SEC FORM 3

美国证券交易委员会表格 3

表格 3

美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

证券实益所有权的初步声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条

监察员批准

1。举报人的姓名和地址^*

里斯·希瑟

（最后）

（第一）

（中间）

C/O ATOSSA THERAPEUTICS, INC.

春街 107 号

（街）

西雅图

哇

98104

（城市）

（州）

（压缩）

2。需要声明的活动日期（月/日/年）
10/06/2023

3。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 ATOSSA THERAPEUTICS, INC. [ATOS ]

4。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）

5。如果是修订，则为原始提交日期（月/日/年）

6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）

X	由一名申报人提交的表格
	由多个申报人提交的表格

表 I-实益拥有的非衍生证券
1。证券标题（Instr. 4)	2。实益拥有的证券金额（Instr. 4)	3。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 5)	4。间接受益所有权的性质（Instr. 5)

表二——实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 4)	2。可行使日期和到期日（月/日/年）		3。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 4)		4。衍生证券的转换价或行使价	5。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 5)	6。间接受益所有权的性质（Instr. 5)
1。衍生证券的标题（Instr. 4)	可行使日期	到期日期	标题	股份数量或数量	4。衍生证券的转换价或行使价	5。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 5)	6。间接受益所有权的性质（Instr. 5)
股票期权（买入权）	⁽¹⁾	04/09/2030	普通股	32,500	$1.48	D
股票期权（买入权）	⁽¹⁾	07/03/2030	普通股	23,500	$3.18	D
股票期权（买入权）	⁽¹⁾	05/14/2031	普通股	129,700	$2.9	D
股票期权（买入权）	⁽¹⁾	08/11/2031	普通股	100,000	$3.18	D
股票期权（买入权）	⁽²⁾	05/13/2032	普通股	150,000	$0.93	D
股票期权（买入权）	⁽³⁾	06/12/2033	普通股	226,000	$0.92	D

回复解释：

1。期权已完全归属。

2。期权自授予之日（2022年5月13日）起两年内按季度等额分期归属，前提是申报人在每个归属日之前继续为发行人提供服务。

3.期权自授予之日（2023年6月12日）起两年内按季度等额分期归属，前提是申报人在每个归属日之前继续为发行人提供服务。

备注：

附录 24-委托书

	/s/ Heather Rees	10/16/2023
	** 举报人签名	日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交，看到指令 5 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足，看到程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。