正如 2024 年 3 月 21 日向美国证券交易委员会提交的那样

 

注册号 333-

 

 

美国

 

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

 

 

表格 S-8

 

注册声明

 

1933 年的《证券法》

 

 

 

PYXIS ONCOLOGY, INC.

 

(注册人的确切姓名如其章程所示)

 

 

 

 

特拉华

83-1160910

(州或其他司法管辖区

(美国国税局雇主

公司或组织)

识别码)

哈里森大道 321 号

 

马萨诸塞州波斯顿

02118

(主要行政办公室地址)

(邮政编码)

 

Pyxis Oncology, Inc. 2021 年股权和激励计划

Pyxis Oncology, Inc. 2021 年员工股票购买计划

Apexigen, Inc. 2022年股权激励计划

 

(计划的完整标题)

 

拉拉·沙利文

 

总裁兼首席执行官

 

Pyxis Oncology, Inc

 

哈里森大道 321 号

 

马萨诸塞州波士顿 02118

 

(617) 221-9059

 

(服务代理人的姓名、地址和电话号码,包括区号)

 

 

 

用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。

 

大型加速过滤器

加速过滤器

非加速过滤器

规模较小的申报公司

 

 

新兴成长型公司

 

如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7 (a) (2) (B) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。

 

 


 

解释性说明

 

在S-8表格上提交本注册声明的目的是(a)特拉华州的一家公司Pyxis Oncology, Inc.(“公司” 或 “注册人”)额外注册2,237,742股普通股,面值每股0.001美元(“普通股”),该普通股将根据Pyxis Oncology, Inc.2021年股权和激励计划(“2021年计划”)发行,除了在注册人向美国证券交易委员会(“委员会”)提交的S-8表格注册声明中注册的普通股外,还有哪些普通股2021年10月22日(文件编号333-260441)、2022年3月29日(文件编号333-263950)和2023年3月22日(文件编号333-270753),(b)根据2021年员工股票购买计划(“2021 ESPP”)可发行的额外75,806股普通股,普通股是注册人登记注册的普通股之外的又一股 2021年10月22日(文件编号333-260441)和2023年3月22日(文件编号333-270753)向委员会提交的关于S-8表格的声明,以及(c)386,010股可供发行的额外普通股根据Apexigen, Inc.2022年股权激励计划(“2022年计划”),该普通股是注册人于2023年8月23日向委员会提交的S-8表格注册声明(文件编号333-274178)(统称为 “先前的S-8表格”)上注册的普通股之外的普通股。

 

本S-8表格的注册声明涉及与先前的S-8表格所涉类别相同的证券,是根据表格S-8中关于额外证券注册的一般指示E提交的。根据表格S-8的一般说明E,先前S-8表格的内容,在与2021年计划、2021年ESP和2022年计划下可发行的普通股注册有关的范围内,以引用方式纳入此处,并成为本S-8表格注册声明的一部分,除非经此修订。

 

第二部分

 

注册声明中要求的信息

 

第 3 项。以引用方式纳入文件。

 

注册人特此以引用方式在本注册声明中纳入先前向委员会提交的以下文件和信息:

 

1.
注册人于2024年3月21日向委员会提交的截至2023年12月31日财政年度的10-K表年度报告;
2.
注册人于2024年2月28日和2024年3月13日向美国证券交易委员会提交的关于8-K表的最新报告,但根据经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第18条被视为未提交的任何信息除外;以及
3.
注册人于2021年10月5日向委员会提交的表格8-A注册声明中包含的注册人普通股的描述,以及为更新此类描述而提交的任何其他修正案或报告。

 

注册人随后根据经修订的1934年《证券交易法》第13(a)、13(c)、14和15(d)条向委员会提交的所有文件均应视为已纳入本注册声明的生效后修正案,该修正案表明特此发行的所有证券均已出售或注销了当时仍未出售的所有证券,均应视为已纳入本注册声明并成为本注册声明的一部分自提交此类文件(此类文件)的相应日期起,以及上面列举的文件,以下称为 “合并文件”)。

 

就本注册声明而言,此处或合并文件中包含的任何声明均应被视为已被修改或取代,前提是此处或随后提交的任何合并文件中包含的声明修改或取代了该声明。任何经过如此修改或取代的此类声明,除非经过如此修改或取代,否则不得被视为构成本注册声明的一部分。

 

尽管有上述规定,除非另有明确的相反规定,否则注册人根据8-K表格最新报告第2.02或7.01项披露的任何信息,包括第9.01项下的相关证物,均不会以引用方式纳入本注册声明或以其他方式包含在本注册声明中。

