美国 个州

证券 和交易委员会

华盛顿， DC 20549

表格 8-K

当前 报告

根据1934年《证券交易法》第13条或第15 (d) 条

报告日期（最早报告事件的日期）：2024 年 2 月 13 日

AZITRA， INC.

（注册人的确切 姓名如其章程所示）

商业园大道 21 号

布兰福德， CT 06405

（主要行政办公室地址 ）（邮政编码）

(203) 646-6446

（注册人的 电话号码，包括区号）

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的 名称或以前的地址。）

如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选 以下相应的复选框：

根据该法第 12 (b) 条注册的证券 ：

用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴 成长型公司 ☒

如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

Item 1.01 签订重要最终协议。

2024年2月13日，Azitra, Inc.（“公司”）与 ThinkEquity LLC（“承销商”）签订了承销协议（“协议”），内容涉及承销公司普通股（“普通股”）16,667,000股 （“股份”）（“发行”）。普通股 的公开发行价格为每股0.30美元，承销商已同意根据承销协议以每股0.2775美元的价格购买普通股。 根据协议，公司已授予承销商45天的超额配股权 ，以额外购买最多250万股普通股。公司估计 本次发行的总收益将为500万美元，扣除承保折扣和佣金以及预计的发行 费用，假设承销商的超额配股权未行使。

发行是根据先前于2024年1月19日向美国证券交易委员会提交的 表格S-1上的有效注册声明（注册声明编号333-276598）以及2024年1月19日与本次发行相关的初步招股说明书进行的。本次发行预计将于2024年2月 16日结束，但须满足惯例成交条件。

协议包含公司的惯常陈述、担保和协议，以及成交的习惯条件、双方的义务 和终止条款。此外，公司已同意向承销商赔偿某些负债， ，包括经修订的1933年《证券法》规定的负债，或者缴纳承销商可能因这些负债而被要求支付的 款项。此外，根据承保协议的条款，公司的每位董事 和执行官都与承销商签订了 “封锁” 协议，该协议通常禁止在未经承销商事先 书面同意的情况下在2024年8月13日之前出售、转让或以其他方式处置公司的证券。 对本协议的上述描述不完整，并参照协议全文进行了全面限定， 协议的副本作为本表8-K最新报告的附录1.1随函提交，并以引用方式纳入此处。

Greenberg Traurig, LLP 关于股票的法律意见和同意书的 副本作为附录5.1附于此。

这份 表格8-K最新报告不应构成出售要约或要约购买本文所讨论的证券， 也不得在根据任何该州的证券法进行注册或资格认证之前 非法的任何州对证券进行要约、招揽或出售。

Item 8.01 其他活动。

公司于2024年2月13日发布了一份新闻稿，宣布了本次发行的定价。新闻稿的副本作为附录99.1附于此 ，并以引用方式纳入此处。

项目 9.01 财务报表和附录

(d) 展品

以下证物随本报告存档：

签名

根据 1934 年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。