附件4.4
独家看涨期权协议
(英文翻译)
本独家认购期权协议(以下简称“本协议”)由下列各方于2023年2月14日在中国北京签署:
甲方:团源互联网技术(北京)有限公司有限公司,一家依照中华人民共和国("中国")法律注册成立并存续的外商独资企业,地址为北京市海淀区羊坊店路21号9楼926号;
乙方: | 文伟,中国公民,身份证号码: 孙建臣,中国公民,身份证号码: 徐秋华,中国公民,身份证号码: 杜星宇,中国公民,身份证号码: 周子敬,中国公民,身份证号码: 叶震,中国公民,身份证号码: |
和
C方:团车互联网信息服务(北京)有限公司有限公司,一家根据中国法律成立并存续的有限责任公司,地址为北京市海淀区羊坊店路21号9楼922号。
在本协议中,甲、乙、丙三方以下简称为“一方”,统称为“双方”。
鉴于:
乙方持有丙方100%的股权;
现双方经协商达成如下协议:
1. | 股权买卖 |
1.1 | 权利的授予 |
乙方在此不可撤销地授予甲方不可撤销的独家权利,以购买或指定一名或多名人员(以下简称“指定人员”)随时按甲方自行决定的步骤一次性或多次向乙方购买其在C方的全部或部分股权
在中国法律允许的范围内,酌情按本协议第1.3条规定的价格(“购买权”)。除甲方及指定人员外,任何人不得享有与乙方股权有关的购买权或其他权利。同意乙方向甲方授予购买权。本条款和本协议中所指的“人员”是指个人、公司、合资企业、合伙企业、企业、信托或非法人组织。
1.2 | 练习步骤 |
甲方应按照中国法律法规的规定行使购买权。甲方行使购买权时,应书面通知乙方(以下简称“购买通知”),并载明下列事项:(a)甲方行使购买权的决定;(b)甲方拟向乙方购买的股权(以下简称“购买股权”);(c)购买/转让购买股权的日期。
1.3 | 购进价格 |
除中国法律或法规要求在甲方行使购买权时进行评估外,购买股权的购买价格(以下简称“购买价格”)应为法律允许的最低价格。
1.4 | 购买股权的转让 |
甲方每次行使购买权时:
1.4.1 | 乙方应及时促使C方召开股东大会,股东大会应通过批准乙方向甲方和/或指定人员转让所购股权的决议; |
1.4.2 | 乙方应根据本合同的规定和《购买通知书》,就每次转让与甲方和/或(如适用)指定人员签订股权转让合同(以下简称“转让合同”); |
1.4.3 | 相关方应签署所有其他必要合同、协议或文件,取得所有必要的政府许可证和许可,并采取所有必要的行动,将购买股权的良好所有权转让给甲方及/或指定人士,而不附带任何担保权益,并促使甲方及/或指定人士成为购买股权的登记拥有人。就本条款和本协议而言,“担保权益”包括 |
担保、抵押、第三方权利或权益、任何购股权、收购权、优先购买权、抵销权、保留所有权或其他担保安排;但为清楚起见,本协议和乙方股权质押协议和授权书项下产生的任何担保权益均不包括在内。本条及本协议所称“乙方股权质押协议”是指甲方、乙方、丙方于本协议签订之日签订的股权质押协议(以下简称“股权质押协议”)及其任何修改或重述,根据该协议,乙方将其在C方的全部股权质押给甲方,以确保乙方、C方能够履行与甲方签订的相关交易文件项下的义务;本合同所称“乙方授权书”是指乙方于本合同签订之日签署的授权书,授权甲方及其任何修改、修改或重述。
1.4.4 | 甲方行使购买权后,在中国法律允许的范围内,乙方应将本合同项下收到的全部购买价款及股息返还甲方。 |
2. | 承诺 |
2.1 | 与乙方、丙方有关的承诺 |
乙方(作为C方的股东)和C方在此承诺:
2.1.1 | 未经甲方书面同意,不得以任何方式补充、变更、修改丙方的章程和规章制度,增加、减少丙方的注册资本或者以其他方式改变丙方的注册资本结构; |
