月伦敦银行同业拆借利率（LIBOR）挂钩的浮动利率。与利率互换相关的净收益和亏损目前在利率互换和认股权证的净收益（亏损）中确认。

截至2021年3月31日，西方有以下未偿利率互换：

百万，百分比除外															强制性的						加权平均值
名义本金									参考期						终止日期						利率
$	400								2016 年 9 月-2046 年						2021 年 9 月						6.348		%
$	350								2017 年 9 月-2047 年						2021 年 9 月						6.662		%
$	275								2016 年 9 月-2046 年						2022 年 9 月						6.709		%
$	450								2017 年 9 月-2047 年						2023 年 9 月						6.445		%

根据市场状况、负债管理行动或其他因素，西方可能会签订抵消利率互换头寸或结算或修改当前未偿还的部分或全部利率互换。

衍生品结算和抵押被归类为来自经营活动的现金流，除非衍生品包含微不足道的融资要素，在这种情况下，结算和抵押被归类为来自融资活动的现金流。2021年第一季度，与利率互换协议结算相关的净现金支付额为美元47百万。此外，$92百万的抵押品被退回。

营销衍生品

Occidental未被指定为套期保值的营销衍生工具是短期实物和金融远期合约。营销衍生工具不包括上面讨论的项圈和看涨期权。西方实物结算的衍生品合约中，绝大多数都是以指数为基础的，收益没有按市值计价的估值。截至2021年3月31日，这些远期合约的加权平均结算价格为美元58.84每桶和美元2.51分别为每千立方英尺（Mcf）的原油和天然气。加权平均结算价格为 $46.05每桶和美元2.58截至2020年12月31日，原油和天然气的每立方英尺分别为。与未指定为套期保值工具的营销衍生工具相关的净收益和亏损目前在净销售额中确认。

下表汇总了与未指定为套期保值工具的未平仓大宗商品衍生品相关的净空头交易量。

						2021年3月31日						2020年12月31日
石油大宗商品合约
音量 (mmbbL)						(28)						(31)
天然气大宗商品合约
交易量 (Bcf)						(130)						(117)

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衍生品的公允价值

下表列出了西方未偿还衍生品的公允价值。公允价值按总额列报如下，包括衍生品受主净额结算安排约束的情况，并在合并简明资产负债表中按净额列报。

数百万的			使用公允价值测量																		净额结算 (a)						公允价值总额
资产负债表分类			第 1 级						第 2 级						第 3 级
2021年3月31日
项圈和看涨期权
其他流动资产			$	—					$	8					$	—					$	—					$	8
应计负债			—						(98)						—						—						(98)
营销衍生品
其他流动资产			1,649						136						—						(1,732)						53
长期应收账款和其他资产，净额			38						2						—						(38)						2
应计负债			(1,861)						(94)						—						1,732						(223)
递延贷项和其他负债——其他			(38)						—						—						38						—
利率互换
应计负债			—						(708)						—						—						(708)
递延贷项和其他负债——其他			—						(604)						—						—						(604)
2020年12月31日
项圈和看涨期权
其他流动资产			$	—					$	25					$	—					$	—					$	25
应计负债			—						(42)						—						—						(42)
营销衍生品
其他流动资产			1,155						80						—						(1,204)						31
长期应收账款和其他资产，净额			7						2						—						(7)						2
应计负债			(1,252)						(81)						—						1,204						(129)
递延贷项和其他负债——其他			(7)						—						—						7						—
利率互换
应计负债			—						(936)						—						—						(936)
递延贷项和其他负债——其他			—						(822)						—						—						(822)

(a)这些金额不包括抵押品。 截至 2021 年 3 月 31 日和 2020 年 12 月 31 日，美元282百万和美元374与利率互换相关的抵押品已分别从衍生负债中扣除。西方人曾经 $202百万和美元85截至2021年3月31日和2020年12月31日，与向经纪商存放的营销衍生品相关的初始保证金分别为百万美元。

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衍生品的收益和损失

下表显示了西方公司的衍生工具对合并简明运营报表的影响：

数百万的						截至3月31日的三个月
损益表分类						2021						2020
项圈和电话
净销售额						$	(72)					$	952
营销衍生品
净销售额 (a)						180						410
利率互换
利率互换和认股权证的收益（亏损），净额						399						(669)
其他 (b)
利率互换和认股权证的收益（亏损），净额						$	—					$	84

(a)包括衍生和非衍生营销活动。

(b)包括于2020年5月29日重新归类为股票的认股权证的收益。

信用风险

西方的大部分交易对手信用风险与向其客户实际交付能源商品以及他们无法履行结算承诺有关。Occidental通过选择其认为财务状况良好的交易对手、与交易对手签订净额结算安排以及酌情要求提供抵押品或其他信用风险缓解措施来管理信用风险。Occidental积极评估其交易对手的信用，分配适当的信用额度，并根据这些分配的限额监控信贷风险。Occidental还通过受监管的交易所与选定的清算所和经纪商签订未来合约，这些清算所和经纪商承受的信用风险最小，因为这些交易中有很大一部分是按每日保证金结算的。

西方航空的某些场外衍生工具包含信用风险相关特征，主要与西方或其交易对手的信用评级相关，这可能会影响各方需要出具的抵押品金额。截至2021年3月31日存在净负债头寸的具有信用风险相关或有特征的衍生工具的总公允价值为美元210百万（净额 $）282百万抵押品），主要与利率互换有关。截至2020年12月31日存在净负债头寸的具有信用风险或有特征的衍生工具的总公允价值为美元104百万（净额 $）374百万抵押品）主要与利率互换有关。

附注6-公允价值计量

Occidental根据估值技术的输入，将其按公允价值计量的资产和负债按三级公允价值层次结构进行了分类：1级——使用活跃市场的资产或负债报价；2级——使用资产或负债报价以外的可观察投入；以及级别3——使用不可观察的输入。如果存在级别间转账，则在每个报告期结束时予以确认。

公允价值-反复出现

2012年1月，西方签订了购买二氧化碳（CO）的长期合同2）。该合同包含与纽约商品交易所油价变动相关的价格调整条款。Occidental认定，该合约中与纽约商品交易所油价相关的部分与东道合约没有明确和密切的关系，因此西方公司将这一嵌入式定价功能与其东道合约分开，并在合并财务报表中按公允价值记账。

