证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
根据1934年的《证券交易法》
(第2号修正案)*
C3iS INC.
( 发行人的名称)
普通股,面值每股0.01美元
(证券类别的标题)
Y18284 102
(CUSIP 编号)
帝国石油公司
收件人:哈里·N·瓦菲亚斯
基菲西亚斯大道 331 号
Erithrea 14561
雅典, 希腊
011 30210 625 0001
(有权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码)
2024 年 3 月 19 日
(需要提交本声明的事件日期)
如果申报人 之前曾在附表 13G 中提交过一份声明,报告本附表 13D 所涉及的收购,并且之所以提交本附表,是因为以下原因 §§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g),检查下面的方框 ☐。
注意: 以纸质 格式提交的时间表应包括一份已签名的附表原件和五份附表副本,包括所有证物。参见§ 240.13d-7 适用于要向其发送副本的其他各方。
* | 应填写本封面页的其余部分,供申报人首次在本表格 上提交有关证券标的类别的申报人填写,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为为1934年《证券交易法》(该法)第18条的目的而提交的,也不应受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,看到这注意事项).
(在接下来的页面上继续)
CUSIP No.Y18284 102 | 13D |
1 |
举报人姓名
帝国石油公司 | |||||
2 | 如果 是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅使用 SEC
| |||||
4 | 资金来源(参见 说明)
OO | |||||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露 法律诉讼,请选中复选框
☐ | |||||
6 | 组织的公民身份或所在地
马绍尔共和国 群岛 |
的数量 股份 有益地 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7 | 唯一的投票权
462,820,117 | ||||
8 | 共享投票权
0 | |||||
9 | 唯一的处置能力
462,820,117 | |||||
10 | 共享的处置能力
0 |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
462,820,117 | |||||
12 | 检查第 (11) 行中的总金额 是否不包括某些股票(参见说明)
☐ | |||||
13 | 第 11 行中由 金额表示的类别百分比
74.8%* | |||||
14 | 举报人类型(参见 说明)
CO |
* | 根据C3is Inc.于2024年3月19日向美国证券交易委员会提交的6-K表报告中报告的C3is Inc.已发行的156,002,840股普通股,面值每股0.01美元(普通股)(不包括行使未偿还的预筹资金 认股权证时可发行的800万股普通股)。 |
第 2 号修正案
按附表 13D 发表声明
本附表13D第2号修正案(本第2号修正案)(最初于2023年7月28日提交,经2024年1月24日提交的第1号修正案修订)涉及马绍尔群岛公司(发行人)C3is Inc.(普通股 股)的普通股,每股面值0.01美元(普通股 股),由马绍尔群岛公司帝国石油公司(帝国石油公司或报告)提交人)。
对以下每项的答复应视为以引用方式纳入以下所有其他项目。除非另有说明,否则所有留空的项目 保持不变,下文修改的任何项目均被视为修改和更新附表 13D 中的现有项目。
第 3 项。资金来源和金额或其他对价
特此对声明第3项进行修订,在项目3的末尾增加了以下段落:
