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SWAP 会员美国公认会计准则：销售成员成本2023-01-302023-04-300000006951US-GAAP：总回报 SWAP 会员美国公认会计准则：销售成员成本2022-01-312022-05-010000006951US-GAAP：总回报 SWAP 会员美国公认会计准则：销售成员成本2022-10-312023-04-300000006951US-GAAP：总回报 SWAP 会员美国公认会计准则：销售成员成本2021-11-012022-05-010000006951US-GAAP：运营费用会员US-GAAP：总回报 SWAP 会员2023-01-302023-04-300000006951US-GAAP：运营费用会员US-GAAP：总回报 SWAP 会员2022-01-312022-05-010000006951US-GAAP：运营费用会员US-GAAP：总回报 SWAP 会员2022-10-312023-04-300000006951US-GAAP：运营费用会员US-GAAP：总回报 SWAP 会员2021-11-012022-05-010000006951AMAT：利息和其他收入会员US-GAAP：总回报 SWAP 会员2023-01-302023-04-300000006951AMAT：利息和其他收入会员US-GAAP：总回报 SWAP 会员2022-01-312022-05-010000006951AMAT：利息和其他收入会员US-GAAP：总回报 SWAP 会员2022-10-312023-04-300000006951AMAT：利息和其他收入会员US-GAAP：总回报 SWAP 会员2021-11-012022-05-010000006951US-GAAP：与客户成员签订的长期合同2023-04-300000006951US-GAAP：与客户成员签订的长期合同2023-05-012023-04-30xbrli: pure0000006951US-GAAP：与客户成员签订的长期合同2024-05-012023-04-300000006951US-GAAP：土地和土地改善成员2023-04-300000006951US-GAAP：土地和土地改善成员2022-10-300000006951SRT: 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最低成员2022-10-312023-04-300000006951US-GAAP：绩效股成员SRT: 最大成员2022-10-312023-04-300000006951AMAT：员工股票购买计划成员US-GAAP：员工股票会员2022-10-312023-04-300000006951AMAT：员工股票购买计划成员2022-10-312023-04-300000006951AMAT：员工股票购买计划成员2023-01-302023-04-300000006951AMAT：员工股票购买计划成员2022-01-312022-05-010000006951AMAT：员工股票购买计划成员2021-11-012022-05-01Amat: 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和其他成员AMAT：半导体系统会员2021-11-012022-05-010000006951美国公认会计准则：销售收入净成员US-GAAP：产品浓度风险成员AMAT：半导体系统会员AMAT：动态随机访问内存成员2023-01-302023-04-300000006951美国公认会计准则：销售收入净成员US-GAAP：产品浓度风险成员AMAT：半导体系统会员AMAT：动态随机访问内存成员2022-01-312022-05-010000006951美国公认会计准则：销售收入净成员US-GAAP：产品浓度风险成员AMAT：半导体系统会员AMAT：动态随机访问内存成员2022-10-312023-04-300000006951美国公认会计准则：销售收入净成员US-GAAP：产品浓度风险成员AMAT：半导体系统会员AMAT：动态随机访问内存成员2021-11-012022-05-010000006951美国公认会计准则：销售收入净成员US-GAAP：产品浓度风险成员AMAT：半导体系统会员AMT: FlashMemory 会员2023-01-302023-04-300000006951美国公认会计准则：销售收入净成员US-GAAP：产品浓度风险成员AMAT：半导体系统会员AMT: FlashMemory 会员2022-01-312022-05-010000006951美国公认会计准则：销售收入净成员US-GAAP：产品浓度风险成员AMAT：半导体系统会员AMT: FlashMemory 会员2022-10-312023-04-300000006951美国公认会计准则：销售收入净成员US-GAAP：产品浓度风险成员AMAT：半导体系统会员AMT: FlashMemory 会员2021-11-012022-05-010000006951美国公认会计准则：销售收入净成员US-GAAP：产品浓度风险成员AMAT：半导体系统会员2023-01-302023-04-300000006951美国公认会计准则：销售收入净成员US-GAAP：产品浓度风险成员AMAT：半导体系统会员2022-01-312022-05-010000006951美国公认会计准则：销售收入净成员US-GAAP：产品浓度风险成员AMAT：半导体系统会员2022-10-312023-04-300000006951美国公认会计准则：销售收入净成员US-GAAP：产品浓度风险成员AMAT：半导体系统会员2021-11-012022-05-010000006951美国公认会计准则：销售收入净成员AMAT: 台湾半导体制造有限公司会员US-GAAP：客户集中度风险成员2022-10-312023-04-300000006951美国公认会计准则：销售收入净成员AMAT：三星电子科尔特迪瓦会员US-GAAP：客户集中度风险成员2022-10-312023-04-30
目录


美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单10-Q
（Mark One）

☑    根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的季度报告
在截至的季度期间 2023 年 4 月 30 日
要么

☐    根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条提交的过渡报告
对于从到的过渡期
委员会档案编号 000-06920
应用材料公司
（注册人的确切姓名如其章程所示） 
特拉华94-1655526
（公司或组织的州或其他司法管辖区）（美国国税局雇主识别号）
鲍尔斯大道 3050 号
邮政信箱 58039
圣克拉拉, 加利福尼亚95052-8039
（主要行政办公室地址）

(408) 727-5555
（注册人的电话号码，包括区号）
根据该法第12（b）条注册的证券：
每个班级的标题交易符号注册的每个交易所的名称
普通股，面值每股0.01美元AMAT纳斯达克股票市场有限责任公司
用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或在要求注册人提交此类报告的较短时间内）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。是的  ☑        没有☐
用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内（或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内）以电子方式提交了根据第 S-T 法规（本章第 232.405 节）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。是的  ☑        没有☐
用勾号指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
大型加速过滤器☑加速过滤器☐
非加速过滤器☐规模较小的申报公司☐
新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。
☐
用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。是的☐        没有☑
截至2023年4月30日，发行人普通股的已发行股票数量： 839,747,415


目录
应用材料公司
截至 2023 年 4 月 30 日的季度期间 10-Q 表
目录
 
  页面
第一部分财务信息
第 1 项：
财务报表（未经审计）
3
截至2023年4月30日和2022年5月1日的三个月和六个月的合并简明运营报表
3
截至2023年4月30日和2022年5月1日的三个月和六个月的合并简明综合收益表
4
截至2023年4月30日和2022年10月30日的合并简明资产负债表
5
截至2023年4月30日和2022年5月1日的三个月和六个月的合并股东权益简明表
6
截至2023年4月30日和2022年5月1日的六个月的合并简明现金流量表
8
合并简明财务报表附注
9
第 2 项：
管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析
33
第 3 项：
关于市场风险的定量和定性披露
46
第 4 项：
控制和程序
47
第二部分。其他信息
第 1 项：
法律诉讼
48
第 1A 项：
风险因素
49
第 2 项：
未注册的股权证券销售和所得款项的使用
63
第 3 项：
优先证券违约
63
第 4 项：
矿山安全披露
63
第 5 项：
其他信息
63
第 6 项：
展品
64
签名
65


目录
第一部分财务信息

第 1 项。财务报表

应用材料公司
合并的简明运营报表
（以百万计，每股金额除外）
三个月已结束六个月已结束
4月30日
2023		5月1日
2022		4月30日
2023		5月1日
2022
（未经审计）
净销售额$6,630 $6,245 $13,369 $12,516 
销售产品的成本3,536 3,318 7,130 6,630 
毛利3,094 2,927 6,239 5,886 
运营费用：
研究、开发和工程775 686 1,546 1,340 
营销和销售194 173 391 340 
一般和行政214 174 421 340 
遣散费和相关费用— — — (4)
运营费用总额1,183 1,033 2,358 2,016 
运营收入1,911 1,894 3,881 3,870 
利息支出61 58 120 115 
利息和其他收入（支出），净额(73)28 (23)34 
所得税前收入1,777 1,864 3,738 3,789 
所得税准备金202 328 446 461 
净收入$1,575 $1,536 $3,292 $3,328 
每股收益：
基本$1.87 $1.75 $3.90 $3.77 
稀释$1.86 $1.74 $3.88 $3.74 
加权平均股票数量：
基本843 878 844 883 
稀释847 883 848 890 
见随附的合并简明财务报表附注。
3
目录

应用材料公司
合并简明综合收益表
（以百万计）
三个月已结束六个月已结束
4月30日
2023		5月1日
2022		4月30日
2023		5月1日
2022
（未经审计）
净收入$1,575 $1,536 $3,292 $3,328 
扣除税款的其他综合收益（亏损）：
可供出售投资的未实现收益（亏损）的变化5 (33)28 (48)
衍生工具未实现净亏损的变化(5)36 (61)33 
其他综合收益（亏损），扣除税款— 3 (33)(15)
综合收入$1,575 $1,539 $3,259 $3,313 
见随附的合并简明财务报表附注。
4
目录
应用材料公司
合并简明资产负债表
（以百万计）
4月30日
2023		十月三十日
2022
 
资产
流动资产：
现金和现金等价物$4,588 $1,995 
短期投资510 586 
应收账款，净额5,516 6,068 
库存5,940 5,932 
其他流动资产1,219 1,344 
流动资产总额17,773 15,925 
长期投资2,024 1,980 
财产、厂房和设备，净额2,559 2,307 
善意3,711 3,700 
购买的技术和其他无形资产，净额328 339 
递延所得税和其他资产2,697 2,475 
总资产$29,092 $26,726 
负债和股东权益
流动负债：
短期债务$199 $— 
应付账款和应计费用4,299 4,237 
合同负债3,373 3,142 
流动负债总额7,871 7,379 
长期债务5,459 5,457 
应缴所得税822 964 
其他负债811 732 
负债总额14,963 14,532 
股东权益：
普通股8 8 
额外的实收资本8,811 8,593 
留存收益40,696 37,892 
库存股(35,151)(34,097)
累计其他综合亏损(235)(202)
股东权益总额14,129 12,194 
负债和股东权益总额$29,092 $26,726 
截至 2023 年 4 月 30 日的金额未经审计。截至2022年10月30日的金额来自2022年10月30日经审计的合并财务报表。
见随附的合并简明财务报表附注。
5
目录
应用材料公司
合并简明股东权益表
（以百万计）

普通股额外
付费
资本		已保留
收益		国库股累积的
其他
全面
收入（亏损）		总计
截至 2023 年 4 月 30 日的三个月股份金额股份金额
（未经审计）
截至2023年1月29日的余额845 $8 $8,605 $39,389 1,175 $(34,347)$(235)$13,420 
净收入— — — 1,575 — — — 1,575 
申报的股息 ($)0.32每股普通股）
— — — (268)— — — (268)
基于股份的薪酬— — 113 — — — — 113 
根据股票计划发行2 — 93 — — — — 93 
普通股回购(7)— — — 7 (804)— (804)
截至2023年4月30日的余额840 $8 $8,811 $40,696 1,182 $(35,151)$(235)$14,129 

普通股额外
付费
资本		已保留
收益		国库股累积的
其他
全面
收入（亏损）		总计
截至 2023 年 4 月 30 日的六个月股份金额股份金额
（未经审计）
截至2022年10月30日的余额844 $8 $8,593 $37,892 1,173 $(34,097)$(202)$12,194 
净收入— — — 3,292 — — — 3,292 
其他综合收益（亏损），扣除税款— — — — — — (33)(33)
申报的股息 ($)0.58每股普通股）
— — — (488)— — — (488)
基于股份的薪酬— — 261 — — — — 261 
根据股票计划发行5 — (43)— — — — (43)
普通股回购(9)— — — 9 (1,054)— (1,054)
截至2023年4月30日的余额840 $8 $8,811 $40,696 1,182 $(35,151)$(235)$14,129 

6
目录
应用材料公司
合并简明股东权益表-（续）
（以百万计）

普通股额外
付费
资本		已保留
收益		国库股累积的
其他
全面
收入（亏损）		总计
截至 2022 年 5 月 1 日的三个月股份金额股份金额
（未经审计）
截至 2022 年 1 月 30 日的余额883 $9 $8,130 $33,827 1,131 $(29,798)$(278)$11,890 
净收入— — — 1,536 — — — 1,536 
其他综合收益（亏损），扣除税款— — — — — — 3 3 
申报的股息 ($)0.26每股普通股）
— — — (226)— — — (226)
基于股份的薪酬— — 101 — — — — 101 
根据股票计划发行1 — 75 — — — — 75 
普通股回购(15)— — — 15 (1,800)— (1,800)
截至2022年5月1日的余额869 $9 $8,306 $35,137 1,146 $(31,598)$(275)$11,579 


普通股额外
付费
资本		已保留
收益		国库股累积的
其他
全面
收入（亏损）		总计
截至2022年5月1日的六个月股份金额股份金额
（未经审计）
截至 2021 年 10 月 31 日的余额892 $9 $8,247 $32,246 1,119 $(27,995)$(260)$12,247 
净收入— — — 3,328 — — — 3,328 
其他综合收益（亏损），扣除税款— — — — — — (15)(15)
申报的股息 ($)0.50每股普通股）
— — — (437)— — — (437)
基于股份的薪酬— — 219 — — — — 219 
根据股票计划发行4 — (160)— — — — (160)
普通股回购(27)— — — 27 (3,603)— (3,603)
截至2022年5月1日的余额869 $9 $8,306 $35,137 1,146 $(31,598)$(275)$11,579 

见随附的合并简明财务报表附注。


7
目录
应用材料公司
合并简明现金流量表
(以百万计）
六个月已结束
2023年4月30日2022年5月1日
（未经审计）
来自经营活动的现金流：
净收入$3,292 $3,328 
将净收入与经营活动提供的现金进行对账所需的调整：
折旧和摊销249 213 
遣散费和相关费用— (4)
基于股份的薪酬261 219 
递延所得税(136)(256)
其他174 (8)
运营资产和负债的变化：
应收账款552 70 
库存(8)(700)
其他流动和非流动资产113 (30)
应付账款和应计费用(613)(140)
合同负债231 514 
应缴所得税396 (167)
其他负债51 34 
经营活动提供的现金4,562 3,073 
来自投资活动的现金流：
资本支出(542)(354)
为收购支付的现金，扣除获得的现金(18)— 
出售收益和投资到期日669 639 
购买投资(730)(836)
用于投资活动的现金(621)(551)
来自融资活动的现金流：
商业票据的收益595 — 
商业票据的还款(400)— 
普通股发行的收益 111 96 
普通股回购(1,050)(3,603)
既得权益奖励的预扣税款(154)(256)
向股东支付股息(439)(425)
偿还融资租赁的本金(9)— 
用于融资活动的现金(1,346)(4,188)
现金、现金等价物和限制性现金等价物的增加（减少）2,595 (1,666)
现金、现金等价物和限制性现金等价物——期初2,100 5,101 
现金、现金等价物和限制性现金等价物——期末$4,695 $3,435 
现金、现金等价物和限制性现金等价物的对账
现金和现金等价物$4,588 $3,331 
递延所得税和其他资产中包含的限制性现金等价物107 104 
现金、现金等价物和限制性现金等价物总额$4,695 $3,435 
补充现金流信息：
所得税的现金支付$221 $1,031 
所得税的现金退款$51 $128 
用现金支付利息$102 $102 
见随附的合并简明财务报表附注。
8
目录
应用材料公司
合并简明财务报表附注

注意事项 1演示基础
演示基础
我们的管理层认为，此处包含的应用材料公司及其子公司（我们、我们和我们的）未经审计的中期合并简明财务报表是在与2022年10月30日经审计的合并财务报表一致的基础上编制的，包括公允陈述其中所列信息所必需的所有重大调整，包括正常的经常性调整。这些未经审计的中期合并简明财务报表应与我们截至2022年10月30日的财年10-K表年度报告（2022年表格10-K）中包含的经审计的合并财务报表及其附注一起阅读。
按照美利坚合众国普遍接受的会计原则编制财务报表要求管理层作出影响财务报表和附注中报告的数额的判断、估计和假设。实际结果可能与这些估计有重大差异。我们截至2023年4月30日的三个月和六个月的经营业绩不一定代表未来的经营业绩。我们的财政年度在每年十月的最后一个星期日结束。2023财年和2022财年各包含52周，2023财年和2022财年的前六个月各包含26周。
最近的会计公告
会计准则尚未通过
商业实体对政府援助的披露。2021年11月，财务会计准则委员会（FASB）发布了会计准则更新，要求每年披露与商业实体获得的某些政府援助相关的信息（主题832），包括（1）援助的类型，（2）该实体对援助的核算，以及（3）援助对实体财务报表的影响。该权威指南在我们的 2023 财年 10-K 表格中对我们有效。该权威指南的采用预计不会对我们的财务业绩产生重大影响，只会影响合并财务报表附注中的披露。
受合同销售限制的股权证券的公允价值计量。 2022 年 6 月，FASB 发布了会计准则更新，阐明了如何确定受合同销售限制的股权证券的公允价值（主题 820）。该修正案澄清说，在衡量公允价值时不应考虑合同销售限制。它还要求对受合同销售限制的股票证券进行某些定性和定量披露。该权威指南将在2025财年第一季度对我们生效，但允许提前采用。我们目前正在评估该新指引对我们的合并简明财务报表的影响。
业务合并中与客户签订的收入合同中的合同资产和合同负债。2021年10月，财务会计准则委员会发布了会计准则更新，以改善与业务合并中客户签订的收入合同的合同资产和合同负债的会计处理（主题805）。该修正案提高了在业务合并之日和之后确认和衡量与客户签订的收入合同的可比性。该权威指南将在2024财年第一季度对我们生效，但允许提前采用。我们目前正在评估该新指引对我们的合并简明财务报表的影响。

9

应用材料公司
合并简明财务报表附注-（续）

注意事项 2每股收益
每股基本收益是使用该期间已发行普通股的加权平均数确定的。摊薄后的每股收益是使用该期间已发行普通股和潜在普通股（代表限制性股票单位和员工股票购买计划股票的摊薄效应）的加权平均数确定的。由于我们的资本结构不复杂，我们在为计算基本或摊薄后每股收益而列报的任何期限内均未对净收益进行调整。
 
三个月已结束六个月已结束
4月30日
2023		5月1日
2022		4月30日
2023		5月1日
2022
 （以百万计，每股金额除外）
分子：
净收入 $1,575 $1,536 $3,292 $3,328 
分母：
已发行普通股的加权平均值843 878 844 883 
加权摊薄限制性股票单位和员工股票购买计划股票的影响4 5 4 7 
摊薄后每股收益的分母847 883 848 890 
每股基本收益$1.87 $1.75 $3.90 $3.77 
摊薄后的每股收益$1.86 $1.74 $3.88 $3.74 
潜在加权摊薄证券2 3 2 — 
如果合并行使价和平均未摊销公允价值高于普通股的平均市场价格，则归属于已发行限制性股票单位的潜在加权摊薄证券不包括在摊薄后每股收益的计算范围内，因此将其纳入会产生反摊薄作用。
10