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下表提供了定期计量的嵌入式衍生品的公允价值计量信息：

数百万的			使用公允价值测量
嵌入式导数			第 1 级						第 2 级						第 3 级						净额结算和 抵押品						完全公平 价值
截至 2021 年 3 月 31 日
应计负债			$	—					$	32					$	—					$	—					$	32
截至2020年12月31日
应计负债			$	—					$	64					$	—					$	—					$	64

公允价值-非经常性

2021年第一季度，西方公司录得的税前减值为美元135百万与非核心国内未开发租约有关，这些租约要么在2021年第一季度到期，要么将在短期内到期，而西方没有计划进行勘探活动。

附注7——长期债务

下表汇总了西方航空的未偿债务，包括融资租赁负债：

数百万的						2021年3月31日						2020年12月31日
按面值计算的借款总额						$	35,061					$	35,235
账面价值调整：
未摊销的保费，净额						727						748
债务发行成本						(152)						(156)
债务账面净值						$	35,636					$	35,827
长期融资租赁						330						316
当前的融资租赁						59						42
债务和融资租赁总额						$	36,025					$	36,185
减少融资租赁的当前到期日						(59)						(42)
减去长期债务的当前到期日						(500)						(398)
长期债务，净额						$	35,466					$	35,745

债务活动

2021年第一季度，西方银行偿还了美元174到期时的百万债务。

债务的公允价值

截至2021年3月31日和2020年12月31日，西方债务的估计公允价值约为美元，几乎全部归类为1级34.5十亿和美元33.8分别为十亿。

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附注8-诉讼、索赔、承诺和意外开支

法律事务

Occidental或其某些子公司在正常业务过程中参与诉讼、索赔和其他法律诉讼，这些诉讼除其他外寻求对所谓的人身伤害、违约、财产损失或其他损失的赔偿、惩罚性赔偿、民事处罚或禁令或宣告性救济的赔偿。西方航空或其某些子公司还参与了根据《综合环境应对、补偿和责任法》（CERCLA）和类似的联邦、地区、州、省、部落、地方和国际环境法提起的诉讼。这些环境诉讼要求为补救措施提供资金或进行补救，在某些情况下，还要求赔偿所谓的财产损失、惩罚性赔偿、民事处罚和禁令救济。通常，西方公司或此类子公司是参与这些环境诉讼的众多公司之一，迄今为止，它们成功地与其他财务状况良好的公司分担了应对成本。此外，一些诉讼、索赔和法律诉讼涉及收购或处置的资产，对于这些资产，第三方或西方保留赔偿责任，或就交易前存在的情况向另一方提供赔偿。

根据适用的会计指导，西方航空在可能发生负债且可以合理估计负债的情况下，为未决的诉讼、索赔和诉讼程序累积储备金。

2016年，西方收到了厄瓜多尔共和国约美元的付款1.0根据2015年11月对厄瓜多尔2006年没收西方15号区块参与合同的仲裁裁决，该裁决为10亿美元。裁定金额相当于追回了 60方块 15 值的百分比。2017年，厄瓜多尔安第斯石油有限公司（安第斯山脉）提出仲裁要求，声称其有权获得仲裁 40西方获得的判决金额的百分比份额。西方公司辩称，安第斯无权获得根据2015年仲裁裁决支付的任何款项，因为西方公司的追回仅限于西方公司自己的款项 60区块的经济利益百分比。2021年3月26日，仲裁法庭发布了一项有利于安第斯山脉和西方勘探与生产公司（OEPC）的裁决，金额约为美元391百万加上利息。出于对裁决有效性的担忧，OEPC打算提出撤销该裁决的申请。此外，OEPC还要求就OEPC针对安第斯山脉提出的与安第斯山脉有关的额外重大索赔，仲裁法庭未予受理 40根据安第斯和OEPC签署的分包协议和联合运营协议，应付的成本、负债、亏损和支出份额的百分比。

2019年8月，桑切斯能源公司及其某些关联公司（桑切斯）根据美国《破产法》第11章自愿提交了重组申请。桑切斯是与阿纳达科签订协议的当事方，原因是阿纳达科在2017年收购了阿纳达科的鹰福特页岩资产。桑切斯正试图拒绝一些与收购阿纳达科的鹰福特页岩资产有关的协议。如果允许桑切斯拒绝其中某些协议，那么阿纳达科可能欠各第三方的亏损款项。西方公司打算为桑切斯拒绝协议的任何企图进行有力辩护。西方预计，破产法院将在2021年第三季度末之前对桑切斯所谓的合同拒绝做出最终裁决。

2020年5月26日，向纽约州最高法院提起了标题为斯特林高地市一般雇员退休制度等诉西方石油公司等人的假定证券集体诉讼，编号为651994/2020（斯特林市）。该申诉根据经修订的1933年《证券法》（《证券法》）第11、12和15条提出索赔，其依据是《证券法》文件中涉嫌的错误陈述，包括与收购Anadarko和Occidental于2019年8月发行的相关普通股和债务证券发行有关的注册声明。该诉讼是针对西方公司、某些现任和前任高管和董事以及债务证券发行的某些承销商提起的，并要求赔偿金额不详的赔偿，外加律师费和开支。另外两起假定集体诉讼是在同一个法院提起的（以及斯特林市的州案件），州案件合并为西方石油公司证券诉讼案件，编号为651830/2020。2021年3月4日，法院批准了西方航空提出的以偏见为由驳回申诉的动议。

对西方航空的未决诉讼、索赔和诉讼的最终结果和影响无法预测。管理层认为，这些问题的解决，无论是个人还是总体而言，都不会对西方公司的合并简明资产负债表产生重大不利影响。如果这些问题出现不利结果，则任何特定季度或年度期间的未来经营业绩或现金流都可能受到重大不利影响。Occidental的估计基于有关法律事务的已知信息及其在异议、诉讼和解决类似问题方面的经验。随着新信息的出现，Occidental重新评估了或有损失的概率和可估计性。

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税务问题

在运营过程中，Occidental在不同的联邦、州、地方和国际税务管辖区接受税务机关的不同时期的审计。美国国税局已根据其合规保证计划对截至2017年的美国联邦所得税应纳税年度进行了审计，随后的应纳税年度目前正在审查中。出于州所得税的目的，已对截至2009年的应纳税年度进行了审计。到2010年，国际司法管辖区的所有其他重大审计事项均已得到解决。在税务审计过程中，出现了争议，并可能出现与事实和法律问题有关的其他争议。Occidental认为，未决税务问题的解决不会对其合并简明资产负债表或合并简明运营报表产生重大不利影响。

