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10x Genomics，Inc.（连同其附属公司，统称“本公司”）反对未经授权披露您在本公司服务期间所获得的任何非公开信息，以及在证券交易中滥用重大非公开信息。任何此类行为将被视为违反本内幕交易政策（本“政策”）。

联邦和州法律禁止在拥有重大非公开信息和违反信任或保密义务的情况下交易公司的证券。这些法律还禁止任何了解重要非公开信息的人将此信息提供给可能进行交易的其他人。违反该等法律可能会破坏投资者的信任，损害公司的声誉和诚信，并导致公司解雇，甚至对个人和公司提出严重的刑事和民事指控。本公司保留在任何特定情况下自行决定采取任何适当的纪律或其他措施的权利，包括向政府当局披露不当行为。

如对本政策所述事项有任何疑问、要求或报告，请向公司首席执行官、首席财务官、首席法务官或高级董事（以下简称“合规官”）提出。合规官通常负责本政策的管理。每位合规官可选择其他人协助其履行职责。

本政策适用于公司的所有董事、高级职员、雇员和代理人（如顾问和独立承包商）。在本政策中，“高级职员”是指符合《1934年证券交易法》（经修订）第16条“高级职员”定义的个人。本政策中提及的“您”（以及一般提及的本公司董事、高级职员、雇员和代理人）还应理解为包括您的直系亲属、与您同住的人、您的经济依赖人以及您影响、指导或控制其证券交易的任何其他个人或实体（包括风险投资基金或其他投资基金，如果您影响、指导或控制该基金的交易）。您有责任确保这些其他个人和实体遵守本政策。

您有责任帮助执行本政策。您应警惕可能的违规行为，并及时向合规官报告违反或涉嫌违反本政策的行为，电话：（925）401-7300。如果您的情况需要对您的身份保密，您的匿名性将在合理可能的最大范围内得到保护，或在法律允许的其他情况下得到保护。如果您希望保持匿名，请致函10 x Genomics，Inc.的合规官，6230 Stoneridge购物中心驱动器，普莱森顿，加利福尼亚州94588，或联系举报人热线855-787-3119。如果您进行匿名举报，请提供尽可能详细的信息，包括您认为可能与该问题相关的任何证据。

遵守本政策和适用法律法规的最终责任在于您。您应始终使用您的最佳判断，并根据需要咨询您的法律和财务顾问。如果您有任何疑问，我们建议您向合规官寻求帮助。

除“有限例外”一节所述者外，本政策适用于所有涉及本公司证券或其他公司证券的交易，涉及您在为本公司服务过程中获得的重大非公开信息。因此，本政策适用于普通股、期权、认股权证、优先股、债务证券(如债券、债券和票据)和其他证券的购买、销售和其他转让。本政策也适用于任何影响经济对这些证券价格变化的风险敞口的安排。除其他事项外，这些安排可能包括衍生证券交易(例如交易所买卖的看跌期权或看涨期权)、对冲交易、卖空及有关参与福利计划的某些决定。本政策也适用于与上述交易有关的任何报价。

为免生疑问，本政策不禁止涉及本公司(或其他公司的证券)的交易，或将交易限于“有限例外”项下讨论的交易，如果此类交易是在您不知道有关本公司(或该等其他公司)的重大非公开信息的情况下进行的；但是，此类交易仍可能受制于本政策的某些条款，例如“交易禁止期”一节中讨论的禁止交易条款和“交易预清算期”一节中讨论的预清条款。

本政策禁止未经授权披露或以其他方式滥用其他公司的任何非公开信息，如公司的分销商、供应商、客户、合作者、供应商、潜在收购目标和竞争对手。该政策还禁止基于其他公司的重大非公开信息进行内幕交易和小费。

在某些情况下，您可能会遭受财务损失或其他困难，或因本政策施加的限制而被要求放弃计划中的交易。根据证券法，个人财务紧急情况或其他个人情况不是减轻风险的因素，也不会成为不遵守本政策的借口。

