美国
证券和 交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G/A
根据1934年的《证券交易法》
(第1号修正案)*
Avalo Therapeutics, Inc.
(发行人名称)
普通股,每股面值0.001美元
( 类别证券的标题)
05338F306
(CUSIP 号码)
2023年12月31日
(需要提交本声明的事件日期 )
选中相应的复选框以指定提交 本附表所依据的规则:
¨ | 规则 13d-1 (b) |
x | 规则 13d-1 (c) |
¨ | 细则13d-1 (d) |
*本封面页的其余部分应填写,以供申报 人员在本表格上首次提交有关证券标的类别,以及随后任何包含信息 的修正案,这些信息将改变先前封面页中提供的披露。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言, 本封面其余部分所要求的信息 不应被视为 “已提交”,否则应受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,参见 附注)。
CUSIP 编号 05338F306 | 第 2 页,总共 14 页 |
1. | 举报人姓名
Venrock Healthcare Capital Part | ||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明)
(a) x (1) (b) | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
4. | 国籍或组织地点
特拉华 | ||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 与之的人 |
5. | 唯一的投票权
0 | |
6. | 共享投票权
0 | ||
7. | 唯一的处置力
0 | ||
8. | 共享处置权
0 | ||
9. | 每位申报人实益拥有的总金额
0 | ||
10. | 检查行 (9) 中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) | ||
11. | 行中金额所代表的类别百分比 (9)
0.0% | ||
12. | 举报人类型(见说明)
PN | ||
(1) | 就本附表13G/A而言,Venrock Healthcare Capital Partners III、L.P.、VHCP Co-Investment Holdings III、LLC、VHCP Management EG、 LLC、Nimish Shah和Bong Koh是该集团的成员。 |
CUSIP 编号 05338F306 | 第 3 页,总共 14 页 |
1. | 举报人姓名
VHCP 联合投资控股有限公司 III, LLC | ||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明)
(a) x (1) (b) | ||
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||
4. | 国籍或组织地点
特拉华 | ||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 与之的人 |
5. | 唯一的投票权
0 | |
6. | 共享投票权
0 | ||
7. | 唯一的处置力
0 | ||
8. | 共享处置权
0 | ||
9. | 每位申报人实益拥有的总金额
0 | ||
10. | 检查行 (9) 中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) | ||
11. | 行中金额所代表的类别百分比 (9)
0.0% | ||
12. | 举报人类型(见说明)
OO | ||
(1) | 就本附表13G/A而言,Venrock Healthcare Capital Partners III、 L.P.、VHCP Co-Investment III、LLC、VHCP Management EG、LLC、Nimish Shah和Bong Koh是 集团的成员。 |
CUSIP 编号 05338F306 | 第 4 页,总共 14 页 |
1. | 举报人姓名
Venrock Healthcare Capital Part | ||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明)
(a) x (1) (b) | ||
3. | SEC 仅限使用 | ||
4. | 国籍或组织地点
特拉华 | ||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 与之的人 |
5. | 唯一的投票权
0 | |
6. | 共享投票权
0 | ||
7. | 唯一的处置力
0 | ||
8. | 共享处置权
0 | ||
9. | 每位申报人实益拥有的总金额
0 | ||
10. | 检查行 (9) 中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) | ||