就Legacy Anadarko而言，其截至2014年的应纳税年度以及用于美国联邦和州所得税目的的2016年纳税年度已由美国国税局和相应的州税务机关审计。一个国际司法管辖区有未决的重大审计事项。如上所述，在税务审计过程中，出现了争议，并可能出现与事实和法律问题有关的其他争议。除了下文讨论的问题外，Occidental还认为，这些未决税务问题的解决不会对其合并简明资产负债表或合并简明运营报表产生重大不利影响。

Anadarko 收到了一美元8812016年与其美元相关的暂定退款为百万美元5.22015 年，Tronox Adversary Progressary Process2018年9月，阿纳达科收到了美国国税局的法定亏损通知，不允许净营业亏损结转，并拒绝了阿纳达科的退款申请。结果，阿纳达科于2018年11月向美国税务法院提交了请愿书，要求对不予补贴提出异议。该案一直处于美国国税局的上诉程序中，直到2020年第二季度。此后，该案已退回美国税务法院，该法院的审判日期定为2022年4月，西方航空公司预计将继续寻求解决方案。

根据ASC 740关于不确定税收状况会计的指导方针，西方航空没有记录暂定现金退税的税收优惠881百万。因此，如果西方公司最终不能在这个问题上占上风，那么除了未来利息外，不会有与该状况相关的额外税收支出用于财务报表的目的。但是，在这种情况下，西方将需要偿还大约 $925百万 ($)898百万美元的联邦税和美元27百万美元的州税）加上约美元的应计利息270百万。该金额的负债加上利息包含在递延贷项和其他负债中。

对第三方的赔偿

Occidental、其子公司，或两者兼而有之，已向各方赔偿了这些当事方将来可能因与西方达成的购买和其他交易而承担的特定责任。这些赔偿通常视另一方承担的负债达到规定阈值而定。截至2021年3月31日，Occidental尚不知道有哪些情况可以合理预期会导致赔偿索赔导致付款大大超过储备金。

附注9-环境负债和开支

Occidental的业务受与改善或维持环境质量相关的严格的联邦、地区、州、省、部落、地方和国际法律法规的约束。要求或涉及环境补救的法律，包括CERCLA和类似的联邦、地区、州、省、部落、地方和国际法律，可以追溯适用，不论原始活动的合法性或场地的当前所有权或控制权如何。Occidental或其某些子公司根据这些法律参与或积极监督一系列补救活动以及政府或私人诉讼，这些诉讼涉及运营场所、封闭式网站和第三方场所过去涉嫌的做法。补救活动可能包括以下一项或多项：涉及取样、建模、风险评估或监测的调查；包括清除、处理或处置在内的清理措施；或补救系统的运行和维护。环境诉讼要求为补救措施提供资金或进行补救，在某些情况下，还要求赔偿所谓的财产损失、惩罚性赔偿、民事处罚、禁令救济和政府监督费用。

环境修复

截至2021年3月31日，西方参与或监督了以下地区的补救活动或诉讼 168网站。 下表列出了西方截至2021年3月31日的当前和非流动环境修复负债。当前部分，美元123百万，包含在应计负债和非流动部分中，美元1.0十亿美元，递延信贷和其他负债——环境补救负债。

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西方公司的环境修复场地分为四类：美国环境保护署（EPA）在CERCLA国家优先事项清单（NPL）上列出或提议列入的地点，以及三类非NPL场地——第三方场地、西方运营的场地以及封闭或非运营的西方场地。

数百万，网站数量除外						站点数量						补救平衡
不良贷款网站						34						$	445
第三方网站						69						303
西方运营的网站						17						141
封闭或未运营的西方站点						48						263
总计						168						$	1,152

截至2021年3月31日，西方公司的环境修复负债超过美元10每人一百万 19的 168上述网站，以及 96的网站负有责任 零到 $1每人一百万。根据目前的估计，西方公司预计将支出相应的资金约为 45下次上述地点期末补救余额的百分比 三到 四年以及随后这些地点的剩余余额 10或更长时间。Occidental认为，除了记录在这些地点进行环境修复的负债外，其合理可能的额外损失范围可能高达 $1.1十亿。自2020年12月31日以来，西方航空对这些场地的参与状况和相关的重要假设，包括那些由万通能源公司（Maxus）赔偿的地点，没有发生实质性变化。

MAXUS 环境站点

1986年，当西方收购钻石三叶草化学公司（DSCC）时，YPF S.A.（YPF）的子公司Maxus同意对西方航空公司的一些环境场地进行赔偿，包括帕萨克河部分沿线的钻石碱超级基金场地（场地）。2016年6月17日，Maxus和几家关联公司向特拉华州联邦地方法院申请了第11章破产。在申请破产之前，Maxus为西方航空辩护并赔偿了与受赔偿的场地（包括本网站）相关的清理费用和其他费用。

2016年3月，美国环保局发布了决策记录（ROD），详细说明了下层所需的补救措施 8.3帕萨克河下游数英里处ROD 没有针对上层人士采取任何潜在的补救措施 九下帕萨克河或纽瓦克湾数英里处。在2016年第三季度，在Maxus申请破产之后，Occidental和EPA签订了一项行政同意令（AOC），以完成ROD中概述的拟议清理计划的设计，估计费用为美元165百万。美国环保局宣布，它将与其他潜在责任方达成类似的协议。

Occidental已累积了一笔储备金，该准备金与其预计可分配的费用份额有关，用于进行AOC和ROD要求的设计和修复以及某些其他Maxus赔偿的场地。Occidental的应计估计环境储备不考虑任何补偿成本的回收。西方在该负债中的最终份额可能高于或低于预留金额，并取决于最终设计计划以及西方可分配份额与其他潜在责任方之间的决议。鉴于Maxus的破产以及其他潜在责任方的最终责任份额，Occidental继续评估为遵守AOC和ROD的规定以及在Maxus赔偿的其他地点进行补救所产生的成本。2018年6月，Occidental根据CERCLA向新泽西州联邦地方法院提起诉讼，要求许多潜在责任方偿还为遵守AOC和ROD或在现场进行其他补救活动而产生或将要产生的款项。