如果理性的投资者很有可能认为信息在决定是否购买、持有或出售证券时很重要，或认为信息显著改变了市场上有关证券发行者的总体信息组合，则信息应被视为重要信息。一般来说，任何可以合理预期会影响证券市场价格的信息都可能是实质性的。无论是正面的还是负面的信息都可能是实质性的。

·涉及商业关系的重大发展，包括执行、修改或终止与合作伙伴、合作者、客户、供应商、分销商、制造商或其他商业伙伴的重要协定或订单；

·涉及公司证券的重大事件，包括要求赎回证券、采用股票回购计划、期权回购定价、股票拆分、股息政策的变化、公共或私人证券发行、证券持有人权利的修改或退市通知；

·公司经历的重大网络安全事件，如数据泄露，或公司运营的任何其他重大中断，或公司财产或资产的损失、潜在损失、违规或未经授权访问，无论是在其设施中还是通过其信息技术基础设施；

如果您对信息是否应被视为“材料”有任何疑问，您应该咨询合规官员。一般来说，明智的做法是通过假定信息是实质性的，来解决有关任何信息的重要性的任何紧迫问题。

如果信息没有在足够长的时间内向公众广泛传播，反映在证券价格中，则信息被视为非公开信息。任何关于信息是否是非公开的问题，都应该直接向合规官员提出。

禁止未经授权使用或披露与本公司或其他公司有关的非公开信息。您在为公司提供服务过程中获得的所有非公开信息仅可用于公司的合法业务目的。此外，其他人的非公开信息应按照任何相关保密协议的条款处理，任何此类非公开信息的使用应限于其披露的目的。

您必须尽一切合理努力保护公司拥有的非公开信息。您不得披露有关公司或任何其他公司的非公开信息，除非法律要求，或除非(I)出于合法的公司业务目的需要披露，(Ii)您有权披露信息，以及(Iii)已采取适当步骤防止信息被滥用(包括签订适当的保密协议，限制信息的披露和使用，如果适用)。这一限制也适用于公司内部通信以及与公司代理的通信。在需要向第三方披露非公开信息的情况下，您应与合规官协调。

除“有限例外”一节所述外，您不得在知悉与本公司有关的重大非公开信息的情况下，直接或通过他人间接参与任何涉及本公司证券的交易。这不是你没有在你的交易中“使用”信息的借口。

同样，如果您知道任何其他公司的重要非公开信息，则您不得参与涉及该公司证券的交易(除非交易与标题为“有限例外”的部分中的交易类似)。例如，您可能参与了一项拟议的交易，该交易涉及与另一家公司的潜在业务关系或交易。如果有关该交易的信息构成该另一家公司的重大非公开信息，您将被禁止参与涉及该另一家公司的证券的交易(以及涉及公司证券的交易，如果该信息对公司具有重大意义)。值得注意的是，不同公司的“重要性”是不同的。对公司不重要的信息可能对另一家公司很重要。

您不得向朋友、家人或未获授权接收此类信息的任何其他个人或实体披露有关本公司或任何其他公司的重大非公开信息，而这些个人或实体可能从基于此类信息的交易中受益。此外，您不得根据重大的非公开信息对与该等信息相关的公司的证券交易提出建议或表达意见。您被禁止从事这些行为，无论您是否从中获得任何利润或个人利益。

您不得进行任何交易，包括标题为“有限例外”一节中讨论的交易，除非您已向合规官披露了您在为公司服务过程中知悉的、高级管理层不知晓的任何重大非公开信息。如果你是高级管理层的成员，必须向首席执行官披露这些信息，如果你是

为限制在存在重大内幕交易风险的情况下进行交易的可能性，本公司已设立季度交易禁制期，并可能不时设立特别交易禁制期。值得注意的是，无论您是否受到禁售期的限制，您仍然受到基于重大非公开信息的交易禁令和本政策中任何其他适用限制的约束。

除“有限例外”一节中所讨论的情况外，在季度封闭期内，董事、高管以及公司指定的其他员工和代理人不得进行涉及公司证券的交易。即使你没有被明确指出受到季度禁售期的约束，你在季度禁售期进行交易时也应该谨慎行事，因为内幕交易风险更高。

