附件97.1

SIGNAL GENOMICS SYSTEMS,INC.收回非自愿赔偿金的政策

 

 

1.
目的.本政策旨在描述执行官将被要求偿还或返还错误奖励补偿给公司集团成员的情况。本政策旨在遵守并解释为与1934年证券交易法第10D条(经修订)、据此颁布的规则10D—1和上市准则保持一致。每名执行官均须签署并返还本协议附件A的确认表,据此,执行官将同意受本政策条款约束并遵守本政策。

 

2.
行政部门。本政策由委员会负责管理。委员会有权解释和解释本政策,并作出所有决定,并采取一切必要、适当或可取的行动来管理本政策。委员会作出的任何决定和解释都是终局的,对所有受影响的个人都具有约束力,不需要对保险单所涵盖的每个个人都是一致的。

 

3.
定义。在本政策中使用的下列大写术语应具有下列含义。

 

(a)
“会计重述”是指由于公司重大不遵守美国证券法规定的任何财务报告要求而对公司财务报表进行的会计重述,包括任何必要的会计重述(i)纠正先前发布的财务报表中对先前发布的财务报表具有重大意义的错误("大R"重报),或(ii)纠正对以前发布的财务报表不重要的错误,但如果该错误在本期得到纠正或在本期不予纠正,则会导致重大错报("小R"重报)。会计重述不包括财务报表变动并非由于重大不遵守财务报告要求而导致的情况,例如但不限于追溯:(i)会计原则的变动;(ii)因公司内部组织结构的变动而对可报告分部信息进行修订;(iii)因已终止经营而重新分类;(iv)申报实体变更的应用,例如来自共同控制下的实体的重组;(v)调整与先前业务合并有关的临时金额;及(vi)修订股份分割、反向股份分割、股份股息或资本结构的其他变更。

 

(b)
“董事会”是指公司的董事会。

 

(c)
“返款合格激励性薪酬”指,与会计重述有关,以及在任何激励性薪酬的适用业绩期内任何时间担任执行官的每个人(无论该执行官是否在要求向公司集团偿还错误补偿时任职),(i)在生效日期或之后,该执行官收到的所有奖励性补偿(即使该奖励补偿于上市准则生效日期前获批准、授予、授出或支付),(ii)于开始担任执行人员后,(iii)当本公司拥有某类证券在全国性证券交易所或全国性证券协会上市时,及(iv)在适用的回收期内。

 

(d)
“追回期”指,就任何会计重述而言,公司在重述日期之前的三个完整的会计年度以及在这三个完整的会计年度内或之后的任何少于九个月的过渡期(因公司会计年度变更而产生)。

 

(e)
“委员会”指董事会的薪酬委员会。

 

 


 

 

 

附件97.1

(f)
“公司”是指Singular Genomics Systems,Inc.特拉华州的一家公司

 

(g)
“集团公司”是指本公司及其各直接和间接子公司。

 

(h)
“生效日期”是指本政策的生效日期,日期为2023年10月2日。

 

(i)
“错误奖励的薪酬”指的是,就会计重述而言,每名执行官而言,超过奖励奖励的薪酬金额,如果该薪酬金额是基于会计重述中反映的重述金额而确定的,则不考虑支付的任何税款。基于激励的薪酬,(或源自)股票价格或股东总回报,而错误奖励补偿金额不受直接根据适用会计重述中的信息进行数学重新计算的影响,该金额应由委员会根据会计重述对股票价格或股东总回报的影响的合理估计确定,已收到基于激励的补偿(在这种情况下,公司应保留合理估计的此类确定文件,并向纳斯达克提供此类文件)。

 

(j)
“高级管理人员”是指根据17C.F.R.240.16a-1(F)被指定为或曾被指定为公司“高级管理人员”的每名个人。就本政策而言,执行干事的确定至少包括根据C.F.R.229.401(B)确定的执行干事。于生效日期(并须待上述规则稍后作出修订),执行董事包括本公司主要财务人员、主要会计人员(或如无该等会计人员,则为主控人)、本公司任何负责主要业务单位、部门或职能(例如销售、行政或财务)的副总裁、任何其他执行重大决策职能的高级人员或为本公司执行类似决策职能的任何其他人士(包括本公司联营公司的任何高管,包括本公司的母公司或附属公司)。

 

(k)
“财务报告措施”是指根据编制公司财务报表时使用的会计原则确定和列报的措施(包括“非GAAP财务措施”,如收益发布中出现的那些),以及全部或部分源自这些措施的任何措施。为免生疑问,财务报告措施不需要在公司的财务报表中提出,也不需要包括在提交给SEC的文件中。就本政策而言,股价和股东总回报也应视为财务报告办法。

 

(l)
“基于激励的薪酬”是指全部或部分基于实现财务报告指标而授予、赚取或授予的任何薪酬。为清楚起见,并非基于激励的薪酬的薪酬示例包括但不限于:(i)基本薪金;(ii)酌情现金花红;(iii)纯粹基于主观、策略或运营指标或措施的奖励(现金或股权);及(iv)纯粹基于持续服务或时间流逝而归属的股权奖励。

 

(m)
“上市准则”系指纳斯达克上市规则第5608条。

 

(n)
“纳斯达克”是指“纳斯达克”股票市场。

 

(o)
“政策”是指追回错误判给的赔偿的本政策,该政策可能会不时被修订、重述、补充或以其他方式修改。

 

(p)
对于任何激励性薪酬,“已收到”是指实际收到或被视为收到,即使奖励薪酬的发放或支付发生在该期间结束之后,也应视为在公司达到激励性薪酬奖励中规定的财务报告措施的会计期间收到。

 

 


