美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

6-K 表格

外国私人发行人的报告

根据规则 13a-16 或 15d-16

根据1934年的《证券交易法》

2024 年 3 月（第 6 号报告）

委员会档案编号：001-39957

NLS 制药有限公司

（将注册人姓名翻译成英文）

Circle 6

8058 瑞士苏黎世

（主要行政办公室地址）

用复选标记表示注册人是否在表格 20-F 或 40-F 的封面下提交或将提交年度 报告。

表格 20-F 40-F 表格 ☐

内容

注册直销 产品

2024年3月20日，NLS 制药有限公司或公司签订了证券购买协议或购买协议，规定以注册直接发行7,000,000股普通股、面值每股0.02瑞士法郎或普通股的形式发行 ，购买价格为每股0.25美元。此次发行预计将于2024年3月22日左右结束，但须满足惯例成交条件 和适用法律的要求。

此外，根据收购协议 ，投资者将获得未注册的认股权证或普通认股权证，用于以每股0.25美元的同时私募方式购买总计 3,500,000股普通股。普通认股权证将在发行后立即行使 ，并将在发行之日起五年后到期。

购买协议 包含公司和投资者的惯常陈述、担保和协议以及双方的惯常赔偿权利 和义务。根据购买协议，公司已同意在发行结束 后的45天内不签订任何发行或 宣布发行或拟议发行任何普通股或普通股等价物的协议，但某些惯例例外情况除外。公司还同意，从购买协议签订之日起至发行截止日期后一年的 ，公司不得签订协议，使公司或 公司任何子公司发行任何涉及可变 利率交易的普通股或普通股等价物（或其单位组合）。

预计 此次发行将为公司带来175万美元的总收益。公司打算将此次发行的净收益用于营运资金 和一般公司用途。

H.C. Wainwright & Co., LLC或配售代理同意担任该公司与上述 发行有关的独家配售代理。公司同意向配售代理人支付现金费，相当于本次发行中出售的证券 总收益的7.0％。此外，公司已同意向配售代理支付管理费，相当于本次发行中出售证券的总收益 的1.0％和100,000美元的应计费用。此外，公司同意向 配售代理人或其指定人发行配售代理认股权证或配售代理认股权证，总共购买最多49万股普通股（占本次发行中出售普通股的7.0％），行使价等于每股0.3125美元， ，从发行开始之日起至发行五周年之际可以立即行使此次发行的销售额。

普通股将根据招股说明书补充文件发行，该补充文件将向美国证券交易委员会或美国证券交易委员会提交，内容涉及 公司在F-3表格（文件编号 333-262489）上删除的上架注册声明，该声明于2022年2月11日被美国证券交易委员会宣布生效 。

普通认股权证、 配售代理认股权证以及普通认股权证和配售代理认股权证所依据的普通股是根据经修订的1933年《证券法》第4（a）（2）条或 证券法以及据此颁布的D条例第506（b）条的注册要求的豁免而发行和 出售的。投资者表示他们是合格投资者（该术语在D条例中定义），或者是规则144（A）（a）中定义的合格机构买家，他们已经收购了普通认股权证、配售代理认股权证以及普通认股权证和普通认股权证所依据的普通股 作为各自账户的委托人 ，没有任何分配安排或谅解。上述 证券的要约和出售是在没有任何形式的一般性招标或广告的情况下进行的。普通认股权证、配售代理认股权证以及普通认股权证和配售代理认股权证所依据的 普通股尚未根据《证券法》或 适用的州证券法进行注册。因此，除非根据有效注册 声明或《证券法》和此类适用的州证券法注册要求的适用豁免，否则不得在美国发行或出售普通认股权证、配售代理认股权证以及 普通认股权证和配售代理认股权证所依据的普通股。 公司已同意尽快（无论如何应在购买协议生效之日起的60个日历日内）在F-1表格上提交注册声明，规定购买协议中指定的购买者转售行使普通认股权证时可发行的普通股 股。

本报告不构成本文所述任何证券的出售要约或邀请，在根据任何此类州或司法管辖区的证券法进行注册或 资格认定之前，在任何州或司法管辖区出售此类证券是非法的，也不得出售 。

购买协议、普通认股权证和配售代理认股权证的上述摘要 据称并不完整，根据购买协议的形式、普通认股权证的形式和配售代理认股权证的形式， 分别作为附录10.1、4.1和4.2附在本报告中，并以引用方式纳入此处。该公司瑞士法律顾问Wenger Vieli AG的意见和定价新闻稿分别作为本报告附录5.1和99.1附后， 以引用方式纳入此处。

本报告以引用方式纳入注册人向美国证券交易委员会提交的 表格 F-3（文件编号 333-262489、 和 333-268690 和 333-269220）上的 注册声明，自本报告提交之日起作为其中的一部分，但不得被随后提交或提供的文件或 报告所取代。

展览索引

签名

根据1934年《证券交易法》的要求 ，注册人已正式促使下列签署人代表其签署本报告，并获得 的正式授权。

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