正如 2024 年 3 月 20 日向美国证券交易委员会提交的那样

注册声明第 333 号-

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

表格 S-8

注册声明

在下面

1933 年的《证券法》

 

Trevi Therapeutics, In

(注册人的确切姓名如其章程所示)

 

特拉华

45-0834299

(州或其他司法管辖区

公司或组织)

(美国国税局雇主

证件号)

 

教堂街 195 号,16 楼

康涅狄格州纽黑文 06510

(主要行政办公室地址)

2019 年股票激励计划

(计划的完整标题)

詹妮弗古德

总裁兼首席执行官

Trevi Therapeutics, In

教堂街 195 号,16 楼

康涅狄格州纽黑文 06510

(服务代理的名称和地址)

(203) 304-2499

(服务代理的电话号码,包括区号)

 

用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。

 

大型加速过滤器

加速过滤器

 

 

 

 

非加速过滤器

规模较小的申报公司

 

 

 

 

 

 

 

新兴成长型公司

 

 

 

 

 

 

如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7 (a) (2) (B) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。

 

 

 


 

以引用方式注册的声明

本S-8表格注册声明与Trevi Therapeutics, Inc.(“注册人”)的2019年股票激励计划(“2019年计划”)有关,旨在注册与先前已提交S-8表格注册声明并已生效的其他证券相同类别的其他证券。根据S-8表格E的一般指令,除非下文另有规定,否则本注册声明以引用方式 (i) 纳入了注册人向证券交易所提交的经修订的注册人2012年股票激励计划、2019年计划和注册人2019年员工股票购买计划(“2019年ESPP”)的S-8表格注册声明的内容,文件编号333-231260 委员会于 2019 年 5 月 7 日,(ii) S-8 表格注册声明(文件编号 333-237193)的内容,内容涉及注册人于2020年3月16日向美国证券交易委员会提交的2019年计划和2019年ESPP,(iii)注册人于2021年7月7日向美国证券交易委员会提交的与2019年计划和2019年ESP相关的S-8表格注册声明的内容,文件编号333-257729,(iv)S-8表格注册声明的内容,文件编号333-26464615,与注册人于2022年5月2日向美国证券交易委员会提交的2019年计划和2019年ESPP有关,以及(v)该计划的内容注册人于2023年5月11日向美国证券交易委员会提交的与2019年计划和2019年ESP相关的S-8表格的注册声明,文件编号333-271839。

 

第二部分

注册声明中要求的信息

第 6 项。对董事和高级职员的赔偿

《特拉华州通用公司法》(“DGCL”)第102(b)(7)条允许公司免除其董事或高级管理人员因违反董事或高级管理人员信托义务而对公司或其股东承担的个人金钱损害赔偿责任,但以下情况除外:(i) 董事或高级管理人员违反了对公司或其股东的忠诚义务,(ii) 董事或高级管理人员未能本着诚意行事或从事故意不当行为或故意违反法律,(iii) 董事授权支付股息或批准了违反DGCL的股票回购,(iv)董事或高级管理人员参与的交易使董事或高级管理人员从中获得不正当的个人利益,或(v)就高管而言,诉讼是由公司提起的或根据公司的权利提起的。注册人的公司注册证书规定,在总局允许的最大范围内,注册人的任何董事或高级管理人员均不因违反董事或高级管理人员信托义务而向注册人(就董事和高级管理人员而言)或注册人的股东(对于董事和高级管理人员)承担个人金钱损害赔偿责任。它还规定,如果对DGCL进行修订以允许进一步取消或限制董事或高级管理人员的个人责任,则应在经修订的DGCL允许的最大范围内取消或限制注册人董事或高级管理人员的责任。

DGCL第145条规定,公司有权对公司的现任或前任董事、高级职员、雇员或代理人以及目前或以前应公司要求以相关身份任职的某些其他人员进行赔偿,以补偿该人与其作为当事方的诉讼、诉讼或诉讼有关的实际和合理产生的费用(包括律师费)、判决、罚款和支付的和解金额,或由于这种立场而受到成为当事方的威胁,如果是个人本着诚意行事,并以其合理地认为符合或不反对公司最大利益的方式行事,并且在任何刑事诉讼或诉讼中,没有合理的理由相信自己的行为是非法的,除非,就公司提起的诉讼或根据公司的权利提起的诉讼,不得就该人被判决的任何索赔、问题或事项作出赔偿对公司负有责任,除非且仅限于大法法院或其他裁决机构法院裁定,尽管对责任作出了裁决,但鉴于案件的所有情况,该人有权公平合理地获得大法官或其他法院认为适当的费用赔偿。

注册人的公司注册证书规定,注册人将由于他或她现在或过去或已经同意成为注册人董事这一事实,向曾经或正在参与任何受到威胁、待处理或已完成的诉讼、诉讼或诉讼,无论是民事、刑事、行政还是调查诉讼(注册人提起的或行使注册人的权利的诉讼除外)的每一个人进行赔偿或高级管理人员,或者正在或曾经或已同意以董事、高级职员、合伙人、雇员的身份任职,或已同意在注册人任职或其他公司、合伙企业、合资企业、信托或其他企业(所有此类人员均称为受保人)的受托人或以类似身份受托人,或因据称以此类身份采取或不采取任何行动,抵消与此类诉讼、诉讼或诉讼相关的实际和合理产生的所有费用(包括律师费)、判决、罚款和支付的和解金额,以及由此产生的任何上诉受保人本着诚意行事,并以他或她合理认为是否参与的方式行事与注册人的最大利益相反,对于任何刑事诉讼或诉讼,他或她没有合理的理由认为自己的行为是非法的。