应用材料公司
合并简明财务报表附注-（续）

注意事项 3现金、现金等价物和投资
现金、现金等价物和投资摘要
下表按证券类型汇总了我们的现金、现金等价物和投资：
 
2023年4月30日成本格罗斯
未实现
收益		格罗斯
未实现
损失		估计的
公允价值
 （以百万计）
现金$1,429 $— $— $1,429 
现金等价物：
货币市场基金*
2,309 — — 2,309 
商业票据、公司债券和中期票据850 — — 850 
现金等价物总额3,159 — — 3,159 
现金和现金等价物总额$4,588 $— $— $4,588 
短期和长期投资：
银行存款证和定期存款证$11 $— $— $11 
美国财政部和机构证券430 — 8 422 
非美国政府证券**
7 — — 7 
市政证券430 1 9 422 
商业票据、公司债券和中期票据572 1 13 560 
资产支持和抵押贷款支持证券436 — 13 423 
固定收益证券总额1,886 2 43 1,845 
公开交易的股票证券80 42 13 109 
对私人控股公司的股权投资510 78 8 580 
股票投资总额590 120 21 689 
短期和长期投资总额$2,476 $122 $64 $2,534 
现金、现金等价物和投资总额$7,064 $122 $64 $7,122 
_________________________
*不包括投资于与递延薪酬计划相关的货币市场基金的限制性现金等价物
**包括加拿大省政府债务
11

应用材料公司
合并简明财务报表附注-（续）

2022年10月30日成本格罗斯
未实现
收益		格罗斯
未实现
损失		估计的
公允价值
 （以百万计）
现金$1,199 $— $— $1,199 
现金等价物：
货币市场基金*
660 — — 660 
美国财政部和机构证券4 — — 4 
市政证券13 — — 13 
商业票据、公司债券和中期票据119 — — 119 
现金等价物总额796 — — 796 
现金和现金等价物总额$1,995 $— $— $1,995 
短期和长期投资：
银行存款证$7 $— $— $7 
美国财政部和机构证券435 — 13 422 
非美国政府证券**
7 — 1 6 
市政证券389 — 16 373 
商业票据、公司债券和中期票据595 — 21 574 
资产支持和抵押贷款支持证券432 — 19 413 
固定收益证券总额1,865 — 70 1,795 
公开交易的股票证券85 63 26 122 
对私人控股公司的股权投资567 86 4 649 
股票投资总额652 149 30 771 
短期和长期投资总额$2,517 $149 $100 $2,566 
现金、现金等价物和投资总额$4,512 $149 $100 $4,561 
 _________________________
*不包括投资于与递延薪酬计划相关的货币市场基金的限制性现金等价物
**包括加拿大省政府债务
 
投资到期日
下表汇总了截至2023年4月30日我们投资的合同到期日：
 
成本估计的
公允价值
 （以百万计）
在一年或更短的时间内到期$487 $482 
一到五年后到期964 941 
没有单一到期日**1,025 1,111 
总计$2,476 $2,534 
 _________________________
** 没有单一到期日的证券包括公开交易和私募股权证券以及资产支持和抵押贷款支持证券。

12

应用材料公司
合并简明财务报表附注-（续）

投资收益和损失
在截至2023年4月30日和2022年5月1日的三个月和六个月中，债务投资组合的已实现收益和亏损总额并不重要。
截至2023年4月30日和2022年10月30日，与我们的债务投资组合相关的未实现亏损总额并不大。我们会定期审查我们的债务投资组合，以确定和评估有信贷损失或其他因素可能造成减值迹象的投资。在确定未实现亏损是否被视为信用损失时考虑的因素包括：与成本基础相比价值下降的严重性；财务状况；被投资者的信贷质量和短期前景；以及我们是否更有可能被要求在收回之前出售该证券。与可供出售债务证券相关的信贷损失作为净利息和其他收入（支出）的信贷损失备抵额入账。任何与信贷损失无关的公允价值的额外变动均在累计的其他综合收益中确认。在截至2023年4月30日和2022年5月1日的三个月和六个月中，我们没有确认重大信贷损失，期末信贷损失备抵对我们的债务投资组合并不重要。
截至2023年4月30日和2022年5月1日的三个月和六个月中，股权投资收益（亏损）的组成部分如下：
三个月已结束六个月已结束
4月30日
2023		5月1日
2022		4月30日
2023		5月1日
2022
 （以百万计）
公开交易的股票证券
未实现收益 $1 $17 $19 $18 
未实现亏损(11)(2)(27)(10)
已实现的销售收益1 — 1 2 
已实现的销售亏损(1)— (2)— 
对私人控股公司的股权投资
未实现收益8 13 12 25 
未实现亏损(9)— (11)— 
已实现的销售收益— 2 5 2 
已实现销售和减值亏损(117)— (117)(4)
股票投资的总收益（亏损），净额$(128)$30 $(120)$33 
已实现的销售亏损和减值包括对私人控股公司的股权投资的减值损失 $117在截至2023年4月30日的三个月和六个月中，有百万美元。股票投资的减值损失是 不截至2022年5月1日的三个月和六个月期间的材料。这些减值损失包含在利息和其他收入（支出）中，在合并简明运营报表中净额。
13

应用材料公司
合并简明财务报表附注-（续）

注意事项 4公允价值测量
我们的金融资产定期按公允价值计量和记录，对私人控股公司的股权投资除外。这些股票投资通常根据衡量备选方案进行核算，其定义为成本，减去减值，根据随后可观察到的价格变化进行调整，并在事件或情况表明可能发生价值下降时定期进行减值评估。我们的非金融资产，例如商誉、无形资产以及财产、厂房和设备，按成本入账，并在事件或情况变化表明资产的账面价值可能无法收回时进行减值评估。
公允价值层次结构
我们使用以下公允价值层次结构，它将用于衡量公允价值的估值技术的输入的优先级分为三个级别，并将层次结构中的分类基于可用且对公允价值衡量具有重要意义的最低投入级别：
 
•第 1 级 — 相同资产或负债在活跃市场上的报价；
•第 2 级 — 除第 1 级以外可直接或间接观察的输入，例如类似资产或负债的报价、非活跃市场的报价，或者在资产或负债的整个期限内可以观察到或可以由可观察的市场数据证实的其他输入；以及
•第 3 级 — 几乎没有或根本没有市场活动支持且对资产或负债的公允价值具有重要意义的不可观察的投入。
我们的投资主要包括被归类为可供出售并按其公允价值入账的债务证券。在确定投资的公允价值时，我们使用来自定价服务的定价信息，这些定价服务根据报价市场价格和利用可观察的市场投入的模型对证券进行估值。如果定价服务无法提供公允价值估算，我们通常会从经纪人那里获得不具约束力的报价。此外，为了验证从定价服务中获得的定价信息，我们会定期对证券样本进行补充分析。我们会审查通过此分析发现的任何重大意外差异，以确定适当的公允价值。截至2023年4月30日，我们几乎所有的可供出售、短期和长期投资均按公允价值确认，公允价值是根据可观察到的投入或报价确定的。
我们价值易于确定的股票投资包括公开交易的股票证券。这些投资是使用活跃市场中相同资产的报价按公允价值计量的，这些股票投资的公允价值变化在合并运营报表中确认。
自资产负债表日期起剩余有效到期日不超过12个月的投资被归类为短期投资。自资产负债表日期起剩余有效到期日超过12个月的投资被归类为长期投资。


14

应用材料公司
合并简明财务报表附注-（续）

经常性按公允价值计量的资产
按经常性公允价值计量的金融资产（不包括现金余额）汇总如下：
 
 2023年4月30日2022年10月30日
 第 1 级第 2 级总计第 1 级第 2 级总计
 （以百万计）
资产：
可供出售的债务安全投资
货币市场基金*$2,416 $— $2,416 $765 $— $765 
银行存款证和定期存款证— 11 11 — 7 7 
美国财政部和机构证券371 51 422 404 22 426 
非美国政府证券— 7 7 — 6 6 
市政证券— 422 422 — 386 386 
商业票据、公司债券和中期票据— 1,410 1,410 — 693 693 
资产支持和抵押贷款支持证券— 423 423 — 413 413 
可供出售的债务担保投资总额$2,787 $2,324 $5,111 $1,169 $1,527 $2,696 
价值易于确定的股票投资
公开交易的股票证券$109 $— $109 $122 $— $122 
具有易于确定的价值的股权投资总额$109 $— $109 $122 $— $122 
总计$2,896 $2,324 $5,220 $1,291 $1,527 $2,818 
 _________________________
* 截至 2023 年 4 月 30 日和 2022 年 10 月 30 日的金额包括美元107百万和美元105分别有100万美元投资于与递延薪酬计划相关的货币市场基金。由于对这些资金分配的限制，它们被归类为限制性现金等价物，并包含在 递延所得税和其他资产在合并简明资产负债表中。
截至2023年4月30日或2022年10月30日，在第三级公允价值衡量标准中，我们没有任何定期按公允价值计量的金融资产。
在非经常基础上计量的没有易于确定的价值的资产和负债
我们没有易于确定的价值的股权投资包括对私人控股公司的股权投资。我们选择了衡量替代方案，其定义为成本，减去减值，对某些股票投资的潜在可观察价格变化进行了调整，公允价值不易确定，并且必须在运营报表中考虑随后可观察到的公允价值变化。这些投资在公允价值层次结构中被归类为第三级，当事件或情况表明可能出现价值下降时，会定期进行减值评估。私人控股公司股权投资的减值损失为美元117在截至2023年4月30日的三和六个月中，有100万英镑， 不截至2022年5月1日的三个月和六个月期间的材料。这些减值损失包含在利息和其他收入（支出）中，在合并简明运营报表中净额。
其他
由于到期日短，我们的金融工具，包括现金和现金等价物、限制性现金等价物、应收账款、商业票据以及应付账款和应计费用，其账面价值接近公允价值。截至2023年4月30日，长期优先无抵押票据的总本金为美元5.5十亿美元，估计的公允价值为美元5.2十亿。截至2022年10月30日，长期优先无抵押票据的总本金为美元5.5十亿美元，估计的公允价值为美元4.8十亿。长期优先无抵押票据的估计公允价值由二级投入决定，主要基于相同或类似发行的报价市场价格。有关现有债务的更多细节，请参阅合并简明财务报表附注的附注10。
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注意事项 5衍生工具和套期保值活动
衍生金融工具
我们在许多国外开展业务，某些交易以当地货币计价，例如日元、以色列谢克尔、欧元和台币。我们使用衍生金融工具，例如外币远期合约和期权合约，来对冲某些预计的以外币计价的交易，这些交易通常在未来发生 24月。我们外汇管理的目的是减轻汇率波动对某些以外币计价的收入、成本和最终现金流的影响。用于套期保值目的的货币工具的条款通常与对冲交易的时间一致。
我们不将衍生金融工具用于交易或投机目的。衍生工具和套期保值活动，包括外汇和利率合约，在资产负债表上按公允价值确认。不符合套期会计处理条件的衍生品的公允价值变化目前在收益中确认。我们所有的衍生金融工具均按其公允价值记录在其他流动资产或应付账款和应计费用中。 
与预期交易相关的套期保值在对冲开始时即被指定并记录在案，因为现金流套期保值和外汇衍生品通常每月进行一次。每季度对现金流套期保值的有效性进行评估。这些套期保值收益或亏损的有效部分作为股东权益中AOCI的组成部分进行报告，当对冲交易影响收益时，将重新归类为收益。截至2023年4月30日，与AOCI中包含的外汇衍生工具相关的大部分税后净收益或亏损预计将重新归类为内部收益 12月。因被指定为现金流对冲的期权合约的时间价值变化而导致的公允价值变动不包括在有效性评估范围内。该不包括的部分的初始价值在套期工具的生命周期内以直线法摊销，并在套期保值所涉及的财务报表细列项目中予以确认。如果被套期保值的交易可能不会发生，我们会立即在合并的简明运营报表中确认相关金融工具的收益或亏损。 在截至2023年4月30日和2022年5月1日的三个月和六个月中，由于停止现金流套期保值而可能未发生的确认金额并不大。
外币远期合约通常用于对冲某些以外币计价的资产或负债。因此，这些套期保值公允价值的变化记录在收益中，以抵消被套期保值的资产或负债公允价值的变化。
截至2023年4月30日和2022年10月30日，未偿还的外汇合约名义总额为美元1.9十亿和美元2.1分别为十亿。截至2023年4月30日和2022年10月30日，外汇衍生工具的公允价值并不重要。
AOCI确认的指定期限内被指定为对冲工具的衍生品在现金流对冲关系中的衍生品的收益（亏损）如下：
三个月已结束六个月已结束
4月30日
2023		5月1日
2022		4月30日
2023		5月1日
2022
（以百万计）
现金流对冲关系中的衍生品：
外汇合约$2 $54 $(47)$59 
总计$2 $54 $(47)$59 
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衍生工具和套期保值活动对合并简明运营报表的影响如下：
三个月已结束
2023年4月30日2022年5月1日
现金流对冲关系中的衍生品现金流对冲关系中的衍生品
记录现金流套期保值影响的合并简明运营报表中列报的总金额收益或（亏损）金额
重新分类
从 AOCI 到
合并简明运营报表		有效性测试中不包括的收益（亏损）金额
认可于
合并简明运营报表		记录现金流套期保值影响的合并简明运营报表中列报的总金额收益或（亏损）金额
重新分类
从 AOCI 到
合并简明运营报表		有效性测试中不包括的收益（亏损）金额
认可于
合并简明运营报表
（以百万计）
外汇合约：
净销售额$6,630 $14 $— $6,245 $14 $— 
销售产品的成本$3,536 — — $3,318 (1)— 
研究、开发和工程$775 (3)— $686 (1)(1)
营销和销售$194 — — $173 (1)— 
一般和行政$214 (1)— $174 — — 
利率合约：
利息支出$61 (3)— $58 (3)— 
$7 $— $8 $(1)

六个月已结束
2023年4月30日2022年5月1日
现金流对冲关系中的衍生品现金流对冲关系中的衍生品
记录现金流套期保值影响的合并简明运营报表中列报的总金额收益或（亏损）金额
重新分类
从 AOCI 到
合并简明运营报表		有效性测试中不包括的收益（亏损）金额
认可于
合并简明运营报表		记录现金流套期保值影响的合并简明运营报表中列报的总金额收益或（亏损）金额
重新分类
从 AOCI 到
合并简明运营报表		有效性测试中不包括的收益（亏损）金额
认可于
合并简明运营报表
（以百万计）
外汇合约：
净销售额$13,369 $39 $— $12,516 $27 $— 
销售产品的成本$7,130 2 — $6,630 (3)— 
研究、开发和工程$1,546 (3)— $1,340 — (1)
营销和销售$391 — — $340 (1)— 
一般和行政$421 (1)— $340 — — 
利率合约：
利息支出$120 (6)— $115 (6)— 
$31 $— $17 $(1)
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  收益或（亏损）金额
在合并简明运营报表中确认
三个月已结束六个月已结束
增益地点或
（损失）已确认
在合并的简明运营报表中		4月30日
2023		5月1日
2022		4月30日
2023		5月1日
2022
 （以百万计）
未指定为套期保值工具的衍生品
外汇合约利息和其他收入，净额$12 $20 $(36)$20 
总回报互换-递延补偿销售产品的成本— (1)1 (2)
总回报互换-递延补偿运营费用2 (12)14 (19)
总回报互换-递延补偿利息和其他收入，净额(2)— (4)— 
总计$12 $7 $(25)$(1)

信用风险应急特征
如果我们的信用评级降至投资等级以下，我们将违反上述衍生工具的信用风险或有条款，衍生工具的某些交易对手可能会要求立即支付净负债头寸的衍生工具。截至2023年4月30日，处于净负债状况的所有具有信用风险相关或有特征的衍生工具的总公允价值并不重要。
如果银行不履行职责，与银行签订衍生合约会使我们面临与信贷相关的损失。但是，我们的曝光率并不大。

注意事项 6应收账款，净额
我们与多家金融机构达成协议，出售选定客户的应收账款和折扣本票。我们通常无追索权出售应收账款。我们还会不时折扣客户通过各种金融机构签发的信用证。信用证的折扣取决于许多因素，包括金融机构对信用证进行贴现的意愿以及此类安排的成本。
我们卖了 $250百万和美元529在截至2023年4月30日的三个月和六个月中，分别有100万笔应收账款。我们卖了 $365百万和美元570在截至2022年5月1日的三个月和六个月中，分别有数百万笔应收账款。我们做到了 不t 在截至2023年4月30日和2022年5月1日的六个月内客户签发的折扣信用证或折扣期票。出售应收账款和信用证折扣的融资费用包含在随附的合并简明运营报表中的利息支出中，并非对所有报告期都很重要。
列报的应收账款扣除信贷损失备抵金29截至 2023 年 4 月 30 日和 2022 年 10 月 30 日，百万人。我们主要向半导体和显示器行业的制造商销售我们的产品。尽管我们认为我们的信用损失备抵是足够的，是我们截至2023年4月30日的最佳估计，但我们将继续密切关注客户流动性以及行业和经济状况，这可能会导致我们的估计发生变化。

注意事项 7合同余额和履约义务
合同资产和负债
合同资产主要来自转让给客户的货物的应收款，在这些应收款中，付款以技术签字为条件，而不仅仅是时间的推移。合同负债包括与收到的预付款有关的未履行义务和超过已确认收入的账单。我们的合同资产和负债在每个报告期结束时以每份合同的净头寸列报。
合同资产通常归类为流动资产，并包含在合并简明资产负债表中的其他流动资产中。根据履行义务和预计确认相关收入的时间，合同负债分为流动负债或非流动负债。
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每个报告期末的合同余额如下：
2023年4月30日2022年10月30日
（以百万计）
合同资产$185 $173 
合同负债$3,373 $3,142 
在截至2023年4月30日的六个月中，合同资产的增加主要是由于向客户转移的货物减少，付款以技术签订为条件。
在截至2023年4月30日的六个月中，我们确认的收入约为美元2.3截至2022年10月30日，与合同负债相关的数十亿美元。在截至2023年4月30日的六个月中，合同负债增加，这是由于产品和服务的新账单未履行对客户的履约义务且截至2023年4月30日收入尚未确认，但部分被2022年10月30日与合同负债相关的确认收入所抵消。
有 不在截至2023年4月30日和2022年5月1日的六个月中，我们的应收账款和合同资产中确认的信用损失。
履约义务
截至2023年4月30日，合同中剩余的未履行义务金额约为美元，主要是从客户那里收到的书面采购订单，最初的预计期限为一年或以上5.2十亿，其中大约 50% 预计将在内部被识别 12几个月，其余部分预计将在接下来的时间内得到确认 24几个月后。
我们选择了可用的实用权宜之计，将原预计期限为一年或更短的合同的未履行履约义务的价值排除在外。