 

 


 

第 8 项。展品。

 

以下展品以引用方式纳入此处:

 

展览

描述

 

没有。

 

4.1

 

经修订和重述的Pyxis Oncology, Inc.公司注册证书(于2021年11月15日作为10-Q表季度报告附录3.1提交给美国证券交易委员会,并以引用方式纳入此处)

 

4.2

 

经修订和重述的《Pyxis Oncology, Inc. 章程》(2021年11月15日作为10-Q表季度报告附录3.2提交给美国证券交易委员会,并以引用方式纳入此处)

 

4.3

 

Pyxis Oncology, Inc. 2021年股权和激励计划(此前作为注册人S-1表格注册声明的附录10.5提交,于2021年10月4日向委员会提交,并以引用方式纳入此处)

 

4.4

 

Pyxis Oncology, Inc. 2021 年员工股票购买计划(之前作为注册人在 S-1 表格上的注册人注册声明附录 10.6 提交,于 2021 年 10 月 4 日向委员会提交,并以引用方式纳入此处)

 

4.5

 

Apexigen, Inc. 2022年股权激励计划(此前作为注册人S-8表格注册声明的附录4.5提交,于2023年8月23日向委员会提交,并以引用方式纳入此处)

 

5.1*

 

盛德奥斯汀律师事务所关于证券发行有效性的意见

 

23.1*

 

盛德奥斯汀律师事务所的同意(包含在附录5.1中)

 

23.2*

 

独立注册会计师事务所的同意

 

24.1*

 

委托书(包含在注册声明的签名页上)

 

107*

 

申请费表

 

*
随函提交。

 

 


 

签名

 

根据经修订的1933年《证券法》的要求,注册人证明其有合理的理由认为其符合提交S-8表格的所有要求,并已正式促成下列签署人于2024年3月21日在马萨诸塞州波士顿代表其签署本注册声明,并获得正式授权。

 

 

 

 

Pyxis Oncology, Inc.

 

 

来自:

/s/ 拉拉·沙利文

 

拉拉·沙利文,医学博士

 

总裁兼首席执行官

 

委托书

 

通过这些礼物认识所有人,签名出现在下方的每个人都构成并任命拉拉·沙利文医学博士和帕梅拉·康尼利以及他们每个人作为该人的真实合法律师和代理人,拥有替换和重新替换的全部权力,并以该人的名字、地点和代替,以任何和所有身份签署任何和所有修正案(包括生效后的修正案)本注册声明,并将该声明连同其所有证物以及与之相关的其他文件提交给美国证券交易委员会,授予上述事实上的律师和代理人以及他们每个人的全部权力和权力,可以完全按照该人可能或可能亲自做的所有意图和目的去做和执行与该实体和场所有关的所有必要和必要的行为和事情,特此批准并确认所有上述事实上的律师和代理人,或他们中的任何人,或他们或该人的替代者或替代品,可以依据本协议合法地做或促成这样做。

 

根据《证券法》的要求,本注册声明由以下人员以所示身份和日期签署。

 

姓名

标题

日期

/s/ 拉拉·沙利文

总裁、首席执行官兼董事

2024年3月21日

拉拉·沙利文,医学博士

(首席执行官)

/s/ 帕梅拉·康纳利

首席财务官兼首席运营官

2024年3月21日

帕梅拉·康尼利

(首席财务官)

/s/ Jitendra Wadhane

 

首席会计官

 

2024年3月21日

Jitendra Wadhane

 

(首席会计官)

 

 

 

 

 

 

 

/s/ John Flavin

董事会主席

2024年3月21日

约翰·弗拉文

/s/ 托马斯·西维克

董事

2024年3月21日

托马斯·西维克

/s/ 达伦·克莱恩

董事

2024年3月21日

达伦·克莱恩

/s/ Freda Lewis-Hall,医学博士

董事

2024年3月21日

Freda Lewis-Hall,医学博士

/s/ Rachel Humphrey,医学博士

董事

2024年3月21日

Rachel Humphrey,医学博士

 

 

 

 

 

/s/ Jakob Dupont,医学博士

 

董事

 

2024年3月21日

雅各布·杜邦,医学博士

 

 

 

 

 

 

 

 

 

/s/ Santhosh Palani,博士,特许金融分析师

 

董事

 

2024年3月21日

桑托什·帕拉尼博士,特许金融分析师