CUSIP 编号:05156X884
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
(第 13d-102 条)
应包含在 依据 提交的声明中的信息
已提交 § 240.13d-1 (b)、(c) 和 (d) 及其修正案
根据 § 240.13d-2。
(第1号修正案)*
奥罗拉大麻公司
(发行人名称)
普通股,无面值
(证券类别的标题)
05156X884
(CUSIP 号码)
2022年12月31日
(需要提交本声明的事件日期)
选中相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则 :
¨ | 规则 13d-1 (b) |
x | 规则 13d-1 (c) |
¨ | 细则13d-1 (d) |
*本封面页的其余部分应填写 ,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中披露的信息的 修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”) 第18条而言,此 封面其余部分所要求的信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该条款的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见 注释)。
CUSIP 编号:05156X884
(1) | 举报 人的姓名
CVI 投资有限公司 |
|
(2) | 如果是 个群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) |
|
(a) ¨ (b) ¨ | ||
(3) | 仅限秒钟使用
|
|
(4) | 国籍或组织地点
开曼群岛 |
的数字
股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 有的人 |
(5) | 唯一的投票权
0 |
(6) | 共享投票权**
15,779,211 | |
(7) | 唯一的处置力
0 | |
(8) | 共享处置权**
15,779,211 |
(9) | 每个申报人实益拥有的总金额
15,779,211 |
|
(10) | 如果第 (9) 行中的总金额 不包括某些股份,请勾选复选框(参见说明) |
|
¨ | ||
(11) | 行中 金额表示的类别百分比 (9)
4.9% |
|
(12) | 举报人类型 (参见说明)
CO |
** Heights Capital Management, Inc.是CVI Investments, Inc.的投资管理公司,因此可以对这些股票行使投票权和处置权。
CUSIP 编号:05156X884
(1) | 举报 人的姓名
Heights 资本管理有限公司 |
|
(2) | 如果是 个群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) |
|
(a) ¨ (b) ¨ | ||
(3) | 仅限秒钟使用
|
|
(4) | 国籍或组织地点
特拉华 |
的数字
股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 有的人 |
(5) | 唯一的投票权
0 |
(6) | 共享投票权**
15,779,211 | |
(7) | 唯一的处置力
0 | |
(8) | 共享处置权**
15,779,211 |
(9) | 每个申报人实益拥有的总金额
15,779,211 |
|
(10) | 如果第 (9) 行中的总金额 不包括某些股份,请勾选复选框(参见说明) |
|
¨ | ||
(11) | 行中 金额表示的类别百分比 (9)
4.9% |
|
(12) | 举报人类型 (参见说明)
CO |
** Heights Capital Management, Inc.是CVI Investments, Inc.的投资管理公司,因此可以对这些股票行使投票权和处置权。
CUSIP 编号:05156X884
第 1 项。
(a) | 发行人姓名 |
Aurora Cannabis Inc.( “公司”)
(b) | 发行人主要行政办公室地址 |
500-10355 加拿大艾伯塔省埃德蒙顿贾斯珀大道 T5J 1Y6
项目2 (a)。 | 申报人姓名 |
本声明由下列实体提交,在此统称为 “申报人”, 涉及公司的普通股,没有面值(“股份”)。
(i) | CVI 投资有限公司 |
(ii) | Heights 资本管理有限公司 |
项目2 (b)。 | 主要营业厅的地址,如果没有,则为住所 |
CVI Investments, Inc. 的主要业务办公室地址是:
邮政信箱 309GT
乌格兰故居
南教堂街
乔治城
大开曼岛
KY1-1104
开曼群岛
Heights Capital Management, Inc. 的主要业务办公室的地址是:
加利福尼亚街 101 号,3250 套房
加利福尼亚州旧金山 94111
项目2 (c)。 | 公民身份 |
本文每位 申报人的封面第 4 行列出了公民身份,并以引用方式纳入了每位此类举报人的公民身份。
第 2 (d) 项 | 证券类别的标题 |
普通股,无面值
项目2 (e) | CUSIP 号码 |
05156X884
CUSIP 编号:05156X884
第 3 项。 | 如果本声明是根据 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: |
(a) | ¨ | 根据该法案(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商。 |
(b) | ¨ | 银行定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条。 |
(c) | ¨ | 保险公司定义见该法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)条。 |
(d) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司。 |
(e) | ¨ | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问; |
(f) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金; |
(g) | ¨ | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; |
(h) | ¨ | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会; |
(i) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,被排除在投资公司定义之外的教会计划; |
(j) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构; |
(k) | ¨ | 小组,根据规则 13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
如果根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申请, 请注明机构类型:________________
第 4 项。 | 所有权 |
提供以下有关第 1 项中确定的发行人证券类别的 总数和百分比的信息。
第 4 (a) — (c) 项所需的信息列于本文每位申报人的封面第 5 行至第 11 行,并以引用方式纳入每位此类申报人 人。
报告为实益拥有的股票数量包括行使认股权证购买股票时可发行的 股份(“认股权证”)。认股权证不可在 范围内行使,前提是申报人及其关联公司以及根据《交易法》第13(d)条将其 股权实益所有权与该申报人合计的任何其他人当时实益拥有的股份总数将超过4.99%。
该公司于2022年11月25日提交的 的招股说明书补充文件(截至2021年3月29日的简短基本货架招股说明书,注册号333-254096)显示,截至2022年9月30日,共有300,437,433股已发行股票。
作为CVI Investments, Inc.的投资 经理的Heights Capital Management, Inc. 可被视为CVI Investments, Inc.拥有的所有股份的受益所有人。每位申报人 特此声明不对任何此类股票拥有任何受益所有权,但其中的金钱权益除外。
CUSIP 编号:05156X884
第 5 项。 | 一个班级百分之五或以下的所有权 |
如果提交本声明是为了报告 事实,即截至本报告发布之日,申报人已不再是该类别百分之五以上的证券的受益所有人, 请检查以下内容:x
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权 |
不适用。
第 7 项。母控股公司或控制人举报的 收购证券的子公司的识别和分类
不适用。
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类 |
不适用。
第 9 项。 | 集团解散通知 |
不适用。
第 10 项。 | 认证 |
通过在下列每位签署人下方签名,证明 尽其所知和所信,上述证券不是收购的,也不是为了 的目的或以改变或影响证券发行人的控制权为目的而持有,也不是被收购的,也不是与具有该目的或效果的任何交易的参与者有关 持有。
CUSIP 编号:05156X884
签名
经过合理的调查并尽其所知和所信,下列每位签署人均证明本声明中提出的与其有关的信息真实、完整和正确。
日期:2023 年 2 月 10 日
CVI 投资公司 | HEIGHTS 资本管理有限公司 | |||
作者:海茨资本管理公司 | 来自: | /s/Brian Sopinsky | ||
根据有限的权力 | 姓名: | 布莱恩·索平斯基 | ||
律师,其副本是 | 标题: | 秘书 | ||
先前已提交 | ||||
来自: | /s/Brian Sopinsky | |||
姓名: | 布莱恩·索平斯基 | |||
标题: | 秘书 |
CUSIP 编号:05156X884
展览索引
展览 | 描述 | |
I | 有限授权书* | |
II | 联合申报协议* |
*先前提交