11. | 行中金额所代表的类别百分比 (9)
0.0% | ||
12. | 举报人类型(见说明)
PN | ||
(1) | 就本附表13G/A而言,Venrock Healthcare Capital Partners III、 L.P.、VHCP Co-Investment III、LLC、VHCP Management EG、LLC、Nimish Shah和Bong Koh是 集团的成员。 |
CUSIP 编号 05338F306 | 第 5 页,总共 14 页 |
1. | 举报人姓名
VHCP 管理 III, LLC | ||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明)
(a) x (1) (b) | ||
3. | 仅限 SEC 使用
| ||
4. | 国籍或组织地点
特拉华 | ||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 与之的人 |
5. | 唯一的投票权
0 | |
6. | 共享投票权
0 | ||
7. | 唯一的处置力
0 | ||
8. | 共享处置权
0 | ||
9. | 每位申报人实益拥有的总金额
0 | ||
10. | 检查 行 (9) 中的总金额是否不包括某些股份(参见说明)☐
| ||
11. | 行中金额所代表的类别百分比 (9)
0.0% | ||
12. | 举报人类型(见说明)
OO | ||
(1) | 就本附表13G/A而言,Venrock Healthcare Capital Partners III、 L.P.、VHCP Co-Investment III、LLC、VHCP Management EG、LLC、Nimish Shah和Bong Koh是 集团的成员。 |
CUSIP 编号 05338F306 | 第 6 页,总共 14 页 |
1. | 举报人姓名
VHCP 管理 EG, LLC | ||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明)
(a) x (1) (b) | ||
3. | 仅限 SEC 使用
| ||
4. | 国籍或组织地点
特拉华 | ||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 与之的人 |
5. | 唯一的投票权
0 | |
6. | 共享投票权
0 | ||
7. | 唯一的处置力
0 | ||
8. | 共享处置权
0 | ||
9. | 每位申报人实益拥有的总金额
0 | ||
10. | 检查 行 (9) 中的总金额是否不包括某些股份(参见说明)
| ||
11. | 行中金额所代表的类别百分比 (9)
0.0% | ||
12. | 举报人类型(见说明)
OO | ||
(1) | 就本附表13G/A而言,Venrock Healthcare Capital Partners III、 L.P.、VHCP Co-Investment III、LLC、VHCP Management EG、LLC、Nimish Shah和Bong Koh是 集团的成员。 |
CUSIP 编号 05338F306 | 第 7 页,总共 14 页 |
1. | 举报人姓名
沙阿,尼米什 | ||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明)
(a) (1) (b) ☐ | ||
3. | 仅限 SEC 使用
| ||
4. | 国籍或组织地点
美国 | ||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 与之的人 |
5. | 唯一的投票权
0 | |
6. | 共享投票权
0 | ||
7. | 唯一的处置力
0 | ||
8. | 共享处置权
0 | ||
9. | 每位申报人实益拥有的总金额
0 | ||
10. | 检查 行 (9) 中的总金额是否不包括某些股份(参见说明)☐
| ||
11. | 行中金额所代表的类别百分比 (9)
0.0% | ||
12. | 举报人类型(见说明)
在 | ||
(1) | 就本附表13G/A而言,Venrock Healthcare Capital Partners III、 L.P.、VHCP Co-Investment III、LLC、VHCP Management EG、LLC、Nimish Shah和Bong Koh是 集团的成员。 |
CUSIP 编号 05338F306 | 第 8 页,总共 14 页 |
1. | 举报人姓名
Koh,Bong | ||
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明)
(a) x (1) (b) | ||
3. | 仅限 SEC 使用
| ||
4. | 国籍或组织地点
美国 | ||
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 与之的人 |
5. | 唯一的投票权
0 | |
6. | 共享投票权
0 | ||
7. | 唯一的处置力
0 | ||
8. | 共享处置权
0 | ||
