命运治疗公司

 

商业行为及道德守则-行政总裁的信息

 

 

 

 

尊敬的同事:

你可以在此找到我们的商业行为和道德准则。我们的准则重申了我们以合乎道德的方式开展业务并遵守适用的法律、规则和法规的承诺。

命运治疗公司S的声誉和持续成功有赖于其员工、管理人员和董事以及某些指定代理人的行为。当代表Fate Treateutics,Inc.(“Fate Treateutics”或“公司”)行事时,作为公司良好声誉的保管人,每个员工、高级管理人员、董事和指定代理都负有个人责任,确保其行为符合道德,并符合所有适用的法律、规则和法规。

帮助我们所有人的是我们的商业行为和道德准则。我们的守则重申本公司致力于以道德的方式开展业务,并遵守适用的法律、规则和法规。《守则》提醒并指导我们遵循管理我们的业务和行为的原则和要求。在代表命运治疗公司时,每一名员工、管理人员、董事和指定代理人的行为都必须保护和宣传本守则的文字及其道德行为精神。您对这些道德原则的遵守是我们未来成功的基础。

《守则》不能对所有问题提供明确的答案。因此,我们希望每位员工、管理人员以及董事和指定代理人做出合理判断,以确定行为是否符合我们的道德和法律标准,并在适当时寻求指导。你的上司通常会在你的日常工作中为你提供深思熟虑的、实用的指导。我们还任命Cindy Tahl为我们的合规官,因此您可以随时向她提问或寻求指导。

请仔细阅读本守则,并确保您理解该守则。如果您对本规范有任何疑问,请与您的主管或合规官联系。请在阅读本守则后五天内签署随附的确认书,并将其交回合规主任。在接下来的几年中,您也可能被要求定期以书面形式确认您是否遵守了本守则。

真诚地

 

 

斯科特·沃尔奇科

总裁与首席执行官

 

 

 


 

确认

本人承认本人已审阅并理解命运治疗公司的S商业行为及道德守则(下称“守则”),并同意遵守本守则的各项规定。

 

签名

 

姓名(打印或打印)

 

职位

 

日期

 

 

 


 

命运治疗公司

商业行为和道德准则

(2023年6月5日修订)

引言

目的和范围

Fate Therapeutics,Inc.董事会(the公司(以下简称“公司”)已采用本商业行为和道德准则(以下简称“准则”),以帮助公司董事、高级管理人员和员工在开展公司业务和履行日常职责时做出符合道德和法律的决策。

本公司董事会(“董事会”)或董事会辖下委员会负责执行守则。 董事会已将管理及诠释守则的日常责任转授予合规主任。 公司的总法律顾问已被任命为公司的合规官。

本公司期望其董事、高级职员及雇员在经营本公司业务时作出合理判断。 本公司鼓励其董事、高级职员及雇员经常参考本守则,以确保彼等在本守则的条文及精神内行事。 本公司也明白,本准则不会包含您可能遇到的每一种情况的答案,也不会包含您对以道德和合法的方式开展公司业务的每一个担忧。 在这些情况下,或者如果您对本准则有其他问题或疑虑,公司鼓励每位管理人员和员工与其主管(如果适用)交谈,或者如果您不愿意这样做,则与合规官交谈。根据本守则。

本守则的内容

本守则在导言之后有两节。 第一部分“行为准则”包含我们的董事、高级职员和员工在开展公司业务时应遵守的实际准则。 第二部分“合规程序”包含有关本准则如何运作的具体信息,包括谁负责管理本准则,谁可以根据本准则提供指导,以及如何报告、调查和处罚违规行为,或采取纪律行动或补救行动。 本节还讨论了对本守则的豁免和修正。

关于其他义务的说明

公司的董事、高级职员和雇员通常对公司负有其他法律和合同义务。 本准则无意减少或限制您对本公司的其他义务。 相反,本准则中的标准应

 

 


 

被视为公司期望其董事、高级职员和员工在公司业务中的最低标准。

 

 


 

行为准则

遵守法律、法规和条例

本公司要求所有雇员、高级职员及董事遵守适用于本公司业务所在地的所有法律、规则及规例。 我们期望您使用良好的判断力和常识来寻求遵守所有适用的法律、规则和法规,并在您不确定时寻求建议。

