正如 2024 年 2 月 1 日向美国证券交易委员会提交的那样
注册号 333-
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表格 S-8
注册声明
下
1933 年的《证券法》
SPIRE GLOBAL, INC.
(注册人的确切姓名如其章程所示)
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特拉华 |
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85-1276957 |
(州或其他司法管辖区 公司或组织) |
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(美国国税局雇主 证件号) |
Spire Global, Inc.
新月大道8000号塔,1100套房
弗吉尼亚州维也纳 22182
(202) 301-5127
(主要行政办公室地址,包括邮政编码)
2021 年股权激励计划
2021 年员工股票购买计划
(计划的完整标题)
彼得·普拉策
首席执行官
Spire Global, Inc.
新月大道8000号塔,1100套房
弗吉尼亚州维也纳 22182
(202) 301-5127
(服务代理人的姓名、地址和电话号码,包括区号)
复制到:
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乔纳森 R. 齐默尔曼 格里芬·福斯特 Faegre Drinker Biddle and Reath LLP 2200 富国银行中心 南七街 90 号 明尼苏达州明尼阿波利斯 5540 (612) 766-7000 |
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博伊德·约翰逊 Spire Global, Inc. 新月大道8000号塔,1100套房 弗吉尼亚州维也纳 22182 (202) 301-5127 |
用复选标记表明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
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大型加速过滤器 |
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☐ |
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加速过滤器 |
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☐ |
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非加速过滤器 |
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规模较小的申报公司 |
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新兴成长型公司 |
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如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7 (a) (2) (B) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
解释性说明
Spire Global, Inc.(“注册人”)于2021年10月20日向美国证券交易委员会(“委员会”)提交了S-8表格(文件编号333-260370)的注册声明(“初始注册声明”),注册人的A类普通股,面值每股0.0001美元(“A类普通股”),可在2021年股权激励下发行计划和2021年员工股票购买计划。初始注册声明目前有效,其内容以引用方式纳入此处,除非此类内容被下述内容所取代。
根据S-8表格E的一般指令,本注册声明已提交登记:(i)根据2021年股权激励计划预留发行的另外1,054,867股A类普通股;(ii)根据2021年员工股票购买计划预留发行的另外210,973股先前未注册的A类普通股。
第一部分
招股说明书中要求的信息
根据经修订的1933年《证券法》(“证券法”)第428条的规定,以及表格S-8第一部分的介绍性说明,本S-8表格注册声明(“注册声明”)中省略了S-8表格第一部分第1项和第2项中规定的信息。根据《证券法》第428(b)(1)条的规定,包含S-8表格第一部分中规定的信息的文件将交付给本注册声明所涵盖的股权收益计划的参与者。
第二部分
注册声明中要求的信息
第 3 项。 |
以引用方式合并文件。 |
注册人特此以提及方式将先前向委员会提交的以下文件纳入本注册声明:
(1) 注册人于2023年3月15日向委员会提交的截至2022年12月31日财政年度的10-K表年度报告(“年度报告”);
(2) 注册人分别于2023年5月10日、2023年8月9日和2023年11月8日向委员会提交的截至2023年3月31日、2023年6月30日和2023年9月30日的季度期的10-Q表季度报告;
(3) 注册人于 2023 年 3 月 20 日、2023 年 3 月 24 日、2023 年 4 月 11 日、2023 年 5 月 17 日、2023 年 5 月 25 日、2023 年 6 月 15 日、2023 年 8 月 16 日、2023 年 8 月 30 日、2023 年 9 月 7 日、2023 年 10 月 2 日和 2023 年 12 月 1 日向委员会提交的当前报告(表格 8-K 最新报告中包含的 “已提供” 但未提交)就1934年《证券交易法》(经修订的)而言;以及
(4) 注册人于 2020 年 9 月 8 日提交的 8-A12B 表格注册声明中包含的注册人 A 类普通股的描述,经年度报告附录 4.4 更新,包括为更新此类描述而提交的任何修正案或报告。
注册人根据经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)第13(a)、13(c)、14或15(d)条向委员会提交的所有文件,在提交本注册声明的生效后修正案之前,凡表明所发行的所有证券均已出售或注销了当时仍未出售的所有证券的注册声明的生效后修正案之前,均应视为以引用方式纳入本注册声明中自提交此类文件之日起成为本协议的一部分;但是,前提是该文件或被视为已提供且未根据委员会规则提交的信息不应被视为是
以引用方式纳入本注册声明。就本注册声明而言,在本注册声明中纳入或视为以引用方式纳入的文件中包含的任何声明均应被视为已修改或取代,前提是此处或随后提交的任何文件中包含的声明修改或取代了此类声明。除非经过修改或取代,否则经如此修改或取代的任何此类声明均不应被视为本注册声明的一部分。
第 4 项。 |
证券的描述。 |
不适用。
第 5 项。 |
指定专家和法律顾问的利益。 |
不适用。
第 6 项。 |
对董事和高级职员的赔偿。 |