2.1.2 | 他们将维持公司的存在,并按照良好的财务和业务标准和惯例谨慎有效地经营公司的业务和处理公司的事务; |
2.1.3 | 未经甲方事先书面同意,自本协议签署之日起,他们不得出售、转让、质押或以任何其他方式处置任何合法的或受益的权益,或以任何担保权益对该等资产、业务或收入进行担保; |
2.1.4 | 未经甲方事先书面同意,不产生任何债务, |
继承的、担保的或允许存在的,但下列情况除外:(1)因正常经营而非获得贷款而产生的债务;(2)已向甲方披露并经甲方书面批准的债务;
2.1.5 | 他们在正常经营过程中经营丙方的全部业务,以维护乙方的资产价值,不会有任何可能影响其经营状况和资产价值的行为/不作为; |
2.1.6 | 未经甲方事先书面同意,不得督促丙方履行任何实质性合同,但在正常业务过程中执行的除外(就本款而言,合同金额超过10万元人民币即视为实质性合同); |
2.1.7 | 未经甲方事先书面同意,不得催促丙方向任何人提供任何贷款或信贷; |
2.1.8 | 应甲方要求,他们将向甲方提供有关丙方经营和财务状况的所有材料; |
2.1.9 | 甲方提出要求的,应当向甲方批准的保险公司投保丙方资产和业务保险,其保险金额和承保风险应与从事类似业务的公司购买的保险金额和承保范围一致; |
2.1.10 | 未经甲方事先书面同意,不得敦促或允许丙方与任何人合并或合并,或收购或投资任何人; |
2.1.11 | 未经甲方事先书面同意,丙方不得清算、解散或注销; |
2.1.12 | 他们应立即通知甲方将发生或可能发生的与丙方资产、业务或收入有关的任何诉讼、仲裁或行政程序; |
2.1.13 | 他们应签署所有必要或适当的文件,采取一切必要或适当的行动,提出所有必要或适当的索赔,或对所有索赔进行必要和适当的抗辩,以维护丙方对其所有资产的所有权; |
2.1.14 | 未经甲方事先书面同意,应确保丙方不得以任何方式向其股东分红, |
但一旦甲方提出书面要求,丙方应立即将所有可分配利润分配给其股东;
2.1.15 | 应甲方(或其母公司或其清算管理人)的要求,按甲方(或其母公司或其清算管理人)的要求处置丙方的全部资产; |
2.1.16 | 应甲方要求,委派其指定的任何人员担任丙方的董事; |
2.1.17 | 除非按照中国法律的强制性要求,未经甲方书面同意,丙方不得解散或清算。 |
2.2 | 乙方承诺: |
乙方在此承诺:
2.2.1 | 未经甲方事先书面同意,不得出售、转让、抵押或以任何其他方式处置其拥有的丙方股权中的任何合法或实益权益,或以任何担保权益作担保,但乙方股权质押协议和授权书项下的除外; |
2.2.2 | 乙方应促使丙方股东和/或董事会在未经甲方事先书面同意的情况下,不得以任何其他方式批准出售、转让、抵押或以任何其他方式处置乙方拥有的丙方股权中的任何合法或实益权益,或以任何担保权益作担保,但乙方的股权质押协议和委托书项下的担保除外; |
2.2.3 | 未经甲方事先书面同意,乙方应促使丙方董事会或董事会不批准与任何人合并或合并,或对任何人进行任何收购或投资; |
2.2.4 | 乙方应立即通知甲方与其拥有的C方股权有关的任何诉讼、仲裁或行政程序; |
2.2.5 | 乙方应促使C方股东会或董事会批准转让本协议项下购买股权,并采取甲方可能要求的任何及所有其他行动; |
2.2.6 | 乙方应签署一切必要或适当的文件,采取一切必要或适当的行动,提出一切必要或适当的索赔要求,或对一切索赔要求进行必要和适当的抗辩,以维持其对丙方股权的所有权; |
