附录 99.2
封锁协议
2022年4月__日
Maxim Group LLC
公园大道 300 号,16 楼
纽约州纽约 10022
回复: | SOS 有限公司的设立。 |
女士们、先生们:
下列签署人是开曼群岛公司SOS Limited证券的持有人 。(这个”公司”)了解到您是配售代理人与公司签订的配售代理协议(“配售代理协议”) 中指定的配售代理人 (“配售代理人”),该协议规定根据 配售(“配售”)代表公司 A 类普通股(“股份” 或 “证券”)的美国存托 股票(“股份” 或 “证券”),并根据注册声明及相关内容配售(“配售”)向美国证券交易所 委员会(“SEC”)提交或将要提交的招股说明书及其补充文件。
考虑到配售 代理人同意继续进行证券配售,以及为了其他有价值的对价(特此确认收到 ),为了公司的利益,下列签署人特此同意,为了公司的利益,未经配售代理人事先书面同意,在下段规定的期限(“封锁 期”)内,下列签署人不会,直接或间接,除非此处另有规定,(a) 要约、出售、同意要约或出售、征求报价 购买、转换、行使、交换、授予任何看涨期权或购买与、质押、抵押、转让、 借入或以其他方式处置或转让(均为 “转让”)任何相关证券(定义见下文)或以其他方式 公开披露这样做的意图,或 (b) 设立或增加任何 “看跌等价头寸” 或清算或减少 任何 “看涨等价头寸”(在每种情况下,均符合经修订的 (“交易法”)的1934年《证券交易法》第16条以及规则和条例的定义根据该协议)就任何相关证券或以其他方式进行 任何互换、衍生品或其他交易或安排,将相关证券所有权的所有权的任何经济后果 全部或部分转移到另一方,无论此类交易是否通过交付相关证券、其他证券、 现金或其他对价进行结算,或以其他方式公开披露其意图。此处使用的 “相关证券” 一词 是指在与配售有关的最终招股说明书封面上规定的日期,本公司或任何其他实体可转换为或行使 或可交换为公司股份或任何其他股权证券的任何股份、认股权证或任何其他股权证券,在每种情况下均由下述签署人 实益拥有或以其他方式拥有证券(“生效日期 ”)或下列签署人在锁定期内收购的证券。
封锁期将从本封锁协议签订之日开始 ,并将持续到配售结束后的九十 (90) 天。
此外,下列签署人还同意,未经配售代理人事先书面同意,在封锁期内,下列签署人不得:(i) 向美国证券交易委员会提交或参与向美国证券交易委员会提交任何注册声明,或分发或参与任何初步 或最终招股说明书或其他披露文件的流通,无论如何,都不会:与任何拟议的相关证券发行或出售有关,或 (ii) 行使下列签署人可能拥有的任何权利,要求向美国证券交易委员会注册任何拟议的发行或出售相关 证券。
为了进一步履行下述签署人的 义务,下列签署人特此授权公司在封锁期内要求相关 证券的任何过户代理人拒绝转让,并注意到股票登记册和其他与下列签署人为记录所有者的相关 证券相关的记录的停止转让限制,此类证券的转让将违反本封锁协议, 以下签署人是受益人但不是记录所有者的相关证券的情况表示同意在封锁 期内,这将导致记录所有者要求相关的过户代理人拒绝转让,并注意股票登记册上的停止转让限制 以及与此类相关证券相关的其他记录,只要此类转让违反本 封锁协议。
尽管有上述规定, 下列签署人仍可转让下列签署人的相关证券:
(i) | 作为 善意礼物或礼物, |
(ii) | 为了下列签署人或下列签署人的直系亲属的直接或间接利益而向任何信托捐款, |
(iii) | 如果下列签署人是公司、合伙企业、有限责任公司、信托或其他商业实体(1)与下列签署人的直接或间接关联公司(定义见经修订的1933年《证券法》第405条)的另一公司、合伙企业、有限责任公司、信托或其他商业实体,或(3)与出售有关的公司、合伙企业、有限责任公司成员或股东,合并或转让下列签署人的全部或几乎所有资产,或任何其他变更控制下列签署人,不是为了避开本封锁协议规定的限制, |
(iv) | 如果下列签署人是信托,则致该信托的受益人, |
(v) | 通过遗嘱或无遗嘱继承:或 |
(六) | 通过法律的实施,例如根据合格的国内命令或与离婚协议有关的。 |
前提是,(A) 此类转让 不涉及价值处置,(B) 受让人书面同意配售代理人和公司受本封锁协议的 条款的约束,(C) 此类转让无需根据《交易法》第16 (a) 条进行任何申报,也不会自愿提交此类 申报。
就本封锁 协议而言,“直系亲属” 是指任何以血缘、婚姻或收养为主的关系,不比表亲更亲密。
下列签署人特此代表 并保证下列签署人拥有签订本封锁协议的全部权力和权限,并且本 已获得正式授权(如果下列签署人不是自然人),并构成下列签署人的法律、有效和具有约束力的义务, 可根据其条款强制执行。根据要求,下列签署人将执行与本协议执行有关的 所需的任何其他文件。自 本封锁协议签订之日起,下列签署人的任何义务对下列签署人的继承人和受让人具有约束力。
下列签署人明白 ,如果配售代理协议(其中在终止后继续有效的条款除外)在支付和交付根据该协议出售的证券之前终止或终止 ,则下列签署人将被解除本 本封锁协议下的所有义务。
下列签署人,无论是 是否参与配售,均了解配售代理人正在依据本锁定 协议继续进行配售。
[此页面的其余部分故意留空 .]
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本封锁协议 受纽约州法律管辖,并根据纽约州法律进行解释,不考虑其法律冲突原则。 通过传真或 e-mail/.pdf 传输方式交付本封锁协议的签名副本应自本协议原件的交付之日起生效。
真的是你的, | ||
签名: | ||
姓名 | (已打印): | |
标题 | (如果适用): | |
实体 | (如果适用): |
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