美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）：
（注册人的确切姓名如其章程所示）
| （州或其他司法管辖区） 公司注册的） |
（委员会 文件号） |
（国税局雇主 证件号） |
（主要行政办公室地址，包括邮政编码）
（注册人的电话号码，包括区号）
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见下文的一般指示 A.2）：
| 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 |
| 根据《交易法》（17 CFR）第14a-12条征集材料 240.14a-12) |
| 根据规则进行的启动前通信 14d-2 (b)根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根据规则进行的启动前通信 13e-4 (c)根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根据该法第12（b）条注册的证券：
| 每个班级的标题 |
交易 符号 |
每个交易所的名称 在哪个注册了 | ||
用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条（17 CFR §230.405）或 1934 年《证券交易法》（17 CFR）第 12b-2 条所定义的新兴成长型公司 §240.12b-2).
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司，请用复选标记注明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐
| 项目 5.02 | 董事或某些高级职员的离职；董事的选举；某些官员的任命；某些官员的补偿安排。 |
批准 2023 年全权高管奖金
2024年2月22日，特拉华州的一家公司ImmunityBio, Inc.（以下简称 “公司”）根据每个NEO在2023年的表现并考虑了所有相关因素后，批准向由帕特里克·顺雄博士、理查德·阿德考克和大卫·萨克斯（“NEO”）组成的公司指定执行官支付下述全权现金奖励（“2023年奖金”）。2023年奖金将在2024年3月15日左右支付，扣除适用的预扣款。
| 名字 |
2023 年奖金 | |
| 帕特里克·顺雄博士 | $232,875 | |
| 理查德·阿德考克 | $298,500 | |
| 大卫·萨克斯 | $273,980 |
长期激励计划下的 RSU 和期权奖励
该公司还为其2024年长期激励计划（“LTIP”）制定了计划设计和拨款指南。根据LTIP，NEO和其他高级管理人员和员工有资格获得经修订的公司经修订和重述的2015年股权激励计划（“2015年计划”）中的期权奖励和/或限制性股票单位。2024年2月22日，公司向NEO授予了期权奖励，以购买公司普通股和根据2015年计划以公司普通股结算的限制性股票单位（“奖励”），如下表所示。每项奖励应在3年内按比例归属，前提是奖励获得者在每个适用的归属日期之前仍然是服务提供商（该期限在2015年计划中定义）。
RSU 奖项
| 名字 |
没有。的 股份 |
|||
| 帕特里克·顺雄博士 |
342,987 | |||
| 理查德·阿德考克 |
457,317 | |||
| 大卫·萨克斯 |
121,951 | |||
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选项
| 名字 |
ISO/ NSO(1) |
没有。的 股份 |
运动 价格(2) |
|||||||||
| 帕特里克·顺雄博士 |
NSO | 1,193,597 | $ | 5.24 | ||||||||
| 理查德·阿德考克 |
国际标准化组织 | 1,591,463 | $ | 5.24 | ||||||||
| 大卫·萨克斯 |
国际标准化组织 | 424,390 | $ | 5.24 | ||||||||
| (1) | 对于激励性股票期权（ISO），在经修订的1986年《美国国税法》第422条允许的最大范围内，任何超出部分均视为非合格股票期权（NSO）。 |
| (2) | 等于授予日公司普通股交易的收盘价。 |
NEOS 的 2024 年年度工资和奖金
2024年2月22日，公司将NEO的基本工资和目标奖金年率（占年薪的百分比）确定如下，自2024年3月11日起生效：
| 名字 |
2024 年年度 工资 |
2024 年目标 奖金 |
||||||
| 帕特里克·顺雄博士 |
$ | 621,000 | 75 | % | ||||
| 理查德·阿德考克 |
$ | 796,000 | 75 | % | ||||
| 大卫·萨克斯 |
$ | 575,358 | 50 | % | ||||
| 第 5.05 项 | 注册人道德守则的修正或对道德准则条款的豁免。 |
2024 年 2 月 22 日，公司董事会（“董事会”）批准了《商业行为与道德准则》，以取代公司先前的《全球商业行为和道德准则》（均作为公司的 “道德守则”）。《道德守则》是董事会批准和通过的，这是其对公司守则和政策及其商业化计划进展的定期审查的一部分，适用于公司的所有高管、董事和员工。修订后的《道德守则》与修订前有效的《公司道德守则》的任何条款无关，也没有导致任何明示或暗示的豁免。修订后的《道德守则》更新和增强了条款，包括但不限于公司有关公平交易和遵守医疗保健法的政策。
上述对《道德守则》的描述并不完整，可参照《道德守则》的全文对其进行全面限定，该守则的副本可在公司网站www.immunitybio.com的公司治理子页面上查阅（位于 “治理文件” 链接下）。本公司网站上的信息不应被视为以引用方式纳入本表8-K最新报告或其中的一部分。
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签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| IMMUNITYBIO, INC. | ||||||
| 日期：2024 年 2 月 23 日 |
来自： | /s/ Jason Liljestrom | ||||
| Jason Liljestrom 总法律顾问兼公司秘书 | ||||||
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