注意事项 8资产负债表详情
 
4月30日
2023		十月三十日
2022
 （以百万计）
库存
客户服务备件$1,567 $1,409 
原材料1,833 1,807 
在处理中工作1,064 1,029 
成品
递延销售成本541 704 
评估清单415 422 
制造的现有库存520 561 
成品总数1,476 1,687 
库存总额$5,940 $5,932 

 
4月30日
2023		十月三十日
2022
 （以百万计）
其他流动资产
预付所得税和应收所得税$417 $461 
预付费用和其他802 883 
$1,219 $1,344 

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有用生活4月30日
2023		十月三十日
2022
 （以年为单位）（以百万计）
不动产、厂房和设备，净额
土地和改善$387 $387 
建筑物和装修
3-30
2,118 2,027 
演示和制造设备
3-5
2,195 2,083 
家具、固定装置和其他设备
3-5
745 743 
在建工程617 389 
不动产、厂房和设备总额6,062 5,629 
累计折旧(3,503)(3,322)
$2,559 $2,307 


4月30日
2023		十月三十日
2022
 （以百万计）
递延所得税和其他资产
非当期递延所得税$1,678 $1,395 
经营租赁使用权资产389 389 
融资租赁使用权资产109 — 
所得税应收账款和其他资产521 691 
$2,697 $2,475 


4月30日
2023		十月三十日
2022
 （以百万计）
应付账款和应计费用
应付账款$1,468 $1,755 
薪酬和员工福利680 905 
质保310 286 
应付股息269 220 
应缴所得税836 319 
其他应计税款30 30 
应付利息39 39 
经营租赁负债，当前90 85 
融资租赁负债，当前15 — 
其他562 598 
$4,299 $4,237 
 
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4月30日
2023		十月三十日
2022
 （以百万计）
其他负债
固定福利计划和退休后福利计划$117 $107 
经营租赁负债，非流动273 287 
融资租赁负债，非流动86 — 
其他335 338 
$811 $732 


注意事项 9商誉和无形资产
商誉和使用寿命无限的无形资产不进行摊销，而是每年在每个财政年度的第四季度以及事件或情况变化表明资产的账面价值可能无法收回时进行减值审查。
善意
截至2023年4月30日，我们的报告部门包括半导体产品组和成像与过程控制组、应用全球服务、显示器及邻近市场以及在 “公司和其他” 项下记录的其他报告部门。半导体产品组和成像与过程控制组合并组成了半导体系统报告部门。
截至2023年4月30日和2022年10月30日的商誉详情如下：
 
 4月30日
2023		十月三十日
2022
 （以百万计）
按可报告细分市场划分的商誉
半导体系统$2,439 $2,428 
应用全球服务1,032 1,032 
显示屏和邻近市场199 199 
企业和其他41 41 
$3,711 $3,700 

我们不时收购与现有或新市场相关的公司。在2023财年的前六个月中，商誉增长的主要原因是2023财年第一季度收购的初步收购，这对我们的经营业绩或资产负债表都不重要。
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无形资产
商誉以外的无形资产的详细信息如下：
 2023年4月30日2022年10月30日
 总账面金额累计摊销净账面金额总账面金额累计摊销净账面金额
 （以百万计）
寿命有限的无形资产：
半导体系统$1,997 $(1,694)$303 $1,985 $(1,675)$310 
应用全球服务79 (78)1 79 (77)2 
显示屏和邻近市场194 (194)— 194 (194)— 
企业和其他36 (29)7 36 (26)10 
寿命有限的无形资产总额$2,306 $(1,995)$311 $2,294 $(1,972)$322 
寿命无限的无形资产：
半导体系统$16 $— $16 $16 $— $16 
企业和其他1 — 1 1 — 1 
寿命无限的无形资产总额$17 $— $17 $17 $— $17 
无形资产总额$2,323 $(1,995)$328 $2,311 $(1,972)$339 
2023财年前六个月无形资产的增加主要是由于2023财年第一季度收购的初步收购账目，这对我们的经营业绩并不重要。
寿命无限且无需摊销的无形资产主要由在过程中的技术组成，这些技术将在商业化后进行摊销。如果在建技术项目被放弃，则归属于该项目的已购技术将被注销。
无形资产的摊销费用为美元12百万和美元23在截至2023年4月30日的三个月和六个月中，分别为百万美元。无形资产的摊销费用为美元9百万和美元19在截至2022年5月1日的三个月和六个月中，分别为百万美元。
截至2023年4月30日，寿命有限的无形资产的未来估计摊销费用预计如下： 
 摊销费用
 （以百万计）
2023 年（剩余 6 个月）$22 
202441 
202540 
202638 
202725 
此后145 
总计$311 

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备注 10借贷便利和债务
循环信贷额度
2020 年 2 月，我们签署了 五年 $1.5与一组银行签订的十亿美元承诺的无抵押循环信贷协议（循环信贷协议）。循环信贷协议包括一项条款，根据该条款，我们可以要求将贷款额度增加至多美元500百万美元，承诺总额不超过美元2.0十亿美元，但须收到一家或多家贷款机构对任何此类增加的承诺和其他惯例条件。2023 年 2 月，我们与贷款机构达成协议，将循环信贷协议的终止日期延长至 2026 年 2 月。在《循环信贷协议》允许的范围内，终止日期可以进一步延长。循环信贷协议规定，每笔贷款按我们选择的两种利率之一计息，再加上适用的保证金，利润率因我们的公共债务信用评级而异。
没有截至2023年4月30日和2022年10月30日，根据循环信贷协议，未偿还的款项。
此外，我们与日本银行有循环信贷额度，根据这些额度，我们可以借到最多约美元60任何时候总计为百万。我们的借贷能力 这些贷款在申请借款时须经银行批准，任何预付款的利率将与银行以日元计价的最优惠参考利率挂钩。截至 2023 年 4 月 30 日和 2022 年 10 月 30 日， 不这些循环信贷机制下的未清款项。
短期商业票据
我们有一个短期商业票据计划，根据该计划，我们可以发行总额不超过美元的无抵押商业票据1.5十亿。商业票据计划发行的收益用于一般公司用途。截至2023年4月30日，我们有未偿还的商业票据，本金总额为美元200百万，记为短期债务，加权平均利率为 4.87百分比和到期日 63天。我们做到了 不截至2022年10月30日，没有任何未偿还的商业票据。
高级无抵押票据
截至2023年4月30日和2022年10月30日的未偿债务如下： 
本金金额
4月30日
2023		十月三十日
2022		有效
利率		利息
发薪日期
 （以百万计）  
长期债务：
3.9002025年到期的优先票据百分比
$700 $700 3.944%4 月 1 日、10 月 1 日
3.3002027 年到期的优先票据百分比
1,200 1,200 3.342%4 月 1 日、10 月 1 日
1.7502030年到期的优先票据百分比
750 750 1.792%6月1日，12月1日
5.1002035 年到期的优先票据百分比
500 500 5.127%4 月 1 日、10 月 1 日
5.850% 2041 年到期的优先票据
600 600 5.879%6月15日，12月15日
4.350% 2047 年到期的优先票据
1,000 1,000 4.361%4 月 1 日、10 月 1 日
2.7502050 年到期的优先票据百分比
750 750 2.773%6月1日，12月1日
5,500 5,500 
未摊销折扣总额(11)(12)
未摊销的债务发行成本总额
(30)(31)
长期债务总额$5,459 $5,457 
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注意 11租赁
当我们有权在一段时间内控制已识别资产的使用以换取对价时，合同包含租约。我们的大多数租赁安排都是经营租赁。我们还有某些符合融资租赁资格的租约。我们根据不可取消的运营租约租赁某些设施、车辆和设备，其中许多包括续订选项。合理确定可以行使的期权包含在使用权资产和租赁负债的计算中。我们的融资租赁是那些包含购买期权的租约，我们有理由肯定会在租赁期结束时行使该期权。我们的租赁不包含剩余价值担保或影响租赁会计的重大限制。 由于租赁没有隐含利率，我们使用租赁开始之日的增量借款利率来衡量使用权资产和负债。运营租赁费用通常在租赁期内以直线方式确认。融资租赁费用通常在标的租赁资产的整个生命周期内以直线方式确认。
我们选择了切合实际的权宜之计，将租赁和非租赁部分视为所有租赁的单一租赁组成部分。对于期限为一年或更短的租约，我们选择不记录使用权资产或租赁负债，并在到期时核算相关的租赁付款。
租赁费用和补充信息的组成部分如下： 
三个月已结束六个月已结束
4月30日
2023		5月1日
2022		4月30日
2023		5月1日
2022
（以百万计，百分比除外）
运营租赁成本 $39 $22 $65 $43 
融资租赁成本：
使用权资产的摊销$1 $— 
租赁负债的利息$1 $— 
加权平均剩余租赁期限（以年为单位）-经营租赁6.16.4
加权平均剩余租赁期限（年）-融资租赁1.4不适用
加权平均折扣率——经营租赁2.7%2.8%
加权平均贴现率-融资租赁4.6%不适用
与租赁相关的补充现金流信息如下：
 六个月已结束
2023年4月30日5月1日
2022
（以百万计）
为运营租赁支付的运营现金流$65 $43 
为融资租赁支付的运营现金流$1 $— 
为支付融资租赁的现金流融资$9 $— 
为换取经营租赁负债而获得的使用权资产$50 $139 
为换取融资租赁负债而获得的使用权资产$109 $— 
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截至2023年4月30日，租赁负债的到期日如下： 
 经营租赁融资租赁
财政（以百万计）
2023 年（剩余 6 个月）$51 — 
202492 106 
202572 — 
202639 — 
202730 — 
此后115 — 
租赁付款总额$399 $106 
减去估算的利息(36)(5)
总计$363 $101 


注意 12股东权益、综合收益和基于股份的薪酬
累计其他综合收益（亏损）
扣除税款后的累计其他综合收益（AOCI）组成部分的变化如下：
 
投资未实现收益（亏损），净额符合现金流对冲条件的衍生工具的未实现收益（亏损）固定福利计划和退休后福利计划累积翻译调整总计
（单位：百万）
截至2022年10月30日的余额
$(75)$(52)$(88)$13 $(202)
重新分类前的其他综合收益（亏损）20 (37)— — (17)
从 AOCI 中重新归类的金额8 (24)— — (16)
其他综合收益（亏损），扣除税款28 (61)— — (33)
截至2023年4月30日的余额$(47)$(113)$(88)$13 $(235)

投资未实现收益（亏损），净额符合现金流对冲条件的衍生工具的未实现收益（亏损）固定福利计划和退休后福利计划累积翻译调整总计
（单位：百万）
截至 2021 年 10 月 31 日的余额
$(1)$(103)$(169)$13 $(260)
重新分类前的其他综合收益（亏损） (38)46 — — 8 
从 AOCI 中重新分类的金额(10)(13)— — (23)
其他综合收益（亏损），扣除税款(48)33 — — (15)
截至2022年5月1日的余额$(49)$(70)$(169)$13 $(275)
在截至2023年4月30日和2022年5月1日的三个月和六个月中，对从AOCI重新分类的金额的净收益的税收影响并不严重。
25

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股票回购计划
2023 年 3 月，我们的董事会批准了一项普通股回购计划，授权美元10.0十亿美元的回购，补充了先前现有的美元6.02022年3月批准了十亿份授权。截至 2023 年 4 月 30 日，大约 $13.9根据回购计划，仍有10亿美元可用于未来的股票回购。
下表汇总了我们截至2023年4月30日和2022年5月1日的三个月和六个月的股票回购：
三个月已结束六个月已结束
4月30日
2023		5月1日
2022		4月30日
2023		5月1日
2022
 （以百万计，每股金额除外）
回购的普通股7 15 9 27 
回购股票的成本*
$804 $1,800 $1,054 $3,603 
每股支付的平均价格*
$115.53 $124.84 $112.39 $134.54 
___________________________
* 自2023年1月1日起，金额包括根据《通货膨胀减少法》的消费税对股票回购征收的1％附加费。该消费税记入股权，酌情减少回购计划下的可用金额。
我们使用先进先出（FIFO）法以成本法记录库存股票的购买情况。在重新发行国库股后，超过收购成本的金额将贷记为已支付的额外资本。如果我们以低于收购成本的金额重新发行库存股，而与先前库存股票交易相关的额外支付资本不足以弥补收购成本和再发行价格之间的差额，则该差额将记入留存收益。
分红
2023 年 3 月和 2022 年 12 月，我们的董事会宣布了季度现金分红，金额为 $0.32和 $0.26分别为每股。2023 年 3 月宣布的股息将于 2023 年 6 月支付。在截至2023年4月30日和2022年5月1日的六个月中支付的股息总额为美元439百万和美元425分别为百万。我们目前预计，现金分红将继续按季度支付，尽管未来的任何现金分红均由董事会自行决定，并将取决于我们的财务状况、经营业绩、资本要求、业务状况和其他因素，以及董事会关于现金分红符合股东最大利益的决定。
基于股份的薪酬
我们有一项经股东批准的股权计划，即员工股票激励计划（ESIP），该计划允许向员工发放基于股票的奖励，包括股票期权、股票增值权、限制性股票、限制性股票单位、绩效股票单位和绩效单位。此外，该计划规定自动向非雇员董事授予限制性股票单位，并允许向非雇员董事和顾问授予基于股份的奖励。在某些情况下，如果控制权发生变化，根据该计划发放的基于股份的奖励可能会加速归属。此外，我们还有一项综合员工股票购买计划（ESPP），该计划使符合条件的员工能够购买我们的普通股。
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在截至2023年4月30日和2022年5月1日的三个月和六个月中，我们确认了与股权奖励和ESPP股票相关的基于股份的薪酬支出。 基于股份的薪酬对经营业绩的影响如下： 
三个月已结束六个月已结束
4月30日
2023		5月1日
2022		4月30日
2023		5月1日
2022
 （以百万计）
销售产品的成本$42 $36 $96 $78 
研究、开发和工程41 37 95 80 
营销和销售12 12 29 26 
一般和行政18 16 41 35 
基于股份的薪酬总额$113 $101 $261 $219 
与基于股份的奖励相关的成本在整个奖励的使用期内以直线方式确认，并根据估计的没收额进行调整。我们根据历史没收活动每年计算估计的没收率。根据年龄和服务年限，向某些高级管理人员授予的基于股份的奖励允许在符合条件的退休后部分加速归属。与基于绩效的股票奖励（包括业绩和/或市场目标）相关的成本将在服务期内为每批项目进行认可。受绩效目标约束的基于绩效的股票奖励部分的成本是在评估实现适用的绩效目标的可能性基础上确认的，而受市场目标约束的基于绩效的股票奖励部分的成本是在以下假设的基础上确认的 100实现目标的百分比。
截至 2023 年 4 月 30 日，我们有 $947扣除估计没收的未确认薪酬支出总额为百万美元，与根据ESIP发放的基于股份的奖励和根据ESPP发行的股票有关，这些支出将在加权平均期内确认 2.8年份。截至 2023 年 4 月 30 日，有 25根据ESIP可用于授予基于股份的奖励的百万股，另外还有一股 13根据ESPP，有百万股股票可供发行。

限制性股票单位、限制性股票、绩效股票单位和绩效单位
截至2023年4月30日的六个月中，我们的股权薪酬计划下限制性股票单位、限制性股票、绩效股票单位和已发行绩效单位的变动摘要如下：
股份加权平均值
授予日期公允价值
 （以百万计，每股金额除外）
截至2022年10月30日已发行
11 $92.31 
已授予6 $102.32 
既得(5)$71.09 
已取消— $104.59 
截至 2023 年 4 月 30 日的未缴税款
12 $104.42 
截至2023年4月30日 0.8根据特定绩效和/或市场目标的实现情况，可以额外获得百万个基于绩效的奖励。
在2023财年第一季度，某些高级管理层成员获得的奖励取决于调整后的营业利润率目标水平和相对于标准普尔500指数中公司股东总回报率（TSR）的目标水平。将对这两个指标中的每一个进行加权 50% 并将在 a 上进行测量 三年时期。
只有在目标实现后，奖励才有资格授予，并且只有在受赠方在每个适用的归属日期之前仍受雇于我们的情况下，才会授予奖励，但须根据年龄和服务年限进行符合条件的退休。之后可能全额归属的股票数量 三年范围从 0% 至 200目标金额的百分比。奖励规定根据会议结束时的实际表现支付部分款项 三年符合条件的退休条件下的绩效期。
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受调整后营业利润率目标水平约束的奖励部分的公允价值是在授予之日估算的。如果在绩效期结束时未实现绩效目标，则不确认任何薪酬支出，任何先前确认的薪酬支出都将被冲销。预期费用以裁定中可能归属的部分为基础，反映在服务期内，扣除估计的没收额。
受相对总收入目标水平约束的奖励部分的公允价值是在授予之日使用蒙特卡罗仿真模型估算的。薪酬支出是根据以下假设确认的 100达到 TSR 目标的百分比，即使从未达到 TSR 的阈值水平也不会被撤销，该百分比会反映在服务期内，并减少估计的没收额。
员工股票购买计划
根据ESPP，几乎所有员工都可以通过扣除工资来购买我们的普通股，价格等于 85每股普通股开盘或结尾时公允市场价值中较低值的百分比 6 个月购买期限，但有一定的限制。我们的采购周期从每个财政年度的三月和九月开始。我们总共发布了 1在截至2023年4月30日的三个月和六个月中，有100万股股票，总股数为 1在截至2022年5月1日的三个月和六个月中，有百万股股票。
薪酬支出是使用Black-Scholes模型下员工购买权的公允价值计算的。下表概述了模型中使用的基本假设：
三六个月已结束
4月30日
2023		5月1日
2022
股息收益率1.09%0.74%
预期波动率43.3%45.2%
无风险利率5.14%0.60%
预期寿命（年）0.50.5
加权平均估计公允价值$32.47$35.79

注意 13所得税
我们的所得税和有效税率准备金受到税前收入地域构成的影响，其中包括税率不同的司法管辖区、有条件的降低税率和其他所得税激励措施。它还受到因时而异的事件的影响，例如所得税法的变化和前几年的所得税申报的解决。
我们在2023财年和2022财年第二季度的有效税率为 11.4百分比和 17.6分别是百分比。2023财年第二季度的有效税率低于上一财年同期，这主要是由于新加坡2022财年新的税收优惠措施减少了递延所得税资产。
我们在2023财年和2022财年前六个月的有效税率为 11.9百分比和 12.2分别是百分比。2023财年前六个月的有效税率低于上一财年同期，这主要是由于新加坡2022财年新的税收优惠措施相关的递延所得税资产减少，但部分被2022财年基于股份的薪酬带来的超额税收优惠所抵消。
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注意 14保修、担保、承诺和意外情况    
质保
保修准备金的变更如下所示：