季度禁售期从每个财政季度最后一个月的第15天开始(即3月15日、6月15日、9月15日和12月15日)开始，并在该财政季度财务业绩公开披露之日后的第三个完整交易日开始结束。从遵守适用的证券法的角度来看，这段时间对于涉及公司证券的交易来说是一个特别敏感的时期，因为在这段时间里，个人可能经常拥有或能够获得与本季度预期财务业绩相关的重大非公开信息。术语“交易日”是指纳斯达克开市交易的日子。

本公司亦可不时禁止董事、高级管理人员、雇员及代理人从事涉及本公司证券的交易，而合规主任认为有理由禁止交易中断。当本公司已知并未向公众披露重大发展时，本公司一般会实施特别封闭期。例如，公司可能会在预期宣布重大交易或业务发展的情况下实施特殊的封闭期。然而，特殊的停电期可能会因任何原因而宣布。

本公司将通知受特殊封闭期限制的人员。在合规官员另有指示之前，已被本公司确认并通知的每个人不得从事任何涉及本公司证券的交易，并且不应向他人披露暂停交易的事实。

对于在特定时间进行的交易，没有无条件的“安全港”，所有受这项政策约束的人都应该在任何时候都做出正确的判断。即使季度停电期没有生效，您也可以

除非在题为“有限例外”的章节中讨论过，否则首席法务官指定的受这些预审程序约束的每个人，在没有事先从合规官那里获得交易预审的情况下，应避免参与任何涉及公司证券的交易。此外，正如在“附加限制和指导”一节中所讨论的，任何个人在没有事先获得合规官员的预先批准之前，不得从事涉及外汇基金或质押公司证券作为贷款抵押品的交易。要做到这一点，可以向合规官员提交一份填写完整并签署的预审批申请表(通过电子邮件向prelearance@10xgenomics.com索取)，并从合规官员那里获得所需的签名。

这些预先审批程序旨在降低与个人交易相关的内幕交易风险，这些交易是由经常或特殊获得重大非公开信息的个人进行的。此外，要求董事和高级职员预先清算交易，有助于遵守1933年证券法(经修订)下的第144条转售限制，以及经修订的1934年证券交易法(“交易法”)下第(16)节的责任和报告条款。然而，交易的预先清算并不是对内幕交易指控的辩护，也不能免除您在其他方面遵守内幕交易法或本政策的责任。

预先批准不应被理解为代表公司对拟议交易是否符合法律的法律建议。本公司、合规官员或本公司的其他员工均不承担任何与预先审批请求相关的责任。

本节介绍可能使您和公司面临重大风险的某些类型的交易。您应了解，即使本节可能没有明确禁止某项交易，您也有责任确保该交易在其他方面符合本政策中可能适用于该交易的其他规定，例如，在适用的范围内，全面禁止内幕交易以及预清关程序和封闭期。

根据本政策，卖空(即，出售必须借入才能进行交割的证券)和“卖空”(即，延迟交割的销售)是禁止与公司证券有关的。卖空可能向市场发出有关本公司的坏消息或对本公司前景普遍缺乏信心的信号，以及对本公司证券价值将会下降的预期。此外，卖空实际上是对公司成功的押注，可能会降低卖家改善公司业绩的动机。卖空也可能造成卖家参与内幕交易的怀疑。此外，交易所法案第16(C)条禁止第16条报告人(即董事、高级管理人员和本公司10%的股东)卖空本公司的股权证券。

您不得参与公开交易的期权交易，如看跌期权和看涨期权，以及与本公司证券有关的其他衍生证券。这一禁令适用于任何旨在降低与持有公司证券相关的风险的对冲或类似交易。这项禁令并不适用于涉及外汇基金的交易，但如涉及外汇基金的交易，你必须按照“交易前结算”一节所述的程序，事先获得合规主任的预先结算，否则不得参与该交易。根据本公司利益计划或与本公司的其他补偿安排而发行的股票期权、股票增值权及其他证券，亦受本保单一般禁止对冲或类似交易的规限；但除上述预先结算的外汇基金交易外，并不禁止阁下按照本政策“有限例外”一节所述，根据本公司利益计划或其他补偿安排的条款行使根据本公司利益计划或其他补偿安排发行的任何股票期权。