2017年6月，监督Maxus破产案的法院批准了一项清算计划（计划），以清算Maxus并设立信托以向其提出索赔现任和前任母公司YPF及其各自的子公司和关联公司（YPF）、Repsol, S.A. 及其各自的子公司和分支机构（Repsol），以及其他公司，以满足西方和其他债权人对过去和未来的清理和其他成本的索赔。2017年7月，法院批准的计划成为最终计划，信托生效。该信托基金正在对YPF、Repsol和其他人提出索赔，预计将根据信托协议和计划向Maxus的债权人分配资产。2018年6月，该信托基金向特拉华州破产法院对YPF和Repsol提起诉讼，除其他外，基于欺诈性转让和另类自我提起索赔。2019年，破产法院驳回了Repsol和YPF驳回申诉的动议以及他们将该案移交破产法院的动议。在本报告发布时，发现仍在进行中。

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附注10-退休和退休后福利计划

Occidental为某些国内工会、非工会小时工和外籍雇员制定了各种固定福利养老金计划。此外，西方航空还为某些在职、退休和残疾雇员及其符合条件的受抚养人提供医疗和其他福利。

下表包含截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月中西方公司的退休和退休后福利计划成本摘要：

						截至3月31日的三个月
数百万的						2021						2020
与养老金结算和削减相关的净收益(a)						$	6					$	14
与养老金特别解雇补助金相关的定期福利净成本 (a)						$	—					$	16
与养老金福利相关的净定期福利成本（收益）不包括 和解、削减和特别解雇补助金						$	(5)					$	12
与退休后福利相关的定期福利净成本						$	20					$	20
对合格和补充养老金计划的缴款						$	147					$	91

(a) 截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月，与和解和削减以及特别解雇补助金费用相关的净收益主要与离职计划和冻结阿纳达科员工的应计福利金有关。

2021年缴款的增加主要是由于与离职计划相关的分配和上述应计福利金的冻结，以及先前根据《冠状病毒援助、救济和经济安全法》在2020年推迟的缴款。

附注11——每股收益和股东权益

下表显示了归属于普通股股东的每股基本净收益（亏损）和摊薄后净收益（亏损）的计算结果：

						截至3月31日的三个月
百万美元，每股金额除外						2021						2020
来自持续经营的净收益（亏损）						$	299					$	(2,013)
已终止业务造成的亏损						(445)						—
净亏损						(146)						(2,013)
减去：优先股分红						(200)						(219)
归属于普通股股东的净亏损						$	(346)					$	(2,232)
基本股的加权平均数						933.1						896.7
每股普通股的基本亏损						$	(0.37)					$	(2.49)
净亏损，扣除参与证券						(346)						(2,232)
稀释性证券						947.9						896.7
摊薄后每股普通股亏损						$	(0.36)					$	(2.49)

在截至2021年3月31日的三个月中，认股权证和期权涵盖的范围约为 87数百万股西方普通股被排除在摊薄后的股票之外，因为它们的影响本来是反稀释的。2021 年 4 月，西方支付了 $200百万现金优先股股息。

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注释 12-分段

西方航空通过以下方式开展业务 三细分市场：（1）石油和天然气（2）化工和（3）中游和营销。所得税、利息收入、利息支出、环境修复费用、Anadarko收购相关成本和未分配的公司支出包含在公司和抵销项下。分部间销售在合并后消失，通常以接近销售实体在第三方交易中能够获得的价格进行的。 下表列出了西方航空的细分行业：

数百万的						石油和天然气 (a)						化学						中游和营销 (b)						企业和淘汰 (c)						总计
截至 2021 年 3 月 31 日的三个月
净销售额						$	3,664					$	1,088					$	807					$	(266)					$	5,293
所得税前持续经营的收入（亏损）						$	(62)					$	251					$	282					$	(156)					$	315
所得税支出						—						—						—						(16)						(16)
来自持续经营的收入（亏损）						$	(62)					$	251					$	282					$	(172)					$	299
截至2020年3月31日的三个月
净销售额						$	5,060					$	962					$	790					$	(199)					$	6,613
所得税前持续经营的收入（亏损）						$	236					$	186					$	(1,287)					$	(1,173)					$	(2,038)
所得税优惠						—						—						—						25						25
来自持续经营的收入（亏损）						$	236					$	186					$	(1,287)					$	(1,148)					$	(2,013)

(a) 2021 年的金额包括 $135百万美元的减值费用与非核心国内未开发租约有关，这些租约要么在2021年第一季度到期，要么将在短期内到期，而西方没有计划进行勘探活动。2020年的金额包括美元317百万美元与国内资产减值和其他费用有关，a $952石油项圈和看涨期权的收益为百万美元264与国际资产相关的百万美元减值费用。

(b) 2021 年的金额包括 $102出售的百万美元收益 11.5WES拥有百万个有限合伙人单位。2020年的金额包括一美元1.4与商誉注销相关的10亿美元减值以及与WES注销其商誉相关的股权投资亏损。

(c) 2021 年的金额包括 $399利率互换的百万美元收益和美元41与阿纳达科的收购相关的成本为百万美元。2020年的金额包括美元148与Anadarko收购相关成本相关的支出为百万美元，a美元669利率互换损失百万美元和一美元84伯克希尔认股权证的百万收益。

21

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第 2 项。管理层对财务状况和经营业绩（MD&A）的讨论和分析

以下讨论应与合并简明财务报表和合并简明财务报表附注（包含在本报告第一部分第1项中）；第二部分第1A项下的风险因素中规定的信息；合并财务报表和合并财务报表附注，载于西方截至2020年12月31日止年度的10-K表年度报告第二部分第8项；以及第 I 部分第 1A 项下的风险因素中规定的信息2020 年表格 10-K。

索引			页面
关于前瞻性陈述的警示声明			23
当前的业务展望			24
合并经营业绩			25
细分运营业绩和影响可比性的项目			26
所得税			30
流动性和资本资源			30
环境负债和支出			31
诉讼、索赔、承诺和突发事件			31

22

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关于前瞻性陈述的警示性声明

本报告的部分内容包含经修订的1933年《证券法》第27A条和经修订的1934年《证券交易法》第21E条所指的前瞻性陈述。就联邦和州证券法而言，除历史事实陈述以外的所有陈述均为 “前瞻性陈述”，它们包括但不限于：对收益、收入或其他财务项目或未来财务状况或融资来源的任何预测；管理层未来运营或业务战略的计划、战略和目标的任何陈述；有关未来经济状况或业绩的任何陈述；任何信念陈述；以及任何前述内容所依据的任何假设陈述。诸如 “估计”、“项目”、“预测”、“将”、“将”、“应该”、“可能”、“可能”、“预测”、“计划”、“打算”、“相信”、“期望”、“目标”、“目标”、“目标”、“目标”、“承诺”、“提前”、“可能” 等词语或传达前瞻性质的类似表达事件或结果通常表示前瞻性陈述。您不应过分依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅代表截至本报告发布之日。除非法律要求，否则西方不承担因新信息、未来事件或其他原因更新、修改或撤回任何前瞻性陈述的义务。