 
三个月已结束六个月已结束
4 月 30 日
2023		5 月 1 日
2022		4 月 30 日
2023		5 月 1 日
2022
 （以百万计）
期初余额$302 $254 $286 $242 
已签发的担保62 61 124 125 
与先前存在的保修相关的储备金的变化(2)2 2 5 
储备金消耗(52)(55)(102)(110)
期末余额$310 $262 $310 $262 

 我们的产品通常在销售时提供保修 12 个月安装后的时期。估计保修费用准备金在确认收入时入账。零件和人工受保修协议条款的保障。保修条款基于按产品、配置和地理区域划分的历史经验。季度保修消费通常与前四个季度的销售有关，而季度保修条款通常与本季度的销售有关。
担保
在正常业务过程中，我们根据我们或我们的子公司发起的某些交易的要求向第三方提供备用信用证或其他担保工具。截至2023年4月30日，根据这些担保协议，我们未来可能需要支付的最大潜在付款金额约为美元592百万。除了适当核算所担保基础交易所需的责任外，我们没有记录任何与这些担保协议相关的责任。根据历史经验和目前可获得的信息，我们认为根据这些担保协议，不可能需要支付任何款项。
我们还与多家银行签订了协议，为全球附属银行业务提供便利，包括透支安排、发放银行担保和信用证。截至2023年4月30日，我们已向银行提供了约美元的母公司担保298百万用于支付这些安排。
法律事务
我们会不时收到来自第三方（包括客户和供应商）的通知，要求我们就针对他们的索赔采取赔偿、诉讼支持、付款或其他行动。此外，我们会不时收到来自第三方的通知，声称我们可能或正在侵犯或滥用他们的知识产权或其他权利。我们还面临正常业务过程中出现的各种其他法律诉讼、监管调查或询问以及索赔，包括主张和未主张的索赔。这些问题存在不确定性，我们无法预测这些事项的结果，也无法预测可能发生的政府调查或诉讼。尽管无法确定上述事项、索赔和诉讼的结果，但我们目前认为这些问题不会对我们的合并财务状况或经营业绩产生重大影响。
2022 年 8 月，我们收到了美国马萨诸塞州检察官办公室的传票，要求提供与某些中国客户发货有关的信息。我们正在与政府充分合作。此事存在不确定性，我们无法预测结果，也无法合理估计与此事相关的损失或处罚范围（如果有）。
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注 15行业分部运营
我们的 三可报告的细分市场是：半导体系统、应用全球服务以及显示器和邻近市场。根据会计文献的定义，我们的首席运营决策者被确定为总裁兼首席执行官，负责审查经营业绩，以做出有关分配资源和评估整个公司的业绩的决策。分部信息是根据我们截至2023年4月30日的管理组织结构以及每个细分市场的独特性质提供的。这种内部财务结构的未来变化可能会导致我们的应报告细分市场发生变化。
半导体系统可报告的部门包括用于蚀刻、快速热处理、沉积、化学机械平面、计量和检测、晶圆封装和离子注入的半导体资本设备。
应用全球服务部门提供综合解决方案，以优化设备和晶圆厂的性能和生产率，包括备件、升级、服务、某些再制造的早期设备以及用于半导体、显示器和其他产品的工厂自动化软件。
显示器和邻近市场领域包括用于制造液晶显示器（LCD）、有机发光二极管（OLED）、设备升级和其他用于电视、显示器、笔记本电脑、个人电脑、智能手机、其他消费类设备和太阳能电池的显示技术的产品。
每个运营部门都单独管理，有单独的财务业绩，由我们的首席运营决策者审查。每个可报告的细分市场都包含特定细分市场所独有的密切相关的产品。分部营业收入是根据我们首席运营决策者使用的内部绩效指标确定的。首席运营决策者不使用总资产信息评估运营细分市场。
我们直接从我们的内部管理报告系统中得出分部业绩。我们用于得出可报告的分部业绩的会计政策与用于外部报告目的的会计政策基本相同。管理层根据包括订单、净销售额和营业收入在内的多个指标来衡量每个应报告细分市场的业绩。管理层使用这些结果来评估每个可报告的细分市场的绩效，并为其分配资源。
企业和其他类别包括用于制造太阳能光伏电池和组件的产品收入以及销售产品的成本，以及某些运营费用，这些费用未分配给我们的应申报细分市场，由公司层面单独管理。这些运营支出包括与股份薪酬有关的成本；公司层面提供的某些管理、财务、法律、人力资源以及研究、开发和工程职能；以及未吸收的信息技术和占用率。此外，除非这些行动与特定的应申报分部有关的重组、遣散费和资产减值费用以及与重组行动相关的任何相关调整，否则我们不会向应申报的分部分配重组、遣散费和资产减值费用。分部营业收入还不包括利息收入/支出和其他财务费用和所得税。管理层在衡量应申报分部的业绩时不考虑未分配成本。
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每个应申报分部的净销售额和营业收入（亏损）如下：
三个月已结束六个月已结束
净销售额正在运营
收入（亏损）		净销售额正在运营
收入（亏损）
 （以百万计）
2023 年 4 月 30 日：
半导体系统$4,977 $1,764 $10,139 $3,681 
应用全球服务1,428 414 2,797 797 
显示屏和邻近市场168 21 335 29 
企业和其他57 (288)98 (626)
总计$6,630 $1,911 $13,369 $3,881 
2022年5月1日：
半导体系统$4,458 $1,648 $9,025 $3,419 
应用全球服务1,383 422 2,703 825 
显示屏和邻近市场381 81 747 157 
企业和其他23 (257)41 (531)
总计$6,245 $1,894 $12,516 $3,870 
半导体系统和显示器及邻近市场的收入在某个时间点得到确认。Applied Global Services的收入在某个时间点确认，对于备件和设备等有形商品，则在一段时间内予以确认，对于服务协议，则在一段时间内予以确认。随着时间的推移，确认的大部分收入是在合同开始后的12个月内确认的。
按地理区域划分的净销售额如下，具体取决于客户向其配送产品的设施的位置：
三个月已结束六个月已结束
 4月30日
2023		5月1日
2022		改变4月30日
2023		5月1日
2022		改变
 （以百万计，百分比除外）
中国$1,405 21 %$2,133 34 %(34)%$2,550 19 %$4,120 33 %(38)%
韩国1,583 24 %968 16 %64 %2,876 22 %2,089 17 %38 %
台湾1,435 22 %1,408 23 %2 %3,403 25 %2,657 21 %28 %
日本460 7 %407 6 %13 %916 7 %968 8 %(5)%
东南亚157 2 %138 2 %14 %410 3 %363 3 %13 %
亚太地区5,040 76 %5,054 81 %— %10,155 76 %10,197 82 %— %
美国1,113 17 %702 11 %59 %2,164 16 %1,549 12 %40 %
欧洲477 7 %489 8 %(2)%1,050 8 %770 6 %36 %
总计$6,630 100 %$6,245 100 %6 %$13,369 100 %$12,516 100 %7 %

在所示期内，按最终用途应用划分的半导体系统的净销售额如下：
三个月已结束六个月已结束
4月30日
2023		5月1日
2022		4月30日
2023		5月1日
2022
铸造、逻辑及其他84 %65 %81 %63 %
动态随机存取存储器 (DRAM)11 %21 %12 %23 %
闪存5 %14 %7 %14 %
100 %100 %100 %100 %
31

应用材料公司
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“公司” 和 “其他” 中包含的对账项目如下： 

三个月已结束六个月已结束
4月30日
2023		5月1日
2022		4月30日
2023		5月1日
2022
 （以百万计）
未分配的净销售额$57 $23 $98 $41 
未分配的销售产品成本和支出(232)(179)(463)(357)
基于股份的薪酬(113)(101)(261)(219)
遣散费和相关费用— — — 4 
总计$(288)$(257)$(626)$(531)


在截至2023年4月30日的六个月中，以下客户占我们净销售额的至少10％，对这些客户的销售包括来自多个可报告细分市场的产品和服务。
 
占净销售额的百分比
台湾半导体制造有限公司23 %
三星电子有限公司19 %

32
目录
第 2 项。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析
除了随附的合并简明财务报表和附注外，还提供了以下管理层的讨论和分析，为了全面了解我们的经营业绩和财务状况，应与本10-Q表中包含的合并简明财务报表和附注以及我们在2022年12月16日提交的10-K表中包含的截至2022年10月30日的财年财务报表和附注一起阅读。
此处使用的术语 “我们”、“我们” 和 “我们的” 是指应用材料公司及其子公司。
本报告包含涉及许多风险和不确定性的前瞻性陈述。前瞻性陈述的示例包括与我们的未来财务或经营业绩、客户需求和支出、最终用户需求、我们以及市场和行业的趋势和展望、现金流和现金部署策略、股息申报、股票回购、业务战略和优先事项、成本和成本控制、产品、竞争地位、管理层未来运营的计划和目标、研发、收购、投资和剥离、增长机会、重组和遣散有关的陈述活动、积压、营运资金、流动资金、投资组合和政策、税收、供应链、制造业、财产、法律事务、索赔和诉讼以及其他非历史事实的陈述及其基本假设。前瞻性陈述可能包含 “可能”、“将”、“应该”、“可以”、“将”、“期望”、“计划”、“预期”、“相信”、“估计”、“打算”、“潜在” 和 “继续” 等词语，这些术语的否定词或其他类似术语。所有前瞻性陈述均受风险和不确定性以及其他重要因素的影响，包括下文第二部分第1A项 “风险因素” 中讨论的因素以及本报告其他地方讨论的因素。这些因素以及许多其他因素可能会影响我们未来的财务状况和经营业绩，并可能导致实际业绩与基于我们或代表我们在本文件或其他地方发表的前瞻性陈述的预期存在重大差异。前瞻性陈述基于管理层截至本文发布之日的估计、预测和预期，我们没有义务修改或更新任何此类陈述。

33
目录
概述
我们为半导体、显示器和相关行业提供制造设备、服务和软件。我们的客户包括半导体晶圆和芯片、液晶和有机发光二极管 (OLED) 显示器以及其他电子设备的制造商。这些客户可能会在自己的最终产品中使用他们制造的产品，或者将这些物品出售给其他公司用于电子产品。我们的每个细分市场都受不同的行业条件的影响，因为对制造设备和服务的需求可能会发生变化，具体取决于芯片、显示技术和其他电子设备的供求以及其他因素，例如全球经济、政治和市场状况、制造过程技术进步的性质和时间以及第二部分第1A项 “风险因素” 中描述的其他因素。
我们在三个应报告的领域开展业务：半导体系统、应用全球服务以及显示和邻近市场。每个应申报分部的财务信息摘要见合并简明财务报表附注15。关于可能影响我们运营的因素的讨论载于第二部分第1A项的 “风险因素”，该项以引用方式纳入此处。产品开发和制造活动主要发生在美国、欧洲、以色列和亚洲。我们的设备和服务产品种类繁多，技术含量高，主要通过直销队伍销售。
我们的业绩主要是由客户在资本设备和服务上的支出推动的，这些支出旨在支持关键技术转型或增加产量，以满足全球对半导体和显示器的需求。虽然某些现有技术可以适应新的要求，但有些应用要求采用完全不同的技术方法。客户投资制造设备的时机也受到下一代工艺开发时机以及为满足终端市场需求而进行产能扩张的时机的影响。鉴于这些条件，我们的业绩可能与去年同期以及同比有很大差异。

下表列出了所示期间的某些重要测量值：
 
 三个月已结束六个月已结束
4月30日
2023		5月1日
2022		改变4月30日
2023		5月1日
2022		改变
 （以百万计，每股金额和百分比除外）
净销售额$6,630 $6,245 $385 $13,369 $12,516 $853 
毛利率46.7 %46.9 %(0.2) 个积分46.7 %47.0 %(0.3) 个积分
营业收入$1,911 $1,894 $17 $3,881 $3,870 $11 
营业利润率28.8 %30.3 %(1.5) 点积分29.0 %30.9 %(1.9) 积分
净收入$1,575 $1,536 $39 $3,292 $3,328 $(36)
摊薄后每股收益$1.86 $1.74 $0.12 $3.88 $3.74 $0.14 
2023财年和2022财年各包含52周，2023财年和2022财年的前六个月各包含26周。
在截至2023年4月30日的六个月中，半导体设备客户继续对新产能和新技术过渡进行战略投资。在截至2023年4月30日的三个月和六个月中，铸造和逻辑支出与去年同期相比有所增加，这主要是由客户对成熟制造节点的投资推动的。在截至2023年4月30日的三个月和六个月中，存储器客户的支出与去年同期相比有所下降，这是由于延迟增加产能，这主要是由于消费电子产品需求疲软所致。
在截至2023年4月30日的三个月和六个月中，我们的应用全球服务净销售额与去年同期相比有所增长，这主要是由传统系统销售的增长所推动的，但部分被美国政府在2022年发布的额外出口法规导致的长期服务协议和备件减少所抵消。在截至2023年4月30日的三个月和六个月中，我们的显示器和邻近市场的净销售额与去年同期相比有所下降，这主要是由于消费电子产品需求疲软导致客户对显示器制造设备的投资减少。
我们在2022财年遇到了供应链和物流限制，尽管2023财年上半年的供应链表现有所改善，但我们预计一些短缺将持续到2023财年的剩余时间，管理这些供应链限制以增加对客户的出货量仍然是当务之急。
34
目录
2023 年 2 月初，我们的一家主要供应商遭受了一起网络安全事件，影响了我们的制造业务，尽管我们已基本恢复，但我们将继续减轻该供应商事件对持续运营的影响。
2022年，美国政府宣布了对在中国销售的美国半导体技术的额外出口规定。这些出口法规导致我们在2023财年前六个月的半导体系统和应用全球服务板块在中国的净销售额与去年同期相比有所下降。有关全球贸易相关风险的描述，请参阅标题为的风险因素 “商业和行业风险——全球贸易问题以及贸易政策和出口法规的变化和不确定性，包括进出口许可证要求、贸易制裁、关税和国际贸易争端，对我们的业务和运营产生了不利影响，并可能进一步对我们的业务和运营产生不利影响，降低了我们的产品相对于本地和全球竞争对手的竞争力”在第二部分第1A项 “风险因素” 中。”
运营结果
净销售额
所述期间的净销售额如下：
三个月已结束六个月已结束
 4月30日
2023		5月1日
2022		改变4月30日
2023		5月1日
2022		改变
 （以百万计，百分比除外）
半导体系统$4,977 75 %$4,458 72 %12 %$10,139 76 %$9,025 72 %12 %
应用全球服务1,428 22 %1,383 22 %3 %2,797 21 %2,703 22 %3 %
显示屏和邻近市场168 2 %381 6 %(56)%335 2 %747 6 %(55)%
企业和其他57 1 %23 — %148 %98 1 %41 — %139 %
总计$6,630 100 %$6,245 100 %6 %$13,369 100 %$12,516 100 %7 %
在截至2023年4月30日的三个月和六个月中，与去年同期相比，净销售额的增长主要是由于客户对半导体设备的持续投资以及供应链绩效的改善，使我们能够更好地满足2023财年前六个月的需求，与去年同期相比。客户对显示器制造设备投资的减少部分抵消了净销售额的增长。半导体系统板块仍然是净销售额的最大贡献者。
按地理区域划分的净销售额如下，具体取决于客户向其配送产品的设施的位置：
三个月已结束六个月已结束
 4月30日
2023		5月1日
2022		改变4月30日
2023		5月1日
2022		改变
 （以百万计，百分比除外）
中国$1,405 21 %$2,133 34 %(34)%$2,550 19 %$4,120 33 %(38)%
韩国1,583 24 %968 16 %64 %2,876 22 %2,089 17 %38 %
台湾1,435 22 %1,408 23 %2 %3,403 25 %2,657 21 %28 %
日本460 7 %407 6 %13 %916 7 %968 8 %(5)%
东南亚157 2 %138 2 %14 %410 3 %363 3 %13 %
亚太地区5,040 76 %5,054 81 %— %10,155 76 %10,197 82 %— %
美国1,113 17 %702 11 %59 %2,164 16 %1,549 12 %40 %
欧洲477 7 %489 8 %(2)%1,050 8 %770 6 %36 %
总计$6,630 100 %$6,245 100 %6 %$13,369 100 %$12,516 100 %7 %
35
目录
截至2023年4月30日的三个月和六个月中，韩国和美国客户的净销售额与去年同期相比有所增加，这主要反映了客户对半导体设备的投资增加，客户在综合服务协议和备件上的支出增加，以及客户在传统系统上的支出。截至2023年4月30日的三个月和六个月中，对中国客户的净销售额与去年同期相比有所下降，这主要反映了由于美国政府在2022年发布的额外出口法规的影响，对半导体设备和长期服务协议的投资减少，以及由于消费者对电视和移动产品的需求疲软，对显示器制造设备的投资减少。在截至2023年4月30日的三个月和六个月中，所有其他地区的净销售额与去年同期相比的变化主要反映了半导体制造设备支出的变化。
所示期间的毛利率如下： 
 三个月已结束六个月已结束
 4月30日
2023		5月1日
2022		改变4月30日
2023		5月1日
2022		改变
 
毛利率46.7 %46.9 %(0.2) 个积分46.7 %47.0 %(0.3) 个积分
截至2023年4月30日的三个月，毛利率与去年同期相比基本持平，这主要是由材料成本和库存费用上涨所致，但平均销售价格的上涨、产品组合的有利变化以及运费和物流成本的降低所抵消。截至2023年4月30日的六个月中，毛利率与去年同期相比基本持平，这主要是由于材料成本和库存费用上涨、产品结构的不利变化以及出口法规的影响，平均销售价格的上涨以及运费和物流成本的降低所抵消。截至2023年4月30日和2022年5月1日的三个月，毛利率分别包括4200万美元和3,600万美元的股份薪酬支出。截至2023年4月30日和2022年5月1日的六个月中，毛利率分别包括9,600万美元和7,800万美元的股份薪酬支出。
研究、开发和工程
所述期间的研究、开发和工程（RD＆E）费用如下：
 三个月已结束六个月已结束
 4月30日
2023		5月1日
2022		改变4月30日
2023		5月1日
2022		改变
 （以百万计）
研究、开发和工程$775 $686 $89 $1,546 $1,340 $206 
我们未来的经营业绩在很大程度上取决于我们在提供的设备和服务产品中保持竞争优势的能力。开发周期从 12 到 36 个月不等，具体取决于产品是对现有产品的增强（通常开发周期较短）还是开发周期通常较长的新产品。我们现有的大部分产品源于涉及新技术、材料和工艺的内部开发活动和创新。在某些情况下，我们会收购现有或新产品领域的技术，以补充我们现有的技术能力并缩短上市时间。
我们认为，继续对RD＆E进行大量投资至关重要，以确保创新技术的可用性，以满足客户最先进设计的当前和预计需求。我们一直维持并打算继续承诺投资RD＆E，以便继续提供新产品和技术。
在截至2023年4月30日的三个月和六个月中，研发费用与去年同期相比有所增加，这主要是由于员工人数增加、固定资产减值以及与持续产品开发相关的消耗品和设备成本增加。这些增长反映了我们对产品开发计划的持续投资，这与我们的增长战略一致。我们继续优先考虑当前和新市场中对技术能力和关键研发计划的现有研发投资，重点是半导体技术。截至2023年4月30日和2022年5月1日的三个月中，研发支出分别包括4,100万美元和3700万美元的基于股份的薪酬支出。截至2023年4月30日和2022年5月1日的六个月中，研发支出分别包括9500万美元和8000万美元的基于股份的薪酬支出。
36
目录
市场营销和销售
所示期间的营销和销售费用如下：
 