由于发行人面值每股0.01美元(A系列可转换优先股)的5.0%A系列累积可转换永久优先股(A系列可转换优先股)的转换价格 发生了变化,本第2号修正案更新了帝国石油实益拥有的普通股数量。转换价格调整为发行人在2023年6月21日首次发行A系列可转换优先股后所有注册发行普通股中的普通股 的最低发行价格,相应地,根据向投资者提供的发行价格调整为0.03241美元,由一股普通股组成,C-1类认股权证的一半,以0.0美元的价格购买一股普通股每股75美元,或根据另类无现金行使期权和一份C-2类认股权证购买一股股票普通股每股0.085美元,发行人于2024年3月19日完成的注册公开发行(2024年3月发行),以及根据此类替代性无现金行使期权行使C-1类认股权证 。
本修正案 第2号还更新了由于发行人发行普通股(包括2024年3月的发行)以及行使此类发行中发行的42,000,000份预先注资认股权证而由帝国石油实益持有的普通股的百分比。
帝国石油公司董事长、首席执行官兼总裁哈里·瓦菲亚斯是发行人的非执行主席,也是截至本文发布之日871,889股普通股的受益所有人。截至本文发布之日,约翰·科斯托扬尼斯和乔治·希拉达基斯分别是帝国石油的 董事,他们都是发行人的董事,分别拥有12股和零股普通股。
第 4 项。交易目的。
申报人投资了本附表13D中描述的与分拆分配有关的证券,并打算持续审查其对发行人的投资。申报人可以不时在公开市场、大宗交易、承销公开发行 或私下协商交易中收购发行人的额外证券,或保留或出售申报人当时持有的全部或部分股份。申报人可能就其对发行人的投资采取的任何行动可以随时不时地进行,这将取决于申报人对 许多因素的审查,包括但不限于:对发行人业务、财务状况、运营、前景和战略选择的持续评估;发行人证券的价格水平;总体市场、行业和 经济状况;另类业务的相对吸引力以及投资机会; 税收考虑;发行人证券的流动性;以及其他因素和未来发展。
瓦菲亚斯先生担任发行人的非执行主席,约翰·科斯托扬尼斯和乔治·希拉达基斯 各担任发行人董事,因此,这些受保人定期与发行人管理层、发行人董事会、发行人其他股东和其他相关方进行讨论, 的讨论可能包括从发行人业务的运营和行为到考虑或探索特别公司等事项交易,包括第 4 (a) 至 4 (j) 项中列出的事件的
附表 13D。在这些讨论中,举报人可以直接或通过一个或多个关联公司决定采取任何可用的行动方针或不采取 任何行动方针,并可随时不时采取措施进一步或实施此类行动方针,包括附表13D第4 (a) 至4 (j) 项中列出的任何事件。申报人 可能就其对发行人的投资或发行人业务的运营和行为采取的任何行动都将取决于申报人对包括上述因素在内的多种因素的审查,申报人 特别保留就本段所述任何或所有事项改变其意图或制定计划和提案的权利,但须遵守适用的法律和法规。
第 5 项。发行人对证券的利息
特此对声明的第5项进行修订和重述,内容如下:
(a) 和 (b) 帝国石油对本附表封面第 (7) 至 (11) 行的回应以 引用纳入此处。除本文另有规定外,截至本申报之日,帝国石油以及据帝国石油所知,受保人均未实益拥有任何普通股。
(c) 特此以引用方式将第 3 项中规定的信息纳入此处。除本附表中规定的内容外,帝国石油和 据其所知,在过去的60天内,任何受保人均未参与任何普通股的任何交易。
(d) 据帝国石油公司所知,没有其他人有权或有权指示从本附表所涵盖的普通股中获得股息或出售所得收益。
(e) 不适用。
第 6 项。与发行人证券有关的合同、 安排、谅解或关系。
特此对声明第 6 项进行修订,在第 6 项的末尾添加了以下 段落:
申报人和 中与2024年3月发行相关的每位受保人签订的封锁协议形式的副本分别作为附录99.1和99.2提交,并以引用方式纳入此处。
第 7 项。材料将作为证物提交。
特此对声明第7项进行修订,增加了以下证物:
展品编号 | 文件描述 | |
附录 99.1 | 帝国石油公司与宙斯资本公司之间的封锁协议形式(参照公司于2024年3月19日向美国证券交易委员会提交的 6-K表格报告附录1.1附录A纳入)。 | |
附录 99.2 | 受保人与Aegis Capital Corp. 之间的封锁协议表格(参照公司于2024年3月19日向美国证券交易委员会提交的 6-K表格报告附录1.1附录A纳入)。 |
[此页面的其余部分故意留空]
签名
经过合理的询问,在下列签署人所知和相信的情况下,下列签署人证明 在本声明中提供的信息真实、完整和正确。
日期:2024 年 3 月 20 日
帝国石油公司 | ||
来自: | /s/Harry N. Vafias | |
哈里·N·瓦菲亚斯 | ||
首席执行官 |