如果您发现公司违反任何法律、法规或规章,无论是公司的管理人员、员工、董事还是代表公司开展业务的任何第三方,您都有责任立即向您的主管或总法律顾问报告。 虽然公司希望在内部解决问题,但本守则中的任何内容都不应阻止您向适当的监管机构报告任何非法活动,包括违反证券法、反垄断法、环境法或任何其他联邦、州或外国法律、规则或法规的行为。 员工、管理人员和董事不得因员工举报任何此类违规行为而解雇、降职、停职、威胁、骚扰或以任何其他方式歧视或报复员工,除非确定该举报是在明知其为虚假的情况下作出的。 本守则不应被解释为禁止您在任何州或联邦行政、司法或立法程序或调查中作证、参与或以其他方式提供协助。

利益冲突

公司承认并尊重其董事、管理人员和员工从事其认为适当和可取的外部活动的权利,前提是这些活动不会损害或干扰他们履行对公司的职责或他们为公司的最佳利益行事的能力。 在大多数情况下,这意味着我们的董事、管理人员和员工必须避免出现他们的个人利益与公司利益之间存在潜在或实际冲突的情况。

当董事、高级职员或雇员的个人利益与公司的利益相抵触时,就发生了“利益冲突”。 在许多情况下可能会出现利益冲突。 例如,当董事、管理人员或员工采取行动或拥有外部利益、责任或义务,可能使其难以客观和/或有效地履行其职位的职责,从而实现公司的最佳利益时,可能会产生利益冲突。 当董事、高级职员或雇员或其直系亲属因其在公司的职位而获得某些个人利益(无论是否不正当)时,也可能发生利益冲突。 每个人的情况是不同的,在评估他或她自己的情况,董事,官员或雇员将不得不考虑许多因素。

任何合理预期可能导致利益冲突的交易或关系都应及时报告给合规官。 合规官可在其认为适当时通知董事会或董事会委员会。 涉及合规官以外的董事或执行官的实际或潜在利益冲突

 


 

应直接向合规官员披露。涉及合规干事的实际或潜在利益冲突应直接向首席执行干事披露。

保护和合理使用公司资产

该公司的资产包括知识产权、公司设备、物理服务器和通信设施等。公司资产的损失、被盗和滥用直接影响到公司的业务和财务状况。员工、高级管理人员和董事应保护委托给他们的公司资产。预计员工、高级管理人员和董事也将采取措施,确保公司的资产仅用于合法的商业目的。

企业机会

员工、高级管理人员和董事有义务在有机会时促进公司的合法商业利益。每个员工、官员和董事都被禁止:

将通过使用公司的财产或信息或由于其在公司的职务而发现的任何机会转给自己或他人,除非该机会首先提交给公司并被公司拒绝;或
利用公司的财产、信息或者职务谋取不正当私利的。

保密性

在公司业务中产生和收集的机密信息对公司的业务、前景和竞争能力起着至关重要的作用。“保密信息”包括所有可能对竞争对手或其他第三方有用或在披露后对公司或其客户有害的非公开信息。董事、高级管理人员和员工不得披露或分发公司的保密信息,除非公司授权或适用的法律、规则或法规要求披露,或根据适用的法律程序披露。董事、高级管理人员和员工应仅将保密信息用于合法的公司目的。董事、高级管理人员和员工在停止受雇于公司或以其他方式为公司服务时,必须将他们拥有的所有公司机密信息或专有信息归还公司。

公平交易

与竞争对手进行激烈而合法的竞争,并与客户和供应商建立有利但公平的商业关系,是长期成功的基础。然而,可能导致短期利益的非法和不道德行为可能损害公司的声誉和长期业务前景,并可能使公司和相关个人承担刑事和民事责任。因此,公司的政策是,董事、高级管理人员和员工必须努力以道德和

 


 

在代表公司的所有商业交易中,与公司的合作者、客户、供应商、竞争对手和员工保持合法联系。董事的任何高管或员工都不应通过滥用特权或机密信息,或者通过不当操纵、隐瞒或歪曲重要事实,在代表公司的商业交易中不公平地利用他人。

反垄断合规性

 

公司的政策是遵守美国联邦、州和外国反垄断和不正当竞争法的所有条款。这些法律旨在促进公平和有力的竞争,不受反竞争协议和做法的限制。反垄断法一般禁止竞争对手分享竞争敏感信息(如定价)、操纵价格或其他销售条款或条件、操纵投标、分配客户和市场,以及以其他方式同意不竞争。为了防止甚至出现违法行为,公司董事、高级管理人员和员工在未与公司法律顾问或合规官讨论之前,不得与竞争对手讨论(口头或书面)任何此类问题。违规行为可能导致对公司和个人员工的严厉处罚。美国和国外的反垄断机构积极监控和调查潜在的违反反垄断法的行为,受害的私人当事人可能会提起诉讼,要求三倍的损害赔偿。因此,当务之急是所有公司员工理解并完全遵守反垄断法的精神和文字。