 三个月已结束六个月已结束
 4月30日
2023		5月1日
2022		改变4月30日
2023		5月1日
2022		改变
 （以百万计）
营销和销售$194 $173 $21 $391 $340 $51 
截至2023年4月30日的三个月和六个月的营销和销售费用与去年同期相比有所增加，这主要是由于员工人数增加和差旅相关费用增加。截至2023年4月30日和2022年5月1日的三个月中，营销和销售费用分别包括1200万美元和1200万美元的股份薪酬支出。截至2023年4月30日和2022年5月1日的六个月中，营销和销售费用分别包括2900万美元和2600万美元的股份薪酬支出。
一般和行政
所述期间的一般和行政（G&A）费用如下：
 三个月已结束六个月已结束
 4月30日
2023		5月1日
2022		改变4月30日
2023		5月1日
2022		改变
 （以百万计）
一般和行政$214 $174 $40 $421 $340 $81 
截至2023年4月30日的三个月和六个月中，并购支出与去年同期相比有所增加，这主要是由于员工人数增加和专业费用增加。截至2023年4月30日和2022年5月1日的三个月中，并购支出分别包括1,800万美元和1,600万美元的基于股份的薪酬支出。截至2023年4月30日和2022年5月1日的六个月中，并购支出分别包括4,100万美元和3500万美元的基于股份的薪酬支出。

利息支出和利息和其他收入（支出），净额
所述期间的净利息支出和利息和其他收入（支出）如下：
 三个月已结束六个月已结束
4月30日
2023		5月1日
2022		改变4月30日
2023		5月1日
2022		改变
 （以百万计）
利息支出$61 $58 $3 $120 $115 $5 
利息和其他收入（支出），净额$(73)$28 $(101)$(23)$34 $(57)
产生的利息支出主要与已发行的优先无担保票据有关。截至2023年4月30日的三个月和六个月的利息支出与去年同期相比保持相对平稳。
截至2023年4月30日的三个月和六个月中，净利息和其他收入（支出）与去年同期相比有所下降，这主要是由减值损失增加和股权投资净收益减少所致，但与去年同期相比，利息收入的增加部分抵消了利息收入的增加。

37
目录
所得税
所述期间的所得税准备金和有效税率如下：
 三个月已结束六个月已结束
4月30日
2023		5月1日
2022		改变4月30日
2023		5月1日
2022		改变
 （以百万计，百分比除外）
所得税准备金$202 $328 $(126)$446 $461 $(15)
有效所得税税率11.4 %17.6 %(6.2) 积分11.9 %12.2 %(0.3) 个积分
我们的所得税和有效税率准备金受到税前收入地域构成的影响，其中包括税率不同的司法管辖区、有条件的降低税率和其他所得税激励措施。它还受到因时而异的事件的影响，例如所得税法的变化和前几年的所得税申报的解决。
我们在2023财年和2022财年第二季度的有效税率分别为11.4％和17.6％。2023财年第二季度的有效税率低于上一财年同期，这主要是由于新加坡2022财年新的税收优惠措施减少了递延所得税资产。
我们在2023财年和2022财年前六个月的有效税率分别为11.9％和12.2％。2023财年前六个月的有效税率低于上一财年同期，这主要是由于新加坡2022财年新的税收优惠措施相关的递延所得税资产减少，但部分被2022财年基于股份的薪酬带来的超额税收优惠所抵消。
从我们的2023财年开始，2017年12月22日颁布的《减税和就业法》取消了目前扣除研发支出的选项，并要求纳税人为在美国开展的活动在五年内资本化和摊销，对于在美国境外开展的活动，在十五年内将其资本化和摊销。预计这一资本要求将从2023财年开始提高我们的有效税率、递延所得税资产和现金税负债。
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细分信息
我们报告了三个领域的财务业绩：半导体系统、应用全球服务以及显示和邻近市场。每个应申报分部的产品和服务以及财务数据的描述可在合并简明财务报表附注15中找到。
企业和其他类别包括用于制造太阳能光伏电池和组件的产品收入以及销售产品的成本，以及某些运营费用，这些费用未分配给我们的应申报细分市场，由公司层面单独管理。这些运营支出包括基于股份的薪酬成本；在公司层面提供的某些管理、财务、法律、人力资源和研发与开发职能的成本；以及未吸收的信息技术和占用率。此外，除非这些行动与特定的应申报分部有关的重组、遣散费和资产减值费用以及与重组行动相关的任何相关调整，否则我们不会向应申报的分部分配重组、遣散费和资产减值费用。
下文讨论了每个可报告细分市场的结果。
半导体系统板块
半导体系统部门主要由用于制造半导体芯片的资本设备组成。半导体行业在资本设备上的支出是由对电子产品的需求推动的，包括智能手机和其他移动设备、服务器、个人计算机、汽车电子设备、存储设备和其他产品，以及制造过程技术进步的性质和时机，因此受到行业条件变化的影响。开发工作侧重于解决客户在晶体管、互连、图案化和封装性能方面的关键技术挑战。
所述期间的某些重要措施如下： 
 三个月已结束六个月已结束
4月30日
2023		5月1日
2022		改变4月30日
2023		5月1日
2022		改变
 （以百万计，百分比和比率除外）
净销售额$4,977 $4,458 $519 12 %$10,139 $9,025 $1,114 12 %
营业收入$1,764 $1,648 $116 7 %$3,681 $3,419 $262 8 %
营业利润率35.4 %37.0 %(1.6) 积分36.3 %37.9 %(1.6) 积分
在所示期内，按最终用途应用划分的半导体系统的净销售额如下：

三个月已结束六个月已结束
4月30日
2023		5月1日
2022		4月30日
2023		5月1日
2022
铸造、逻辑及其他84 %65 %81 %63 %
动态随机存取存储器 (DRAM)11 %21 %12 %23 %
闪存5 %14 %7 %14 %
100 %100 %100 %100 %
截至2023年4月30日的三个月和六个月的净销售额与去年同期相比有所增加。在2023财年的前六个月中，半导体设备客户继续对新产能和新技术过渡进行战略投资。在截至2023年4月30日的三个月和六个月中，铸造和逻辑支出与去年同期相比有所增加，这主要是由客户对成熟制造节点的投资推动的。在截至2023年4月30日的三个月和六个月中，存储器客户的支出与去年同期相比有所下降，这是由于延迟增加产能，这主要是由于消费电子产品需求疲软所致。
截至2023年4月30日的三个月和六个月的营业利润率与去年同期相比有所下降，这主要是由于材料成本和库存费用上涨、产品结构的不利变化以及出口法规的影响，平均销售价格的上涨以及运费和物流成本的降低部分抵消了这一影响。在截至2023年4月30日的三个月中，两个客户各占该细分市场净销售额的至少10％，他们合计约占该细分市场总净销售额的49％。
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应用全球服务板块
应用全球服务部门提供综合解决方案，以优化设备和晶圆厂的性能和生产率，包括备件、升级、服务、某些再制造的早期设备以及用于半导体、显示器和太阳能产品的工厂自动化软件。
对Applied Global Services解决方案的需求是由我们庞大且不断增长的制造系统安装量以及客户对缩短停机时间、提高设备性能和产量以及优化工厂产出和运营成本的需求推动的。影响Applied Global Services备件和服务销售的行业状况主要表现为半导体制造商的晶圆启动率和利用率的变化、设备装机量的增长、新工具的服务强度增加以及我们销售更全面的服务协议的能力。
所述期间的某些重要措施如下：
 三个月已结束六个月已结束
4月30日
2023		5月1日
2022		改变4月30日
2023		5月1日
2022		改变
 （以百万计，百分比和比率除外）
净销售额$1,428 $1,383 $45 3 %$2,797 $2,703 $94 3 %
营业收入$414 $422 $(8)(2)%$797 $825 $(28)(3)%
营业利润率29.0 %30.5 %(1.5) 点积分28.5 %30.5 %(2.0) 积分
截至2023年4月30日的三个月和六个月的净销售额与去年同期相比有所增加，这主要是由于客户在传统系统上的支出增加，但由于美国政府在2022年发布的额外出口法规，客户在综合服务协议和备件上的支出减少所抵消。截至2023年4月30日的三个月和六个月的营业利润率与去年同期相比有所下降，这主要是由于出口法规和库存费用上涨的影响，但部分被产品组合的有利变化和平均销售价格的上涨所抵消。在截至2023年4月30日的三个月中，两个客户占该细分市场净销售额的至少10％。
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目录
显示屏和邻近市场细分市场
显示器和邻近市场部门包括用于制造液晶和OLED显示器的产品，以及用于电视、显示器、笔记本电脑、个人电脑、电子平板电脑、智能手机、其他面向消费者的设备、设备升级和太阳能电池的其他显示技术。该细分市场专注于通过用于制造大型液晶电视、OLED、低温多晶硅 (LTPS)、金属氧化物和触摸屏领域的差异化设备来扩大其影响力；以及开发可为客户提供更高性能和产量的产品。
显示行业的增长主要取决于消费者对越来越大、更先进的电视以及用于下一代移动设备的更大、更高分辨率显示器的需求。显示屏和邻近市场细分市场的客户支出模式不平衡可能会导致同比和同比的显著波动。
报告所述期间的某些重要措施如下：
 三个月已结束六个月已结束
4月30日
2023		5月1日
2022		改变4月30日
2023		5月1日
2022		改变
 （以百万计，百分比和比率除外）
净销售额$168 $381 $(213)(56)%$335 $747 $(412)(55)%
营业收入$21 $81 $(60)(74)%$29 $157 $(128)(82)%
营业利润率12.5 %21.3 %(8.8) 积分8.7 %21.0 %(12.3) 积分
截至2023年4月30日的三个月和六个月的净销售额与去年同期相比有所下降，这主要是由于消费电子产品需求疲软导致客户对显示器制造设备的投资减少。截至2023年4月30日的三个月和六个月的营业利润率与去年同期相比有所下降，这主要是由于净销售额下降，但由于员工人数转移到半导体系统和应用全球服务板块的空缺职位，员工相关成本的减少部分抵消了这一下降。在截至2023年4月30日的三个月中，一位客户占该细分市场净销售额的74％。
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目录
财务状况、流动性和资本资源
我们的现金、现金等价物和投资包括以下内容：
 
4月30日
2023		十月三十日
2022
 （以百万计）
现金和现金等价物$4,588 $1,995 
短期投资510 586 
长期投资2,024 1,980 
现金、现金等价物和投资总额$7,122 $4,561 
现金的来源和用途
经营、投资和融资活动提供的（用于）现金汇总如下：
 
六个月已结束
2023年4月30日2022年5月1日
 （以百万计）
经营活动提供的现金$4,562 $3,073 
用于投资活动的现金$(621)$(551)
用于融资活动的现金$(1,346)$(4,188)
运营活动
截至2023年4月30日的六个月中，经营活动产生的现金为46亿美元，反映了经非现金费用和营运资本组成部分变动影响调整后的净收益。重要的非现金费用包括折旧、摊销和基于股份的薪酬。与去年同期相比，2023财年前六个月经营活动提供的现金有所增加，这主要是由于所得税和库存付款的减少以及现金收款的增加，但部分被向供应商付款的增加所抵消。
我们与多家金融机构签订了协议，出售选定客户的应收账款和折扣期票。我们通常在没有追索权的情况下出售应收账款。我们还不时对客户通过各种金融机构签发的信用证进行折扣。信用证的折扣取决于许多因素，包括金融机构对信用证贴现的意愿以及这种安排的成本。在截至2023年4月30日和2022年5月1日的六个月中，我们分别出售了5.29亿美元和5.7亿美元的应收账款。在截至2023年4月30日和2022年5月1日的六个月中，我们分别没有对客户签发的信用证或对期票进行折扣。
截至2023年4月30日，我们的营运资金为99亿美元，截至2022年10月30日，我们的营运资金为85亿美元。
截至2023年4月30日和2022年5月1日的三个月，我们的应收账款未偿还天数分别为76天和71天。未付销售天数因发货时间和付款条件而异。未偿销售天数的增加主要是由于与去年同期相比，客户付款时机导致应收账款余额增加，应收账款保理减少。
投资活动
在截至2023年4月30日的六个月中，我们在投资活动中使用了6.21亿美元的现金。在截至2023年4月30日的六个月中，资本支出总额为5.42亿美元，为收购支付的净现金为1,800万美元，扣除销售收益和投资到期日后的投资购买额为6,100万美元。
我们的投资组合主要包括投资级货币市场共同基金、美国国债和机构证券、市政债券、公司债券和抵押贷款支持证券和资产支持证券以及股票证券。我们定期监控投资组合中的信用风险，并采取适当措施，可能包括出售某些证券，根据我们的投资政策谨慎地管理此类风险。
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融资活动
在截至2023年4月30日的六个月中，我们在融资活动中使用了13亿美元的现金，主要包括用于回购11亿美元普通股的现金、4.39亿美元的股东股息以及1.54亿美元既得股权奖励的预扣税款，部分被发行1.95亿美元商业票据和1.11亿美元普通股发行的净收益所抵消。
2023年3月和2022年12月，我们董事会宣布了季度现金分红，金额分别为每股0.32美元和0.26美元。2023 年 3 月宣布的股息将于 2023 年 6 月支付。我们目前预计，现金分红将继续按季度支付，尽管未来的任何现金分红均由董事会自行决定，并将取决于我们的财务状况、经营业绩、资本要求、业务状况和其他因素，以及董事会关于现金分红符合股东最大利益的决定。
2023 年 3 月，我们董事会批准了一项普通股回购计划，批准了 100 亿美元的回购，这是对先前在 2022 年 3 月批准的 60 亿美元授权的补充。截至2023年4月30日，根据回购计划，仍有约139亿美元可用于未来股票回购。
我们为各种货币的无抵押借款提供信贷额度，最高可达16亿美元，其中15亿美元由与一组银行签订的承诺循环信贷协议（循环信贷协议）组成。循环信贷协议包括一项条款，根据该条款，我们可以要求将贷款金额增加至多5亿美元，承诺总额不超过20亿美元，前提是收到一家或多家贷款机构对任何此类增加的承诺以及其他惯例条件。2023年2月，我们与贷款机构达成协议，将循环信贷协议的终止日期延长至2026年2月。在《循环信贷协议》允许的情况下，终止日期可以进一步延长。循环信贷协议规定以美元借款，按我们选择的两种利率之一支付每笔预付款的利息，外加适用的利润，该利润因我们的公共债务信用评级而异。循环信贷协议包括截至2023年4月30日我们遵守的财务和其他契约。
剩余的约6,000万美元的信贷额度由日本银行提供。我们在这些贷款下借款的能力取决于银行在提出借款申请时的批准，任何预付款的利率都将与银行以日元计价的最优惠参考利率挂钩。
截至2023年4月30日和2022年10月30日，这些贷款项下均未偿还任何款项。
我们有一个短期商业票据计划，根据该计划，我们可以发行总额不超过15亿美元的无抵押商业票据。截至2023年4月30日，我们有未偿还的商业票据，本金总额为2亿美元，将来可能会不时根据该计划发行商业票据。发行商业票据计划的收益用于一般公司用途。商业票据计划得到循环信贷协议的支持，循环信贷协议下的借款减少了我们可以发行的商业票据的金额。
截至2023年4月30日，我们的未偿还本金总额为55亿美元的优先无抵押票据。有关现有债务的更多讨论，请参阅合并简明财务报表附注附注10。我们可能会寻求为现有债务再融资，并可能承担额外的债务，具体取决于我们的资本需求、一般公司用途和融资可用性。
在正常业务过程中，我们根据我们或我们的子公司发起的某些交易的要求向第三方提供备用信用证或其他担保工具。截至2023年4月30日，根据这些担保协议，我们未来可能需要支付的最大可能付款金额约为5.92亿美元。除了适当考虑所担保的基础交易所需的负债外，我们没有记录与这些担保协议相关的任何责任。根据历史经验和目前可用的信息，我们不认为根据这些担保协议可能需要支付任何款项。
我们还与多家银行签订了协议，为全球附属银行业务提供便利，包括透支安排、发放银行担保和信用证。截至2023年4月30日，我们已向银行提供了约2.98亿美元的母公司担保，以支付这些安排。
43
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其他
2017年12月22日，美国政府颁布了《减税和就业法》（《税法》）。《税法》要求对外国子公司的某些未汇回的收益征收一次性过渡税。过渡税费用将在八年内分期支付，从2018财年开始，前五年每年缴纳8％。截至2023年4月30日，我们还剩余6.94亿美元的款项，将在未来四年内分期支付。
从2023财年开始，税法取消了目前扣除研发支出的选项，并要求纳税人为在美国开展的活动在五年内资本化和摊销，对于在美国境外开展的活动，则在十五年内将其资本化和摊销。预计这一资本要求将从2023财年开始提高我们的有效税率、递延所得税资产和现金税负债。
2022年8月9日，美国政府颁布了《美国芯片与科学法》（“CHIPS法案”）。CHIPS法案为国内半导体制造业的某些投资规定了25％的投资税收抵免。该抵免额为符合条件的房产提供，该房产在2022年12月31日之后投入使用，其施工将在2027年1月1日之前开始，并被视为政府补助金。
2022 年 8 月 16 日，美国政府颁布了《降低通货膨胀法案》。根据某些大公司调整后的财务报表收入，《降低通货膨胀法》引入了新的15％公司最低税。未来几年，适用的公司将被允许申请对普通税缴纳的最低税款进行抵免。从2024财年开始，最低税可能会影响我们的财务业绩。随着更多指导的出台，我们将评估公司最低税的影响。《降低通货膨胀法》还包括消费税，对股票回购征收1％的附加费。该消费税于 2023 年 1 月 1 日生效。消费税包含在我们的股票回购直接成本中，并记入股权。我们预计消费税不会对我们的财务业绩产生重大影响。
尽管现金需求将根据上述因素的时间和范围而波动，但我们的管理层认为，运营产生的现金，加上现有现金余额和借贷能力提供的流动性，将足以满足我们未来12个月的流动性需求。有关我们的运营、投资和融资活动的更多详情，请参阅本报告中的合并简明现金流量表。
44
目录
关键会计政策与估计
按照美利坚合众国普遍接受的会计原则编制合并财务报表和相关披露要求管理层做出影响所报金额的判断、假设和估计。我们的10-K表年度报告中合并财务报表附注1以及本报告合并简明财务报表附注1中酌情更新的合并财务报表附注1描述了在编制合并财务报表时使用的重要会计政策。这些重要的会计政策中有一些被认为是关键的会计政策。正如我们在截至2022年10月30日的财年10-K表年度报告中所述的那样，我们的关键会计政策和估计没有重大变化。
45
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第 3 项：关于市场风险的定量和定性披露
我们面临金融市场风险，包括利率和外币汇率的波动。有关我们截至2022年10月30日的市场风险敞口的信息，请参阅我们截至2022年10月30日的财年10-K表年度报告中第二部分第7A项，市场风险的定量和定性披露。
利率风险
可供出售的债务证券- 截至2023年4月30日，我们在可供出售证券投资的市值约为18亿美元。假设立即提高利率100个基点将导致截至2023年4月30日的投资公允价值减少约2200万美元。
债务-截至2023年4月30日，我们发行的长期优先无抵押票据的总本金为55亿美元，估计公允价值为52亿美元。假设利率降低100个基点将导致我们在2023年4月30日发行的长期优先票据的公允价值增加约4.91亿美元。我们不时使用利率互换或利率锁定协议来减轻基准利率变化对利息支出和现金流的潜在影响。
外币风险
我们的某些业务以外币进行，例如日元、以色列谢克尔、欧元和台币。套期保值用于减少但不能消除外币汇率变动对合并资产负债表、运营表和现金流量表的影响。
我们主要使用外币远期合约来抵消外汇走势对非美元计价的货币资产和负债的影响。资产和负债的外汇损益记入利息和其他收入（净额），并由套期保值的损益所抵消。
我们使用外币远期和期权合约来对冲预计在未来24个月内发生的以非美元计价的部分预期收入和支出。这些套期保值合约的收益和亏损通常会减轻货币波动对我们的净销售额、产品销售成本和运营费用的影响。假设外币汇率相对于美元的负面变化为10％，将导致截至2023年4月30日这些套期保值合约的公允价值减少1.46亿美元。
我们不将外币远期合约或期权合约用于交易或投机目的。
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第 4 项。控制和程序
披露控制和程序
截至本报告所涉期末，我们的管理层在首席执行官兼首席财务官的监督和参与下，对我们的披露控制和程序的有效性进行了评估，该术语的定义见1934年《证券交易法》（《交易法》）第13a-15（e）条。根据该评估，我们的首席执行官兼首席财务官得出结论，截至本报告所涉期末，我们的披露控制和程序是有效的，可确保在美国证券交易委员会规则和表格规定的期限内记录、处理、汇总和报告需要披露的信息，并合理地保证我们在此类报告中要求披露的信息得到收集并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席执行官和首席执行官财务干事，酌情允许就要求的披露作出及时的决定。
财务报告内部控制的变化
在2023财年第二季度，财务报告的内部控制没有变化，如《交易法》第13a-15（f）条所定义的那样，对我们的财务报告内部控制产生重大影响或合理可能产生重大影响。
财务报告披露控制和程序以及内部控制的固有局限性
应当指出，任何控制系统，无论设计和运作多么良好，都只能为实现该系统的目标提供合理的而不是绝对的保证。此外，任何控制系统的设计都部分基于对未来事件可能性的某些假设。
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第二部分。其他信息