注册人根据特拉华州法律注册成立。《特拉华州通用公司法》(“DGCL”)第145条规定,特拉华州公司可以对任何受到威胁、待处理或已完成的诉讼、诉讼或诉讼的当事方的人进行赔偿,无论是民事、刑事、行政还是调查诉讼(不包括由该公司提起的或行使权利的诉讼)的当事方,因为该人是或曾经是董事、高级职员、雇员或代理人该公司的董事、高级职员、雇员或代理人应该公司的要求正在或正在担任该公司的董事、高级职员、雇员或代理人另一家公司或企业的。赔偿可能包括该人与此类诉讼、诉讼或诉讼有关的实际和合理的开支(包括律师费)、判决、罚款和支付的和解金额,前提是该人本着诚意行事,以他或她有理由认为符合或不违背公司最大利益的方式行事,并且就任何刑事诉讼或诉讼而言,没有合理的理由认为其行为是非法的。特拉华州公司可以赔偿任何曾经、正在或可能成为公司受威胁、待处理或已完成的诉讼或诉讼当事方的人,理由是该人是或曾经是该公司的董事、高级职员、雇员或代理人,或者应该公司的要求担任另一公司或企业的董事、高级职员、雇员或代理人。赔偿可能包括该人为辩护或和解此类诉讼或诉讼而实际和合理地产生的费用(包括律师费),前提是该人本着诚意行事,并以他或她有理由认为符合或不违背公司最大利益的方式行事,除非该高管或董事被裁定对公司负有责任,未经司法批准,则不允许赔偿。如果现任或前任董事或高级管理人员根据案情或以其他方式成功为上述任何诉讼进行辩护,则公司必须赔偿该董事或高级管理人员实际和合理产生的费用(包括律师费)。注册人经修订和重述的章程第八条规定,在总局允许的最大范围内,向其董事、高级职员、雇员和其他代理人提供赔偿。此外,注册人还保留一项为董事和高级管理人员提供责任保险的保单。
DGCL第102条允许公司在其公司注册证书中规定,公司董事不得因违反董事信托义务而对公司或其股东承担个人金钱损害赔偿责任,责任除外:
注册人重述的公司注册证书第九条包括这样的条款。此外,注册人经修订和重述的章程第8.5节规定,任何董事或高级管理人员在最终处置之前为任何此类诉讼、诉讼或程序进行辩护所产生的费用,应在收到此类诉讼或代表该诉讼的书面请求和承诺后,在最终处置该诉讼之前由注册人支付
如果最终确定该人无权获得注册人的赔偿,则应偿还所有预付款。
第 7 项。 |
申请豁免注册。 |
不适用。
第 8 项。 |
展品。 |
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展览 数字 |
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描述 |
以引用方式纳入 |
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表单 |
文件编号 |
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展览 |
申报日期 |
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4.1 |
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A类普通股证书样本。 |
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8-K |
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001-39493 |
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4.1 |
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2021年8月20日 |
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4.2 |
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Spire Global, Inc. 2021年股权激励计划符合2023年8月2日生效的第一修正案和2023年8月31日生效的反向股票拆分。 |
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8-K |
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001-39493 |
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10.1 |
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2023年9月7日 |
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4.3 |
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Spire Global, Inc. 2021年员工股票购买计划符合要求,反映了自2023年8月31日起生效的反向股票拆分。 |
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8-K |
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001-39493 |
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10.2 |
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2023年9月7日 |
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5.1 |
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Faegre Drinker Biddle & Reath LLP 的观点。 |
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23.1 |
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普华永道会计师事务所的同意。 |
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23.2 |
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Faegre Drinker Biddle & Reath LLP 的同意(包含在附录 5.1 中)。 |
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24.1 |
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委托书(包含在此签名页上)。 |
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107 |
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申请费表。 |
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第 9 项。 |
承诺。 |
A. |
下列签名的注册人特此承诺: |
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(1) |
在报价或销售的任何时期内,对本注册声明提交生效后的修正案: |
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(i) |
包括《证券法》第10 (a) (3) 条所要求的任何招股说明书; |
(ii) 在招股说明书中反映注册声明(或其最新生效后的修正案)生效之日后出现的任何事实或事件,这些事实或事件,无论是单独还是总体而言,都代表注册声明中载列的信息发生根本变化。尽管如此,如果总体而言,交易量和价格的变化代表的最高总发行价格的变化不超过20%,则所发行证券交易量的任何增加或减少(如果所发行证券的总美元价值不超过注册价格)以及任何偏离估计最大发行区间低端或最高限值的偏离都可能反映在根据第424(b)条向委员会提交的招股说明书的形式中在有效的 “注册费计算” 表中注册声明;