尽管Occidental认为其任何前瞻性陈述中反映的预期是合理的，但实际业绩可能与预期结果有所不同，有时甚至是重大差异。可能导致业绩与任何前瞻性陈述中预测或假设的结果不同的因素包括但不限于：COVID-19 疫情的范围和持续时间以及政府当局和其他第三方为应对疫情而采取的行动；西方国家的债务和其他付款义务，包括需要产生足够的现金流来资助运营；西方成功通过精选资产获利、偿还或再融资债务的能力以及债务的影响西方信用评级的变化；对能源市场的假设；全球和当地大宗商品和大宗商品期货价格波动；西方产品和服务的供需考虑因素和价格；石油输出国组织（欧佩克）和非欧佩克石油生产国的行动；运营和竞争条件的结果；我们已证实和未经证实的石油和天然气资产或股权投资的未来减值，或生产性资产减记导致收益费用出现意外变化；成本；资本的可用性资源、资本支出水平和合同义务；监管批准环境，包括西方公司及时获得或维持许可证或其他政府批准的能力，包括钻探和/或开发项目所需的许可；西方成功完成油田开发、扩建项目、资本支出、效率项目、收购或处置的能力或任何重大延误；与收购、合并和合资企业相关的风险，例如整合业务的困难，与财务预测、预计的协同效应、重组、成本增加和不利的税收后果相关的不确定性；与收购和剥离的房产和业务相关的不确定性和负债；石油、液化天然气和天然气储量估计量的不确定性；开发项目或收购的产量低于预期；西方公司从降低固定成本、简化或改善流程以及改善西方公司的先前或未来精简行动中实现预期收益的能力竞争力；勘探、钻探和其他运营风险；输送西方石油和天然气的管道系统的中断、产能限制或其他限制以及其他加工和运输方面的考虑；总体经济状况，包括国内或国际经济放缓，以及证券、资本或信贷市场的波动；伦敦银行同业拆借利率预期终止和向任何其他利率基准过渡带来的不确定性；政府行动和政治状况和事件；立法或监管变化，包括与水力压裂或其他石油和天然气业务、追溯性特许权使用费或生产税制度、深水和陆上钻探和许可法规以及环境法规（包括与气候变化相关的法规）相关的变更；联邦、地区、州、省、部落、地方和国际环境法律法规（包括补救行动）下的环境风险和责任；西方确认其业务战略预期收益的能力和举措，例如Oxy Low Carbon Ventures或已宣布的温室气体减排目标；未决或未来的诉讼造成的潜在责任；由于事故、化学品释放、劳工动乱、天气、停电、自然灾害、网络攻击或叛乱活动造成的生产或制造中断或设施损坏；西方航空交易对手的信誉和业绩，包括金融机构、运营伙伴和其他各方；风险管理失败；西方航空交易对手的信誉和业绩；西方贸易对手的信誉和业绩的保留能力并雇用关键人员；重组或重组西方公司的业务；州、联邦或国际税率的变化；以及第三方采取的超出西方控制范围的行动。

有关这些因素和其他因素的更多信息可以在西方航空向美国证券交易委员会提交的文件中找到，包括西方航空的2020年10-K表格、10-Q表的季度报告和表8-K的当前报告。

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当前的业务前景

Occidental的业务、财务状况、现金流和支出水平高度依赖石油价格，在较小程度上，还取决于液化天然气和天然气价格、中部至墨西哥湾沿岸的油价差以及其化学产品的价格。尽管全球经济继续受到 COVID-19 疫情持续影响的影响，但某些限制，包括某些地区的居家令，已经取消，这导致石油和天然气需求增加。石油和天然气需求的增加以及欧佩克成员国和10个非欧佩克伙伴国家（欧佩克+）供应的逐渐增加相结合，为2021年第一季度WTI平均油价超过每桶57美元提供了价格支撑。石油价格的回升可能会受到 COVID-19 病例卷土重来和某些大型国际经济体的疫苗分发缓慢的负面影响。我们预计，短期内油价将继续受到欧佩克+做出的供应决策以及 COVID-19 疫情的持续时间和严重性及其对石油和天然气需求的影响的影响。

2021 年的优先事项

西方航空2021年的运营重点旨在通过维持2020年第四季度产量、年化29亿美元的资本预算以及维持2020年实现的大部分成本节省来最大限度地提高现金流。在2021年第一季度，西方航空从持续经营中产生了7.88亿美元的现金流，产生了5.79亿美元的资本支出，并通过出售股权投资和其他资产产生了净额4.96亿美元的现金收益。西方公司的目标是增加资产出售，预计将于2021年晚些时候宣布。

Occidental打算利用2021年产生的超额现金流加上资产销售收益，通过减少债务和其他财务义务来加强其资产负债表。

责任管理

西方进入2021年，短期债务到期风险敞口有所减少。通过使用2020年资产出售、手头现金、债务发行、回购和还款所得收益，西方航空退还或投标了2021年的60亿美元、2022年的27亿美元和2023年到期的2.64亿美元的债务。在2021年第一季度，西方在到期时偿还了1.74亿美元的债务。西方航空在2021年剩余的短期债务到期日约为2.24亿美元，2022年为21亿美元，2023年为9亿美元。

除上述内容外，西方航空公司2036年到期的零息优先票据（零息票）可以在每年10月全部或部分向西方银行发行，以当时未偿还的零息票据的累积价值计算。接下来，零优惠券可以在2021年10月交给西方公司，如果全部付清，届时将需要支付约10亿美元。西方航空目前有能力履行这一义务，如果行使看跌期权，则可以使用循环信贷额度（RCF）下的可用容量来偿还看跌期权。

截至2021年3月31日，名义价值为7.5亿美元、公允价值为6.64亿美元的利率互换的强制终止日期为2021年9月。截至2021年3月31日，名义价值为7.25亿美元、公允价值为6.48亿美元的利率互换的强制终止日期为2022年9月和2023年9月。在强制终止日期之前，利率互换的公允价值以及在终止日期结算所需的现金将继续随着利率的变化而波动。根据市场状况、负债管理行动或其他因素，西方可能会签订抵消利率互换头寸或结算或修改当前未偿还的部分或全部利率互换。