9. | 每位申报人实益拥有的总金额
0 | ||
10. | 检查 行 (9) 中的总金额是否不包括某些股份(参见说明)
| ||
11. | 行中金额所代表的类别百分比 (9)
0.0% | ||
12. | 举报人类型(见说明)
在 | ||
(1) | 就本附表13G/A而言,Venrock Healthcare Capital Partners III、 L.P.、VHCP Co-Investment III、LLC、VHCP Management EG、LLC、Nimish Shah和Bong Koh是 集团的成员。 |
CUSIP 编号 05338F306 | 第 9 页,总共 14 页 |
介绍性说明:本附表 13G/A 代表根据特拉华州 (“VHCP III LP”)法律组建的有限合伙企业文洛克医疗保健资本合伙人三世、根据特拉华州 法律组建的有限责任公司 VHCP Co-Investment Holdings III, LLC(“VHCP Co-Investment III, L.P.”)、Venrock Healthcare Capital Partners EG, L.P.、Venrock Healthcare Capital Partners EG, L.P..,根据特拉华州 法律组建的有限合伙企业(“VHCP EG”),VHCP Management III, LLC,一家根据特拉华州 法律组建的有限责任公司特拉华州(“VHCP Management III”)、VHCP Management EG, LLC,一家根据特拉华州 法律组建的有限责任公司(“VHCP Management EG”,与VHCP III Co-Investment III、VHCP EG和 VHCP Management III,即 “Venrock 实体”)、Nimish Shah(“Shah”)和Bong Koh(“Koh”)合并尊重 Avalo Therapeutics, Inc. 普通股的
第 1 项。 | |||
(a) | 发行人姓名
Avalo Therapeutics, Inc. | ||
(b) | 发行人主要行政办公室地址
盖瑟路 540 号,400 套房 马里兰州罗克维尔 20850 | ||
第 2 项。 | |||
(a) | 申报人姓名
Venrock Healthcare Capital Part VHCP 联合投资控股有限公司 III, LLC Venrock Healthcare Capital Part VHCP 管理 III, LLC VHCP 管理 EG, LLC 尼米什·沙阿 Bong Koh | ||
(b) | 主要营业厅的地址,如果没有,则为住所
| ||
纽约办公室: | 帕洛阿尔托办公室: | ||
7 布莱恩特公园 | 山景大道 3340 号 | ||
23 楼 | 加利福尼亚州帕洛阿尔托 94304 | ||
纽约,纽约州 10018 | |||
(c) | 公民身份
所有 Venrock 实体都是在特拉华州组织的 。这些人均为美国公民。 | ||
(d) | 证券类别的标题
普通股,面值0.001美元 | ||
(e) | CUSIP 号码
05338F306 | ||
CUSIP 编号 05338F306 | 第 10 页,共 14 页 |
第 3 项。 | 如果本声明是根据 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: |
不适用 |
第 4 项。 | 所有权 | |
(a) | 截至 2024 年 2 月 14 日的实益拥有金额: |
Venrock Healthcare Capital Part | 0 | |||
VHCP 联合投资控股有限公司 III, LLC | 0 | |||
Venrock Healthcare Capital Part | 0 | |||
VHCP 管理 III, LLC | 0 | |||
VHCP 管理 EG, LLC | 0 | |||
尼米什·沙阿 | 0 | |||
Bong Koh | 0 |
(b) | 截至 2024 年 2 月 14 日的班级百分比: |
Venrock Healthcare Capital Part | 0.0 | % | ||
VHCP 联合投资控股有限公司 III, LLC | 0.0 | % | ||
Venrock Healthcare Capital Part | 0.0 | % | ||
VHCP 管理 III, LLC | 0.0 | % | ||
VHCP 管理 EG, LLC | 0.0 | % | ||
尼米什·沙阿 | 0.0 | % | ||
Bong Koh | 0.0 | % |
(c) | 截至 2024 年 2 月 14 日,该人 持有的股票数量: | ||
(i) | 唯一的投票权或直接投票权: |
Venrock Healthcare Capital Part | 0 | |||
VHCP 联合投资控股有限公司 III, LLC | 0 | |||
Venrock Healthcare Capital Part | 0 | |||
VHCP 管理 III, LLC | 0 | |||
VHCP 管理 EG, LLC | 0 | |||