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(iii) |
包括以前未在注册声明中披露的与分配计划有关的任何重要信息,或注册声明中对此类信息的任何重大更改。 |
但是,如果注册人根据《交易法》第13条或第15(d)条以引用方式纳入本注册声明的报告中包含本段生效后的修正案中要求包含的信息,则本节第 (A) (1) (i) 和 (A) (1) (ii) 段不适用。
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(2) |
为了确定《证券法》规定的任何责任,每项此类生效后的修正案均应被视为与其中发行的证券有关的新注册声明,当时此类证券的发行应被视为其首次真诚发行。 |
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(3) |
通过生效后的修正案将任何在发行终止时仍未出售的正在注册的证券从注册中删除。 |
B. |
下列签署人的注册人特此承诺,为了确定《证券法》规定的任何责任,注册人根据《交易法》第13(a)条或第15(d)条提交的每份年度报告(以及在适用的情况下,根据《交易法》第15(d)条提交的每份员工福利计划的年度报告),均应被视为注册声明中以引用方式纳入注册声明的新注册声明其中提供的证券以及当时此类证券的发行应被视为其首次真诚发行。 |
C. |
就根据上述规定或其他规定允许注册人的董事、高级管理人员和控股人对《证券法》产生的责任进行赔偿而言,注册人被告知,委员会认为,这种赔偿违反《证券法》中规定的公共政策,因此不可执行。如果该董事、高级管理人员或控股人就与正在注册的证券有关的此类负债提出赔偿要求(注册人支付注册人的董事、高级管理人员或控股人在成功辩护任何诉讼、诉讼或程序中发生或支付的费用除外),则注册人将,除非其律师认为此事已通过控制先例得到解决, 向具有适当管辖权的法院提出这样的问题其赔偿违反《证券法》中规定的公共政策,将受此类问题的最终裁决管辖。 |
签名
根据1933年《证券法》的要求,注册人证明其有合理的理由认为其符合提交S-8表格的所有要求,并已正式促成下列签署人于2024年2月1日在弗吉尼亚州维也纳代表其签署本注册声明,并获得正式授权。
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SPIRE GLOBAL, INC. |
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来自: |
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/s/ 彼得·普拉策 |
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彼得·普拉策 |
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首席执行官 |
委托书
通过这些礼物认识所有人,签名如下所示的每个人构成并任命莱昂纳多·巴索拉和博伊德·约翰逊,他们每人作为其真正合法的代理人和代理人,拥有完全的替代权和替代权,并以他们的姓名、地点和代替,以任何和所有身份在S-8表格上签署本注册声明的任何和所有修正案(包括生效后的修正案),以及将所有证物和与之相关的其他文件一并提交给委员会,授予上述事实上的律师和代理人以及他们每人充分的权力和权力,允许他们采取和执行与之相关的每一项必要和必要的行为和事情,无论他们本人可能做或可能做的所有意图和目的,特此批准和确认上述事实上的律师和代理人或他们中的任何人或其替代人可能合法做或促成的所有行为在这里。
根据1933年《证券法》的要求,本注册声明由以下人员以所示身份和日期签署。
姓名 |
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标题 |
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日期 |
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/s/ 彼得·普拉策 |
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首席执行官兼董事(首席执行官) |
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2024年2月1日 |
彼得·普拉策 |
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/s/ 莱昂纳多·巴索拉 |
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首席财务官(首席财务和会计官) |
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2024年2月1日 |
莱昂纳多巴索拉 |
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/s/ 特蕾莎·康多 |
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首席运营官兼董事 |
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2024年2月1日 |
特蕾莎·康多 |
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/s/ 琼·安布尔 |
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董事 |
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2024年2月1日 |
琼·安布尔 |
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/s/ 德克·霍克 |
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董事 |
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2024年2月1日 |
德克·霍克 |
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/s/ 斯蒂芬·梅塞尔 |
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董事 |
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2024年2月1日 |
斯蒂芬·梅塞尔 |
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/s/ 威廉·波特斯 |
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董事 |
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2024年2月1日 |
威廉·波特斯 |
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