截至2021年3月31日，西方公司手头有约23亿美元的现金及现金等价物，截至本申报之日，其区域合作框架下的借款能力为50亿美元，该贷款将于2023年到期。此外，西方航空在其应收账款证券化机制下拥有高达4亿美元的产能，视每月重新确定而定，该贷款将于2022年到期。Occidental继续寻求剥离某些资产，并打算使用资产出售的净收益和现金流来偿还到期债务和其他财务债务，但是此类资产出售的预期时间和最终收益尚不确定。Occidental预计，其手头现金和区域合作框架下的可用资金将足以支付自本申报之日起未来12个月的债务到期日、运营支出和其他债务。

债务评级

截至2021年3月31日，西方公司的长期债务被穆迪投资者服务公司评为Ba2，被惠誉评级评为BB，被标准普尔评级评为BB-。信用评级的任何下调都可能影响西方获得资本的能力并增加其资本成本。此外，鉴于西方公司目前的债务评级为非投资级别，西方公司可能被要求以现金、信用证、担保债券或其他可接受的支持等形式提供抵押品，作为其在某些合同安排（例如管道运输合同、环境补救义务、石油和天然气购买合同以及某些衍生工具）下的履约和付款义务的财务保证。

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截至本文件提交之日，Occidental已通过在双边基础上向我们提供的现金、信用证和担保债券的组合提供了所需的财务保障，并且没有根据RCF或其他承诺贷款签发任何信用证。有关更多信息，请参阅西方航空2020年10-K表格第一部分第1A项中的风险因素。

COVID-19疫情对全球运营的影响

在 COVID-19 疫情期间，西方航空继续专注于保护其员工和承包商的健康和安全。在疫情初期，出于健康和安全原因，对我们的办公室和工作场所实施的工作场所限制仍然有效。西方没有因为新的协议和程序而产生材料成本。西方航空继续监督我们开展业务和/或办事处的国家、州和地方政府的指令。尽管迄今为止，由于与 COVID-19 疫情相关的任何工作场所限制，西方航空尚未对其日常运营造成任何重大中断，但 COVID-19 疫情对我们的业务、经营业绩和财务状况产生不利影响的程度将取决于未来的发展，而未来发展仍不确定。

合并经营业绩

西方航空报告称，2021年第一季度持续经营业务的税后收入为2.99亿美元，净销售额为53亿美元，而2020年第一季度的持续经营亏损为20亿美元，净销售额为66亿美元。2021年第一季度的摊薄后每股持续经营收益为0.10美元，而2020年第一季度的亏损为2.49美元。

不包括资产减值、收益和亏损对资产和权益法投资销售的影响、衍生品按市值计价调整的收益和亏损以及收购相关成本，与2020年同期相比，截至2021年3月31日的三个月持续经营收入的增加主要与原油价格上涨、原油出口销售的时机影响导致的营销利润率提高以及化工领域大多数产品的价格上涨有关。

选定的操作语句项目

截至2021年3月31日的三个月，净销售额与2020年同期相比有所下降，这主要是由于原油、液化天然气和天然气的销量下降以及2020年第一季度三方油圈的衍生品收益。原油、液化天然气和天然气价格的上涨以及化工领域大多数产品价格的上涨部分抵消了这一下降。截至2021年3月31日的三个月，资产销售和权益法投资的净收益与出售WES有限合伙单位的确认收益有关。

与2020年同期相比，截至2021年3月31日的三个月的石油和天然气运营支出主要反映了地面运营和维护成本的降低，但部分被冬季风暴期间产生的运营支出增加所抵消。与2020年同期相比，截至2021年3月31日的三个月的运输成本反映了国内产量的下降。

与2020年同期相比，截至2021年3月31日的三个月，购买的大宗商品成本有所增加，这是由于与中游和营销领域相关的第三方原油购买导致原油价格上涨。

截至2021年3月31日的三个月中，折旧、耗尽和摊销（DD&A）支出与2020年同期相比有所下降，这是产量下降的结果，但由于报告的探明储量减少，每桶DD&A率的上升部分抵消了这一点，这与2020年平均价格的下降一致。

截至2021年3月31日的三个月中，资产减值和其他费用与非核心国内未开发租赁有关，这些租赁要么在2021年第一季度到期，要么将在短期内到期，而西方没有计划进行勘探活动。

与2020年同期相比，截至2021年3月31日的三个月中，利率互换和认股权证的收益（亏损）净增加，这主要是由于2021年第一季度利率上升，导致利率互换公允价值出现有利变化。

截至2021年3月31日的三个月中，股权投资的收益（亏损）与2020年同期相比有所增加，这主要是由于WES注销其商誉导致的2020年股权投资亏损。

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细分运营业绩和影响可比性的项目

分段操作结果

Occidental的主要业务包括三个报告部门：石油和天然气、化工和中游以及市场营销。石油和天然气部门勘探、开发和生产石油和凝析油、液化天然气和天然气。化学品部门主要生产和销售基础化学品和乙烯树脂。中游和营销部门采购、营销、收集、加工、运输和储存石油、冷凝水、液化天然气、天然气、CO2和力量。它还围绕其资产（包括运输和存储容量）进行交易，并投资于开展类似活动的实体，例如WES。

下表列出了截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月中每个运营部门和公司项目的销售和收益：

						截至3月31日的三个月
数百万的						2021						2020
净销售额 (a)
石油和天然气						$	3,664					$	5,060
化学						1,088						962
中游和营销						807						790
淘汰						(266)						(199)
总计						5,293						6,613
来自持续经营的收入（亏损）
石油和天然气 (b)						(62)						236
化学						251						186
中游和营销 (c)						282						(1,287)
总计						471						(865)
未分配的公司物品
利息支出，净额						(395)						(352)
所得税优惠（费用）						(16)						25
其他物品，净额 (d)						239						(821)
来自持续经营的收入（亏损）						$	299					$	(2,013)

(a)分部间销售在合并后消失，通常以接近销售实体在第三方交易中能够获得的价格进行的。

(b) 2021年的金额包括与国内非核心未开发租约相关的1.35亿美元减值费用，这些租约要么在2021年第一季度到期，要么定于短期内到期，而西方没有计划进行勘探活动。2020年的金额包括与国内资产减值和其他费用相关的3.17亿美元、油项和看涨期权的9.52亿美元收益以及与国际资产相关的2.64亿美元减值费用。