衍生证券的交易可能反映出对本公司证券的短期和投机性兴趣，并可能造成不当行为的外观，即使交易不涉及利用内幕消息进行交易。衍生品交易也可能以牺牲公司长期目标为代价，将注意力集中在短期业绩上。此外，证券法对衍生品交易的适用可能很复杂，从事衍生品交易的人可能会增加违反证券法的风险。

您不得将公司证券质押为贷款抵押品，除非您先按照“交易前清算”一节中规定的程序从合规官员那里获得交易的预先清算。如果你拖欠贷款，贷款人可能会在止赎出售中将质押证券作为抵押品出售。即使不是应您的要求而进行的出售，仍被视为对您有利的出售，如果在您知道重要的非公开信息或不允许交易公司证券的情况下进行出售，可能会导致无意中违反内幕交易、第16条(针对高级管理人员和董事)、违反本政策以及对您和公司的不利宣传。

您不得以保证金方式购买公司证券(即借钱购买证券)或在保证金账户中持有公司证券。在典型的保证金安排下，如果您未能满足追加保证金的要求，经纪商可能有权在没有您同意的情况下出售保证金账户中持有的证券。即使不是应您的要求而发起的出售，仍被视为为您的利益而进行的出售，如果在您知道重要的非公开信息或不允许进行交易的情况下进行，可能会导致无意中违反内幕交易、第16条(针对高级管理人员和董事)、违反本政策以及对您和公司的不利宣传。

除非按照经批准的交易计划(如下所述)，否则在向经纪商下达未平仓订单(如限价订单或止损单)时应谨慎行事，特别是在订单可能会在较长时间内未完成的情况下。如果您受到禁止交易窗口的限制，应在进入禁止窗口之前取消未平仓订单，因为这可能导致在您知道重大非公开信息或不允许交易公司证券的情况下执行交易，这可能会导致无意中违反内幕交易、违反第16条(针对高级管理人员和董事)、违反本政策以及对您和公司不利的宣传。如果您受到封闭期或预清关要求的限制，您应该在下单时通知任何您未平仓订单的经纪人。

以下是本公司根据本政策施加的限制的某些有限例外情况，但“附加限制和指导”项下所述的交易除外。请注意，即使交易受本政策的例外约束，您也需要单独评估交易是否符合适用法律。例如，即使一笔交易被表明不受本政策的约束，您也可能需要在适用的范围内遵守《交易法》第(16)节规定的“空头”交易限制。您有责任始终遵守适用的法律。

美国证券交易委员会已经制定了一些规则，针对根据符合某些要求的交易计划进行的交易涉嫌违反美国联邦内幕交易法的行为，提供了积极的辩护。一般来说，这些规则如《交易法》下的规则10b5-1所述，规定了在您不知道重大非公开信息的情况下订立合同、提供指示或采用书面证券交易计划时的积极抗辩。合同、说明或计划必须：

·在交易计划中加入一项声明，表明您(1)不知道有关公司或其证券的任何重大非公开信息，以及(2)真诚地采用交易计划，而不是作为规避规则10b-5的计划或计划的一部分；

·(1)指定交易计划下所有交易的金额、价格和日期，或(2)指定确定交易金额、价格和日期的客观方法，和/或将确定交易金额、价格和日期的任何后续自由裁量权交给在交易时不知道重大非公开信息的另一个人，和(3)禁止您对交易施加任何后续影响；和

根据书面交易计划进行的交易，如果(I)符合规则10b5-1规定的积极抗辩，(Ii)符合上述交易计划的要求，以及(Iii)经合规官员批准，则不受本政策对在知晓重大非公开信息的情况下进行的交易的限制，也不受本政策规定的预清关程序或封闭期的限制。在批准一项交易计划时，合规官员可为促进本政策所表达的目标，在规则10b5-1规定的标准之外附加其他标准。因此，在进入任何交易计划之前，您应该与合规官员进行磋商。