 

 

 

附件97.1

 

(q)
“重述日期”指以下日期中较早的日期:(I)董事会、董事会委员会或本公司高级职员获授权采取行动的日期(如董事会无须采取行动、得出或理应得出结论认为本公司须编制会计重述),或(Ii)法院、监管机构或其他法定授权机构指示本公司编制会计重述的日期,两者以较早者为准,而不论重述财务报表是否或何时提交。

 

(r)
“美国证券交易委员会”系指美国证券交易委员会。

 

4.
要求追回错误判给的赔偿。

 

(a)
如本公司须编制会计重述,委员会应(I)厘定与该等会计重述有关的任何错误判给每位行政人员的补偿金额,并(Ii)其后向每位行政人员发出书面通知,列明错误判给的补偿金额,要求适用的主管人员偿还或退还该等错误判给的补偿。

 

(b)
委员会有权根据所有适用的事实和情况,在遵守《国税法》第409a条和根据其颁布的条例的前提下,自行决定合理、迅速地追回错误判给的赔偿的适当办法。该等方法可包括但不限于:(I)要求偿还任何现金或股权奖励的全部或部分;(Ii)取消先前的现金或未偿还股权奖励,不论既得或未归属或已支付或未支付;(Iii)取消或抵销任何未来基于现金或股权的奖励;(Iv)抵销本公司以其他方式欠行政总裁的任何补偿;(V)丧失递延补偿;及(Vi)适用法律或合约授权的任何其他方法。

 

(c)
倘若行政人员未能如期向本公司集团偿还所有错误判给的赔偿,本公司应采取合理及适当的行动,或促使本公司集团的一名或多名其他成员向适用的行政人员追讨该等错误判给的赔偿。3适用的行政人员须向本公司集团偿还本公司集团根据上一句话追讨该等错误判给的赔偿而合理产生的任何及所有开支。

 

(d)
尽管本协议有任何相反规定,但如果满足下列条件,且委员会认定追偿不可行,则不应要求本公司向任何高管追回错误判给的赔偿金:
(i)
支付给第三方以协助执行针对高管的政策的直接费用将超过应追回的金额,前提是公司已作出合理尝试追回错误判给的适用赔偿金,并记录了此类尝试(S)并向纳斯达克提供了此类文件;

 

(Ii)
追回将违反2022年11月28日之前通过的公司所在国家的法律,在公司获得母国法律并被纳斯达克接受后,追回将导致此类违规行为,并且意见的副本提供给纳斯达克;或

 

(Iii)
复苏可能会导致符合税务条件的退休计划无法满足26条的要求,根据该计划,福利广泛适用于公司集团的员工

“美国法典”第401(A)(13)条或“美国法典”第26编第411(A)条及其下的规例。

 

 

 


 

 

 

附件97.1

 

5.
报告和披露。本公司应根据联邦证券法的要求提交与本政策有关的所有披露,包括适用的SEC文件要求的披露。公司还应将本政策及其任何修正案的副本作为其年度报告的附件,以表格10-K的形式提交。

 

6.
不对执行官员进行赔偿。尽管任何赔偿或保险单的条款或与任何高管的任何合同安排可能被解释为相反的,本公司集团任何成员不得向任何高管赔偿,或支付或偿还保险单的保费,以承保(I)根据本保单条款偿还、退还或追回的任何错误判给的赔偿损失,或(Ii)与本公司集团执行其在本保单项下的权利有关的任何索赔。此外,本公司集团任何成员均不得订立任何协议,使任何以奖励为基础的补偿免受本政策的适用,或放弃本公司集团追讨任何错误判给的补偿的权利,而本政策将取代任何该等协议(不论是在生效日期之前、当日或之后订立)。

 

7.
委员会赔偿。委员会任何成员及协助执行本政策的任何其他董事会成员不会对任何与本政策有关的行动、决定或解释负上个人责任,并应根据适用法律及公司政策就任何该等行动、决定或解释获得本公司最大程度的赔偿。上述判决不应限制董事会成员根据适用法律或公司政策获得赔偿的任何其他权利。

 

8.
生效日期。本政策自生效之日起生效。

 

9.
修订;终止委员会可随时酌情修改、修改、补充、撤销或替换本政策的全部或任何部分,并应在其认为必要时,包括在其确定任何联邦证券法、美国证券交易委员会规则或本公司证券上市所在的任何国家证券交易所或国家证券协会的规则在法律上要求时,对本政策进行修订。本委员会可随时终止本政策。即使第9条有任何相反规定,如果本政策的任何修订或终止(在考虑本公司在修订或终止的同时采取的任何行动后)会导致本公司违反任何联邦证券法、美国证券交易委员会规则或本公司证券上市所在的任何国家证券交易所或国家证券协会的规则,则本政策的任何修订或终止均无效。

 

10.
其他偿还权;公司债权。

 

(a)
委员会打算,这项政策将在法律的最大程度上适用于给予执行干事的所有基于奖励的报酬,无论是根据先前存在的合同或安排,还是根据生效日期后签订的合同或安排。4如果本政策的任何规定在任何适用法律下被发现不可执行或无效,则应在允许的最大范围内适用此类规定,并应自动视为以符合其目标的方式进行修正,以符合适用法律要求的任何限制。

 

(b)
本保单所载任何事项,以及本保单所预期的任何赔偿或追讨,均不限制本公司或其任何联属公司因行政总裁的任何行动或不作为而可能对该行政总裁提出的任何索偿、损害赔偿或其他法律补救。

 

11.
继任者。本政策对所有执行官及其受益人、继承人、遗嘱执行人、管理人或其他法定代表人具有约束力和强制执行力。

 

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