(c) 2021年的金额包括在WES出售1150万套有限合伙单位所得的1.02亿美元收益。2020年的金额包括与商誉核销相关的14亿美元减值以及与WES注销其商誉相关的股权投资亏损。

(d) 2021年的金额包括3.99亿美元的利率互换收益和4100万美元的阿纳达科收购相关成本。2020年的金额包括与阿纳达科收购相关成本相关的1.48亿美元支出、6.69亿美元的利率互换亏损以及伯克希尔认股权证的8400万美元收益。

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影响可比性的项目

下表列出了影响西方收入可比性的项目，这些项目在性质、时间和金额上差异很大，而且不可预测：

						截至3月31日的三个月
数百万的						2021						2020
石油和天然气
资产减值——国内						$	(135)					$	(282)
资产减值——国际						—						(264)
钻机终止及其他-国内						—						(35)
石油、天然气和一氧化碳2衍生收益（亏损），净额						(40)						870
石油和天然气总量						(175)						289
中游和营销
资产销售收益，净额						102						—
商誉减值和股权损失						—						(1,458)
衍生收益，净额						15						251
全面的中游和营销						117						(1,207)
企业
与收购阿纳达科相关的成本						(41)						(148)
利率互换收益（亏损），净额						399						(669)
认股权证收益						—						84
企业合计						358						(733)
所得税						(65)						17
来自持续经营的收入（亏损）						235						(1,634)
已终止的业务，扣除税款 (a)						(445)						—
总计						$	(210)					$	(1,634)

(a) 在已终止的业务中，扣除税款后包括加纳的业绩以及与西方航空先前在厄瓜多尔的业务相关的4.03亿美元应急损失，见 附注8-诉讼、索赔、承诺和意外开支。

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石油和天然气板块

截至2021年3月31日的三个月，石油和天然气板块的亏损为6200万美元，而2020年同期该分部的收益为2.36亿美元。不包括资产减值和其他费用以及石油、天然气和一氧化碳的影响2与2020年同期相比，截至2021年3月31日的三个月的衍生品收益（亏损）、石油和天然气板块业绩反映了大宗商品价格的上涨以及租赁运营和运输成本的降低，但销售量的减少和并购率的上升部分抵消了这一点。

下表列出了千桶（Mbbl）石油的平均每日销量，以千桶当量（Mboe）计算的液化天然气的平均销量（Mboe），天然气的平均日销量（百万立方英尺（mmcF）：

						截至3月31日的三个月
						2021						2020
每日销量
石油 (Mbbl)
美国						488						662
国际						114						132
NGL (Mboe)
美国						200						230
国际						26						36
天然气 (mmcF)
美国						1,294						1,695
国际						414						536
持续经营总量 (Mboe) (a)						1,113						1,432
操作已退出或退出 (b)						28						63
总销量 (Mboe) (a)						1,141						1,495

(a)根据六立方英尺天然气对一桶石油的能量含量，天然气量已转换为桶石油当量（Boe）。每桶石油当量不一定会产生价格等价物。

(b)退出或退出的业务包括加纳和哥伦比亚。

截至2021年3月31日的三个月，持续经营业务的平均日销售量与2020年同期相比下降了319万桶/日，这主要反映了由于资本投资减少导致二叠纪和丹麦盆地的下降。

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下表显示了有关西方平均实现价格和指数价格的信息：

						截至3月31日的三个月
						2021						2020
平均已实现价格
石油（美元/桶）
美国						$	56.18					$	45.71
国际						$	53.39					$	53.24
全球总计						$	55.65					$	46.96
NGL（美元/英国央行）
美国						$	23.62					$	11.98
国际						$	22.11					$	20.32
全球总计						$	23.44					$	13.09
天然气 ($/mcf)
美国						$	2.56					$	1.18
国际						$	1.70					$	1.73
全球总计						$	2.36					$	1.31
平均指数价格
WTI 原油（美元/桶）						$	57.84					$	46.17
布伦特原油（美元/桶）						$	61.10					$	50.95
纽约商品交易所天然气（$/Mcf）						$	2.72					$	2.05
平均实现价格占平均指数价格的百分比
全球石油占WTI平均值的百分比						96		%				102		%
全球石油占平均布伦特原油的百分比						91		%				92		%
全球液化天然气占WTI平均值的百分比						41		%				28		%
国内天然气占纽约商品交易所平均值的百分比						94		%				58		%

化学板块

截至2021年3月31日的三个月，化工板块的收益为2.51亿美元，而2020年同期为1.86亿美元。与2020年同期相比，截至2021年3月31日的三个月反映了大多数产品定价的改善，但部分被销量的减少和原材料成本的上涨所抵消。

中游和营销板块

截至2021年3月31日的三个月，中游和营销板块的收益为2.82亿美元，而2020年同期的亏损为13亿美元。不包括减值费用、资产和股票投资销售收益以及衍生收益的影响，截至2021年3月31日的三个月中游和营销板块业绩与2020年同期相比的增长主要是由原油出口销售的时机影响推动的。

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所得税

这个下表列出了持续经营收入的全球有效税率的计算方法：

						截至3月31日的三个月
百万，百分比除外						2021						2020
所得税前持续经营的收入（亏损）						$	315					$	(2,038)
所得税优惠（费用）
国内-联邦和州						102						90
国际						(118)						(65)
所得税补助总额（支出）						(16)						25
来自持续经营的收入（亏损）						$	299					$	(2,013)
全球有效税率						5%						1%

Occidental在记录公司运营所在司法管辖区的季度所得税准备金时估算了其年度有效所得税税率，并对某些离散项目进行了调整。西方航空每个季度都会更新这些税率，并通过将税率应用于不包括某些离散项目的税前收入来记录所得税的累积调整。根据各种预测项目，包括未来大宗商品价格、资本支出、未确认税收优惠的支出以及税前收入和亏损的地域组合，西方对其有效税率的季度估计可能会有很大差异。截至2021年3月31日的三个月，持续经营收入的5％有效税率与21％的美国联邦法定税率之间的差异主要是由收入的司法管辖区组合推动的。美国的损失按21％的美国联邦法定税率征税，主要由外国收入所抵消，外国收入应按高达55％的法定税率纳税。此外，有效税率受到与联邦税务审计事项结算有关的一次性福利的影响。