合规官员可对交易计划的实施和运作施加被认为必要或适宜的其他条件。个人不得一次采用一个以上的交易计划，除非在规则10b5-1允许的有限情况下，并须经合规官员预先批准。

有关交易计划的美国证券交易委员会规则很复杂，必须完全遵守才能生效。以上提供的描述仅为摘要，公司强烈建议您如果打算采用交易计划，请咨询您的法律顾问。虽然交易计划须经本公司审批，但采用交易计划的个人须最终负责遵守规则第10b5-1条，并确保交易计划符合本政策。本公司、其合规官员或本公司的其他员工均不承担任何与提交审批的交易计划有关的责任，也不承担任何与某人进入、通知本公司或在交易计划下进行交易相关的合法性或后果。个人只能在封锁期之外修改交易计划，在任何情况下，个人都不能拥有重大的非公开信息。交易计划的修改和终止须事先获得合规官员的批准，而更改交易计划所涉及的证券的购买或出售的金额、价格或时间将触发新的冷静期。

本公司保留公开披露、宣布或答复媒体关于采用、修改或终止交易计划和非规则10b5-1交易安排，或根据交易计划执行交易的询问的权利。本公司亦保留不时根据交易计划暂停、中止或以其他方式禁止交易的权利，前提是合规人员或董事会酌情决定暂停、中止或以其他方式禁止交易符合本公司的最佳利益。

本政策下的交易限制不适用于根据本公司的股票期权计划行使股票期权以换取现金。同样，本政策下的交易限制不适用于在与公司进行的股票换股票交易中行使股票期权，也不适用于选择让公司预扣证券以支付与期权行使有关的纳税义务，只要该选择是不可撤销，且是在没有交易管制且个人不拥有重大非公开信息的情况下以书面形式作出的，信息.但是，本政策下的交易限制确实适用于（i）出售因行使股票期权而发行的任何证券，（ii）通过经纪人以非现金方式行使股票期权，因为这涉及出售一部分相关股份以支付行使成本，以及（iii）为产生支付期权行使价所需现金而进行的任何其他市场销售。

本政策中的交易限制不适用于参与公司员工股票购买计划或根据该计划购买证券的选择。然而，交易限制确实适用于任何此类证券的任何后续销售。

本政策中的交易限制不适用于根据您的工资缴款选择定期向计划缴款而购买401（k）计划中的公司股票。但是，交易限制确实适用于您根据401（k）计划做出的以下选择：（i）增加或减少分配给公司股票基金的供款百分比，（ii）将余额转入或转出公司股票基金，（iii）如果贷款将导致您的部分或全部公司股票基金余额清算，则向您的401（k）计划账户借款，及（iv）若预先支付将导致将贷款收益分配至公司股票基金，则预先支付计划贷款。

本政策下的交易限制不适用于因股票分割或股票股息而导致的证券持有数量的变化，该股票分割或股票股息同样适用于同一类别的所有证券或类似交易。

《交易法》第16节及有关规则和条例规定了（一）报告义务，（二）对“短线”交易的限制，以及（三）对卖空和适用于董事、高级职员、大股东和某些其他人的其他交易的限制。

为了便于根据第16条的要求及时报告交易，每个受第16条报告要求约束的人必须向公司提供或必须确保其经纪人向公司提供详细信息（例如，交易日期、股票数量、确切价格等）关于他或她涉及公司证券的交易，包括根据交易计划进行的赠与、转让、质押和交易，无论是在执行之前（以确认是否符合预先许可程序，如适用）还是在执行之后。

本政策将在公司所有董事、高级职员、雇员和代理人开始为公司服务时交付给他们。此外，本政策（或本政策的摘要）将定期分发。本政策生效后，本政策对公司的每位董事、高级职员、雇员和代理人具有约束力。

我们致力于不断审查和更新我们的政策和程序。因此，本公司保留在任何时候以任何理由修改、变更或终止本政策的权利，但须遵守适用法律。