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证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单 8-K

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）： 2024年1月30日

（注册人的确切姓名如其章程所示）

 

(801) 676-9695

（注册人的电话号码，包括区号）

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址。）

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

 

 

 

根据该法第12（b）条注册的证券：

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☒

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐

第 3.01 项退市或未能满足持续上市规则或标准的通知；上市转移。

 

正如先前在2023年8月4日8-K表最新报告中报道的那样，Clene Inc.（“公司”）收到纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）的通知，该公司未遵守纳斯达克上市规则5550（a）（2），因为公司普通股的收盘价低于过去30个工作日每股1.00美元的最低要求（“最低出价”）要求”）。根据纳斯达克上市规则5810（c）（3）（A），公司有180个日历日或直到2024年1月29日才能恢复对最低出价要求的遵守。

 

2024年1月30日，公司收到纳斯达克的通知，尽管根据纳斯达克上市规则5810（c）（3）（A），公司尚未恢复遵守最低出价要求，但它有资格再延长180个日历日，或直到2024年7月29日，重新遵守最低出价要求（“1月通知”）。一月份的通知对公司普通股的上市没有立即生效，其普通股将继续在纳斯达克资本市场上市，股票代码为 “CLNN”。

 

纳斯达克决定再给予公司180个日历日的期限以恢复合规，其依据是公司满足了公开持股市值的持续上市要求以及除最低出价要求以外的所有其他适用要求，以及公司于2024年1月16日向纳斯达克发出书面通知，表示打算在额外的180天合规期内弥补缺陷，包括实施反向股票分裂，如果必要的。如果在额外的180天合规期内的任何时候，公司普通股的出价在至少连续10个工作日内收于每股1.00美元或以上，纳斯达克将向公司提供一份书面确认书，确认其遵守了最低出价要求。如果公司在2024年7月29日之前没有恢复遵守最低出价要求，纳斯达克将书面通知公司，其普通股将被退市。届时，公司可能会就除名决定向纳斯达克听证小组提出上诉。

 

该公司打算从现在起至2024年7月29日积极监控其普通股的出价，并将考虑其可用选项，以恢复对最低出价要求的遵守。无法保证公司会重新遵守最低出价要求或继续遵守纳斯达克的任何其他持续上市要求。

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式授权下列签署人代表其签署本报告。