美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年证券交易法
报告日期(最早报告事件的日期):2024 年 3 月 22 日(2024 年 3 月 18 日)
瑞奇科技机器人有限公司
(注册人的确切姓名如其章程所示)
(公司成立的州或其他司法管辖区 ) | (委员会档案编号) | (国税局雇主 身份证号) |
4175 Cameron St Ste 1
拉斯维加斯,
(主要行政办公室地址,包括 邮政编码)
注册人的电话号码,包括
区号:(866)
不适用 (以前的姓名或以前的地址,如果自上次报告以来发生了变化)
如果 8-K 表格申报旨在同时履行以下 条款下注册人的申报义务,请勾选下面的相应方框 :
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 | ||
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 | ||
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 | ||
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
根据该法第12 (b) 条注册的证券:
每个班级的标题 |
交易 符号 |
注册的每个交易所的名称 | ||
这个 股票市场有限责任公司 |
用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)还是1934年《证券交易法》(本章第240.12b-2条)中定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司 ☒
如果是新兴成长型公司, 用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务 会计准则。☐
第 1.01 项。签订实质性最终协议。
下文第 2.03 项下的 披露以引用方式纳入本第 1.01 项。
第 2.03 项 创建 直接财务债务或注册人资产负债表外安排下的债务
2024年3月18日 ,内华达州的一家公司Richtech Robotics Inc.(“公司”)根据2024年2月15日公司与投资者之间的备用股权 购买协议(经2024年3月14日信函协议修订)向YA II PN, Ltd.(“投资者”)发行了本金为100万美元的期票(“票据”)(以下简称 “票据”) 修订了 “购买协议”),该协议的条款此前已由公司在向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的表格8-K的当前报告 中披露2024 年 2 月 21 日(经 2024 年 3 月 15 日向美国证券交易委员会提交的 8-K/A 表格修订)和 2024 年 3 月 15 日向美国证券交易委员会提交的 8-K 表最新报告。
票据的购买价格为960,000美元,相当于4%的原始发行折扣。该票据的到期日为2025年2月15日, 对未偿本金余额的年利率为8%。公司必须按月支付 的九分之一的票据未偿本金和应计利息,(i)以现金或(ii)根据购买协议 提前提交通知,并根据购买协议的条款或公司确定的购买协议组合 向投资者出售其普通股。该票据下的第一笔款项将于2024年5月15日到期。除非投资者另有协议,否则公司根据购买协议收到的用于向投资者出售普通股的 资金将首先用于支付根据本票据应付的任何款项。
在 投资者选择,每张票据下所有或部分未偿还的本金、利息或其他金额(“转换 金额”)可以转换为B类普通股(“转换股”)的数量,等于: (x)转换金额除以(y)转换价格。“转换价格” 定义为 (i) B类普通股每股 6.00美元,但前提是,在2024年5月28日(“重置日期”),转换价格应进行调整 (仅向下),以等于重置日期前连续五个交易日的每日VWAP的平均值,前提是,但是,转换价格不得低于每股 股B类普通股1.50美元。
公司可以提早赎回票据下未偿还的部分或全部金额(包括本金、应计和未付利息), 至少提前10个交易日向投资者发出书面通知。公司兑换 的未偿本金余额应支付 10% 的现金赎回溢价。收到赎回通知后,投资者应在10个交易日内 天选择转换票据的全部或任何部分。
上述 对本说明的描述参照本说明的全文进行了全面限定,该说明的副本作为附录 10.1 附于此 ,并以引用方式纳入此处。
项目 3.02 未注册 股权证券销售。
特此以引用方式将上述第 2.03 项中包含的 信息全部纳入本第 3.02 项。根据经修订的1933年《证券法》( ),根据该法第4(a)(2)条,可能根据该票据发行的转换股份 以免注册的交易形式进行发行和出售。
项目 9.01 财务报表和附录。
(d) 展品
以下证物 随函提交:
展品编号 | 描述 | |
10.1 | 2024 年 3 月 18 日向 YA II PN, Ltd. 发行的期票。 | |
104 | 封面交互式数据文件(嵌入在内联XBRL文档中并包含在附录中) |
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签名
根据1934年《证券交易法》的要求 ,注册人已正式促成由经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
瑞奇科技机器人有限公司 | |||
来自: | /s/ 黄振武(Wayne) | ||
姓名: | 黄振武(Wayne) | ||
标题: | 首席执行官兼董事 | ||
日期:2024 年 3 月 22 日 |
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