记录的准确性

公司账簿、记录和财务报表在所有重要方面的完整性、可靠性和准确性是公司持续和未来业务成功的基础。公司业务记录应始终准确、可靠地编制。董事、高管或员工不得以欺骗性或非法方式促使公司进行交易,目的是记录或记录交易。此外,董事任何人、高管或员工不得为公司进行的任何交易创建任何虚假或虚假的文件或账簿分录。同样,负责会计和财务报告事宜的高级管理人员和员工有责任在公司的账簿和记录上准确记录所有资金、资产和所有重大方面的交易。此外,有时无害的词语可能会被第三方(如政府监管机构)误解,特别是在断章取义的情况下。在准备记录时,应注意避免不必要的评论,包括夸张或煽动性的言论或对竞争、竞争过程或竞争对手的贬低言论。不应使用夸大公司竞争地位的术语,如“支配”或“垄断”,或暗示公司已经或正在以反竞争方式运营的术语。

公开披露的质量

该公司致力于按照美国证券法的要求,向其股东提供有关其财务状况和经营结果的完整和准确的信息。公司的政策是,其向美国证券交易委员会提交或提交的报告和文件,以及公司发布的收益新闻稿和类似的公开信息,包括公平、及时和可理解的

 


 

披露。负责这些备案和披露的高级管理人员和员工,包括公司的主要高管、财务和会计人员,必须做出合理的判断,诚实、合乎道德和客观地履行他们的职责,以确保本披露政策得到遵守。本公司的高级管理层主要负责监督本公司的公开披露。

政治捐款/礼物

在美国、加拿大和其他司法管辖区,企业对政治活动的捐款受到联邦、州、省和当地法律的严格监管。因此,建议使用公司资金进行的所有政治捐款必须通过合规干事进行协调并得到其批准。未经合规官员批准,董事、管理人员和员工不得将公司的任何资金用于向任何政治候选人或担任任何国家、州、省或地方政府职务的人进行任何形式的政治捐款。董事、高级管理人员和员工可以作出个人贡献,但不应代表他或她代表公司作出任何此类贡献。对政治捐款的类似限制可能适用于其他国家。具体问题应直接向合规官员提出。

贿赂、回扣和其他不正当支付

本公司不允许或纵容贿赂、回扣或其他不正当的支付、转移或收据。董事任何人、高管或员工都不应为了获取、保留或指导业务或者给予或接受任何优惠待遇而提供、给予、索取或接受任何金钱或其他有价物品。特别是,美国《反海外腐败法》禁止任何美国个人或企业直接或间接向任何外国官员或雇员、政党或公职候选人授权、提供或支付金钱或任何有价值的东西,目的是为了获得或维持业务或任何其他商业利益。违反《反海外腐败法》可能会使公司及其个别董事、高级管理人员和员工受到严重的民事和刑事处罚。

国际贸易管制

许多国家对进出口和国际金融交易等国际贸易交易进行监管。此外,美国禁止与抵制对美国友好的国家或可能被某些组织或国家列入“黑名单”的公司进行任何合作。公司的政策是遵守这些法律和法规,即使这可能导致一些商业机会的损失。员工应了解美国和国际贸易管制在多大程度上适用于公司进行的交易。

合规程序

守则的传达

所有现任董事、高级职员和雇员均获提供一份《守则》。未来的董事、高级职员和雇员将收到一份《守则》

 


 

开始在公司服务。我们会不时提供守则的最新版本。所有董事、官员和员工也可以通过向人力资源部或合规官员索要一份或通过访问公司网站www.fateTreateutics.com获得该守则的副本。

监督合规和纪律行动

本公司管理层须在董事会或其委员会的监督下,或在会计、内部会计控制、审计或证券法事宜的监督下,不时采取合理步骤(I)监察守则的遵守情况,及(Ii)在适当的情况下,就违反守则的行为实施及执行适当的纪律措施。