2.2.7 | 应甲方的要求,乙方应委派其指定的任何人员担任C方的董事; |
2.2.8 | 应甲方随时要求,乙方应立即无条件地根据本协议项下的购买权将其在C方的股权转让给甲方及/指定人员,且乙方特此放弃向C方另一现有股东转让股权的优先购买权(如有);及 |
2.2.9 | 乙方应严格遵守本协议及乙方、丙方与甲方共同或分别签订的其他合同的规定,履行本协议项下的义务,不得有任何可能影响本协议有效性和可履行性的作为/不作为。乙方根据本协议、双方签订的《股权质押协议》或以甲方为受益人的授权书拥有剩余股权的,除非甲方书面指示,否则不得行使该剩余股权。 |
3. | 申述及保证 |
乙方、丙方在本协议签署之日及收购股权的各转让日,共同及单独向甲方声明及保证如下:
3.1 | 他们被授权签署和交付本协议和任何转让合同,并履行其在其中的义务。双方同意在甲方行使购买权时,根据本合同条款签订转让合同。本协议和转让合同构成或将构成其合法、有效和有约束力的义务,并应根据其条款对其执行; |
3.2 | 他们已获得第三方和政府机构(如有要求)的同意和批准,以签署、交付和履行本协议;无论签署和交付本协议或任何转让合同或任何转让合同,都不会:(i)导致任何适用的违反。 |
中国法律;(ii)与第三方的公司章程、规章制度或其他组织文件相抵触;(iii)违反或构成违反其作为一方或对其具有约束力的任何合同或文书项下的任何合同或文书的任何合同或构成违反;(iv)违反授予其任何许可证或许可证的任何条件和/或继续有效的任何条件;或(v)导致暂时吊销或撤销发给他们其中一方的牌照或许可证,或就发给他们其中一方的牌照或许可证附加附加条件;
3.3 | 各乙方对其持有的丙方股权拥有良好的、可买卖的所有权,且除其股权质押协议和授权书项下的担保权益外,未对该等股权质押。 |
3.4 | 丙方对其全部资产拥有良好的、可买卖的所有权,且未以任何担保权益作为上述资产的抵押; |
3.5 | 除(一)正常经营过程中产生的债务,(二)已向甲方披露并经甲方书面批准的债务外,丙方无未清偿债务; |
3.6 | 不存在任何未决的或威胁的诉讼、仲裁或行政程序,或与丙方或其股权或资产有关。 |
4. | 生效之日 |
本协议自双方签署之日起生效,乙方持有的丙方股权依法转让给甲方和/或甲方指定的其他人员后,本协议即告终止。
5. | 适用法律和争议解决 |
5.1 | 适用法律 |
本协议的执行、效力、解释、履行、变更、终止以及争议的解决,均适用中国正式颁布并公开的法律。这些法律未涵盖的任何事项均应受国际法律原则和惯例的管辖。
5.2 | 争端的解决 |
因本协议的解释和履行而发生的任何争议,双方应首先通过友好协商解决。如果双方未能达成任何协议,
在任何一方向另一方提出通过谈判解决争议的请求后30天内,任何一方均可将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照其当时有效的仲裁规则进行解决。仲裁应在北京进行,仲裁语言应为中文。仲裁裁决为最终裁决,对双方均有约束力。
6. | 税费 |
各方应支付任何及所有转让和登记税、费用和费用,根据中国法律,该方就本协议和转让合同的编制和执行以及完成本协议项下的交易而产生或征收的费用。
7. | 告示 |
7.1 | 本协议项下要求或允许发送的所有通知和其他通信应通过专人递送或邮资预付挂号邮件、商业快递服务或传真方式发送至接收方的地址。对于每份通知,应通过电子邮件发送确认函。该通知应在下列日期被视为有效送达: |
7.1.1 | 如以专人递送、速递服务或邮资预付挂号邮件方式发送,则须在指定收件人地址发送或拒收日期;或 |
