附件4.2
证券说明
本文中使用但未定义的大写术语应具有10—K表格年度报告中赋予它们的含义,本《证券说明》是一份附件。
(a)普通股,每股面值0.01美元
我们的法定股本包括250,000,000股普通股,每股面值0.01美元,其中77,225,329股截至2023年9月30日已发行。
我们的普通股在纳斯达克全球精选市场上市,股票代码为“OCSL”。根据任何股权补偿计划,没有授权发行股票。 根据特拉华州法律,我们的股东一般不会对我们的债务或义务承担个人责任。
根据我们重订的注册证书(经修订)或我们的注册证书的条款,我们所有普通股的股份在收益、资产、股息和投票权方面都有平等的权利,并且当它们被发行时,都是正式授权、有效发行、全额支付和不可评估的。 分配可以支付给我们普通股持有人,如果,当我们的董事会宣布,从合法可用的资金,因此。 我们的普通股股份没有优先购买、交换、转换或赎回权,并且可以自由转让,除非其转让受到联邦和州证券法或合同的限制。 在我们清算、解散或清盘的情况下,我们的每一股普通股将有权按比例分享我们所有资产,这些资产在我们支付所有债务和其他负债后合法可分配。 我们的每一股普通股有权在提交股东投票的所有事项上有一票表决权,包括选举董事。 我们的普通股持有人拥有独家投票权。 董事的选举没有累积投票权,这意味着持有多数流通股的持有人可以选举我们的所有董事,而持有少于多数的该等股份的持有人不能选举任何董事。
(b)我们的公司注册证书或章程中可能具有延迟、推迟或阻止控制权变更效力的条款
董事及高级人员的法律责任限制;弥偿及垫付开支
根据我们的注册证书,我们将全额赔偿任何曾经或参与任何实际或威胁的行动、诉讼或诉讼的人(无论是民事、刑事、行政或调查)由于该人是或曾经是我们的一名董事或高级管理人员,或现在或曾经应我们的要求担任另一家公司、合伙企业、有限责任公司、合资企业的董事或高级管理人员,信托或其他企业(包括与雇员福利计划有关的服务),以补偿该人在与该等诉讼、诉讼或程序有关的实际和合理地产生的费用(包括律师费)、判决、罚款和和解中已支付或将支付的金额。 我们
公司注册证书亦规定,董事会不会因违反董事的受信责任而对本公司造成的金钱损害承担个人责任,但如违反董事对本公司或本公司股东的忠诚责任,不真诚的作为或不作为,或涉及故意不当行为或明知违法,或董事从中获取不正当个人利益的任何交易除外。 只要我们受《投资公司法》监管,上述赔偿和责任限制将受《投资公司法》或SEC根据该法律颁布的任何有效规则、法规或命令的限制。 《投资公司法》规定,除其他事项外,公司不得赔偿任何董事或高级管理人员因其故意不当行为、恶意、重大疏忽或鲁莽无视其职务所涉及的职责而可能对其或其股东承担的责任,除非法院最终判决作出裁决,无利害关系的董事、非当事方董事或独立法律顾问经法定人数的过半数表决,确认要求赔偿的责任并非由上述行为引起。
特拉华州法律还规定,根据法律允许的赔偿不应被视为排除董事和高级管理人员根据公司章程、任何协议、股东投票或其他方式可能享有的任何其他权利。
我们的公司注册证书允许我们为任何人投保保险,这些人现在或曾经同意成为董事或高级管理人员,或现在或曾经应我们的要求担任另一企业的董事或高级管理人员,就其行为引起的任何责任,无论特拉华州一般公司法是否允许赔偿。 我们为我们的管理人员和董事购买了责任保险。
特拉华州法律和某些公司注册证书和细则规定;反收购措施
我们受特拉华州普通公司法第203条的约束。 一般而言,该法规禁止特拉华州上市公司与“有利害关系的股东”在交易之日起三年内与“有利害关系的股东”进行“企业合并”,除非企业合并以规定的方式获得批准。 “企业合并”包括若干合并、资产出售及其他交易,为有兴趣的股东带来财务利益。 除例外情况外,“有利害关系的股东”是指与他、她或其关联公司和联营公司一起拥有或在三年内确实拥有公司15%或以上有表决权股份的人。
我们的公司注册证书和第四次修订和重述的章程,或章程,规定:
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| • | | 董事会应分为三个级别,人数尽可能接近相等,交错任期三年; |
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| • | | 董事只有在有表决权的三分之二股份持有人的赞成票的情况下才可被罢免;以及 |
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| • | | 董事会的任何空缺,无论如何产生,包括因董事会扩大而产生的空缺,只能由现任董事投票填补。 |
我们董事会的分类以及对罢免董事和填补空缺的限制可能会使第三方更难收购我们,或阻止第三方收购我们。
我们的公司注册证书和章程还规定:
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| • | | 要求或允许股东在年度会议或股东特别会议上采取的任何行动,只有在适当地提交给该会议之前,方可采取,不得以书面行动代替会议;及 |
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| • | | 股东特别会议只能由董事会、董事长或首席执行官召开。 |
我们的章程规定,为了使任何事项在会议前被视为“适当地提出”,股东必须遵守有关事先通知我们的要求。 这些条款可能会推迟到下一次股东大会,股东的行动是我们大多数未发行表决权证券的持有人赞成的。 这些条款也可能阻止其他人或实体对我们的普通股进行收购,因为该人或实体,即使收购了我们的大部分未发行的有表决权证券,也只能在正式召开的股东大会上采取行动(如选举新董事或批准合并),而不是通过书面同意。
《特拉华州普通公司法》一般规定,修改公司注册证书或章程时,必须获得有权就任何事项投票的多数股份的赞成票,除非公司注册证书或章程要求更大的百分比。 根据我们的公司注册证书和章程,股东对章程的任何修改或废除都需要持有至少662/3%的公司当时流通股本并有权在董事选举中投票的股东的赞成票。 在董事选举中,至少66 2/3%的股份的投票权,作为一个类别共同投票,将需要修改或废除我们的公司注册证书中有关董事会、责任限制、赔偿、股东诉讼或公司注册证书修订的任何条款。 此外,我们的公司注册证书允许我们的董事会以多数票修改或废除我们的章程。