违反本准则的惩戒措施将由公司自行决定,可能包括但不限于咨询、口头或书面谴责、警告、带薪或不带薪的试用期或停职、降级、减薪、终止雇佣或服务,以及恢复原状。

本公司管理层应定期向董事会或董事会委员会报告这些合规努力,包括但不限于,定期报告涉嫌违反守则的行为以及就任何此类违规行为采取的行动。

报告关注事项/接收建议

沟通渠道

要积极主动。鼓励每位员工主动提出问题、寻求指导并举报涉嫌违反公司守则和其他公司政策和程序的行为,以及在公司业务开展过程中或在公司财产上发生的任何违反或涉嫌违反适用法律、规则或法规的行为。如果任何员工认为已经发生、可能正在发生或即将发生的行为违反或将违反本公司的守则或适用于本公司的任何法律、规则或法规,他或她有义务将此事提请本公司注意。

寻求指导。对于寻求与道德相关问题的建议或举报可能违反《守则》的官员或员工来说,最佳起点通常是他或她的主管。然而,如果有关行为涉及其上级,如果雇员已向其上级报告了有问题的行为而不相信他或她已妥善处理,或如果该官员或雇员觉得他或她不能与其上级讨论此事,则该雇员可向合规主任提出此事。

可供选择的通信。任何官员或雇员均可通过下列任何一种方式与合规官员沟通:

以书面形式(可按照下文“报告;匿名;报复”项下的匿名方式完成),致合规干事,传真至

 


 

邮寄至加州圣地亚哥斯克里普斯顶峰大道12278号C/o Fate治疗公司,邮编:92131;
通过电子邮件发送至Compliance@fateTreateeutics.com(无法保持匿名);或
通过致电员工反馈专线(“反馈专线”),该专线是公司为接收有关潜在违反守则的问题和报告而设立的。可以拨打反馈热线866-375-6631,也可以按照下文“举报;匿名;报复”中的规定匿名拨打电话。

报告会计和类似的问题。任何有关可能违反守则、任何其他公司政策或程序或涉及会计、内部会计控制或审计事宜的适用法律、规则或法规的关注或问题,应根据审计委员会为接收、保留及处理有关会计、内部会计控制或审计事项的投诉而订立的程序,直接向董事会的审计委员会(“审计委员会”)或审计委员会的指定人士提出。官员和雇员还可以通过以下方式直接与审计委员会或其指定人员沟通(可按照下文“匿名”项下的匿名方式进行):

致:审计委员会主席C/O命运治疗公司,加利福尼亚州圣地亚哥斯克里普斯顶峰大道12278号,邮编:92131;或
拨打反馈专线。

管理人员和员工可以使用上述方式与审计委员会匿名沟通。

滥用举报渠道。员工不应恶意使用这些举报渠道,或以虚假或轻率的方式,或举报与守则或其他道德相关问题无关的申诉。

报道;匿名

在报告涉嫌违反《守则》的行为时,公司希望高级管理人员和员工表明自己的身份,以便公司能够采取适当步骤处理报告,包括进行任何适当的调查。然而,该公司也认识到,一些人可能会更放心地匿名举报疑似违规行为。

如果管理人员或员工希望保持匿名,他或她可以这样做,公司将尽合理努力保护举报人的机密性,但须遵守适用的法律、法规或任何适用的法律程序。然而,如果报告是匿名的,公司可能没有足够的信息来调查或以其他方式调查或评估指控。因此,匿名举报的人士应提供合理所需的详细资料,以便本公司评估匿名举报所载事项(S),并在适当情况下展开及进行适当的调查。

 


 

不报复

本公司明确禁止对基于合理信念真诚行事、举报涉嫌不当行为的任何高级管理人员或员工进行任何报复。具体地说,公司不会解雇、降级、停职、威胁、骚扰或以任何其他方式歧视此类高管或员工的雇佣条款和条件。任何参与任何此类报复的人都将受到纪律处分,包括解雇。

豁免及修订

任何为董事或高管(就本守则而言,包括但不限于本公司主要行政、财务和会计主管)的利益而放弃本守则任何条文均属无效,除非(I)获得董事会或董事会委员会(如有许可)的批准,和(Ii)根据适用的美国证券法和/或本公司股票交易或报价所在交易所或系统的规则和法规(视情况而定),迅速向本公司股东披露此类放弃。

合规主任、董事会或其委员会(如有许可)可对其他雇员豁免本守则。

对守则的所有修订必须得到董事会或其委员会的批准,如果适用,必须根据适用的美国证券法和/或公司股票交易或报价所在交易所或系统的规则和法规(视情况而定)迅速向公司股东披露。

 

采用日期:2013年8月28日

生效日期:2013年9月30日

修订日期:2018年11月14日

修订日期:2023年6月5日