第 1 项。法律诉讼
合并简明财务报表附注14中 “法律事务” 下规定的信息以引用方式纳入此处。另请参阅 “法律、合规和其他风险——我们面临着与法律诉讼、索赔和调查相关的各种风险。”在第二部分第1A项 “风险因素” 中。
 
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第 1A 项：风险因素
下面列出的风险因素包括我们 2022 年 10-K 表第 I 部分第 1A 项中披露的风险因素的任何重大变化，并取代对这些风险因素的描述。这些因素可能会对我们的业务、财务状况或经营业绩产生重大不利影响，并造成声誉损害，除了本报告其他地方提供的其他信息外，在评估我们的业务时应仔细考虑这些因素。
商业和行业风险
我们所服务的行业可能动荡不定，难以预测。
作为全球半导体和显示器及相关行业的供应商，我们受到多变的行业条件的影响，因为对制造设备和服务的需求可能会根据多种因素而变化，包括技术变化和制造工艺进步的性质和时机、新兴技术和市场驱动因素的时机和要求、相对于芯片和显示技术需求的生产能力、最终用户需求、客户的产能利用率、产量、获得负担得起的机会资本, 消费者购买模式以及总体经济和政治状况.从历史上看，我们所服务的行业是周期性的，会受到波动的影响，客户对新制造能力和先进技术的要求会发生突然变化。这些变化可能会影响客户在技术和制造设备上的投资时间和金额，并可能对我们的净销售额、运营支出、毛利率和净收入产生重大影响。不同产品和技术之间的资本设备支出的金额和组合可能会对我们的经营业绩产生重大影响。
为了满足我们所服务行业中快速变化的需求，我们必须准确预测需求并有效管理我们各个业务的资源和生产能力，并且为了使业务运营与需求变化保持一致，我们可能会产生意想不到的或额外的成本。在对我们产品的需求不断增加的时期，我们必须有足够的制造能力和库存来满足客户需求；有效管理我们的供应链；吸引、留住和激励足够数量的合格员工；并继续控制成本。在需求减少的时期，我们必须降低成本，使我们的成本结构与当前的市场条件保持一致；有效管理我们的供应链；激励和留住关键员工。如果我们在需求变化时期不能有效应对这些挑战，我们的业务绩效和运营业绩可能会受到不利影响。即使进行了有效的资源分配和成本管理，在需求下降的时期，我们的毛利率、现金流和收益也可能会受到不利影响。
我们面临着与不确定的全球经济相关的风险。
不确定或不利的经济和商业状况，包括金融市场的不确定性和波动性、国民债务、财政或货币问题、各个地区的通货膨胀和利率上升、银行倒闭、美国政府未能及时提高债务上限以及经济衰退，可能会对我们的经营业绩产生重大不利影响。半导体和显示器的市场在很大程度上取决于商业和消费者的支出以及对电子产品的需求。不确定或不利的经济和商业状况可能导致消费者支出和需求的减少。这种支出和需求的减少过去曾导致、并将来可能导致我们的客户推出、取消或不购买我们的设备或服务，这可能会对我们产品和服务的需求产生负面影响，减少我们的积压，增加我们的库存，并对我们的经营业绩产生重大不利影响。
同样，导致消费者对电子产品的需求突然增加的变化已经导致并可能继续导致制造我们产品所需的零件和材料短缺。此类短缺以及运输能力和中断造成的装运延误对我们的供应商满足需求的能力产生了不利影响，并可能继续对我们的供应商满足需求的能力产生不利影响。加速的数字化转型可能会进一步增加消费者需求，加剧这种短缺，也可能会给我们的制造能力带来压力，这可能会对我们满足客户需求的能力产生不利影响，从而对我们的收入、经营业绩和财务状况产生不利影响。
不确定或不利的经济和市场状况、难以获得资金、成本增加或盈利能力下降也可能导致一些客户缩减运营、退出业务、与其他制造商合并，或者申请破产保护并可能停止运营，这也可能导致销售减少、库存增加或坏账支出。经济和行业的不确定性可能同样影响供应商，这可能会损害他们交付零件的能力，并对我们管理运营和交付产品的能力产生负面影响。这些条件还可能导致其他设备制造商之间的整合或战略联盟，这可能会对我们的有效竞争能力产生不利影响。
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不确定的经济和行业状况以及持续的供应链中断也使我们更难预测经营业绩、做出业务决策、识别和优先考虑可能影响我们的业务、现金来源和用途、财务状况和经营业绩的风险。如果我们不适当地管理业务运营以应对不断变化的经济和行业状况，则可能会对我们的业务业绩和财务状况产生重大的不利影响。我们可能需要采取额外的成本削减措施，包括重组活动，这可能会对我们抓住机会的能力产生不利影响。即使在经济不确定或收入减少的时期，我们也必须继续投资研发，维护全球业务基础设施，以有效竞争和支持我们的客户，这可能会对我们的营业利润率和收益产生负面影响。
我们维持的投资组合受一般信贷、流动性、市场和利率风险的影响。如果由于通货膨胀率上升、利率上升、经济衰退或 COVID-19 疫情的影响导致金融市场状况恶化，我们的投资组合的风险可能会加剧，因此，投资组合的价值和流动性以及养老金资产的回报可能受到负面影响并导致减值费用。我们还维持全球各种银行账户的现金余额，为正常运营提供资金。如果这些金融机构中的任何一个破产，可能会限制我们在受影响账户中获得现金的能力，这可能会影响我们管理业务的能力。
我们面临着经营全球业务的风险。
我们的产品开发、工程、制造、销售和其他业务分布在许多国家，我们的一些业务活动集中在某些地理区域。此外，在截至2023年4月30日的三个月期间，我们约有83％的净销售额来自美国以外地区的客户。由于我们运营的全球性质，我们的业务业绩和经营业绩可能会受到多种因素的不利影响，包括：
•不确定的全球经济、政治和商业条件和需求；
•全球贸易问题以及贸易和出口法规、贸易政策和制裁、关税和国际贸易争端方面的变化和不确定性，包括新的和不断变化的出口法规及其对我们出口产品和向客户提供服务的能力的影响；
•政府机构对某些产品和技术的开发、销售或出口可能造成的国家、商业和/或安全问题采取的立场；
•政治不稳定、自然灾害、区域或全球健康流行病、社会动荡、恐怖主义、战争行为或其他地缘政治动荡，或在我们有业务、供应商或销售的地点发生的网络安全事件，或者可能影响我们所服务行业价值链的网络安全事件；
•国内偏向国内公司而不是非国内公司的政治和社会态度、法律、规则、规章和政策，包括客户或政府支持的促进当地竞争对手发展和增长的努力；
•中国、美国以及欧洲和亚洲国家的政府为减少对外国半导体制造能力的依赖而采取的政策和经济激励措施；
•在客户或政府支持下努力影响我们在特定国家或多或少地开展业务和采购；
•地方、区域、国家或国际法律和法规（包括合同、知识产权、网络安全、数据隐私、劳动、税收和进出口法）之间的差异和变化，以及此类法律和法规的解释和适用；
•在某些国家，对知识产权的法律保护不力或不足；
•我们或我们供应商的供应链中断；
•原材料、商品、能源和航运的供应或成本的增加，或此类成本的波动性；
•延误或限制人员旅行，以及在国家之间和国家内部运输材料或制成品；
•地域多样的运营和项目，以及我们维持适当的业务流程、程序和内部控制以及遵守环境、健康和安全、反腐败和其他监管要求的能力；
•未能有效管理具有不同经验水平、语言、文化、习俗、商业惯例和员工期望的多元化员工队伍，以及不同的就业做法和劳工问题；
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•与当地客户、供应商和政府建立关系的能力存在差异；
•利率和货币汇率的波动，包括美元兑日元、以色列谢克尔、欧元、台币、新加坡元、人民币或韩元的相对强弱程度；
•需要在世界各地提供足够水平的技术支持；
•第三方提供商在外包功能方面的表现，包括某些工程、软件开发、制造、信息技术和其他活动；
•公用事业、交通、数据托管或电信提供商的服务中断，或我们无法控制的其他事件；
•气候变化对我们以及我们的客户和供应商运营的影响；
•网络安全事件对我们以及我们的客户和供应商运营的影响；
•在新国家雇用和融入越来越多的工人所面临的挑战；
•对流动劳动力在不同地区工作或前往不同地区的需求日益增加；以及
•各国经济增长率的不确定性，包括某些国家的发展中经济体制造和销售半导体和显示器的不确定性。
全球贸易问题以及贸易政策和出口法规的变化和不确定性，包括进出口许可证要求、贸易制裁、关税和国际贸易争端，对我们的业务和运营产生了不利影响，并可能进一步对我们的业务和运营产生不利影响，降低了我们的产品相对于本地和全球竞争对手的竞争力。
我们将绝大多数产品销售到美国以外的司法管辖区，包括中国、台湾、日本和韩国。我们还从美国以外的供应商那里购买了很大一部分设备和用品。基于美国和我们开展业务的国家之间的复杂关系，政治、外交和国家安全因素可能导致全球贸易问题以及贸易政策和出口法规的变化，特别是影响半导体行业的变化，存在固有的风险。美国和其他国家已经实施了并将继续实施新的贸易限制和出口法规，还对某些商品征收了关税和税收。贸易限制和出口法规，或提高关税和额外税收，包括任何报复措施，都可能对最终用户需求和客户对制造设备的投资产生负面影响，增加我们的制造成本，降低利润，降低我们产品的竞争力，或禁止我们销售产品、提供服务或购买必要的设备和用品，任何或全部都可能对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
例如，某些国际销售取决于我们获得出口许可证的能力，而我们无法获得此类许可证限制并可能进一步限制我们的市场并对我们的业务产生负面影响。2022 年 10 月，美国政府宣布了针对在中国销售的美国半导体技术（包括晶圆制造设备及相关零件和服务）的新出口法规，这限制了我们某些产品的市场，对我们的收入产生了不利影响，并增加了我们面对外国竞争的风险。美国商务部颁布了规章制度，扩大了对向中国境内行动或职能旨在支持军事最终用途的实体销售某些产品的美国公司的出口许可证要求，取消了适用于向中国出口某些物品的某些出口许可证例外情况，将某些中国公司列入其 “实体名单” 和 “未核实名单”，使这些公司受到额外的许可要求，并扩大了向中国出口用于军事用途的物品的许可证要求开发或生产集成电路和某些技术。这些规章要求我们获得额外的出口许可证才能向中国的某些客户提供我们的某些产品或提供服务。获得出口许可证可能很困难、昂贵和耗时，而且无法保证我们会及时或根本获得申请的许可证。我们无法获得此类许可证可能会限制我们在中国的市场，可能导致我们被外国企业和竞争对手取代，并对我们的经营业绩产生不利影响。这些规则以及美国政府采取的其他监管行动的实施和解释尚不确定且不断变化，这可能会使我们更难管理运营和预测经营业绩。美国和其他政府机构将来可能会颁布新的或额外的出口许可或其他要求，其效果是进一步限制我们向包括中国在内的美国以外的客户提供某些产品和服务的能力。这些以及未来可能发生的其他监管变化 可能会对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大和不利影响。
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作为一家在全球许多国家拥有客户、供应商和业务的全球企业，我们可能会不时收到政府当局关于我们与某些外国实体之间交易的询问。例如，2022 年 8 月，我们收到了美国马萨诸塞州检察官办公室的传票，要求提供与某些中国客户发货有关的信息。我们正在与政府充分合作。这些调查存在不确定性，我们无法预测本次调查或可能发生的任何其他政府调查或诉讼的结果。任何违规或涉嫌违反法律或法规的行为都可能导致巨额法律费用或法律诉讼，在此过程中，我们或我们的员工可能会受到罚款和处罚，并可能限制我们的业务和声誉，并可能对我们的业务运营、财务状况和经营业绩产生重大不利影响。
此外，政府当局可能会采取报复行动，施加条件，要求使用当地供应商或与当地公司建立合作伙伴关系，要求获得许可或以其他方式转让知识产权，或者参与其他努力来促进当地企业和当地竞争对手，这可能会对我们的业务产生重大的不利影响。其中许多挑战存在于中国和韩国，这些市场占我们业务的很大一部分。
我们面临与高度集中的客户群相关的风险。
我们的客户群高度集中，并且由于持续整合而变得越来越集中。我们的客户群在地域上也很集中，尤其是在中国、台湾、日本和韩国。相对有限的制造商占我们业务的很大一部分。因此，即使是单一客户的行为或适用于某些国家（例如中国）客户的出口法规，也暴露并可能进一步使我们的业务和经营业绩面临更大的波动。由于政府制定了发展区域半导体行业的政策和激励措施，我们客户群的地理集中度可能会随着时间的推移而发生变化。客户的组合和类型以及对任何单一客户的销售，包括政府政策变化的结果，都各不相同，每个季度和每年都可能有很大差异，并且已经并将继续对我们的净销售额、毛利率和净收入产生重大影响。我们的产品是根据客户规格配置的，更改、重新安排或取消订单可能会导致大量不可收回的成本。如果客户不下订单，或者他们大幅减少、延迟或取消订单（包括由于不确定或不利的经济状况、我们因出口法规、零件短缺、运输能力/中断或任何其他原因而无法履行订单），我们可能无法更换业务，这可能会对我们的经营业绩和财务状况产生重大不利影响。客户群的集中增加了我们与客户财务状况相关的风险，而单一客户财务状况的恶化或单一客户未能履行其义务可能会对我们的经营业绩和现金流产生重大不利影响。如果我们的客户遇到流动性限制，我们可能会产生坏账支出，这可能会对我们的经营业绩产生重大影响。主要客户还可能寻求对我们不利的定价、付款、知识产权或其他商业条款，这可能会对我们的业务、现金流、收入和毛利率产生负面影响。
供应链中断、制造中断或延迟，或未能准确预测客户需求，可能会影响我们满足客户需求的能力，导致更高的成本，或导致库存过剩或过时。
我们的业务依赖于我们及时提供设备、服务和相关产品，以满足客户不断变化的技术和数量要求，这在一定程度上取决于供应商和合同制造商及时交付零件、材料和服务，包括组件和组件。对我们产品的需求以及全球对电子产品的需求突然大幅增加，已导致、并可能继续导致制造我们产品所需的零件、材料和服务短缺。此类短缺以及运输中断导致的发货延误和不可预测性对我们的供应商满足需求的能力产生了不利影响，并可能继续产生不利影响。难以及时获得充足的零件、材料或服务供应，以及运输中断导致的发货延误和不可预测性，对我们的制造业务和满足客户需求的能力产生了不利影响，并可能继续产生不利影响。此外，为应对 COVID-19 病例的周期性激增以及相关的旅行和物流限制，可能会不时在不同地理区域实施封锁，这可能会导致更多的供应链和运输中断、生产延迟、产能限制和成本增加。如果我们无法获得制造产品所需的零件、材料或服务，或者我们无法及时或以优惠的条件获得这些零件、材料或服务，我们的经营业绩可能会受到不利影响。持续的供应链限制可能会继续增加我们产品的物流和零件成本，并可能导致我们将增加的成本转嫁给客户。成本的这种增加可能导致对我们产品的需求减少，并对我们的经营业绩产生重大不利影响。一些关键零件的交货周期较长，或者只能从单一供应商或有限的供应商组中获得，而一些采购或分装则由位于我们制造所在国家以外的其他国家的供应商提供。供应链中断已经导致并将继续导致我们的设备生产和交付计划延迟，这可能导致我们的业务业绩严重依赖季度
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最终的生产和交付计划，并可能对我们的经营和财务业绩产生不利影响。制造设备需求的波动还会增加我们的资本、技术、运营和其他风险，也可能增加整个供应链中公司的资本、技术、运营和其他风险，并可能导致一些供应商退出业务、缩减规模或停止运营，这可能会影响我们满足客户需求的能力。
影响供应商的网络安全事件可能会影响我们的供应链，还可能使我们难以获得制造产品和提供服务所需的零件、材料和服务，并可能对我们的制造业务、满足客户需求的能力和经营业绩产生不利影响。2023 年 2 月初，我们意识到我们的一家主要供应商遭遇了网络安全事件。尽管我们已经从该事件造成的制造业务和交付计划延误中基本恢复过来，但我们仍然面临与该供应商相关的零件和供应延迟。未能及时从此类延误中恢复过来可能会对我们的业务、财务状况和经营业绩产生重大不利影响，也可能导致我们的业务和财务前景不准确。
由于以下原因，我们还可能遇到供应链中断、制造业务严重中断、交付或安装产品或服务的能力延迟、成本增加、客户订单取消或对我们产品的需求减少：
•全球贸易问题以及贸易和出口法规、贸易政策和制裁、关税和国际贸易争端方面的变化和不确定性，包括对我们供应链的很大一部分位于中国的某些出口的新和不断变化的出口规定，以及对我们或我们的直接或次级供应商产生不利影响的任何报复措施；
•未能或无法准确预测需求并在具有成本效益的基础上获得足够数量的优质零件；
•与我们的产品相关的零部件、商品、能源和运输的供应和成本的波动，包括通货膨胀或利率上升或其他市场条件导致的成本增加；
•在获得必要的进口或出口许可证和批准方面遇到困难或延迟;
•由于运输中断或运力限制而导致的运输延迟；
•由于对半导体产品的总体需求急剧增加，全球半导体元件短缺；
•信息技术或基础设施故障，包括第三方供应商或服务提供商的故障；以及
•自然灾害、气候变化的影响或其他我们无法控制的事件（例如地震、公用事业中断、海啸、飓风、台风、洪水、暴风雨或极端天气状况、火灾、区域或全球健康流行病，包括 COVID-19 疫情、地缘政治动荡、中美与其他国家之间贸易限制的增加、社会动荡、政治不稳定、恐怖主义或战争行为）或者供应商有制造、研究，工程或其他行动。
如果供应商未能满足我们在质量、成本、知识产权保护、社会责任商业行为或其他绩效因素方面的要求，我们可能会将我们的业务转移到其他来源。将业务转移给替代供应商可能会导致生产延迟、额外成本或其他困难，并可能损害我们保护、执行和提取我们的知识产权以及客户和其他第三方知识产权的全部价值的能力。这些结果可能会对我们的业务和竞争地位产生不利影响，并使我们面临法律诉讼和索赔。此外，如果由于我们无法及时或根本无法从供应商那里获得某些零件或组件，我们无法长期满足客户的需求，我们的业务、运营业绩和客户关系可能会受到不利影响。
此外，如果我们需要快速提高业务和制造能力以满足需求的增加或加快装运进度，这可能会给我们的制造和供应链运营带来压力，并对我们的营运资金产生负面影响。此外，如果对我们产品的实际需求与预期不同，我们购买的零件可能多于或少于必要的部件，或者因取消、推迟或加快零件交付而产生成本。如果我们购买或承诺购买库存以应对未实现的客户需求，或者此类库存因技术变革的快速发展而过时，或者如果客户减少、延迟或取消订单，我们可能会产生超额或过时的库存费用。
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由于我们经营的各个行业的持续变化，我们面临风险。
我们运营的全球半导体、显示器及相关行业的特点是持续的变化影响着部分或全部行业，这些变化影响了对我们产品的需求和盈利能力以及我们的合并经营业绩，包括：
•电子产品终端需求变化的性质、时间和可见程度，包括与总体经济状况、季节性或新产品推出相关的消费者购买模式波动，以及这些变化对客户业务和我们产品需求的影响；
•提高建造和运营新制造工厂的资本要求以及客户筹集必要资金的能力；
•影响客户投资新建或扩建制造厂时机的贸易、监管、税收或政府激励政策；
•我们经营的半导体、显示器和其他行业之间的增长率差异；
•建立、改善和维持与客户的牢固关系越来越重要；
•客户从产品设计转向批量制造的成本和复杂性不断增加，这可能会减缓新制造技术的采用率；
•客户需要不断降低制造系统所有权的总成本；
•系统可靠性和生产率对客户的重要性日益提高，以及由于生产率、设备产量和可靠性的提高对制造系统需求的影响；
•制造商重新配置和重复使用制造系统的能力，这可以减少对新设备的需求；
•开发具有足够差异化的产品以影响客户的购买决策越来越重要，也越来越困难；
•要求缩短开发、制造和安装制造设备的周期；
•半导体器件和显示器的价格和性能趋势，以及对此类产品需求的相应影响；
•备件的可用性对于最大限度地延长客户的系统可用于生产的时间越来越重要；
•增加政府对当地供应商和国内半导体研究、开发和制造能力的激励措施；
•软件在我们产品中的作用和复杂性日益增强；以及
•越来越关注减少能源消耗，改善与制造业务相关的环境影响和可持续性。
由于半导体行业特有的持续变化，我们面临风险。
我们合并净销售额和盈利能力的最大比例来自半导体系统领域对全球半导体行业的制造设备的销售。此外，应用全球服务的大部分收入来自对半导体制造商的销售。半导体行业的特点是该行业特有的持续变化，这些变化影响了对我们半导体制造设备和服务产品的需求和盈利能力，包括：
•技术转型和转变的频率和复杂性不断增加，以及我们及时有效地预测和适应这些变化的能力；
•由于多种因素，包括几何形状的缩小、新材料的使用、新的和更复杂的器件结构、更多的应用和工艺步骤、不断增加的芯片设计成本以及集成制造过程的成本和复杂性，导致研发成本的增加；
•尽管技术挑战的难度越来越大，但仍需要缩短产品开发时间；
•半导体的类型和种类不断增加，在多种基板尺寸上的应用数量不断增加；
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•半导体制造商将技术更先进的能力和更小的几何形状转向批量制造的成本和复杂性不断增加，以及由此对技术转型和资本设备投资率的影响；
•鉴于半导体制造商的资本支出水平以及将资本投资分配给我们不服务的细分市场，例如光刻或我们的产品相对市场占有率较低的细分市场，在实现有机增长方面面临的挑战；
•客户对中国半导体制造能力的投资，这受到经济状况和政府法规（包括贸易政策和出口法规）变化的影响；
•在需求不断增长的细分市场中提高市场地位的重要性；
•半导体制造商重新配置和重复使用设备的能力，导致向我们购买新设备和服务的需求减少，为重复使用的设备提供零件也面临挑战；
•缩短客户下订单和产品发货之间的周期需要更多地依赖对客户投资的预测，这可能会导致库存注销和制造效率低下，从而降低毛利率；
•难以提高地位的竞争因素，包括在确保开发记录工具（DTOR）和生产记录工具（PTOR）在客户中的地位方面面临的挑战；
•半导体行业的整合，包括半导体制造商之间和制造设备供应商之间的整合；
•计算机和电子公司采购策略的变化以及先进电路技术的制造流程的变化，这会影响我们铸造客户的设备需求；
•新晶圆开工集中在韩国和台湾，在这些地区，我们的服务渗透率和每晶圆启动的服务收入低于其他地区；
•半导体市场日益分散，导致某些市场变得太小，无法支撑新制造工厂的成本，而另一些市场则需要技术不太先进的产品；以及
•使用成熟工艺技术且进入门槛较低的专业市场（例如物联网、通信、汽车、电源和传感器）的重要性与日俱增。
如果我们不能准确预测和分配适当的资源和投资来应对关键技术变革和变化，未能成功开发和商业化产品以满足对新技术的需求，并有效应对行业趋势，我们的业务和运营业绩可能会受到不利影响。
由于显示行业特有的持续变化，我们面临风险。
从历史上看，全球显示行业经历了资本设备投资水平的巨大波动，部分原因是显示器制造商数量有限、最终用途应用的集中性、相对于最终用途需求的产能以及面板制造商的盈利能力。行业增长主要取决于消费者对越来越大、更先进的电视的需求，以及对先进智能手机和移动设备显示器的需求，后者的需求对成本以及技术和功能的改进高度敏感。显示器行业的特点是该行业特有的持续变化，这些变化影响了对我们显示产品和服务的需求和盈利能力，包括：
•新型显示技术的重要性，例如有机发光二极管 (OLED)、低温多晶硅 (LTPS) 和金属氧化物晶体管背板、柔性显示器和新的触摸屏薄膜；
•不断增加的研发成本，技术过渡和变化的复杂性，以及我们及时有效地预测和适应这些变化的能力；
•扩建中国制造设施的时间和程度，这可能会受到经济状况和政府法规（包括贸易政策和出口法规）变化的影响；
•在需求不断增长的产品和技术中提高市场地位的重要性；
•向更大尺寸的电视基板以及电视、信息技术产品和移动应用向新的显示技术的过渡速度，以及由此对行业资本密集度以及我们的产品差异化、毛利率和投资回报率的影响；以及
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•客户在显示器制造设备上的支出同比和同比波动，显示器制造商客户的集中度及其成功商业化新产品和技术的能力，以及未来显示技术最终用途应用和增长驱动因素的不确定性。
如果我们未能成功开发和商业化产品以满足对新兴显示技术的需求，或者如果行业对显示器制造设备和技术的需求放缓，我们的业务和经营业绩可能会受到不利影响。
