美国
证券交易委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告

根据1934年《证券交易法》 第13条或第15 (d) 条

报告日期（最早报告事件的日期）： 2024 年 1 月 30 日

Astria Therapeutics, Inc.

（章程中规定的注册人的确切姓名）

注册人的电话号码，包括 区号：(617) 349-1971

（如果自 上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）

如果 申请旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应复选框（看到一般指令 A.2. 见下文）：

根据该法第12（b）条注册的证券：

用勾号指明注册人 是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴 成长型公司¨

如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。¨

2024 年 1 月 30 日，Astria Therapeutics, Inc.（“公司”）与 Jefferies LLC 和 Evercore Group L.L.C. 签订了承销协议（“承销协议”），他们是其中提到的几家承销商（“代表”）的代表（“代表”），涉及10,340,000美元的承销发行（“发行”）公司普通股的股份（“股份”） ，每股面值0.001美元（“普通股”）。所有股份将由 公司出售。股票的发行价格为每股12.09美元。承销商将根据 承保协议，以每股11.3646美元的价格从公司购买股票。

在扣除承保折扣和佣金以及估计的 发行费用后，公司预计 将从本次发行中获得约1.171亿美元的净收益。公司计划将本次发行的净收益用于研发活动，包括其主要候选产品 STAR-0215 的临床 开发、其最近获得许可的第二款候选产品 STAR-0310 的临床前和临床开发，以及营运资金和其他一般公司用途。

本次发行， 将根据公司在S-3表格上的注册声明（文件编号333-276057）发行， 已于2023年12月29日由美国证券交易委员会（“SEC”）宣布生效（“注册 声明”）、2023年12月29日的基本招股说明书和1月30日的相关招股说明书补充文件，2024。 本次发行预计将于2024年2月1日左右结束，但须满足惯例成交条件。

承保协议 包含公司的惯常陈述、担保和协议、成交的惯常条件、公司和承销商的赔偿义务 ，包括经修订的 1933 年《证券法》规定的责任、 各方的其他义务和终止条款。承保协议中包含的陈述、担保和承诺仅为该协议的目的作出，截至特定日期，仅为协议各方的利益而作出，可能受 缔约方商定的限制的约束。除某些例外情况外，公司和公司的每位董事 和执行官已同意，在未事先获得的情况下，不发售、出售、质押或以其他方式处置其实益拥有的任何普通股和公司其他 证券，包括可转换为普通股的证券和2024年1月30日后45天内可兑换 或可行使为普通股的证券代表的书面同意 。

上述对承保协议条款的描述 并不完整，而是参照承保 协议进行全面限定，该协议作为附录 1.1 提交，并以引用方式纳入此处。

公司法律顾问威尔默 Cutler Pickering Hale and Dorr LLP关于股票的法律意见书作为本 8-K表最新报告的附录5.1提交。

在 表格8-K上的本最新报告不构成此处讨论的证券的出售要约或购买要约的邀请，在根据任何此类州或司法管辖区的证券法进行注册 或获得资格认证之前，在任何州或司法管辖区出售此类证券是非法的， 也不得出售 。

2024 年 1 月 30 日，公司发布了一份新闻稿，宣布了本次发行的定价。 发布的与本公告有关的新闻稿的全文作为本表8-K最新报告的附录99.1提交， 中包含的信息以引用方式纳入此处。

现金跑道

根据公司当前的 运营计划，公司估计，本次发行的净收益加上公司现有的现金、 现金等价物和短期投资，将使公司能够为2027年中期的运营费用和资本支出需求 提供资金。公司目前的运营计划包括 STAR-0215 和 STAR-0310 的开发，包括 (i) STAR-0215 的开发，通过完成计划中的三期关键试验为所有项目活动提供支持，以及 (ii) STAR-0310、 预计提交的在研新药申请、启动和完成计划中的健康受试者1a期临床试验 （以及公司与Ichnos Sciences SA许可协议下的任何相关的预期里程碑付款） 和 Ichnos Sciences Inc.）。我们现有的现金、现金等价物和短期投资以及本次发行的净收益将不足 使我们无法为完成任何候选产品（包括 STAR-0215、STAR-0310 或任何未来候选产品 候选产品）的开发提供资金。该公司的这一估计是基于可能被证明是错误的假设，公司可能会比目前预期的更快地使用 其可用资本资源。

(d) 展品

关于前瞻性陈述的警示说明

本期报告中 8-K 表中关于公司未来预期、计划和前景的任何陈述，包括有关本次发行预期完成、 本次发行的预期净收益、公司当前的运营计划和公司预期的现金流 以及所得款项的计划用途等陈述，包括包含 “相信”、“预期”、 “计划”、“预期” 等字样的声明，” “可能” 和类似表述构成私人证券 含义内的前瞻性陈述1995 年的《诉讼改革法》。由于各种重要因素，实际业绩可能与此类前瞻性 陈述所示结果存在重大差异，包括：与市场状况相关的风险和不确定性、与本次发行相关的惯例成交条件的满意度 以及公司候选产品（包括 STAR-0215 和 STAR-0310）的临床前研究、临床试验和临床开发的启动和完成所固有的不确定性 ；中期业绩来自临床试验将预测试验 的最终结果或未来试验的结果；对监管部门批准进行试验或上市产品的预期；足以满足公司可预见和不可预见的运营费用和资本支出要求的资金 的可用性；可能影响公司候选产品可用性或商业潜力的其他事项 ；以及所讨论的总体经济和市场 状况和其他因素在招股说明书的 “风险因素” 部分与本次发行相关的注册声明的补充及随附的基础 招股说明书，以及公司向美国证券交易委员会提交的截至2023年9月30日的季度 期的10-Q表季度报告以及公司未来可能向美国证券交易委员会提交的其他文件中。此外， 本表8-K最新报告中包含的前瞻性陈述代表公司截至本文发布之日的观点，不应认为 代表公司自本报告发布之日起任何日期的观点。公司预计 随后的事件和事态发展将导致公司的观点发生变化。但是，尽管公司可能会选择在未来的某个时候更新 这些前瞻性陈述，但公司明确声明不承担任何更新这些前瞻性陈述的义务。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求 ，注册人已正式促成由经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。