流动性和资本资源

截至2021年3月31日，西方拥有23亿美元的现金及现金等价物以及1.83亿美元的限制性现金和限制性现金等价物。

截至2021年3月31日的三个月，来自持续经营业务的运营现金流为8亿美元，而2020年同期为13亿美元。来自持续经营业务的运营现金流减少的主要原因是与2020年同期相比，2021年3月大宗商品价格上涨导致营运资金增加。

截至2021年3月31日的三个月，西方航空用于持续经营投资活动的净现金为3亿美元，而2020年同期为15亿美元。截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月，资本支出分别约为6亿美元和13亿美元，其中几乎全部用于石油和天然气领域。此外，在截至2021年3月31日的三个月中，出售股权投资和其他资产的收益，净额主要包括剥离DJ Basin非运营资产以及出售WES单位。

截至2021年3月31日的三个月，西方航空用于持续经营融资活动的净现金为4亿美元，而2020年同期约为10亿美元。截至2021年3月31日的三个月，融资活动使用的现金反映了2.11亿美元的优先股和普通股的股息支付以及1.74亿美元长期债务的当前到期日支付额。

截至2021年3月31日，截至本文件提交之日，西方遵守了其融资协议中的所有契约。Occidental目前预计，其手头现金和区域合作框架下的可用资金将足以支付自本申报之日起未来12个月的短期债务到期日、运营支出和其他债务。

有关即将到期的债务和其他短期债务的信息，请参阅管理层对财务状况和经营业绩的讨论与分析的 “当前业务展望” 部分。

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环境负债和支出

Occidental的业务受与改善或维持环境质量相关的严格的联邦、地区、州、省、部落、地方和国际法律法规的约束。随着时间的推移，西方公司的环境合规成本总体上有所增加，预计未来还会增加。Occidental将其运营的环境支出列为其业务规划过程不可分割的一部分。

要求或涉及环境补救的法律，包括CERCLA和类似的联邦、地区、州、省、部落、地方和国际法律，可以追溯适用，不论原始活动的合法性或场地的当前所有权或控制权如何。Occidental或其某些子公司根据这些法律参与或积极监督一系列补救活动以及政府或私人诉讼，这些诉讼涉及运营场所、封闭式场所和第三方场所过去涉嫌的做法。补救活动可能包括以下一项或多项：涉及取样、建模、风险评估或监测的调查；包括清除、处理或处置在内的清理措施；或补救系统的运行和维护。环境诉讼要求为补救措施提供资金或进行补救，在某些情况下，还要求赔偿所谓的财产损失、惩罚性赔偿、民事处罚、禁令救济和政府监督费用。

参见 附注9——环境负债和支出在本表10-Q第一部分的合并简明财务报表附注中，以及2020年10-K表中管理层对财务状况和经营业绩的讨论与分析的环境负债和支出部分，以获取有关西方环境负债和支出的更多信息。

诉讼、索赔、承诺和突发事件

当可能已发生负债且可以合理估计负债时，西方公司会为未决的诉讼、索赔和诉讼累积储备金。Occidental已经披露了其环境补救事项准备金余额及其估计的合理可能的额外损失范围。参见 附注8-诉讼、索赔、承诺和意外开支，请参阅本10-Q表第一部分第1项的合并简明财务报表附注，以获取更多信息。

第 3 项。关于市场风险的定量和定性披露

在截至2021年3月31日的三个月中，2020年表格10-K中第7A项 “市场风险定量和定性披露” 项下S-K法规第305项要求提供的信息没有重大变化。

第 4 项。控制和程序

截至本报告所涉期末，西方总裁兼首席执行官及其高级副总裁兼首席财务官监督并参与了西方对其披露控制和程序（定义见1934年《证券交易法》第13a-15（e）条和第15d-15（e）条）的有效性的评估。根据该评估，西方总裁兼首席执行官兼高级副总裁兼首席财务官得出结论，西方公司的披露控制和程序自2021年3月31日起生效。

在截至2021年3月31日的三个月中，西方对财务报告的内部控制（定义见1934年《证券交易法》第13a-15（f）条和第15d-15（f）条）没有变化，对西方对财务报告的内部控制产生了重大影响或合理可能产生重大影响。

第二部分其他信息

第 1 项。法律诉讼

有关法律诉讼的信息，请参阅 附注-8 诉讼、索赔、承诺和意外开支在本表格10-Q第一部分第1项的合并简明财务报表附注中。

第 1A 项。风险因素

与西方截至2020年12月31日止年度的10-K表年度报告第一部分第1A项中包含的风险因素相比，没有任何实质性变化。

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第 2 项。未注册的股权证券销售和所得款项的使用

截至2021年3月31日的三个月中，西方公司的股票回购活动如下：

时期						总计 数字 购买的股票百分比						每股支付的平均价格						作为公开宣布的一部分购买的股票总数 计划或计划									根据该条款可购买的最大股票数量 计划或计划
2021 年 1 月 1 日至 31 日						148,296			(a)			$	22.62
2021 年 2 月 1 日至 28 日						—						$	—
2021 年 3 月 1 日至 31 日						—						$	—
2021 年总计						148,296						$	22.62								—									44,206,787			(b)

(a) 代表从受托人那里购买西方固定缴款储蓄计划，这些计划不属于公开宣布的计划或计划。

(b) 代表西方公司1.85亿股股票回购计划下截至2021年3月31日的剩余股份总数。该计划最初于 2005 年宣布。该计划不要求西方公司收购任何特定数量的股份，并且可以随时终止。

第 6 项。展品

10.1#*			西方石油公司2015年长期激励计划股东总回报激励奖励的表格（适用于2021年发放的年度补助金）。
31.1*			根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对首席执行官进行认证。
31.2*			根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对首席财务官进行认证。
32.1**			根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条对首席执行官和首席财务官进行认证。
101.INS*			内联 XBRL 实例文档。
101.SCH*			内联 XBRL 分类扩展架构文档。
101.CAL*			内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档。
101.LAB*			内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档。
101.PRE*			内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档。
101.DEF*			内联 XBRL 分类法扩展定义链接库文档。
104*			封面交互式数据文件（格式为 Inline XBRL，包含在附录 101 中）。

#表示管理合同或补偿计划或安排。

* 随函提交。

** 随函提供。

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签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

			西方石油公司

2021年5月10日			/s/ 克里斯托弗·O. Champion
			克里斯托弗·奥·冠军
			副总裁、首席会计官兼财务总监

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