我们经营的行业竞争激烈，并且会受到快速的技术和市场变化的影响。
我们在竞争激烈的环境中运营，创新至关重要，我们未来的成功取决于许多因素，包括新技术的开发和设备、服务和相关产品的有效商业化和客户对我们的设备、服务和相关产品的接受，以及我们在当前市场中提高地位、扩展到邻近和新市场以及优化运营绩效的能力。随着时间的推移，在地域多元化和竞争激烈的环境中开发、引入和支持越来越广泛的产品，这可能需要与客户和其他行业参与者加强合作，变得越来越复杂和昂贵。此外，新的或改进的产品可能带来更高的成本、更长的开发周期、更低的利润，并可能存在不可预见的产品设计或制造缺陷。为了成功参加比赛，我们必须：
•及时有效地识别和解决技术变化、市场变化、竞争对手创新、新应用、客户要求和最终用途需求；
•开发新产品和颠覆性技术，改进和开发现有产品的新应用，并调整产品以供客户在具有不同技术要求的不同应用和市场中使用；
•将我们的产品与竞争对手的产品区分开来，满足客户的性能规范（包括与能耗和更广泛的环境影响相关的性能规范），对产品进行适当的定价，并获得市场认可；
•保持运营灵活性，以应对不断变化的市场、应用程序、客户和客户需求；
•加强我们在各业务领域的全球运营，以缩短周期时间，实现持续的质量改进，降低成本，并增强可制造性和可维护性的设计；
•专注于解决客户高价值问题和加强客户关系的产品开发以及销售和营销策略；
•在我们现有的产品和市场、新产品的开发以及向新的和邻近的市场扩张之间有效地分配资源；
•提高投资于研发活动的资本的生产率；
•准确预测需求，与供应商合作并满足我们产品的生产计划；
•改善我们的制造流程，实现所有产品的成本效益；
•适应供应链不同部分的公司提供的价值的变化；
•认证产品以供我们的客户评估和批量生产；以及
•对我们的设计工程方法进行更改，以减少材料成本和周期时间，提高不同系统中使用的平台和部件类型的通用性，并改善产品生命周期管理。
如果我们不能成功预测技术变化，开发和商业化新产品和技术，并应对客户需求和市场趋势的变化，我们的业务业绩和运营业绩可能会受到不利影响。
我们面临着与向新的和相关的市场和行业扩张相关的风险。
作为我们增长战略的一部分，我们寻求向相关或新的市场和行业扩张，要么使用我们的现有产品或内部开发的新产品，要么是与第三方合作开发的产品，要么是通过收购获得的产品。我们成功将业务扩展到新的和相关市场和行业的能力可能会受到多种因素的不利影响，包括：
•需要投入更多资源，为新市场开发新产品并在新市场中运营；
•需要制定新的销售和技术营销策略，培养与新客户的关系并满足不同的客户服务要求；
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•多个企业的盈利率和增长率不同；
•我们预测需求、抓住机会以及避免或最小化风险的能力；
•管理多个企业的复杂性，生产计划、执行、供应链管理和物流各不相同；
•采用新的商业模式、业务流程和系统；
•建立和有效管理战略联盟或合作机会的复杂性；
•新材料、工艺和技术；
•需要吸引、激励和留住在这些新领域具有技能和专业知识的员工；
•新的和更多样化的客户和供应商，包括一些运营历史有限、资金不确定或有限、业务模式或地点在我们没有或业务有限的地区不断变化的客户和供应商；
•可能拥有更多财务或其他资源、行业经验和既定客户关系的新竞争对手或不同竞争对手；
•进入新的行业和国家，政府参与程度、法律法规以及商业、就业和安全做法和要求各不相同；
•第三方的知识产权；以及
•需要遵守或努力建立行业标准和惯例。
此外，我们不时获得美国和其他政府机构的资助，用于某些战略发展计划，以增加我们的研发资源并抓住新的市场机遇。作为政府资助的条件，我们通常需要履行某些记录保存、审计、知识产权共享和/或其他义务。
COVID-19 疫情的影响和为应对而采取的全球措施产生了不利影响，并可能不时对我们的运营和财务业绩产生不利影响。
COVID-19 疫情的影响以及全球政府和企业为遏制其传播而采取的应对措施产生了不利影响，并可能不时对我们的供应链、制造、物流、劳动力和运营以及全球客户、供应商和合作伙伴的运营产生不利影响。国内外当局实施的旅行和物流限制、封锁、疫苗要求和其他措施已经导致，而且可能不时导致供应链和运输中断、生产延误和产能限制影响我们以及客户、供应商和合作伙伴的业务和运营，降低员工可用性或生产力，以及与大量远程办公员工相关的其他数据、信息和网络安全风险。
随着某些地区的经济活动和业务运营的恢复，对我们产品的需求以及全球对电子产品的需求一直大幅或突然增长的时期。需求的显著或突然增长已导致并可能继续导致制造我们产品所需的零件、材料或服务短缺。由于运输中断或运力限制，我们还经历过并将继续经历运输延迟。此类短缺或延误对我们的供应商满足需求要求并以优惠条件满足需求的能力以及我们满足客户需求的能力产生了不利影响，并可能继续产生不利影响。无法保证我们或我们的供应商能够将制造业务维持在充分满足产品需求所需的水平。此外，疫情和为应对疫情而采取的措施已经对全球经济活动产生了重大的不利影响，还可能导致对我们产品的需求减少、交付或安装延迟、取消订单或增加物流和运营成本，并对我们的业务、财务状况和经营业绩产生重大和不利影响。
疫情最终在多大程度上影响我们的业务、财务状况和经营业绩以及全球经济，将取决于我们无法控制的未来发展，这些发展高度不确定且难以预测，包括疫情的严重程度、持续时间和卷土重来，定期封锁和其他遏制行动的范围、持续时间和有效性，COVID疫苗的可用性、公众采用率和有效性，恢复正常经济和运营活动的速度和程度，以及恢复正常经济和运营活动的速度和程度，以及严重性以及由此产生的全球经济波动的持续时间.
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目录
运营和财务风险
我们面临着与保护和执行知识产权相关的各种风险。
我们的成功在很大程度上取决于使用专利、商业秘密、版权和其他知识产权保护我们的技术。侵犯或盗用我们的知识产权，例如未经授权制造或销售使用我们技术的设备或备件，可能会导致我们公司失去无偿的市场和收入机会。监测和检测任何未经授权的访问、使用或披露我们知识产权的行为既困难又昂贵，我们无法确定我们采取的保护措施能否完全防止滥用。我们执行知识产权的能力受到诉讼风险的影响，在某些国家，这些权利的保护和可执行性也存在不确定性。如果我们寻求强制执行我们的知识产权，我们可能会被指控这些权利无效或不可执行，其他人可能会向我们寻求反诉，这可能会对我们的业务产生负面影响。如果我们无法执行和保护知识产权，或者如果知识产权被规避、过时、因快速的技术变革而失效，或者被员工或第三方窃取或挪用，则可能会对我们的竞争地位和业务产生不利影响。此外，知识产权法或其解释的变化可能会影响我们保护和维护知识产权的能力，增加专利申请起诉或相关执法行动的成本和不确定性，并削弱我们的知识产权资产所赋予的价值和竞争优势。
第三方不时对我们和我们的产品提出知识产权索赔，并可能继续主张知识产权索赔。有关我们的产品侵犯他人权利的指控，无论是否有理，辩护和解决都可能既昂贵又耗时，并且可能会转移管理层和人员的精力和注意力。无法以商业上合理的条件获得使用第三方知识产权的权利可能会对我们的业务产生不利影响。此外，我们可能会因盗窃或未经授权使用或披露第三方商业机密和其他机密商业信息而面临索赔。任何此类事件和索赔都可能严重损害我们的业务和声誉，导致巨额开支，损害我们的竞争地位，并使我们无法销售某些产品，所有这些都可能对我们的业务和经营业绩产生重大不利影响。
我们面临与网络安全威胁和事件相关的风险。
在开展业务时，我们在信息技术系统上收集、使用、传输和存储数据，包括我们或我们的第三方提供商拥有和维护的系统。这些数据包括属于我们或我们的客户或其他业务合作伙伴的机密信息和知识产权，以及个人的个人信息。所有信息技术系统都可能受到干扰、破坏或故障。我们和我们的第三方提供商已经经历过网络安全事件，预计将继续经历网络安全事件。这些网络安全事件可能包括员工失误或滥用或未经授权使用信息技术系统或机密信息，到个人试图未经授权访问这些信息系统，再到复杂的网络安全攻击，即高级持续威胁，任何攻击都可能通过我们的第三方提供商和全球供应链直接或间接地针对我们。在全球范围内，网络安全攻击的数量越来越多，攻击者越来越有组织，资金充足，有时还得到国家行为者的支持。此外，地缘政治紧张局势或冲突，例如俄罗斯入侵乌克兰或与中国的紧张局势加剧，可能会增加网络安全攻击的风险。尽管迄今为止，我们还没有直接经历过对我们来说具有重大意义的网络安全事件，但我们将继续在网络安全、数据加密和其他措施上投入大量资源，以保护我们的系统和数据免受未经授权的访问或滥用，并且将来我们可能需要花费更多资源，尤其是在面对不断演变和日益复杂的网络安全威胁以及隐私和数据保护法律的情况下。我们可能无法预测、预防或补救未来的攻击，在某些情况下，我们可能没有意识到网络安全事件或其规模和影响，尤其是在攻击者越来越能够规避控制和移除法医证据的情况下。视其性质和范围而定，网络安全事件可能导致业务中断，例如我们产品的开发和交付延迟，或者我们的制造流程、内部通信、与客户和供应商的互动以及处理和报告财务业绩的中断；知识产权被盗或挪用；损坏、丢失或无法访问（例如通过勒索软件或拒绝服务）机密信息和关键数据（即我们公司和第三方提供商的数据）以及客户）；声誉损害；与合同或监管隐私、网络安全、数据保护或其他保密义务相关的诉讼或监管执法行动；我们在研究、开发和工程方面的投资价值下降；以及与实施网络安全措施以检测、阻止、防范和恢复此类事件相关的成本增加。遵守和修改有关隐私、网络安全和数据保护的法律法规，包括制定跨境数据传输限制，可能会导致巨额开支，任何不遵守都可能导致监管机构或其他第三方对我们提起诉讼。此外，客户和第三方提供商越来越要求有关隐私、网络安全、数据保护、保密和知识产权的严格合同条款，这也可能提高我们的整体水平
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合规负担。
我们面临与业务合并、收购、战略投资和资产剥离相关的风险。
我们在公司现有、相关或新市场中收购或投资公司、技术或产品。业务合并、收购和投资给我们的业务、财务状况和经营业绩带来许多风险，包括但不限于：
•由于未能获得监管机构或其他批准、诉讼或其他争议以及随之而来的任何支付终止费的义务，无法及时或根本无法完成拟议的交易；
•转移管理层的注意力，扰乱正在进行的业务；
•未能实现收购业务的预期收入、毛利率和营业利润率、净收入和其他回报；
•政府监管机构在审查交易时提出的要求，其中可能包括资产剥离以及对我们现有业务或收购业务的经营的限制；
•收购完成后，业务、运营、系统、数字和物理安全、技术、产品、员工、合规计划的整合失效、包括税法在内的法律或法规的变化或其他因素可能会影响实现预期协同效应或其他收益的能力；
•未能将收购企业或通过战略投资开发的技术商业化；
•依赖不熟悉的供应链或相对较小的供应伙伴；
•无法利用新市场的特征，这些特点可能与我们现有市场有很大不同，竞争对手可能拥有更强的市场地位和客户关系；
•未能留住和激励被收购企业的关键员工；
•拟议交易的公告或完成对与第三方关系的潜在影响；
•我们的信用评级可能发生变化，这可能会对我们的资金获取和资本成本产生不利影响；
•为与交易相关的活动提供资金的现金余额减少或债务义务增加，这会增加利息支出；现金余额减少，这会减少用于一般公司或其他目的（包括股票回购和分红）的现金流；
•如果收购的企业位于我们历史上未开展业务的地区，则面临新的运营风险、规则、法规、法规、员工期望、习俗和惯例；
•与管理新的、更多样化和更广泛的业务、项目和人员相关的挑战；
•无法获得和保护关键技术的知识产权；
•被收购公司的内部财务控制、披露控制和程序、网络安全、隐私政策和合规计划，或环境、健康和安全、反腐败、人力资源或其他政策或做法的不足或无效；
•由于业务状况变化、技术进步或该细分市场的业绩低于预期而导致的收购的无形资产和商誉减值；
•与拟议或已完成的交易相关的诉讼或索赔风险；
•未知、低估、未披露或未被发现的承诺或责任或不遵守法律、法规或政策；以及
•被收购实体满足业务需求的关键资源或设施的规模不合适。
我们还对其他公司进行投资，包括以合资企业形式成立的公司，这些公司的价值可能会下降或无法实现预期目标。这些投资的成功取决于我们可能有限或无法控制的各种因素，尤其是在合资企业方面，需要与合作伙伴进行持续有效的合作。此外，新的立法、额外法规或全球经济或政治条件可能会影响或损害我们在某些国家的投资能力，或者要求我们获得监管部门的批准才能这样做。我们可能未获得必要的监管批准，或者批准可能附带重要的条件或义务。不利的金融市场和宏观经济状况可能会加剧我们投资组合的风险，因此，投资组合的价值可能会受到负面影响并导致减值费用。
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我们会不断评估业务的战略契合度，并可能不时寻求剥离被认为不符合我们战略计划的部分业务。一些资产剥离可能采取我们向合资企业提供资产的形式，因此受上述合资企业风险的影响。此外，资产剥离涉及重大风险和不确定性，例如能够以令人满意的价格和条件及时出售此类业务（包括漫长而昂贵的销售流程，以及买方可能长期尝试获得所需的监管批准），或者根本不干扰业务的其他部分，分散管理人员的注意力，分配原本用于完成战略收购的内部资源，流失关键员工或客户，风险敞口意外负债（包括因向买方作出的业务陈述和担保而产生的负债）或此类资产剥离后为企业提供支持的持续义务以及其他不利的财务影响。
吸引、留住和激励关键员工的能力对我们的成功至关重要。
我们的成功、竞争力以及执行全球战略和维持创新文化的能力在很大程度上取决于我们吸引、留住和激励具有必要专业知识和能力、代表不同背景和经验的合格员工和领导者的能力。由于许多因素，包括全球经济和行业状况的波动、管理或组织变动、持续的人才竞争、市场上合格员工的可用性、职业发展机会的可用性、员工获得在本国以外提供服务的必要授权的能力，以及我们的薪酬和福利计划（包括基于股份的计划）的吸引力，以及我们的就业政策（包括灵活性）的吸引力我们的远程工作安排。在宏观经济条件和竞争激烈的劳动力市场的推动下，我们已经经历并可能继续经历吸引和留住所需人才的成本不断增加。如果我们无法吸引、留住和激励合格的员工和领导者，我们可能无法充分利用当前和新的市场机会，这可能会对我们的业务和经营业绩产生不利影响。员工流失或退休带来了特殊的挑战，因为这些挑战涉及知识渊博、经验丰富的员工离职，以及由此产生的识别和培训现有或新候选人以履行必要职能的需求，这可能会导致意想不到的成本、生产率下降和/或内部流程和控制方面的困难。
在税法复杂且不断变化的司法管辖区开展业务，我们面临风险。
在美国和外国司法管辖区，我们需要缴纳所得税。确定和估算全球纳税负债需要做出重大判断。我们的所得税和有效税率准备金可能会受到多种因素的影响，包括适用税法的变化、对适用税法的解释、不同税率司法管辖区的税前收入的金额和构成以及递延所得税资产的估值。
已经对税法进行了一些拟议的修改，这些修改如果颁布，将增加我们的纳税义务。尽管现在预测这些提案的结果还为时过早，但如果获得通过，它们可能会对我们的所得税和有效税率规定产生重大影响。反过来，增加我们的所得税准备金和有效税率可能会对我们的经营业绩和财务状况产生重大不利影响。例如，现任政府已经提出了几项企业所得税提案，这些提案如果获得通过，可能会对我们的有效税率产生重大影响。此外，经济合作与发展组织一直在制定税基侵蚀和利润转移项目，该项目如果付诸实施，将改变确定我们全球纳税义务的现有框架的各个方面。由于该框架有待每个成员国的进一步谈判和实施，因此任何此类变化对我们纳税义务的时机和最终影响尚不确定。
根据我们业务的国际性质，我们在亚洲开展某些制造、供应链和其他业务，使这些活动更接近客户并降低运营成本。在某些外国司法管辖区，我们获得了有条件的降低所得税税率。为了获得这些税收优惠的好处，我们必须满足与各种活动有关的要求。除其他外，如果适用的要求未得到满足或我们在这些司法管辖区蒙受净亏损，我们从这些激励措施中获得收益的能力可能会受到重大影响。
此外，我们需要接受美国国税局和其他税务机关的审查，并会不时修改先前提交的纳税申报表。我们会定期评估这些审查和修正案产生有利或不利结果的可能性，以确定我们的所得税准备金是否充足，这需要进行估算和判断。尽管我们认为我们的税收估算是合理的，但无法保证税务机关会同意这样的估计。我们可能需要提起诉讼才能取得估算中反映的结果，这可能既耗时又昂贵。无法保证我们会取得成功，也无法保证任何最终决定不会与我们的历史所得税条款和有效税率所反映的待遇有重大区别。
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我们的债务和债务契约可能会对我们的财务状况和业务产生不利影响。
我们未偿还的优先无抵押票据本金总额为55亿美元。根据管理优先无担保票据的契约，如果我们发生控制权变更并且同时票据的评级降至投资等级以下，我们可能需要提议以等于本金101％的价格回购票据，外加应计和未付利息。我们还设立了15亿美元的循环信贷额度。尽管截至2023年4月30日，该信贷额度下没有未偿还款项，但我们将来可能会在该信贷额度下借款。我们还可能签订新的融资安排。我们履行债务义务的能力取决于我们的业务运营业绩，并受本节讨论的其他风险的影响。我们的信用评级的重大变化、全球金融市场的混乱或利率环境的变化可能会对我们未来融资的获取和资本成本以及财务状况产生重大不利影响。如果我们未能履行债务义务或未能遵守财务和其他债务契约，我们可能会违约，任何借款都可能立即到期并应付，此类违约也可能构成我们其他义务下的违约。无法保证我们有足够的财政资源，也无法保证能够安排融资来偿还任何借款。
未能成功实施企业资源规划和其他信息系统变更可能会对我们的业务和运营业绩产生不利影响。
我们定期实施新的或增强的企业资源规划和相关信息系统，以便更好地管理我们的业务运营，协调我们的全球组织并实现未来的增长。实施新的业务流程和信息系统需要投入大量的人员、培训和财务资源，并给我们的业务运营带来风险。如果我们没有成功实施企业资源规划和相关的信息系统改进，或者在实施这些系统时出现延误或困难，我们可能无法实现预期的生产率提高或成本效率，并且可能会遇到服务中断和运营困难，例如我们跟踪订单、及时制造和运送产品、项目库存需求、有效管理供应链和分配人力资源、汇总财务数据和报告经营业绩的能力，以及否则可以有效地管理我们的业务，所有这些都可能导致质量问题、声誉受损、市场和收入机会流失，并以其他方式对我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响。
我们可能会产生与商誉或长期资产相关的减值费用。
我们有大量与收购相关的商誉和其他收购的无形资产。商誉和购买的使用寿命无限的无形资产不进行摊销，而是每年在每个财政年度的第四季度进行减值审查，如果事件或情况变化表明资产的账面价值可能无法收回，则更频繁地进行减值审查。该审查将我们每个申报单位的公允价值与包括商誉在内的相关账面价值进行了比较。可能导致商誉和无形资产减值的因素包括不利的行业或经济趋势、对未来现金流的估计降低、普通股市场价格的下跌、我们的战略或产品组合的变化以及重组活动。我们评估减值的估值方法要求管理层根据历史经验和对未来经营业绩的预测做出判断和假设。在确定存在商誉或无形资产减值期间，我们可能需要记录未来的收益费用。
无法保证我们会继续申报现金分红或回购股票。
我们继续支付季度股息和回购股票的意图取决于资本可用性以及董事会的定期决定，即现金分红和股票回购符合股东的最大利益，也符合适用于申报和支付现金分红或回购股票的所有法律和协议。未来的股息和股票回购还可能受到以下因素的影响：我们的现金流；投资、收购、基础设施项目和研发的潜在未来资本需求；联邦、州和国际税法或公司法的变化；合同限制，例如债务安排中的财务或运营契约；以及我们商业模式的变化。我们的股息支付和股票回购可能会不时发生变化，我们无法保证我们会继续申报分红或按全部或任何特定金额回购股票。减少或暂停我们的股息支付或股票回购可能会对我们的普通股价格产生负面影响。
法律、合规和其他风险
我们面临与法律诉讼、索赔和调查相关的各种风险。
我们不时且将来可能会参与有关专利侵权、商业秘密盗用、其他知识产权、贸易合规（包括进口、出口和）的法律诉讼或索赔
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海关、反垄断、环境法规、隐私、数据保护、证券、合同、产品性能、产品责任、不正当竞争、就业、工作场所安全和其他事项。我们还可能收到并已经收到与政府调查我们公司和/或员工可能或涉嫌违反法律或法规的行为有关的查询、逮捕令、传票和其他信息请求。我们有时还会收到客户的通知，他们认为我们应向他们提供赔偿、产品保修或对第三方向此类客户提出的索赔负有其他义务。
法律诉讼、索赔和政府调查（无论有无法律依据）以及内部调查都可能耗时且昂贵；转移管理层的注意力和我们的其他资源；限制我们销售产品和服务的能力；导致损害赔偿、禁令救济、罚款和罚款的不利判决；并对我们的业务产生负面影响。无法保证当前或未来的法律诉讼、索赔或调查的结果。
我们面临与全球监管环境相关的各种风险。
作为一家在全球开展业务的上市公司，我们受美国和多个外国司法管辖区的法律以及各个管理机构的规章制度的约束，这些法规可能因司法管辖区而异，包括与财务和其他披露、会计准则、公司治理、知识产权、税收、贸易（包括进口、出口和海关）、反垄断、环境、健康和安全（包括与气候变化有关的法规）、就业、移民和旅行法规、隐私、数据等相关的规定保护和本地化和反腐败。不断变化、不一致或相互冲突的法律、规章制度及其解释和适用中的歧义会带来不确定性和挑战，遵守法律、规章制度可能既繁琐又昂贵，会分散管理层对创收活动的时间和注意力，并以其他方式对我们的业务运营产生不利影响。违反法律、规章和法规，包括与财务和其他披露、贸易、进出口法规、反垄断、隐私、数据保护和反腐败有关的法律、规章和法规，可能会导致罚款、刑事处罚、业务限制和声誉受损，并可能对我们的业务运营、财务状况和经营业绩产生不利影响。
我们的环境、社会和治理承诺可能会导致额外的成本，而我们无法实现这些承诺可能会对我们的声誉和绩效产生不利影响。
我们会不时传达与可持续发展、碳排放、多元化和包容性、人权以及其他环境、社会和治理问题相关的战略、承诺和目标。这些战略、承诺和目标反映了我们当前的计划和愿望，我们可能无法实现这些计划和愿望。客户和股东的可持续发展期望和监管要求以及我们的可持续发展目标的变化可能会不时导致我们改变制造、运营或设备设计和流程，并产生大量额外费用来实现这些要求和目标。任何未能或明显未能及时满足这些可持续发展要求、期望或目标都可能对我们产品的需求产生不利影响，并使我们面临巨大的成本和责任以及声誉风险，从而可能对我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响。此外，衡量和报告碳排放和其他可持续发展指标的标准和流程可能会随着时间的推移而变化，并可能导致数据不一致，或者可能导致我们的战略、承诺和目标或实现这些目标的能力受到重大修改。对我们的碳排放或其他可持续发展披露进行任何审查，或者我们未能实现相关战略、承诺和目标，都可能对我们的声誉或业绩产生负面影响。
我们面临与环境、健康和安全法规相关的风险。
我们受与我们的全球业务运营相关的环境、健康和安全法规的约束，包括但不限于：与我们的产品的开发、制造、销售、运输和使用相关的法规；与我们的产品或产品生产中使用的危险材料的处理、排放、回收和处置；我们的设施的运营；以及我们的不动产的使用，包括与基础设施项目建设相关的法规。不遵守或无法遵守现有或未来的环境、健康和安全法规可能导致：重大补救措施或其他法律责任；处以罚款和罚款；限制我们某些产品的开发、制造、销售、运输或使用；限制我们设施的运营或使用我们的不动产的能力；以及我们不动产的价值下降。为了遵守环境、健康和安全法规，我们还可能被要求改变制造、运营和产品设计，并承担大量费用。任何不遵守这些法规的行为都可能使我们承担巨额成本和负债，这可能会对我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响。
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第 2 项。未注册的股权证券销售和所得款项的使用
 