尼米什·沙阿 | 0 | |||
Bong Koh | 0 |
(ii) | 共同的投票权或指导投票权: |
Venrock Healthcare Capital Part | 0 | |||
VHCP 联合投资控股有限公司 III, LLC | 0 | |||
Venrock Healthcare Capital Part | 0 | |||
VHCP 管理 III, LLC | 0 | |||
VHCP 管理 EG, LLC | 0 | |||
尼米什·沙阿 | 0 | |||
Bong Koh | 0 | |||
CUSIP 编号 05338F306 | 第 11 页,共 14 页 |
(iii) | 处置或指示处置 的唯一权力: |
Venrock Healthcare Capital Part | 0 | |||
VHCP 联合投资控股有限公司 III, LLC | 0 | |||
Venrock Healthcare Capital Part | 0 | |||
VHCP 管理 III, LLC | 0 | |||
VHCP 管理 EG, LLC | 0 | |||
尼米什·沙阿 | 0 | |||
Bong Koh | 0 |
(iv) | 处置或指导处置 的共同权力: |
Venrock Healthcare Capital Part | 0 | |||
VHCP 联合投资控股有限公司 III, LLC | 0 | |||
Venrock Healthcare Capital Part | 0 | |||
VHCP 管理 III, LLC | 0 | |||
VHCP 管理 EG, LLC | 0 | |||
尼米什·沙阿 | 0 | |||
Bong Koh | 0 |
CUSIP 编号 05338F306 | 第 12 页,共 14 页 |
第 5 项。 | 班级所有权百分之五或 以下 |
如果提交此声明 是为了报告截至本报告发布之日申报人已不再是该类别百分之五 百分之五以上的证券的受益所有人,请查看以下内容 x | |
第 6 项。 | 代表 他人拥有超过百分之五的所有权 |
不适用 | |
第 7 项。 | 母控股公司或控制人申报的收购证券的子公司 的识别和分类 |
不适用 | |
第 8 项。 | 集团成员的识别和分类 |
不适用 | |
第 9 项。 | 集团解散通知 |
不适用 | |
第 10 项。 | 认证 |
通过在下面签名,我证明 据我所知和所信,上述证券不是为改变或影响证券发行人的控制权而收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而被收购,也不是作为任何具有此类目的或效力的交易的参与者持有 。 |
CUSIP 编号 05338F306 | 第 13 页,共 14 页 |
签名
经过合理的询问,尽我所知 ,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 2 月 14 日
Venrock Healthcare 资本合作伙伴 III, L.P. | Venrock Healthcare 资本合作伙伴 EG, L.P. | |||
来自: | VHCP 管理 III, LLC | 来自: | VHCP 管理 EG, LLC | |
它是: | 普通合伙人 | 它是: | 普通合伙人 | |
来自: | /s/ Sherman G. Souther | 来自: | /s/ Sherman G. Souther | |
姓名:Sherman G. Souther | 姓名:Sherman G. Souther | |||
它是:授权签字人 | 它是:授权签字人 | |||
VHCP 联合投资控股有限公司 III, LLC | ||||
来自: | VHCP 管理 III, LLC | |||
它是: | 经理 | |||
来自: | /s/ Sherman G. Souther | |||
姓名:Sherman G. Souther | ||||
它是:授权签字人 | ||||
VHCP 管理 III, LLC | VHCP 管理 EG, LLC | |||
来自: | /s/ Sherman G. Souther | 来自: | /s/ Sherman G. Souther | |
姓名:Sherman G. Souther | 姓名:Sherman G. Souther | |||
它是:授权签字人 | 它是:授权签字人 | |||
尼米什·沙阿 | ||||
/s/ Sherman G. Souther | ||||
Sherman G. Souther,事实律师 | ||||
Bong Koh | ||||
/s/ Sherman G. Souther | ||||
Sherman G. Souther,事实律师 |
CUSIP 编号 05338F306 | 第 14 页,共 14 页 |
展品
A: | 联合申报协议(参照 2023 年 2 月 17 日提交的 附表 13G 附录 A 纳入) |
B: | Nimish Shah 的授权委托书(参照 2023 年 2 月 17 日提交的附表 13G 附录 B 纳入) |
C: | Bong Koh 委托书(参照 2023 年 2 月 17 日提交的附表 13G 附录 C 纳入) |