mlys-20240321假的000193341400019334142024-03-212024-03-21 美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单 8-K
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年的《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）： 2024 年 3 月 21 日
MINERALYS THAREUTICS, INC
（注册人的确切姓名如其章程所示）
| | | | | | | | |
| 特拉华 | 001-41614 | 84-1966887 |
（州或其他司法管辖区 公司或组织） | （委员会 文件号） | （美国国税局雇主 证件号） |
| | |
| 北拉德诺切斯特路 150 号, F200 套房 拉德诺, 宾夕法尼亚州19087 | |
| （主要行政办公室地址）（邮政编码） | |
| (888) 378-6240 | |
| （注册人的电话号码，包括区号） | |
| 不适用 | |
| （如果自上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址） | |
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
☐根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信
☐根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料
☐根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信
☐根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信
根据该法第12（b）条注册的证券：
| | | | | | | | |
每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 |
普通股，面值每股0.0001美元 | MLYS | 纳斯达克股票市场有限责任公司 |
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司 ☒
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐
项目 1.01。签订重要最终协议。
2024年3月21日，Mineralys Therapeutics, Inc.（“公司”）与作为公司销售代理商（“代理商”）和/或委托人的美银证券公司和Evercore Group L.L.C. 签订了自动柜员机股票发行销售协议（“协议”）。根据协议条款，公司可以不时通过代理出售总发行价不超过1亿美元的公司普通股（“股份”）。任何股票都将根据公司于2024年3月21日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的S-3表格（注册号333-278122）的上架注册声明发行。
股票的出售（如果有）将通过普通经纪人在纳斯达克全球精选市场上的交易进行，或经公司和代理商另行约定。根据协议条款，公司还可以不时将股份出售给代理人作为自有账户的委托人，价格将在出售时商定。将股份出售给代理人作为委托人的任何股份均应遵守公司与该代理人之间单独的条款协议的条款。
上述对协议的描述并不完整，仅参照本协议对其进行了全面限定。该协议作为本8-K表最新报告的附录10.1提交，并以引用方式纳入此处。
项目 2.02 经营业绩和财务状况。
2024年3月21日，Mineralys Therapeutics, Inc.发布了一份新闻稿，公布了截至2023年12月31日的季度和财年的财务业绩，并提供了公司最新情况。新闻稿的副本作为附录99.1附于此，并以引用方式纳入此处。
根据表格8-K的第B.2号一般指示，就经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第18条而言，本表8-K的最新报告（包括附录99.1）不应被视为 “已提交”，也不得以其他方式受该部分的责任约束，也不得将其视为以引用方式纳入根据经修订的1933年《证券法》或《交易法》提交的任何文件中，无论是在本文件发布之日之前还是之后提交，除非此类备案中具体提及的明确规定。
项目 9.01。财务报表和附录。
(d) 展品
| | | | | | | | |
展览
没有。 | | 描述 |
| | |
10.1 | | 由Mineralys Therapeutics, Inc.、BofA Securities, Inc.和Evercore Group L.L.C. 签订的2024年3月21日由Mineralys Therapeutics, Inc.和Evercore Group L.L.C. 签订的2024年3月21日的ATM股权发行销售协议（参照公司于2024年3月21日向美国证券交易委员会提交的S-3表格 |
99.1 | | 2024 年 3 月 21 日发布的新闻稿 |
| 104 | | 封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中） |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| | | | | | | | |
| 日期：2024 年 3 月 21 日 | MINERALYS THAREUTICS, INC |
| | |
| | |
| 来自： | /s/ 亚当·利维 |
| | |
| 姓名： | 亚当·利维 |
| | |
| 标题： | 首席财务官兼秘书 |