7.1.2 | 成功传输的日期(由自动生成的确认传输的消息证明),如果是传真发送。 |
7.2 | 任何一方均可根据本条款的规定随时变更其接收通知的地址。 |
8. | 保密责任 |
双方确认,就本协议交换的任何口头或书面信息均为机密信息。任何一方均应对所有此类信息保密,未经另一方书面同意,不得向任何第三方披露任何相关信息,除非:(a)公众已经或将知道此类信息(并非由接收方向公众披露而引起);(b)此类信息应按照适用法律的要求予以披露。
法律或任何证券交易所的规则或规定;(c)任何一方均须就本协议规定的任何交易向其法律顾问或财务顾问披露该等信息,且该等法律顾问或财务顾问亦须遵守与本条规定类似的保密义务。任何一方雇用的任何工作人员或机构泄露任何机密信息,应视为该方泄露该机密信息,该方应对违反本协议的行为承担法律责任。本条款在本协议因任何原因终止后继续有效。
9. | 进一步的保证 |
双方同意迅速签署文件,并采取合理要求或有利于实施本协议条款和目的的进一步行动。
10. | 杂类 |
10.1 | 修改、更改和补充 |
本协议的任何修改、变更和补充均须经双方签署书面协议。
10.2 | 完整合同 |
除本协议签署后作出的任何书面修订、补充或变更外,本协议构成双方就本协议标的物达成的完整协议,并取代双方先前就本协议标的物达成的所有口头和书面协商、声明和合同。
10.3 | 标题 |
本协议的标题仅为方便阅读而设,不得用于解释或解释本协议条款的含义,或在任何其他方面影响本协议条款的含义。
10.4 | 语言 |
本协议一式三份,双方各执一份,具有同等法律效力。
10.5 | 可分割性 |
如果本协议的任何条款在任何方面被任何法律或法规认定为无效、非法或不可执行,则本协议其余条款的有效性、合法性或可执行性不受任何影响或损害。双方应通过善意协商,在法律允许和双方期望的最大范围内,努力用有效条款取代该等无效、非法或不可执行条款,且该等有效条款的经济效果应与该等无效、非法或不可执行条款的经济效果相似。
10.6 | 继任者 |
本协议应对双方各自的继承人和双方的允许受让人具有约束力并符合他们的利益。
10.7 | 生死存亡 |
10.7.1 | 因本协议产生的或在本协议到期或提前终止之前到期的任何义务应在本协议到期或提前终止后继续有效。 |
10.7.2 | 本协议第5条、第7条、第8条和本第10.7条的规定在本协议终止后继续有效。 |
10.8 | 豁免 |
任何一方均可放弃本协议的任何条款和条件,但该放弃应以书面形式作出并由双方签署。任何一方在某些情况下对其他方违约行为的放弃不应被视为该方在其他情况下对类似违约行为的放弃。
[以下是签名页。]
双方已促使其授权代表于上述首个日期签署本独家认购期权协议,以资证明。
甲方:团源互联网技术(北京)有限公司公司
(盖章)团源互联网技术(北京)有限公司印章Ltd. Added
签署: | /s/文蔚 | |
姓名: | 温薷 | |
标题: | 法定代表人 | |
乙方:
签署: | /s/文蔚 | |
姓名: | 温薷 | |
签署: | /s/孙建臣 | |
姓名: | 孙建臣 | |
签署: | /s/徐秋华 | |
姓名: | 徐秋华 | |
签署: | /s/杜星宇 | |
姓名: | 杜星宇 | |
签署: | /s/周子敬 | |
姓名: | 周子敬 | |
签署: | /s/叶震 | |
姓名: | 叶震 | |
C方:团车互联网信息服务(北京)有限公司公司
(盖章)团车互联网信息服务(北京)有限公司印章Ltd. Added
签署: | /s/文蔚 | |
姓名: | 温薷 | |
标题: | 法定代表人 | |