xfor-20231113

0001501697假的00015016972023-11-132023-11-13

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023年11月13日



X4 PHARMICALS, INC.
（注册人的确切姓名如其章程所示）

特拉华

001-38295

27-3181608

（公司成立的州或其他司法管辖区）

（委员会档案编号）

（国税局雇主识别号）


北灯塔街 61 号	四楼
波士顿，	马萨诸塞	02134
（主要行政办公室地址）		（邮政编码）

（注册人的电话号码，包括区号）

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

_______________________________________________________________________________________________________

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

☐根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信

☐根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 条，进行启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：

每个班级的标题

交易品种

注册的每个交易所的名称

普通股，面值每股0.001美元

XFOR

纳斯达克股票市场有限责任公司

用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条所定义的新兴成长型公司（§本章第 230.405 条）或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条（§本章的 240.12b-2）。

新兴成长型公司☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

第 3.01 项除牌通知或未能满足持续上市规则或标准的通知；转让上市资格

2023年11月13日，X4 Pharmicals, Inc.（“公司”）收到了纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克信函”）的亏损信（“纳斯达克信函”），通知公司，在过去的连续30个工作日中，公司普通股的收盘价，即每股0.001美元（“普通股”），未维持在至少1.00美元的最低收盘价每股，根据纳斯达克上市规则5550（a）（2）（“投标价格规则”）继续在纳斯达克资本市场上市的要求。

《纳斯达克信函》不会导致公司普通股立即退市，公司的普通股将继续在纳斯达克资本市场上不间断地交易，股票代码为 “XFOR”。

根据纳斯达克的上市规则，公司有180个日历日或直到2024年5月13日（“合规日期”），以恢复对最低出价要求的遵守。如果在合规日之前的任何时候，公司普通股的收盘价至少为每股1.00美元，持续至少十个工作日，纳斯达克将书面通知公司遵守最低出价要求。如果公司无法在合规日期之前恢复合规，则公司可能有资格再延长 180 个日历日来满足投标价格规则。要获得资格，公司必须满足公开持股市值的持续上市要求以及纳斯达克资本市场的所有其他初始上市标准，投标价格规则除外，还需要提供书面通知，表示打算在这段额外的合规期内弥补缺陷，必要时进行反向股票拆分。如果纳斯达克员工认为公司将无法弥补缺陷，或者如果公司没有资格延长合规期，并且公司未在合规日期之前恢复合规，则纳斯达克将向公司提供书面通知，告知其普通股将退市。届时，公司可以根据适用的《纳斯达克上市规则》中规定的程序，对除牌决定向听证小组提出上诉。但是，无法保证，如果该公司确实就纳斯达克的退市决定向小组提出上诉，则此类上诉会成功。

该公司打算积极监控其普通股的收盘出价，并将酌情考虑可用的期权以恢复对投标价格规则的遵守，包括可能寻求实现反向股票拆分。无法保证该公司能够重新遵守投标价格规则或以其他方式遵守纳斯达克的其他上市标准，也无法保证该公司能够维持在纳斯达克的上市。

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。


	X4 PHARMICALS, INC.

日期：2023 年 11 月 14 日	来自：	/s/ 亚当·莫斯塔法
		亚当·莫斯塔法
		首席财务官


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