注册人的公司注册证书还规定,注册人将赔偿任何曾经或现在是诉讼当事方的受保人,或者注册人有权根据以下事实获得有利于注册人的判决

 


 

受保人现在或曾经是或已经同意成为注册人的董事或高级职员,或者正在或已经同意应注册人的要求担任另一家公司、合伙企业、合伙企业、信托或其他企业的董事、高级职员、合伙人、雇员或受托人,或以类似身份任职,或因涉嫌以此类身份采取或不采取任何行动,抵消所有费用(包括律师费),以及在法律允许的范围内,以和解方式支付的实际和合理的相关金额在此类诉讼、诉讼或诉讼中,如果受保人本着诚意行事,并以他或她有理由认为符合或不反对注册人最大利益的方式行事,但不得就该人被裁定对注册人负有责任的任何索赔、问题或事项作出赔偿,除非法院认定,尽管如此裁决,但鉴于所有情况,他或她有权获得此类费用的赔偿。尽管有前述规定,只要任何受保人胜诉,无论是非曲直还是其他方面,注册人将向他或她提供赔偿,以补偿他或她本人或其名义为此实际和合理产生的所有费用(包括律师费)。如果注册人不进行辩护,则在某些情况下必须向受保人预付费用。

此外,注册人已与注册人的所有董事和执行官签订了赔偿协议。通常,这些协议规定,注册人将在法律允许的最大范围内对执行官或董事以注册人执行官或董事的身份提出的索赔,或者与其应注册人要求为其他公司或实体提供服务有关的索赔,向其提供赔偿。赔偿协议还规定了在执行官或董事提出赔偿要求时适用的程序,并确立了某些有利于执行官或董事的假设。

注册人持有一份一般责任保险,涵盖注册人董事和高级管理人员因以董事或高级管理人员身份的作为或不作为而提出的索赔而产生的某些责任。

鉴于上述条款允许向董事、执行官或控制注册人的人员赔偿《证券法》产生的责任,我们获悉,美国证券交易委员会认为,这种赔偿违反《证券法》中规定的公共政策,因此不可执行。

第 8 项。展品。

以下展品以引用方式纳入此处:

 

数字

描述

4.1(1)

注册人重述的公司注册证书

4.2(2)

注册人经修订和重述的章程

5.1

注册人法律顾问 Wilmer Cutler Pickering Hale 和 Dorr LLP 的意见

23.1

威尔默·卡特勒·皮克林·黑尔和多尔律师事务所的同意(包含在附录5.1中)

23.2

独立注册会计师事务所安永会计师事务所的同意

24.1

委托书(包含在本注册声明的签名页上)

99.1(3)

2019 年股票激励计划

107

申请费表

____________

(1)
此前曾于2023年8月10日作为注册人10-Q表季度报告(文件编号001-38886)的附录向美国证券交易委员会提交,并以引用方式纳入此处。
(2)
此前曾于2023年4月14日作为注册人当前8-K表报告(文件编号001-38886)的附录向美国证券交易委员会提交,并以引用方式纳入此处。
(3)
此前曾于2019年4月5日作为注册人S-1表格(文件编号333-230745)的注册声明的附录向美国证券交易委员会提交,并以引用方式纳入此处。

 


 

签名

根据1933年《证券法》的要求,注册人证明其有合理的理由相信其符合提交S-8表格的所有要求,并已正式促成下列签署人于2024年3月20日在康涅狄格州纽黑文代表其签署本注册声明,并获得正式授权。

 

 

Trevi Therapeutics, In

来自:

/s/ 丽莎·德尔菲尼

姓名:

丽莎·德尔菲尼

标题:

首席财务官

委托书和签名

我们,以下签名的Trevi Therapeutics, Inc. 的高级职员和董事,特此分别组成和任命詹妮弗·古德和丽莎·德尔菲尼,他们都是我们的真正合法律师,他们每个人都单独以下述身份代表我们签署、随函提交的S-8表格注册声明以及上述注册声明的所有后续修正案,并通常做所有事情以我们的名义做这些事情,以我们的官员和董事的身份代表我们为特雷维提供支持Therapeutics, Inc.将遵守经修订的1933年《证券法》的规定以及美国证券交易委员会的所有要求,特此批准并确认我们的上述律师或其中任何律师可能签署的对上述注册声明及其所有修正案的签名。

根据1933年《证券法》的要求,本注册声明由以下人员以所示身份和日期签署。

 

签名

标题

日期

 

 

/s/ 詹妮弗·古德

总裁兼首席执行官、董事

(首席执行官)

2024年3月20日

詹妮弗古德

 

 

 

 

/s/ 丽莎·德尔菲尼

首席财务官

(首席财务官)

2024年3月20日

丽莎·德尔菲尼

 

 

 

 

/s/ 克里斯托弗·加莱塔

控制器

(首席会计官)

2024年3月20日

克里斯托弗·加莱塔

 

 

 

 

 

 

 

/s/ 大卫·米克,医学博士

董事会主席

2024年3月20日

大卫·米克,医学博士

 

 

 

 

/s/ 詹姆斯·V·卡塞拉,博士

董事

2024年3月20日

詹姆斯·V·卡塞拉博士

 

 

 

 

/s/ 多米尼克·科兰杰洛

董事

2024年3月20日

多米尼克·科兰杰洛

 

 

 

 

/s/ 迈克尔·赫弗南

董事

2024年3月20日

迈克尔·赫弗南

 

 

 

 

/s/ 爱德华·马瑟斯

董事

2024年3月20日

爱德华·马瑟斯

 

 

 

 

/s/ 安妮·范伦特

董事

2024年3月20日

安妮·范伦特