发行人购买股票证券
2023 年 3 月，我们董事会批准了一项普通股回购计划，批准了 100 亿美元的回购，这是对先前在 2022 年 3 月批准的 60 亿美元授权的补充。截至2023年4月30日，根据回购计划，仍有约139亿美元可用于未来股票回购。
时期总数
的
购买的股票
平均值
已支付的价格
每股 *
聚合
价格
已付款*
的总数
以身份购买的股票
公开的一部分
已宣布的计划
最高美元
股票价值
那可能还是
在下方购买
该计划*
 （以百万计，每股金额除外）
第 #1 个月
（2023 年 1 月 30 日至 2023 年 2 月 26 日）1.4 $114.35 $163 1.4 $4,509 
第 #2 个月
（2023 年 2 月 27 日至 2023 年 3 月 26 日）2.0 $118.34 237 2.0 $14,272 
第 #3 个月
（2022年3月27日至2023年4月30日）3.6 $114.41 404 3.6 $13,868 
总计7.0 $115.53 $804 7.0 
___________________________
* 自2023年1月1日起，金额包括根据《通货膨胀减少法》的消费税对股票回购征收的1％附加费。该消费税记入股权，酌情减少回购计划下的可用金额。
第 3 项。优先证券违约
没有

第 4 项。矿山安全披露
不适用。

第 5 项。其他信息

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第 6 项。展品
展品根据法规 S-K 第 601 项的附录表进行编号：
  以引用方式纳入
展览
没有。
描述表单文件编号展品编号申报日期
31.1
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对首席执行官进行认证†
31.2
根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条对首席财务官进行认证†
32.1
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18章第1350条对首席执行官进行认证‡
32.2
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18章第1350条对首席财务官进行认证‡
101.SCH内联 XBRL 分类扩展架构文档‡
101.CAL内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档‡
101.DEF内联 XBRL 分类法扩展定义链接库文档‡
101.LAB内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档‡
101.PRE内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档‡
104封面交互式数据文件（格式为 Inline XBRL，包含在附录 101 中）
 
† 随函提交。
‡ 随函提供。
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签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。


 
应用材料公司
2023年5月26日来自：/s/BRICE HILL
布莱斯希尔
高级副总裁、首席财务官
（首席财务官）
2023年5月26日来自：/s/杰夫·博德纳
杰夫·博德纳
公司副总裁，
公司财务总监
兼首席会计官
（首席会计官）

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