美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）
（其章程中规定的注册人的确切姓名）
| （州或其他司法管辖区） （注册成立） |
（委员会 文件号） |
（国税局雇主 识别码） |
（主要行政办公室地址，包括邮政编码）
（注册人的电话号码，包括区号）
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址。）
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
| 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 |
| 根据《交易法》（17 CFR）第14a-12条征集材料 240.14a-12) |
| 根据规则进行的启动前通信 14d-2 (b)根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根据规则进行的启动前通信 13e-4 (c)根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根据该法第12（b）条注册的证券：
| 每个班级的标题 |
交易 |
每个交易所的名称 在哪个注册的 | ||
用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条（本章第 230.405 条）或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条所定义的新兴成长型公司 (§240.12b-2本章的）。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司，请用复选标记注明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐
| 项目 3.03 | 对证券持有人权利的重大修改。 |
本表格8-K最新报告第5.03项中包含的信息以引用方式纳入此处。
| 项目 5.03 | 公司章程或章程修正案；财政年度变更。 |
正如Adverum Biotechnologies, Inc.（“公司”）于2023年6月9日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告中披露的那样，公司于2023年6月9日举行了年度股东大会，会上公司股东批准了反向股票拆分，比例为1比5、1比7、1比10、1比12或1比20（该比率待定）（由公司董事会自行决定），并提交经修订和重述的公司注册证书的修订证书公司将进行此类反向股票拆分，该批准的有效期至2024年6月9日。
2024 年 3 月 8 日，公司董事会决定以 1 比 10 的比例对普通股进行反向分割（“反向股票拆分”），并批准提交经修订和重述的公司注册证书修正证书（“修订证书”），以实现反向股票拆分。2024年3月20日，公司向特拉华州国务卿提交了修正证书，以实施自美国东部时间2024年3月21日凌晨 12:01（“生效时间”）起生效的反向股票拆分。在生效时，每10股已发行和流通的普通股将自动合并为一股已发行的普通股，每股面值不发生任何变化。尽管进行了反向股票拆分，但普通股的法定总数仍将保持在3亿股。不会发行与反向股票拆分相关的零碎股票。原本有权因反向股票拆分而获得部分股份的股东将获得现金补助以代替此类部分股份。
此外，2024年3月20日，公司向特拉华州国务卿提交了重述的公司注册证书（“重述证书”），该证书重申并整合了当时修订的公司注册证书，但没有进一步修改。重述的证书将于美国东部时间2024年3月21日凌晨 12:02 生效。
修订证书和重述证书的副本分别作为本8-K表最新报告的附录3.1和附录3.2提交，并以引用方式纳入此处。
| 项目 9.01。 | 财务报表和附录。 |
(d) 展品。
| 3.1 | Adverum Biotechnologies, Inc. 经修订和重述的公司注册证书修正证书，该证书将于美国东部时间2024年3月21日凌晨 12:01 生效反向股票拆分。 | |
| 3.2 | 重订的Adverum Biotechnologies公司注册证书将于美国东部时间2024年3月21日上午12点02分生效。 | |
| 104 | 封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中）。 | |
签名
根据经修订的1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式授权下列签署人代表其签署本报告。
| Adverum 生物技术有限公司 | ||||||
| 日期：2024 年 3 月 20 日 | 来自： | /s/ 洛朗·菲舍尔 | ||||
| 洛朗·菲舍尔，医学博士 总裁兼首席执行官 | ||||||